合煦智远基金管理有限公司合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基金(LOF)基金合同（2025年3月修订）

合煦智远基金管理有限公司
合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券
投资基金(LOF)基金合同
（2025年3月修订）
基金管理人：合煦智远基金管理有限公司
基金托管人：申万宏源证券有限公司
二零二五年三月
目录
第一部分前言...............................................................................................................................1
第二部分释义...............................................................................................................................3
第三部分基金的基本情况...........................................................................................................9
第四部分基金份额的发售.........................................................................................................11
第五部分基金备案.....................................................................................................................13
第六部分基金份额的上市交易.................................................................................................14
第七部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................16
第八部分基金合同当事人及权利义务.....................................................................................27
第九部分基金份额持有人大会.................................................................................................35
第十部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.........................................................43
第十一部分基金的托管.............................................................................................................46
第十二部分基金份额的登记.....................................................................................................47
第十三部分基金的投资.............................................................................................................49
第十四部分基金的财产.............................................................................................................56
第十五部分基金资产估值.........................................................................................................57
第十六部分基金费用与税收.....................................................................................................64
第十七部分基金的收益与分配.................................................................................................67
第十八部分基金的会计与审计.................................................................................................69
第十九部分基金的信息披露.....................................................................................................70
第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................78
第二十一部分违约责任.............................................................................................................80
第二十二部分争议的处理和适用的法律.................................................................................81
第二十三部分基金合同的效力.................................................................................................82
第二十四部分其他事项.............................................................................................................83
第二十五部分基金合同内容摘要.............................................................................................84
第一部分前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利
义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称《“合同法》”）、
《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构
监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指
引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人及相关当事
人合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他
与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金
合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资
人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作
为本基金合同的当事人，不以其在本基金合同上书面签章或签字为必要条件。
三、合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基金(LOF)由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披
露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指
数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内
容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合
同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法
律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分
基金资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或选择不将基金资产投
资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。
基金资产投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易机制下因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动
较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可
能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收
益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的
情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）
等。
第二部分释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基金(LOF)
2、基金管理人：指合煦智远基金管理有限公司
3、基金托管人：指申万宏源证券有限公司
4、证券经纪商：指在本基金参与证券交易中代理买卖证券，从事证券业务的证
券公司
5、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《合煦智远国证香蜜湖金融科技
指数证券投资基金(LOF)基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《合煦智远国证香蜜
湖金融科技指数证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充
7、招募说明书、《招募说明书》：指《合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投
资基金(LOF)招募说明书》及其更新
8、基金份额发售公告：指《合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基金
(LOF)基金份额发售公告》
9、基金产品资料概要：指《合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基金
(LOF)基金产品资料概要》及其更新
10、上市交易公告书：指《合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基金
(LOF)A类基金份额上市交易公告书》
11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、规
范性文件、地方性法规、地方政府规章和其制定机构不时做出的修改、补充和有权
解释
12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三
十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人
民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中
华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
13、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
16、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其
不时做出的修订
17、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实
施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其
不时做出的修订
18、港股通：指内地投资人委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证
券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所
上市的股票
19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
或其他经国务院授权的机构
21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规（包括其不时修订）规定的条件，可以投资于在中国境内依法
募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
25、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》及相关法律法规规定（包括其不时修订），运用来自境外的人民币
资金进行境内证券投资的境外法人
26、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人
民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资人的合称
27、基金份额持有人：指依基金合同及招募说明书等相关文件合法取得本基金
基金份额的投资人
28、基金销售业务：指基金管理人或其他销售机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
29、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金份额的行为
30、销售机构：指合煦智远基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的其他机构。其中，可通过深圳证券交易所交易系统办理
本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国
证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销
售业务的深圳证券交易所会员单位
31、基金销售网点：指销售机构的销售网点
32、会员单位：指深圳证券交易所会员单位
33、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者
其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基
金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
34、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用深圳证
券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场
所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
35、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业
务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非
交易过户等
36、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结
算有限责任公司
37、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系
统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
38、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系
统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
39、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
40、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
41、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责
任公司注册、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
的账户，本基金的场外份额记录在该账户并登记在登记结算系统
42、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务导致的基金份额变动
及结余情况的账户
43、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深
圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户，投资者通
过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务
时需持有深圳证券账户，本基金的场内份额记录在该账户并登记在证券登记系统
44、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国
证监会书面确认之日
45、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算报告报中国证监会备案并予以公告之日
46、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
得超过3个月
47、存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期期间
48、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
49、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工
作日
50、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
51、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本
基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情
况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准）
52、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
53、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金
管理人、基金销售机构的相关业务规则
54、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书规定的条件
以及基金销售网点规定的手续申请购买本基金基金份额的行为
55、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书规定的条件
以及基金销售网点规定的手续申请购买本基金基金份额的行为
56、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件以及基金销售网点规定的手续要求将本基金基金份额兑换为现金的行为
