中银沪深300等权重指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020年第2号）

中银沪深300等权重指数证券投资基金（LOF）
更新招募说明书
（2020年第2号）
基金管理人： 中银基金管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
二〇二〇年十二月
重要提示
中银沪深300等权重指数证券投资基金（LOF）经中国证监会2011年11月4日证监许可
【2011】1752号文核准进行募集，基金合同于2012年5月17日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不
表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大
量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自
己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年11月30日，基金投资组合报告和基金业绩
表现等相关财务数据截止日为2020年9月30日(财务数据未经审计)。本基金托管人已复核了
本招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。
目 录
一、 绪言 .................................................... 4
二、 释义 .................................................... 5
三、 基金管理人 ............................................. 10
四、 基金托管人 ............................................. 17
五、 相关服务机构 ........................................... 23
六、 基金的募集 ............................................. 31
七、 基金合同的生效 ......................................... 32
八、 基金份额的上市交易 ..................................... 33
九、 基金份额的场外申购、赎回、转换及定期定额投资计划 ........ 35
十、 基金份额的场内申购与赎回 ............................... 44
十一、 基金的非交易过户和基金转托管 ........................... 49
十二、 基金的投资 ............................................. 50
十三、 投资组合报告 ........................................... 59
十四、 基金的业绩 ............................................. 64
十五、 基金的财产 ............................................. 65
十六、 基金资产的估值 ......................................... 66
十七、 基金的收益分配 ......................................... 71
十八、 基金的费用与税收 ....................................... 73
十九、 基金的会计与审计 ....................................... 75
二十、 基金的信息披露 ......................................... 76
二十一、 风险揭示 ............................................... 82
二十二、 基金合同的终止与基金财产清算 ........................... 86
二十三、 基金合同摘要 ........................................... 88
二十四、 托管协议摘要 .......................................... 103
二十五、 对基金份额持有人的服务 ................................ 121
二十六、 其他事项 .............................................. 122
二十七、 招募说明书的存放及查阅方式 ............................ 124
二十八、 备查文件 .............................................. 125
一、 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共
和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简
称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法
律法规以及《中银沪深300等权重指数证券投资基金（LOF）基金合同》(以下简称“基金
合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人
解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或
对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。
二、 释义
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指中银沪深300等权重指数证券投资基金（LOF）
2、基金管理人或本基金管理人：指中银基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《中银沪深300等权重指数证券投资基金（LOF）基
金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中银沪深
300等权重指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《中银沪深300等权重指数证券投资基金（LOF）招募说明书》
及其更新
7、基金份额发售公告：指《中银沪深300等权重指数证券投资基金（LOF）基金份
额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《中银沪深300等权重指数证券投资基金（LOF）基金产
品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、
地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律
法规不时作出的修订
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法
律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
的修订
15、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特
别行政区和台湾地区
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注
册登记或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者
22、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称
23、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构办理基金的认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指直销机构和基金管理人指定的其他销售机构
26、直销机构：指中银基金管理有限公司
27、销售机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构，其中可通过
