基金管理人:中信保诚基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市日期:2021 年 2 月 3 日
2
公告日期:2021 年 1 月 29 日
目录
一、重要声明与提示............................................................................................................................. 4
二、基金概览......................................................................................................................................... 4
三、基金的历史沿革与上市交易......................................................................................................... 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人................................................................................. 6
五、基金主要当事人简介..................................................................................................................... 7
六、基金合同摘要............................................................................................................................... 11
七、基金财务状况............................................................................................................................... 11
八、基金投资组合............................................................................................................................... 12
九、重大事件揭示............................................................................................................................... 17
十、基金管理人承诺........................................................................................................................... 18
十一、基金托管人承诺....................................................................................................................... 18
十二、基金上市推荐人意见............................................................................................................... 18
十三、备查文件目录........................................................................................................................... 19
附件:中信保诚中证 800 有色指数型证券投资基金(LOF)基金合同摘要................................ 20
3
4
一、重要声明与提示
中信保诚中证 800 有色指数型证券投资基金(LOF)上市交易公告书依据《中华人民共和
国证券投资基金法》(以下简称“基金法”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市
交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,本基金
管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺
其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的
任何保证。
凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅登载于本基金管理人网站
(www.citicprufunds.com.cn)的本基金的基金合同、招募说明书等法律文件。
二、基金概览
1、基金名称:中信保诚中证 800 有色指数型证券投资基金(LOF)
2、基金类型:股票型
3、基金运作方式:契约型、开放式
4、基金存续期限:不定期
5、基金份额总额:截至 2021 年 1 月 27 日,本基金的基金份额总额为 648,767,825.71 份
6、基金份额净值:截至 2021 年 1 月 27 日,本基金的基金份额净值为 1.462 元
7、本次上市交易的基金份额简称及代码:信诚有色,交易代码:165520
8、本基金本次上市交易的基金份额总额:17,752,674.00 份(截至 2021 年 1 月 27 日)
9、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
10、上市交易日期:2021 年 2 月 3 日
11、基金管理人:中信保诚基金管理有限公司
5
12、基金托管人:中国银行股份有限公司
13、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
三、基金的历史沿革与上市交易
(一)本基金的历史沿革及募集情况
中信保诚中证 800 有色指数型证券投资基金(LOF)由信诚中证 800 有色指数分级证券投
资基金终止分级运作并变更而来。
信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金经中国证监会 2013 年 6 月 24 日《关于核准信诚
中证 800 有色指数分级证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]831 号)的核准,于 2013
年 8 月 5 日至 2013 年 8 月 23 日期间进行公开募集。募集结束后基金管理人向中国证监会办理
备案手续。经中国证监会书面确认(基金部函[2013]761 号),《信诚中证 800 有色指数分级证
券投资基金基金合同》于 2013 年 8 月 30 日起正式生效。基金管理人为中信保诚基金管理有限
公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金基金合同》约定,信诚中证 800 有色指数
分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规规定终止
信诚有色 A 份额与信诚有色 B 份额的运作,无需召开基金份额持有人大会。据此,基金管理人
已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金之 A 类份
额和 B 类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,向深圳证券交易所申请信诚中证
800 有色指数分级证券投资基金的两级子份额退市,并于 2020 年 12 月 31 日(基金折算基准
日)进行基金份额折算,《中信保诚中证 800 有色指数型证券投资基金(LOF)基金合同》于基
金折算基准日次一日即 2021 年 1 月 1 日正式生效,《信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金
基金合同》同时失效。
(二)基金份额上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2021]140 号
2、上市交易日期:2021 年 2 月 3 日
6
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
4、本次上市交易的基金场内简称:信诚有色
5、本次上市交易的基金交易代码:165520
6、本次上市交易的基金份额总额:17,752,674.00 份(截至 2021 年 1 月 27 日)
7、基金份额净值的披露:每个交易日的次日公布基金的基金份额净值,并在深交所行情发
布系统揭示。
8、未上市交易份额的流通规定:对于托管在场外的份额,基金份额持有人在符合相关办理
条件的前提下,将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)基金份额持有人户数
截至 2021 年 1 月 27 日,本基金份额持有人总户数为 227,321.00 户,其中场内持有人户
数为 5,577.00 户,场外持有人户数为 221,744.00 户;场内基金份额持有人平均每户持有的本
基金场内基金份额为 3,183.19 份。
(二)基金份额持有人结构
截至 2021 年 1 月 27 日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的本基金份额 26,782,422.89 份,占比 4.13%;个人投资者持有的本基金
份额 621,985,402.82 份,占比 95.87%
其中,场内基金份额持有人结构如下:
场内机构投资者持有的本基金场内基金份额 1,945,508.00 份,占比 0.30%;场内个人投资
者持有的本基金场内基金份额 15,807,166.00 份,占比 2.44%。
场外基金份额持有人结构如下:
场外机构投资者持有的本基金场外基金份额 24,836,914.89 份,占比 3.83%;场外个人投
资者持有的本基金场外基金份额 606,178,236.82 份,占比 93.44%。
(三)截至 2021 年 1 月 27 日,本基金前十名场内基金份额持有人情况:
7
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占场内总份额的比例(%)
1 陈志豪 831,471.00 4.68
2 中国人民保险集团股份有限公
司
612,797.00 3.45
3 郑淑芬 591,004.00 3.33
4 黄政 446,877.00 2.52
5 朱洪宏 420,453.00 2.37
6 中国中信集团公司企业年金计
划-中信银行
308,276.00 1.74
7 颜泽良 266,408.00 1.50
8 国泰君安证券股份有限公司客
户信用交易担保证券账户
265,224.00 1.49
9 李鸿深 259,574.00 1.46
10 徐原昭 245,537.00 1.38
合计 4,247,621.00 23.92
(四)截至 2021 年 1 月 27 日,基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况
本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为 59,424.82 份,占该基金总份额的比
例为 0.01%。其中,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份
额总量为 32.41 份,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为 0 份。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:中信保诚基金管理有限公司
2、法定代表人:张翔燕
3、总经理:唐世春
4、注册资本:2 亿元人民币
5、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9
层
6、设立日期:2005 年 9 月 30 日
7、设立批准文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142 号
8
8、工商登记注册的法人营业执照文号:91310000717858768L
9、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其
他业务
10、股东及持股比例:公司股东为中信信托有限责任公司、英国保诚集团股份有限公司和
中新苏州工业园区创业投资有限公司,各股东出资比例分别为 49%、49%、2%。
11、内部组织结构及职能:
投研交条线:包括权益投资部、固定收益部、量化部、多策略与投资组合部、投行部、特
定资产投资部、研究部、交易部等。分别主要负责权益投资;固定收益投资及研究;量化投资
及研究;FOF 投资及研究;投行业务开发、拓展及定增产品投资;专户投资;宏观经济、行业、
上市公司等研究;交易执行等相关工作。
市场条线:包括渠道部、机构部、电子商务部、产品部、营销策划部等。分别主要负责渠
道业务、机构业务、电商业务、产品及专户业务、营销策划、客户服务等相关工作。
大后台:包括监察稽核部、风险管理部、基金运营部、信息技术部、人力资源部、财务部、
行政部等。分别主要负责公司法务合规、风险管理、基金运营、信息技术人力资源、财务和行
政等相关工作。
12、人员情况:截止 2021 年 1 月 27 日,公司共有员工 186 名,其中 69%具有硕士及以
上学历。
13、本基金的基金经理:黄稚女士,理学硕士。曾任职于中国国际金融有限公司,担任资
产管理部产品经理;于平安证券有限责任公司,担任产品经理。2015 年 6 月加入中信保诚基金
管理有限公司,历任金融工程师、基金经理助理。现任中信保诚中证 500 指数型证券投资基金
(LOF)、信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)、中信保诚中证 800 医药指数型证券
投资基金(LOF)、中信保诚中证 800 有色指数型证券投资基金(LOF)、中信保诚中证 TMT
产业主题指数型证券投资基金(LOF)、中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金(LOF)、
中信保诚中证智能家居指数型证券投资基金(LOF)的基金经理。
(二)基金托管人
9
1、基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
2、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以
上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业
务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金
(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管
理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、
产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各
类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
3、证券投资基金托管情况
截至 2020 年 12 月 31 日,中国银行已托管 876 只证券投资基金,其中境内基金 831 只,
QDII 基金 45 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,
满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
4、托管业务的内部控制制度
10
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承
中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作
贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等
措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先
后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留
意见的审阅报告。2020 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控
制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
5、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关
规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反
基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报
告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管
理机构报告。
(三)基金验资机构
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼八层
办公地址:北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼八层
法定代表人:邹俊
电话:862122122888
传真:862162881889
联系人:黄小熠
经办注册会计师:黄小熠、叶凯韵
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六、基金合同摘要
详见本公告书附件。
七、基金财务状况
本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
中信保诚中证 800 有色指数型证券投资基金(LOF)2021 年 1 月 27 日资产负债表如下:
单位:人民币元
资 产 报告期末 2021 年 1 月 27 日
资 产:
银行存款 51,886,191.48
结算备付金 2,112,860.70
存出保证金 201,589.22
交易性金融资产 875,426,291.15
其中:股票投资 875,426,291.15
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 198,677.81
应收利息 26,556.52
应收股利 -
应收申购款 42,182,294.66
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 972,034,461.54
负债和所有者权益 报告期末 2021 年 1 月 27 日
负 债:
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
12
应付证券清算款 -
应付赎回款 21,390,747.34
应付管理人报酬 632,912.12
应付托管费 139,240.65
应付销售服务费 -
应付交易费用 942,274.17
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 420,708.16
负债合计 23,525,882.44
所有者权益:
实收基金 594,821,122.58
未分配利润 353,687,456.52
所有者权益合计 948,508,579.10
负债和所有者权益总计 972,034,461.54
八、基金投资组合