57、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、已开通基金转换业务的某一开放式
基金的全部或部分基金份额转换为同一基金管理人管理的且已开通基金转换业务的
其他开放式基金的基金份额的行为
58、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
59、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不
同销售机构（网点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单位（交易单元）
之间进行转托管的行为
60、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证
券登记系统间进行转托管的行为
61、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
62、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形
63、标的指数：指国证香蜜湖金融科技指数
64、元：指中国法定货币人民币元
65、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣
除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
66、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、期货合约、银行存款本息、
基金应收款项以及其他资产价值总和
67、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
68、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得价值
69、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
70、基金份额分类：指本基金分设两类基金份额类别：A类基金份额和C类基
金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，分别计算基金份额净值
71、A类基金份额：指在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计
提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
72、C类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用
而是从本类别基金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用
的基金份额
73、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
74、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
等媒介
75、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
76、转融通证券出借业务：指本基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所
借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
77、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资人，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害
并得到公平对待
78、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
第三部分基金的基本情况
一、基金名称
合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基金(LOF)
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、上市开放式(LOF)
四、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
五、基金的最低募集份额总额和金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金A类基金份额具体认购费率按招募说明书的规定执行。C类基金份额不
收取认购费用。
七、基金存续期限
不定期
八、上市交易的地点
深圳证券交易所
九、标的指数
国证香蜜湖金融科技指数
十、基金份额类别
本基金根据所收取的认购/申购费用、销售服务费用等方式的差异，将基金份额
分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服
务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为A类基金份额；在
投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提
销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份
额。
本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类
基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。
计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类
基金份额总数
投资人在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份
额类别之间不得互相转换。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明
书中列示。
在不违反法律法规、基金合同以及不对当前基金份额持有人权益产生实质性不
利影响的情况下，在履行适当程序后，基金管理人可根据基金实际运作情况，经与
基金托管人协商一致，增加基金份额类别或停止某类基金份额类别的销售、调整基
金份额类别设置，或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告，且无需召开基金
份额持有人大会审议。
十一、如今后本基金管理人募集并管理同一标的指数的交易型开放式指数基金
（ETF），在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人有权决定
将本基金变更为同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF）的联接基金并相应
变更基金类别、修改投资目标、投资范围和投资策略，在履行相关程序后，按照《信
息披露办法》的要求在指定媒介上公告。
第四部分基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过三个月，具体发售时间见招募说明书及基
金份额发售公告。
2、发售方式
本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外通过各销售机构的基金销售网
点或以销售机构提供的其他方式公开发售，具体名单见基金份额发售公告以及基金
管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。场内通过具有基金销售业务资格且经
深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位
发售，尚未取得基金销售业务资格、但属于深圳证券交易所会员单位的其他机构，
可在基金份额上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市
交易。
通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户
下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格
境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金A类基金份额的认购费率在招募说明书中列示。基金认购费用由认购本
基金A类基金份额的投资人承担。本基金C类基金份额不收取认购费用。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，
计入投资人的基金账户，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。其中，
场内认购利息折算的份额保留至整数位，小数点以后的部分舍去，舍去部分归基金
资产所有；场外认购利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分
舍去，舍去部分归基金资产所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
基金认购份额余额的处理方式详见招募说明书。
5、认购申请的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经
接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份
额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由于投资人怠于查
询而产生的任何损失由投资人自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限
制请参看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限
制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。
已受理的认购申请不允许撤销。
5、如本基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，
基金管理人有权采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人
接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或超过
50%，或者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权全部或部分拒绝该投资
者的认购申请。
第五部分基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募
集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10
日内聘请法定验资机构验资。基金管理人自收到验资报告之日起10日内，向中国证
监会提交验资报告，办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中
国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理
人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理
人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不
得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期
活期存款利息（税后）；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金
管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连
续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报
告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合
同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第六部分基金份额的上市交易
基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的
情况下，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金A类基金份额上市交易。本基
金A类基金份额上市交易后，登记在证券登记系统中的A类基金份额可直接在深圳
证券交易所上市交易；登记在登记结算系统中的A类基金份额可通过办理跨系统转
托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交易。
一、上市交易的地点
深圳证券交易所
二、上市交易的时间
基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的
情况下，本基金A类基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登
上市交易公告书。
三、上市交易的条件
基金合同生效后具备下列条件，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资
基金上市规则》，向深圳证券交易所申请上市：
1、募集金额不少于2亿元人民币；
2、基金份额持有人不少于1000人；
3、深圳证券交易所规定的其他条件。
四、上市交易公告
基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在深
圳证券交易所上市的，基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工作日前，将基
金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书提示性公告登载在
指定报刊上。
五、上市交易的规则
本基金A类基金份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交
易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施
细则》等有关规定。
六、上市交易的费用
本基金A类基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定
执行。
七、上市交易的行情揭示
本基金A类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统
揭示。行情发布系统同时揭示本基金A类基金份额前一交易日的基金份额净值。
八、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
上市基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等按照《基金法》等
相关法律法规以及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关业务规则、通
知、指引、指南等有关规定执行。具体情况见基金管理人届时相关公告。
当本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应当终
止上市的情形时，本基金将转换为非上市的开放式基金同时修改基金合同，并相应
修改基金名称为“合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基金”，无需召开基金
份额持有人大会。
基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则，由基金管理人提前
制定并公告。
九、相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责
任公司对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相
应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说
明书、基金产品资料概要中列示。
十、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司允许本基金C类基金
份额上市交易或增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序
后增加相应功能，且此项修改无须召开基金份额持有人大会审议。
第七部分基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
基金合同生效后，投资者可通过场外、场内两种方式对基金份额进行申购与赎
回。
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
投资者可使用开放式基金账户，通过基金管理人的直销中心和其他场外销售机
构，办理本基金的场外申购与赎回业务。
投资者也可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场
内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳
证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。
具体的基金销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基
金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者
应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，开放日的具体业务办理时间为上
海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律
法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。若本基
金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况
决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变
更或其他特殊情况，基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业
务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理
时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额
申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请受理当日收市后计算的该类别基金
份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日业务
办理时间结束后不得撤销；
4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有基金份额登记日期的先后
次序进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资
者的合法权益不受损害并得到公平对待。
6、场内申购与赎回业务遵循深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司
的相关业务规定。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记
结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理
时间、处理规则等，在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的
具体规定为准。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资
人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请生效后，基金管理人将通过登记机构及其相关基金销售机构在T＋
7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户，但中国证监会另有规定时
除外。遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换