深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经
深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位
28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及基金管理人指定的其他销售机构的销售
网点
29、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金
投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等
30、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为中银基金管
理有限公司或接受中银基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。本基金的注
册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
31、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案
条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规
定的程序终止基金合同的日期
33、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超
过3个月
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、日：指公历日
37、月：指公历月
38、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日
39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、发售：指在基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
43、认购：指在基金募集期内，基金投资者申请购买基金份额的行为
44、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为
45、赎回：指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金
份额的行为
46、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
47、上市交易：指基金存续期内，投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基
金份额的行为
48、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金
份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
49、销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称为场外和场内
50、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场
所
51、场内：通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统
办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所
52、注册登记系统：指中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系统
53、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统
54、系统内转托管：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网
点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为
55、跨系统转登记：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统
间进行转登记的行为
56、证券账户：指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，包
括人民币普通股票账户或证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记
机构的证券登记结算系统
57、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机
构的注册登记系统
58、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机
构买卖基金份额的变动及结余情况的账户
59、元：指人民币元
60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
67、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合
同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履
行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、
政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停
止交易
三、 基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：中银基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦10楼、11楼、26楼、45楼
法定代表人：章砚
设立日期：2004年8月12日
电话：（021）38834999
联系人：高爽秋
注册资本：1亿元人民币
股权结构：
股 东 出资额 占注册资本的比例
中国银行股份有限公司 人民币8350万元 83.5%
贝莱德投资管理（英国）有限公司 相当于人民币1650万元的美元 16.5%
（二） 主要人员情况
1、董事会成员
章砚（ZHANG Yan）女士，董事长。国籍：中国。英国伦敦大学伦敦政治经济学院公
共金融政策专业硕士。现任中银基金管理有限公司董事长。历任中国银行总行全球金融市
场部主管、助理总经理、总监，总行金融市场总部、投资银行与资产管理部总经理。
李道滨（LI Daobin）先生，董事。国籍：中国。清华大学法学博士。中银基金管理有
限公司执行总裁。2000年10月至2012年4月任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部
副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。
韩温（HAN Wen）先生，董事。国籍：中国。首都经济贸易大学经济学学士。现任中
国银行总行人力资源部副总经理。历任中国银行北京市分行公司业务部高级经理，通州支
行副行长，海淀支行副行长，上地支行副行长（主持工作）、行长，丰台支行行长等职。
杨柳（YANG Liu）先生，董事。国籍：中国。2019年9月起担任中银基金管理有限
公司董事。武汉大学经管学院企业管理硕士研究生。现任中国银行财富与私人银行部副总
经理。曾任中国东方信托投资公司（原中国银行信托公司）副处长、处长，中国银行托管
部处长、副总经理。
曾仲诚（Paul Tsang）先生，董事。国籍：中国。为贝莱德亚太区首席风险管理总监、
董事总经理，负责领导亚太区的风险管理工作，同时担任贝莱德亚太区执行委员会成员。
曾先生于2015年6月加入贝莱德。此前，他曾担任摩根士丹利亚洲首席风险管理总监，
以及其亚太区执行委员会成员，带领独立的风险管理团队，专责管理摩根士丹利在亚洲各
经营范围的市场、信贷及营运风险，包括机构销售及交易（股票及固定收益）、资本市场、
投资银行、投资管理及财富管理业务。曾先生过去亦曾于美林的市场风险管理团队效力九
年，并曾于瑞银的利率衍生工具交易\结构部工作两年。曾先生现为中国清华大学及北京大
学的风险管理客座讲师。他拥有美国威斯康辛大学麦迪逊分校工商管理学士学位，以及宾
夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士学位。