截至 2021 年 1 月 27 日(报告期末),本基金的投资组合如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 875,426,291.15 90.06
其中:股票 875,426,291.15 90.06
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 53,999,052.18 5.56
13
8 其他资产 42,609,118.21 4.38
9 合计 972,034,461.54 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00
B 采矿业 341,639,929.97 36.02
C 制造业 522,149,707.72 55.05
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 0.00 0.00
E 建筑业 0.00 0.00
F 批发和零售业 0.00 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 0.00 0.00
H 住宿和餐饮业 0.00 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 0.00 0.00
J 金融业 0.00 0.00
K 房地产业 0.00 0.00
L 租赁和商务服务业 0.00 0.00
M 科学研究和技术服务业 0.00 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 0.00 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 0 0.00
P 教育 0.00 0.00
Q 卫生和社会工作 0.00 0.00
R 文化、体育和娱乐业 0.00 0.00
S 综合 8,454,815.98 0.89
合计 872,244,453.67 91.96
2、报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00
B 采矿业 0.00 0.00
C 制造业 2,810,665.20 0.30
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 18,011.84 0.00
14
E 建筑业 0.00 0.00
F 批发和零售业 23,607.24 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 0.00 0.00
H 住宿和餐饮业 0.00 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 28,053.47 0.00
J 金融业 80,921.76 0.01
K 房地产业 7,983.21 0.00
L 租赁和商务服务业 0.00 0.00
M 科学研究和技术服务业 192,955.43 0.02
N 水利、环境和公共设施管理业 4,699.44 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 0 0.00
P 教育 0.00 0.00
Q 卫生和社会工作 0.00 0.00
R 文化、体育和娱乐业 14,939.89 0.00
S 综合 0.00 0.00
合计 3,181,837.48 0.34
3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 601899 紫金矿业 12,289,300 128,054,506.00 13.50
2 002460 赣锋锂业 892,151 122,224,687.00 12.89
3 603799 华友钴业 798,737 85,464,859.00 9.01
4 603993 洛阳钼业 8,242,315 52,503,546.55 5.54
5 600547 山东黄金 2,122,856 47,191,088.88 4.98
6 600111 北方稀土 2,542,658 45,767,844.00 4.83
7 601168 西部矿业 2,223,649 29,085,328.92 3.07
8 600219 南山铝业 8,363,594 27,683,496.14 2.92
9 601600 中国铝业 7,627,665 25,400,124.45 2.68
10 600362 江西铜业 1,210,352 25,260,046.24 2.66
2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
15
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 300866 安克创新 2,855 535,569.45 0.06
2 688819 天能股份 10,146 468,339.36 0.05
3 688617 惠泰医疗 1,673 295,702.75 0.03
4 300862 蓝盾光电 4,619 172,842.98 0.02
5 300901 中胤时尚 9,611 136,572.31 0.01
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
2、本基金投资股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股
指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原
则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,
本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理,如预期大额
申购赎回、大量分红等,以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
16
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投
资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。此
外,基金管理人还将做好培训和准备工作。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
(十一)投资组合报告附注
1、基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、
处罚说明
浙江华友钴业股份有限公司于 2020 年 12 月 30 日收到中国证券监督管理委员会浙江监管
局下发的《关于对浙江华友钴业股份有限公司采取责令改正措施的决定》([2020]110 号),因
违反信息披露义务等违法违规行为被采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚
信档案。
对“华友钴业”投资决策程序的说明:本基金跟踪的标的指数为中证 800 有色金属指数,华
友钴业属于该指数成分股,本基金对于该证券是按照标的指数成分股进行相应投资的,符合法
律法规和公司制度的规定。
除此之外,其余本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
3、其他资产构成
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序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 201,589.22
2 应收证券清算款 198,677.81
3 应收股利 -
4 应收利息 26,556.52
5 应收申购款 42,182,294.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 42,609,118.21
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
(1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
(2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况说明
1 300866 安克创新 535,569.45 0.06锁定期股票
2 688819 天能股份 468,339.36 0.05锁定期股票
3 688617 惠泰医疗 295,702.75 0.03锁定期股票
4 300862 蓝盾光电 172,842.98 0.02锁定期股票
5 300901 中胤时尚 136,572.31 0.01锁定期股票
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事
件。
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十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金份
额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现
的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易之后履行托管人职责做出如下承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托管部,配
备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
(二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基金资产
的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计
提和支付等行为进行监督和核查。
(三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规
定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,并在限期内,随时对通知事项进行复查,督促基金