系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，
则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或本基金合同载明的延缓支付
赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日（包括该日）内对该交
易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到
销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或
无效，则投资人已缴付的申购款项本金将退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构
确实接收到申购、赎回申请，申购与赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行
该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、其他基
金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。如因申请未得到登记机构的确认而
造成的损失，由投资人自行承担。
在法律法规允许的情况下，基金管理人可对上述规则进行调整。基金管理人须
在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首笔申购和每笔申购的最低金额以及每笔赎回的
最低份额，具体规定请参见招募说明书或基金管理人相关公告。投资人将所申购的
基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规
定请参见招募说明书或基金管理人相关公告。
3、基金管理人可以规定单一投资人累计持有的基金份额上限或累计持有的基金
份额占基金份额总数的比例上限，具体规定请参见招募说明书或基金管理人相关公
告。
4、基金管理人有权规定单一投资人单日或单笔申购金额上限，具体金额请参见
招募说明书或基金管理人相关公告。
5、基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体规模
或比例上限请参见招募说明书或基金管理人相关公告。
6、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中国证
券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金
管理人应当采取设定单一投资人申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管
理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体
见基金管理人相关公告。
8、基金管理人可在不违反法律法规规定的情况下，调整上述规定的申购金额和
赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金申购、赎回开放日（T日）
的各类基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，
经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算和余额的处理方
式详见《招募说明书》，有效份额单位为份。本基金A类基金份额的申购费率由基
金管理人决定，并在招募说明书中列示。C类基金份额不收取申购费用。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算和处理方式详见《招募
说明书》，赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明
书中列示。
4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，主要用于本基金的市
场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募
说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，
对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.50%的赎回费，并将全额计入基金财
产。
6、本基金A类基金份额的申购费率、A类/C类基金份额申购份额具体的计算
方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同
的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调
整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的申购、赎回
费率。
8、办理场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责
任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证
券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予
以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律规则的规定。
七、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、因特殊原因（包括但不限于证券/期货交易场所或银行间债券交易市场依法
决定临时停市或交易时间非正常停市）导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对
基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术故障或其他异常
情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计算错
误或发布异常时。
8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
9、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资人持有基金份额
的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
10、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资
人单日或单笔申购金额上限的。
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、7、8、11项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂
停申购公告。如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝的，被拒绝的申购款项本金
将退还给投资人，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、拒绝赎回、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付
赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、因特殊原因（包括但不限于证券/期货交易场所或银行间债券交易市场依法
决定临时停市或交易时间非正常停市）导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受基金份额持有人的赎回申
请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应及时报中国证监会备案，已确认的赎回申
请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，对于场外赎回申请，应将可支
付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期
支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人
在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。出现暂停赎回或延缓
支付赎回款项时，场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任
公司的有关业务规则办理。如暂停本基金份额的赎回，基金管理人应及时在指定媒
介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业
务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的场外处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正
常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可
对其余赎回申请延期办理。对于当日的场外赎回申请，应当按单个账户赎回申请量
占赎回申请总量的比例，确定当日受理的场外赎回份额；对于未能赎回部分，投资
人在提交场外赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动
转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理
的部分赎回申请将被撤销。延期的场外赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的相应类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类
推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎
回部分作自动延期赎回处理。当出现巨额赎回时，基金转换中转出份额的申请的处
理方式遵照相关的业务规则及相关公告。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限
制。
（3）在本基金出现场外巨额赎回且单一基金份额持有人的场外赎回申请超过上
一开放日基金总份额的20%时，对于该基金份额持有人当日提出的场外赎回申请中
超过上一开放日基金总份额20%的部分（不含20%），基金管理人有权进行延期办
理。对于未能赎回部分，该单一基金份额持有人在提交场外赎回申请时可以选择延
期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的
场外赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日相应类别
的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；选择取消赎
回的，当日未获受理的部分场外赎回申请将被撤销。如该单一基金份额持有人在提
交场外赎回申请时未作明确选择，该单一基金份额持有人未能赎回部分作自动延期
赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现巨额赎回时，基金
转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及相关公告。
对于该基金份额持有人当日提出的场外赎回申请中未超过上一开放日基金总份
额20%的部分（含20%），基金管理人可以按照上述“（1）全额赎回”或“（2）部分
延期赎回”的约定与其他基金份额持有人的场外赎回申请一并办理，并且对于该基
金份额持有人和其他基金份额持有人的场外赎回申请采取相同的处理方式。
（4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人
认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的场内处理方式
当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司相应规则进行处理。
4、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并采取相关措施时，基金管理人应在《信息披露办法》规
定的时限要求内在指定媒介上刊登公告并说明有关处理方法。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应按照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关
规定，最迟于重新开放申购或赎回日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，
并公布最近1个开放日的各类基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明
确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规的规定以及本基金合同的约定决定开办本基
金与基金管理人管理的且已开通基金转换业务的其他基金之间的转换业务，基金转
换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规的规定及
本基金合同的约定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十二、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过
中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基
金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份
额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上
述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或
者是按照相关法律法规或国家有权机关要求的划转主体。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐
赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；
司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强
制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分。办理非交易过户必须
提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登
记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金份额的登记和转托管
1、基金份额的登记
（1）本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统
转托管从场内转到场外的基金份额，登记在登记结算系统中基金份额持有人开放式
基金账户下；场内认购、申购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转到场内
的基金份额，登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。
（2）登记在证券登记系统中的基金份额，可以直接申请场内赎回或在本基金上
市后在深圳证券交易所上市交易，也可以经跨系统转托管至登记结算系统后申请场
外赎回。
（3）登记在登记结算系统中的基金份额，可以直接申请场外赎回，也可以办理
跨系统转托管转至证券登记系统后，在深圳证券交易所上市交易或申请场内赎回。
2、基金份额的转托管
基金份额持有人可通过其基金销售机构办理已持有基金份额在不同销售机构之
间的转托管，本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
（1）系统内转托管
1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同
销售机构（网点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单位（交易单元）
之间进行转托管的行为。
2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎回业
务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。
3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额场内赎
回或基金份额上市交易的会员单位（交易单元）时，须办理已持有基金份额的系统
内转托管。
4）募集期内不得办理系统内转托管。
（2）跨系统转托管
1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券
登记系统之间进行转托管的行为。
2）跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券交
易所的相关规定办理。
3）募集期内不得办理跨系统转托管。
4）本基金上市前、权益分派期间、深圳证券交易所规定相应停牌日期、基金份
额处于质押、冻结状态或出现深圳证券交易所、登记机构规定的其他情形时，不得
办理跨系统转托管。
（3）基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行
规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额
必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计
划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻
结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
按照中国法律法规以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出
决定之前，被冻结的基金份额产生的权益（权益为现金红利部分，自动转为基金份
额）先行一并冻结。被冻结基金份额仍然参与收益分配。法律法规另有规定的除外。
十七、在不违反相关法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人的利益
无实质性不利影响的前提下，基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关
程序后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者办理基金份
额质押等相关业务，届时无需召开基金份额持有人大会审议但须提前公告。
第八部分基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：合煦智远基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区福田中心区金田路4036号荣
超大厦5层01-06
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区福田中心区金田路4036号荣
超大厦5层01-06
法定代表人：郑旭
设立日期：2017年8月21日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2017］1419号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币壹亿零伍佰壹拾伍万贰仟肆佰柒拾壹元整
存续期限：持续经营
联系电话：0755-21835858
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不
限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采
取必要措施保护投资人的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融通
证券出借交易；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼或仲裁权利