赵欣舸（ZHAO Xinge）先生，独立董事。国籍：中国。美国西北大学经济学博士。
曾在美国威廉与玛丽学院商学院任教，并曾为美国投资公司协会（美国共同基金业行业协
会）等公司和机构提供咨询。现任中欧国际工商学院金融学与会计学教授、副教务长和金
融MBA主任，并在华宝信托担任独立董事。
杜惠芬（DU Huifen）女士，独立董事。国籍：中国。山西财经大学经济学学士，美
国俄克拉荷马州梅达斯经济学院工商管理硕士，澳大利亚国立大学高级访问学者，中央财
经大学经济学博士。现任中央财经大学金融学院教授，兼任新时代信托股份有限公司独立
董事。曾任山西财经大学计统系讲师、山西财经大学金融学院副教授、中央财经大学独立
学院（筹）教授、副院长、中央财经大学金融学院副院长等职。
付磊（Fu Lei）先生，独立董事。国籍：中国。首都经济贸易大学管理学博士。现任
首都经济贸易大学会计学院教授、博士生导师。兼任中国商业会计学会常务理事、中国内
部审计协会理事、中国会计学会会计史专业委员会主任、北京会计学会常务理事、北京总
会计师协会学术委员，江河创建集团股份有限公司独立董事、北京九强生物技术股份有限
公司独立董事、航天长征化学工程股份有限公司独立董事、国投泰康信托有限公司独立董
事等职。
孙祁祥（SUN Qixiang）女士，独立董事。国籍：中国。北京大学经济学博士。现任
北京大学经济学院教授，博士生导师。兼任北京大学政府和社会资本合作（PPP）研究中
心主任、北京大学中国保险与社会保障研究中心主任。曾任北京大学经济学院院长、亚太
风险与保险学会主席、美国哈佛大学访问教授。
2、监事
卢井泉（LU Jingquan）先生，监事，国籍：中国。南京政治学院法学硕士。历任空军
指挥学院教员、中国银行总行机关党委组织部副部长、武汉中北支行副行长、企业年金理
事会高级经理、投资银行与资产管理部高级交易员。
赵蓓青（ZHAO Beiqing）女士，职工监事，国籍：中国，研究生学历。历任辽宁省证
券公司上海总部交易员、天治基金管理有限公司交易员、中银基金管理有限公司交易员、
交易主管。现任中银基金管理有限公司交易部总经理。
3、管理层成员
李道滨（LI Daobin）先生，董事、执行总裁。简历见董事会成员介绍。
欧阳向军（Jason X. OUYANG）先生，督察长。国籍：加拿大。中国证券业协会-沃顿
商学院高级管理培训班(Wharton-SAC Executive Program)毕业证书，加拿大西部大学毅伟
商学院(Ivey School of Business， Western University)工商管理硕士（MBA）和经济学硕士。
曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构
从事金融工作多年，也曾任蔚深证券有限责任公司（现英大证券）研究发展中心总经理、
融通基金管理公司市场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研
室主任、讲师。
张家文（ZHANG Jiawen）先生，副执行总裁。国籍：中国。西安交通大学工商管理
硕士。历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处长、苏州分行工业
园区支行行长、苏州分行副行长、党委委员。
王圣明（WANG Shengming）先生，副执行总裁。国籍：中国。北京师范大学教育管
理学院硕士。现任中银基金管理有限公司副执行总裁。历任中国银行托管业务部副总经理。
闫黎平（YAN Liping）女士，副执行总裁。国籍：中国。中国人民大学法学院法学硕
士。2019年加入中银基金管理有限公司，现任中银基金管理有限公司副执行总裁。曾任南
方基金管理股份有限公司总裁助理兼保险机构业务部总经理。
奚鹏洲（XI Pengzhou）先生，投资总监（固定收益），国籍：中国。曾在中国银行交
易中心（上海）担任高级交易员。2009年进入公司，先后在投资管理部担任固定收益投资
总监、基金经理。2012年11月至今担任固定收益投资部总经理、基金经理。
李建（LI Jian）先生，投资总监（权益），国籍：中国。曾在深圳市有色金属财务有限
公司研究部、联合证券有限公司上海总部、恒泰证券有限公司、上海远东证券有限公司工
作。2005年加入公司，先后担任投资管理部研究员、基金经理，固定收益投资部副总经理、
基金经理。2016年6月至今担任公司权益投资部总经理、基金经理。
4、基金经理
赵建忠（ZHAO Jianzhong）先生，中银基金管理有限公司助理副总裁（AVP），金融
学硕士。2007年加入中银基金管理有限公司，曾担任基金运营部基金会计、研究部研究员、
基金经理助理。2015年6月至今任中银中证100基金基金经理，2015年6月至今任国企
ETF基金基金经理，2015年6月至今任中银300E基金基金经理，2016年8月至2018年
2月任中银宏利基金基金经理，2016年8月至2018年2月任中银丰利基金基金经理，2020
年4月至今任中银100基金基金经理，2020年7月至今任中银800基金基金经理，2020
年8月至今任中银黄金基金基金经理，2020年9月至今任中银上海金ETF联接基金基金
经理，2020年11月至今任中银中证100ETF联接基金基金经理。具有14年证券从业年限。
具备基金、期货从业资格。
曾任基金经理：
周小丹（ZHOU Xiaodan）先生，2012年5月至2015年6月担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员的姓名及职务
主席：李道滨（执行总裁）
成员：奚鹏洲（投资总监（固定收益））、李建（投资总监（权益））、张发余（研究部
总经理）、方明（专户理财部总经理）、李丽洋（财富管理部副总经理）
列席成员：欧阳向军（督察长）、施扬（风险管理部总经理）
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
1、 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2、 办理基金备案手续；
3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、 按照规定召集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
12、 有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四） 基金管理人的承诺
1、 基金管理人承诺
基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》
等法律法规的活动，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发
生。
2、 基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的禁止性行为
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 侵占、挪用基金财产；
（6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7） 玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金经理承诺
1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋
取最大利益；
2) 不利用基金财产或职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
3) 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在
任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息；
4) 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五） 基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部控制体系是指为了防范和化解风险，保证合法合规经营运作，在充
分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理办法、实施操作程序与控制措
施而形成的系统。
1、内部控制的总体目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、
规范运作的经营思想和经