或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、定期定额投资、非交易过户、转托管等业务的规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不
限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券/期货投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）按照《基金法》及其他有关规定编制基金定期报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关法律法规或监管机构另有规定或要求或因审计、法律等外
部专业顾问提供服务而向其提供的情况外，在基金信息公开披露前应予保密，不向
他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料15年以上；
（17）确保需要向投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投
资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，
并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会，
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任，但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损
失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或仲裁权利或实
施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息（税后）
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）从其委托的登记机构处接收或自行建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管人
（一）基金托管人简况
名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号恒奥中心B座
公司成立日期：2015年01月16日
注册资本：4700000.00万人民币
法定代表人：杨玉成
基金托管业务批准文号：《关于核准申万宏源证券有限公司证券投资基金托管资
格的批复》（证监许可（2019）1165号）
托管部门信息披露联系人：刘尚文
传真：010-88085221
客服电话：010-88085720
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不
限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管
基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合
同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护投资人的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设托管资金专门账户（以下简称“托管银行
账户”）、第三方存管账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理场外交易资金清
算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不
限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保
基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财
产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不
同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的托管银行账户、第三方存管账户、证券账户等投资
所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关法律法规或监
管机构另有规定或要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因
审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申
购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金
管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当
的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）从登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会，
并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责
任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向
基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人
投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，投资
人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的
当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当
事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份额与C类基金
份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财
产分配的数量将可能有所不同。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括
但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依照法律法规规定及本基金合同的约定申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提
起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括
但不限于：
（1）在认购、申购本基金时认真、全面阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、
基金产品资料概要等信息披露文件，交纳认购、申购款项表示对《基金合同》、《招
募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件的理解、认可、接受；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，
自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）接受基金管理人或销售机构要求的风险承受能力调查和评价，如实提供身
份信息、投资经验、财产状况、风险认知等相关信息，并保证所提供资料、信息的
真实性、准确性、完整性；
（4）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（5）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（6）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限
责任；
（7）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（8）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（9）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第九部分基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表
有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥
有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会
另有规定的，以届时有效的法律法规为准。
一、召开事由
1、除法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现或需
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额
持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会；
（12）对《基金合同》当事人权利和义务产生重大不利影响的其他事项；
（13）基金终止上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上
市的除外；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
2、在不违反法律法规规定和《基金合同》约定的前提下，当出现以下情况可由
基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，调整本基金的申购
费率，变更收费方式，调低赎回费率、销售服务费率或其他应由基金承担的费用，
或调整基金份额类别设置、C类基金份额上市交易；
（3）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金推出新业务或
服务；
（6）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人、登记
机构、深圳证券交易所、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过
户、转托管等业务的规则；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人根据法律法规及中国
证监会规定和《基金合同》约定召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告
知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；
基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行
召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配
合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基
金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面
提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金
管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有
必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之
日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管
理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基
金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金
份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中
国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登
记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有
效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说
明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式
和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和
基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不
派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机
构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表
出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大
会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符
合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的有关证明文件、受托出席会议者出具的委
托人持有基金份额的有关证明文件及委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文
件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金
管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到
会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二
分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个
月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基
金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指按照本基金合同的相关规定以召集人通知的非现场
方式（包括邮寄、网络、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额持有人将其
对表决事项的投票以召集人通知载明的非现场方式在表决截止日以前送达至召集人
指定的地址或系统。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公
布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为
基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如
果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定
的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收
取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本
人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金
份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持
有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额
持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份额的基金份额持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法
规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，本基金亦可采用其
他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，
会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，在法律法规或监管机构允
许的情况下，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，召集人接受
的具体授权方式在会议通知中列明。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、
决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）
以上的基金份额持有人可以在基金份额持有人大会召集人发出会议通知前向大会召
集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大
会召集人提交临时提案。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进
行修改，应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审
核，符合条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提
案进行审核：
（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法
律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于
不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份
额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
（2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进
行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可
以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决
定的程序进行审议。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注
意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，形
成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代
表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持
有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或
单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或
单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止
日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监
督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基金合同
另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合
同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相
反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效
出席的投资人，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不
清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表
的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
七、计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有
人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托
管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会
议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管
理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计
票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表
决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备
案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，
必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条
件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则
修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人根据新颁布的法律
法规或监管规则协商一致并履行适当程序后，可相应对本部分内容进行修改和调整，
而无需召开基金份额持有人大会。
第十部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
（二）基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
1、提名：临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）
基金份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选。新任基金管理人提名人
选由临时基金管理人及基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额
的基金份额持有人提名的人选构成；
2、决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后6个月内对被提名的
新任基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起生效，新任基金管理人应
当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，临时基金管理人由基金管理人、
基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名，
中国证监会根据《基金法》的规定，从提名人选中择优指定临时管理人。基金管理
人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人
均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理人；
4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有
人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
6、交接与责任划分：原基金管理人职责终止的，应妥善保管基金管理业务资料，
及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金
管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金
托管人核对基金资产总值和净值。基金管理人、临时基金管理人、新任基金管理人
应对各自履职行为依法承担责任；
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对
基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审计费用由
基金资产承担；
8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按
其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）
基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后六个月内对被提名的
新任基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起生效，新任基金托管人应
当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托
管人；
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有
人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
6、交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资
料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金
托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理人核对基金资
产总值和净值；
7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对
基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审计费用由
基金资产承担。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份
额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人
的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
联合公告。
三、新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接收基
金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和基金合
同的规定继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行
为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本基金合
同的规定收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引
用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取
消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一致
并履行适当程序后，可对相应内容进行修改和调整，而无需召开基金份额持有人大
会。
第十一部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托
管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
第十二部分基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人开放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业
务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非
交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由中国证券登记结算有限责任公司办理。基金管理人委托其
他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人
和代理机构在投资者开放式基金账户/深圳证券账户管理、基金份额登记、清算及基
金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等事宜
中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
1、取得登记费；
2、建立和管理投资者开放式基金账户/深圳证券账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内，对登记业务规则进行调整，并依照有关规定于开
始实施前在指定媒介上公告；
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等
数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20
年；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资
人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及
中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供其他
必要的服务；
6、接受基金管理人的监督（基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的）；
7、如因登记机构的原因而造成基金管理人或者基金份额持有人损失的，依法承
担相应的赔偿责任；
8、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第十三部分基金的投资
一、投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
二、投资范围
本基金以标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金还可投资于依
法发行上市的其他股票（含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册
上市的股票等）、港股通标的股票、债券（含国内依法发行和上市交易的国债、央行
票据、金融债、地方政府债、政府支持机构债、企业债、公司债、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券及
其他经中国证监会允许投资的债券等）、资产支持证券、债券质押式及买断式回购、
现金、同业存单、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款等）、货币市场
工具、股票期权、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出
借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成分股的比例
不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；本基金投资于港股
通标的股票的投资比例不超过股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股票期权、
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券
的比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要根据标的指数的成份股组成及其权重构建基金投资组合,并根据标
的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。正常情况下，本基金力争控制净值增
长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差
不超过4%。但因特殊情况（如流动性原因）导致无法获得足够数量的股票时，或者
因为法律法规的限制无法投资某只股票时，基金管理人将采用其他指数投资技术适
当调整基金投资组合，力求达到跟踪标的指数的目的。
1、资产配置策略
为实现追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化的投资目标，本基金将以不低于基金
净资产90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股。为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于非成份股、股票期权、股指期货、资产支持证券以及经中国证
监会允许基金投资的其他金融工具等。
2、成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是通过完全复制策略进行被动式指数
化投资，根据标的指数的股票权重构建股票资产组合，对可投资于成份股、备选成
份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基
金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因
特殊情况下成份股无法安全按照指数权重进行组合构建时，将搭配使用其他合理方
法进行适当替代。
指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，
基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、
其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组
合进行相应调整。
3、股票期权投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要选择流动性好、
交易活跃的期权合约进行交易，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，
从而达到有效跟踪标的指数的目的。
4、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，
通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的合约品种，
力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达
到有效跟踪标的指数的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对市场利率、资产支持证券发行条款、支持资产的构成和质量、提
前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等因素的综合分析，在严格控制风险的基础
上进行投资，以获得稳定收益。
6、融资及转融通投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通业务。
本基金将根据市场情况和组合风险收益，确定投资时机、标的证券以及投资比例。
若相关融资及转融通业务的法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上
述法律法规和监管要求的变化。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投
资策略，并在招募说明书中更新公告。
四、投资限制
1、组合限制
本基金的投资组合遵循以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成分股的比例不低于基金资产净值的
90%，且不低于非现金基金资产的80%；本基金投资于港股通标的股票的投资比例
不超过股票资产的50%；
（2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回
购到期后不得展期；
（4）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（5）本基金参与股指期货交易，需遵守下列投资比例限制：
1）在任何交易日日终，本基金持有的买入股指期货合约价值和有价证券市值之
和，不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
2）在任何交易日日终，本基金持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资
产净值的10%；
3）在任何交易日日终，本基金持有的卖出股指期货合约价值，不得超过基金持
有的股票总市值的20%；
4）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的20%；
5）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（6）本基金参与股票期权交易，需遵守下列投资比例限制：
1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；
2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有
合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照
行权价乘以合约乘数计算。
（7）本基金参与资产支持证券交易，需遵守下列投资比例限制：
1）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资
产净值的10%；
2）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，
不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资
产支持证券规模的10%；
5）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券；基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出。
（8）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
（9）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得超过基金资产净值的
30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述
流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得超过本基金持有该证券总量
的50%；最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；证券出借的平均剩余期
限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；因证券市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本条上述规
定的，基金管理人不得新增出借业务；
（10）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致；
（13）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项和（7）项中5）点外，因证券、期货市场
波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例
不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在恢复交易后10个交易日内进行调
整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提前公
告，不需要经基金份额持有人大会审议。如本基金增加投资品种，投资限制以法律
法规和中国证监会的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事
其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人
利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，
经基金管理人与基金托管人协商一致后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后
的规定为准。
五、业绩比较基准
本基金的标的指数为国证香蜜湖金融科技指数。
本基金的业绩比较基准为：国证香蜜湖金融科技指数收益率*95%+人民币银行
活期存款利率（税后）*5%。
国证香蜜湖金融科技指数以深圳证券交易所、上海证券交易所上市的金融科技
企业为样本，选取满足入围标准的所有股票构成指数样本股，是反映我国金融科技
产业发展的股票指数。
如果出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的
因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人
应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基
金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月
内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事
项表决未通过的，本基金合同终止。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人
应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优
先原则维持基金投资运作。
若标的指数变更对基金投资无实质性影响且在不损害基金份额持有人利益
的前提下，无需召开基金份额持有人大会，基金管理人与基金托管人协商一致，
按照监管部门的要求履行适当程序后在指定媒介上及时公告，并在更新的招募说
明书中列示。
六、风险收益特征
本基金主要通过投资于国证香蜜湖金融科技指数的成分股来实现对标的指
数的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与国证香蜜湖金融科技指数的表现密切
相关。
本基金为股票型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金和
混合型基金。
本基金将投资香港联合交易所上市的股票，需承担汇率风险以及境外市场风
险。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
第十四部分基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、期货合约、银行存款本息、基
金应收款项以及其他资产价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立托管银行账户、第
三方存管账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的托管银行账户、
第三方存管账户、资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户与基金管理
人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财
产账户相独立。证券/期货经纪商根据相关法律法规规定及相关协议约定为本基
金开立相关证券/期货资金账户。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、证券/期货经纪商和基金销售
机构的财产，并由基金托管人和证券/期货经纪商分别进行保管。基金管理人、基
金托管人、证券/期货经纪商、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承
担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权
利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人、证券/期货经纪商因依法解散、被依法撤销或者被
依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理
运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理
人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产
本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
第十五部分基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易所的交易日以及国家法律法
规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行存款本息、
应收款项及其它投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允
价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值
进行调整并确定公允价值。
四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的股票等，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）
估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；
如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的
重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价值；
（2）交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种（基金
合同另有规定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进
行估值；
（3）交易所市场上市交易的可转换债券，按每日收盘价作为估值全价；
（4）交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，以第
三方估值机构提供的价格数据估值。
4、同一股票、债券同时在两个或两个以上市场交易的，按股票、债券所处
的市场分别估值。
5、本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收
或应付利息。
6、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提
利息。
7、本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结
算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估
值。
8、股票期权合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
9、估值计算中涉及外币对人民币汇率的，将依据当日中国人民银行或其授
权机构公布的人民币汇率的中间价为准。
10、本基金参与转融通证券出借业务，按照相关法律法规和行业协会的相关
规定进行估值。
11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
12、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。
13、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应
及时通知对方，共同查明原因，双方协商以约定的方法、程序和相关法律法规的
规定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。
根据有关法律法规，基金资产净值计算、基金份额净值计算和基金会计核算
的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，
就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达
成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当
日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。
基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，
从其规定。
基金管理人于每个估值日计算A类基金份额和C类基金份额基金资产净值
及基金份额净值，经基金托管人复核，并按规定公告。如遇特殊情况，经履行适
当程序，可以适当延迟计算或公告。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
将拟公告的各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，
由基金管理人按约定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生
估值错误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、证券经纪商、或登
记机构、或其他销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人
遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）
的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管理人
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利
益的原则进行协商。
（4）基金托管人发现基金份额净值计价出现重大错误或者估值出现重大偏
离的，应当提示基金管理人依法履行披露和报告义务。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值；
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金资产净值、基金份额净值的确认
各类基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责
进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发
送给基金管理人，由基金管理人按规定予以公布。
九、特殊情况的处理方法
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于证券/期货交易所或银行间债券交易市场、登记结算公司、证券/期
货经纪机构发送的数据错误、第三方估值机构提供的估值数据错误，有关会计制
度变化或由于不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适
当、合理的措施进行检查，但未能发现该错误或即使发现错误但因前述原因无法
及时更正的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿
责任，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成
的影响。
第十六部分基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费和诉讼费、
仲裁费等费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易结算费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、经纪商佣金、证券/期货账户相关费用及其他类似性质的费用
等）；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的上市费及年费；
10、基金相关的账户开户费和维护费；
11、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
3、基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费；C类基金份额的销售服务费率为
0.50%，计算公式如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为当前C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为当前C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
上述“一、基金费用的种类”中第4-12项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理人承担，不得从
基金财产中列支；
5、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费率和基金托管费率，此
项调整需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定于新的
费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十七部分基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、本基金在符合有关基金分红条件的前提下可进行收益分配，具体分红方
案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告，若《基金合
同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在登记
结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金
默认的收益分配方式是现金分红；
登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选
择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证
券登记结算有限责任公司的相关规定；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销
售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规规定以及基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质
不利影响的前提下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收
益分配原则，不需召开基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
不得超过15个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当
投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将该基金份额持有人的现金红利转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。对于场内份额，现金分红的计算方法等
有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。
第十八部分基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计
年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
法律法规或监管部门对基金会计政策另有规定的，从其规定。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
第十九部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息
披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证投资人能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、法律法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文
本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及投资人重
大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资人决策的全部事项，说明
基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及
基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在
指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金
合同和基金托管协议登载在指定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基
金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协
议登载在指定网站上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和指定网站
上登载《基金合同》生效公告。
（四）基金份额上市交易公告书
本基金获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市
交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市
交易公告书提示性公告登载在指定报刊上。
（五）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（七）基金定期报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度
报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊
上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资人持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情
形，为保障其他投资人的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资人决
策的其他重要信息”项下披露该投资人的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
（八）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有
关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之
三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标
准、计提方式和费率发生变更；
16、任一类别基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并采取相关措施；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21、调整基金份额类别设置；
22、基金推出新业务或服务；
23、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
时；
24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时；
25、本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市；
26、本基金变更标的指数；
27、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定或基金合同约定的其他事项。
（九）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，
并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
（十）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并按照《信
息披露办法》的有关规定予以公告。
（十一）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（十二）投资资产支持证券信息披露
本基金投资资产支持证券的，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披
露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期
内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产
支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金
净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
（十三）投资股指期货信息披露
本基金投资股指期货的，在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招
募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、
损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是
否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十四）投资股票期权信息披露
本基金投资股票期权的，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告
等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股票期权交易情况，包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对
基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十五）投资港股通标的股票信息披露
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露港股通标的股票的投资情况。
（十六）融资和转融通证券出借交易情况
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露本基金参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策
略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等。
（十七）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规以及证券交易所的自律管理规则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易
的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：
1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
2、不可抗力；
3、法律法规、中国证监会规定或基金合同认定的其他情形。
九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定的可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管
理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生
效，自生效后方可执行，并自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介公告。若法律法规发生变化，则以变化后的规定为准。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：《基金合同》终止事由出现后，基金管理人或临时基
金管理人组织基金财产清算小组进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基
金管理人、基金托管人及相关的中介服务机构组成。基金财产清算小组可以聘用
必要的工作人员。
3、在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
6、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计，并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
第二十一部分违约责任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接
损失。但是发生下列情况的，当事人免责：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照届时有效的法律法规或中国证监会、银
行业监督管理机构等监管机构的规定作为或不作为而造成的损失等；
3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而
造成的损失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职
责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能
发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
成的影响。
第二十二部分争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者未能通过协商、
调解解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院
届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方
当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有裁决，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区法律）管辖，并按其解释。
第二十三部分基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方加盖公章或合同专用章以及
双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）并在募集结束后经基金管理人向中国
证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、《基金合同》正本一式五份，除上报有关监管机构壹份外，基金管理人、
基金托管人各持有贰份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
第二十四部分其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协
商解决。
（以下无正文）
第二十五部分基金合同内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人
1、基金管理人简况
名称：合煦智远基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区福田中心区金田路4036
号荣超大厦5层01-06
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区福田中心区金田路4036
号荣超大厦5层01-06
法定代表人：郑旭
设立日期：2017年8月21日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2017］1419号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币壹亿零伍佰壹拾伍万贰仟肆佰柒拾壹元整
存续期限：持续经营
联系电话：0755-21835858
2、基金管理人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于：
1）依法募集资金；
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产；
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用；
4）销售基金份额；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护投资人的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融通
证券出借交易；
14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼或仲裁权利
或者实施其他法律行为；
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、定期定额投资、非交易过户、转托管等业务的规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于：
1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券/期货投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）按照《基金法》及其他有关规定编制基金定期报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关法律法规或监管机构另有规定或要求或因审计、法律等
外部专业顾问提供服务而向其提供的情况外，在基金信息公开披露前应予保密，
不向他人泄露；
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料15年以上；
17）确保需要向投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投
资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会，
并通知基金托管人；
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任，但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到
损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或仲裁权利或实
施其他法律行为；
24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
（税后）在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）从其委托的登记机构处接收或自行建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人简况
名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号恒奥中心B座
公司成立日期：2015年01月16日
注册资本：4700000.00万人民币
法定代表人：杨玉成
基金托管业务批准文号：《关于核准申万宏源证券有限公司证券投资基金托
管资格的批复》（证监许可（2019）1165号）
托管部门信息披露联系人：刘尚文
传真：010-88085221
客服电话：010-88085720
2、基金托管人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产；
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护投资人的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设托管资金专门账户（以下简称“托管银
行账户”）、第三方存管账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理场外交易资
金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的托管银行账户、第三方存管账户、证券账户等投
资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理
清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关法律法规或
监管机构另有规定或要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，
因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12）从登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会，
并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责
任不因其退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，投
资人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》
的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》
当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份额与C类
基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余
基金财产分配的数量将可能有所不同。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依照法律法规规定及本基金合同的约定申请赎回或转让其持有的基金
份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）在认购、申购本基金时认真、全面阅读本基金《基金合同》、《招募说
明书》、基金产品资料概要等信息披露文件，交纳认购、申购款项表示对《基金
合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件的理解、认可、接受；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）接受基金管理人或销售机构要求的风险承受能力调查和评价，如实提
供身份信息、投资经验、财产状况、风险认知等相关信息，并保证所提供资料、
信息的真实性、准确性、完整性；
（4）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（5）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（6）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（7）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（8）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（9）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大
会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。
（一）召开事由
1、除法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对《基金合同》当事人权利和义务产生重大不利影响的其他事项；
（13）基金终止上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的除外；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、在不违反法律法规规定和《基金合同》约定的前提下，当出现以下情况
可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，调整本基金的
申购费率，变更收费方式，调低赎回费率、销售服务费率或其他应由基金承担的
费用，或调整基金份额类别设置、C类基金份额上市交易；
（3）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生
变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金推出新业
务或服务；
（6）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人、
登记机构、深圳证券交易所、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转换、非
交易过户、转托管等业务的规则；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人根据法律法规及
中国证监会规定和《基金合同》约定召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基
金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份
额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地
点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金
托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的有关证明文件、受托出席会议者出具
的委托人持有基金份额的有关证明文件及委托人的代理投票授权委托证明及有
关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额
的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三
个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指按照本基金合同的相关规定以召集人通知的非
现场方式（包括邮寄、网络、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额持有
人将其对表决事项的投票以召集人通知载明的非现场方式在表决截止日以前送
达至召集人指定的地址或系统。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人直接出具表决意见或授权他
人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，本基金亦可采
用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持
有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，在法律法规或监管机
构允许的情况下，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，召集
人接受的具体授权方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含
10%）以上的基金份额持有人可以在基金份额持有人大会召集人发出会议通知前
向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知
发出后向大会召集人提交临时提案。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案
进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核，符合条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；
对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将
基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释
和说明。
（2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，
形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授
权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果
基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名
基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议
的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基
金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止
《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为
有效出席的投资人，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见
模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表
担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人根据新颁
布的法律法规或监管规则协商一致并履行适当程序后，可相应对本部分内容进行
修改和调整，而无需召开基金份额持有人大会。
三、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、本基金在符合有关基金分红条件的前提下可进行收益分配，具体分红方
案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告，若《基金合
同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在登记
结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金
默认的收益分配方式是现金分红；
登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选
择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证
券登记结算有限责任公司的相关规定；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销
售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规规定以及基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质
不利影响的前提下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收
益分配原则，不需召开基金份额持有人大会。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
不得超过15个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投
资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将该基金份额持有人的现金红利转为相应类别的基金份额。红利再投资
的计算方法，依照《业务规则》执行。对于场内份额，现金分红的计算方法等有
关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。
四、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费和诉讼费、
仲裁费等费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易结算费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、经纪商佣金、证券/期货账户相关费用及其他类似性质的费用
等）；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的上市费及年费；
10、基金相关的账户开户费和维护费；
11、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
3、基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费；C类基金份额的销售服务费率为
0.50%，计算公式如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为当前C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为当前C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
上述“（一）基金费用的种类”中第4-12项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理人承担，不得从
基金财产中列支；
5、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费率和基金托管费率，此
项调整需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定于新的
费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、基金的投资
（一）投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
（二）投资范围
本基金以标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金还可投资于
依法发行上市的其他股票（含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或
注册上市的股票等）、港股通标的股票、债券（含国内依法发行和上市交易的国
债、央行票据、金融债、地方政府债、政府支持机构债、企业债、公司债、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、分离交易可转债、
可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券等）、资产支持证券、债券质押
式及买断式回购、现金、同业存单、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银
行存款等）、货币市场工具、股票期权、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券
出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成分股的比
例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；本基金投资于
港股通标的股票的投资比例不超过股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股
票期权、股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内
的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金主要根据标的指数的成份股组成及其权重构建基金投资组合,并根据
标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。正常情况下，本基金力争控制净
值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟
踪误差不超过4%。但因特殊情况（如流动性原因）导致无法获得足够数量的股
票时，或者因为法律法规的限制无法投资某只股票时，基金管理人将采用其他指
数投资技术适当调整基金投资组合，力求达到跟踪标的指数的目的。
1、资产配置策略
为实现追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化的投资目标，本基金将以不低于基
金净资产90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股。为更好地实现投资
目标，本基金可少量投资于非成份股、股票期权、股指期货、资产支持证券以及
经中国证监会允许基金投资的其他金融工具等。
2、成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是通过完全复制策略进行被动式指
数化投资，根据标的指数的股票权重构建股票资产组合，对可投资于成份股、备
选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重
构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
但在因特殊情况下成份股无法安全按照指数权重进行组合构建时，将搭配使用其
他合理方法进行适当替代。
指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整
的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市
风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并
对投资组合进行相应调整。
3、股票期权投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要选择流动性好、
交易活跃的期权合约进行交易，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，
从而达到有效跟踪标的指数的目的。
4、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的合
约品种，力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟
踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对市场利率、资产支持证券发行条款、支持资产的构成和质量、
提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等因素的综合分析，在严格控制风险的
基础上进行投资，以获得稳定收益。
6、融资及转融通投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通业务。
本基金将根据市场情况和组合风险收益，确定投资时机、标的证券以及投资比例。
若相关融资及转融通业务的法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合
上述法律法规和监管要求的变化。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关
投资策略，并在招募说明书中更新公告。
（四）投资限制
1、组合限制
本基金的投资组合遵循以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成分股的比例不低于基金资产净
值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；本基金投资于港股通标的股票的投
资比例不超过股票资产的50%；
（2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
（4）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（5）本基金参与股指期货交易，需遵守下列投资比例限制：
1）在任何交易日日终，本基金持有的买入股指期货合约价值和有价证券市
值之和，不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；
2）在任何交易日日终，本基金持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的10%；
3）在任何交易日日终，本基金持有的卖出股指期货合约价值，不得超过基
金持有的股票总市值的20%；
4）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的20%；
5）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（6）本基金参与股票期权交易，需遵守下列投资比例限制：
1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的
10%；
2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应
持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等
价物；
3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值
按照行权价乘以合约乘数计算。
（7）本基金参与资产支持证券交易，需遵守下列投资比例限制：
1）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10%；
2）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10%；
5）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券；
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。
（8）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
（9）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得超过基金资产净
值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规
定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得超过本基金持有
该证券总量的50%；最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；证券出借
的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；因证券
市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
资不符合本条上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；
（10）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（13）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项和（7）项中5）点外，因证券、期货市
场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在恢复交易后10个交易日内
进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提
前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。如本基金增加投资品种，投资限制
以法律法规和中国证监会的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者
从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额
持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，
经基金管理人与基金托管人协商一致后，则本基金投资不再受相关限制或以变更
后的规定为准。
六、基金资产净值
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、期货合约、银行存款本息、基
金应收款项以及其他资产价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立托管银行账户、第
三方存管账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的托管银行账户、
第三方存管账户、资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户与基金管理
人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财
产账户相独立。证券/期货经纪商根据相关法律法规规定及相关协议约定为本基
金开立相关证券/期货资金账户。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、证券/期货经纪商和基金销售
机构的财产，并由基金托管人和证券/期货经纪商分别进行保管。基金管理人、基
金托管人、证券/期货经纪商、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承
担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权
利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人、证券/期货经纪商因依法解散、被依法撤销或者被
依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理
运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理
人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产
本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定的可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管
理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生
效，自生效后方可执行，并自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介公告。若法律法规发生变化，则以变化后的规定为准。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：《基金合同》终止事由出现后，基金管理人或临时基
金管理人组织基金财产清算小组进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基
金管理人、基金托管人及相关的中介服务机构组成。基金财产清算小组可以聘用
必要的工作人员。
3、在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
6、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计，并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者未能通过协商、
调解解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院
届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方
当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有裁决，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区法律）管辖，并按其解释。
九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
（本页为《合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基金(LOF)基金合同》签署页，无正
文）
基金管理人：合煦智远基金管理有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签章）：
签订日：
签订地：
基金托管人：申万宏源证券有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签章）：
签订日：
签订地：