1.0239%
重要提示
1、红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2022年7月27日获证监许可[2022]1651号文准予募集注册。本基金场内简称为“红土深圳安居REIT”，基金代码为“180501”。
2、本基金是基础设施证券投资基金，运作方式为契约型封闭式。
除基金合同另有约定外，基金存续期限为自基金合同生效之日起至2088年6月25日。存续期届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期限。否则，本基金终止运作并进入清算期进行资产处置，详见基金合同第二十二部分。
本基金在基金存续期内封闭运作，不开放申购、赎回等业务（由于基金扩募发售的除外）。基金合同生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）规定的情况下，基金管理人可以申请本基金的基金份额上市交易。本基金在交易所上市后，场内基金份额可以上市交易，场外基金份额通过转托管参与深交所场内交易或在基金通平台转让，具体可参照深交所、中国证券登记结算有限责任公司规则办理。
3、本基金的基金管理人为红土创新基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”），基金托管人为招商银行股份有限公司，财务顾问为国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”），登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为5亿份，本次发售由战略配售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。初始战略配售基金份额数量为3亿份，占发售份额总数的比例为60%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为2.55亿份，占发售份额总数的比例为51%；其他战略投资者拟认购数量为0.45亿份，占发售份额总数的比例为9%。网下发售的初始基金份额数量为1.40亿份，占发售份额总数的比例为28%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为70%。公众投资者认购的初始基金份额数量为0.60亿份，占发售份额总数的比例为12%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为30%。最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量由回拨机制确定（如有）。
5、基金管理人、财务顾问根据询价报价情况，审慎合理确定本基金的份额认购价格为2.484元/份。该价格不高于剔除不符合条件的报价后所有网下投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。
6、本基金募集期为2022年8月16日起至2022年8月17日止，投资者应在募集期内全额缴款（含认购费），缴款信息详见本公告“四、战略配售（三）认购款项的缴付”“五、网下发售（五）认购款项的缴付”以及“六、公众投资者认购（四）认购款项缴纳”。其中，若网下投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过网下投资者的募集上限，实行全程比例配售；若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集上限，则实行末日比例配售，若预计募集首日有效认购申请全部确认后，本基金公众投资者募集总规模达到或超过公众投资者发售规模上限，公众投资者发售部分的募集期将提前结束。基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。
7、基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表基金管理人或销售机构已经接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认购申报后未按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基金管理人、财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为无效并予以剔除，并将有关情况报告深交所。深交所将公开通报相关情况，并建议中国证券业协会对该网下投资者采取列入网下投资者黑名单等自律管理措施。
8、本次发售的基金份额中，网下发售及公众投资者认购的基金份额无流通限制及限售期安排，自本次公开发售的基金份额在深交所上市之日起即可流通。使用场外基金账户认购的基金份额可通过转托管参与深交所场内交易或在基金通平台转让，具体可参照深交所、中国证券登记结算有限责任公司规则办理。
9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读2022年8月2日刊登在中国证监会规定信息披露媒介上的《红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）、《红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》（以下简称“《询价公告》”）。投资者如有疑问，可通过本基金管理人网站（www.htcxfund.com）或客户服务电话（400-060-3333）咨询相关情况。
10、投资有风险，投资者在进行投资决策前，应充分认识基础设施基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。基金管理人和财务顾问在此提请投资者特别关注《招募说明书》中“重要提示”和“风险揭示”章节，充分了解基金的各项风险因素。
风险提示
本基金属于公开募集基础设施证券投资基金。公开募集基础设施证券投资基金采用“公募基金+基础设施资产支持证券”的产品结构，主要特点如下：一是基础设施基金与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权，穿透取得基础设施项目完全所有权或经营权利；二是基础设施基金以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%；三是基础设施基金采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在证券交易所上市，场外份额持有人需将基金份额转托管至场内才可卖出或申报预受要约。
在做出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要等产品法律文件和本风险提示，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。
本基金可能面临以下风险，包括但不限于：
1、基金价格波动风险
本基金设立时的初始基金财产在扣除必要的预留资金后全部投资于基础设施项目，具有权益属性，受经济环境、运营管理等因素影响，基础设施项目市场价值及现金流情况可能发生变化，可能引起基础设施基金价格波动，甚至存在基础设施项目遭遇极端事件（如地震、台风等）发生较大损失而影响基金价格的风险。
2、基础设施资产运营风险
基础设施基金投资集中度高，收益率很大程度上依赖基础设施资产运营情况。基础设施资产可能因经济环境变化或运营不善等因素影响，导致实际现金流低于测算现金流，进而引发基金收益率波动风险。基础设施资产运营过程中租金、停车费等收入的波动也将影响基金收益。此外，基础设施基金可直接或间接对外借款，存在基础设施资产经营不达预期，基金无法偿还借款的风险。
3、流动性风险
本基金采用封闭式运作，不开通申购赎回，只能在二级市场交易，存在流动性不足等风险。本基金原始权益人或其同一控制下的关联方拟作为战略投资者认购并持有约51%基金份额，加上其他战略投资者认购并持有的基金份额存在限售期，本基金可在二级市场实际流通的基金份额相对较少，参与投资者数量相对较少。此外，公开募集基础设施证券投资基金属于资本市场创新品种，初期参与投资者数量相对较少，估值、报价等系统、制度建设尚待完善。基于以上因素，基金份额可能面临无法在较快时间内以合适价格流转的风险。
4、基金募集失败风险
本基金采取询价发行模式，募集期届满后，如出现基金份额总额未达到准予注册规模的100%、基金募集资金规模不足2亿元人民币、投资人少于1,000人、原始权益人或其同一控制下的关联方未按规定参与战略配售、扣除战略配售部分后网下发售比例低于本次公开发售数量的70%等任一情形的，将导致本基金发售失败。
5、基础设施资产的评估风险
本基金将定期公布第三方评估机构出具的基础设施资产评估报告，基础设施资产评估报告以收益法作为主要评估方法，收益法估值基于未来现金流的预测、折现率的选择等多项假设，部分假设较小幅度的偏差即可能很大程度上影响基础设施资产的估值，相关评估结果不代表基础设施项目资产的真实市场价值，也不代表基础设施项目资产能够按照评估结果进行转让。在基础设施资产实际运营过程中，有可能出现宏观经济低迷、运营管理不善、出现可替代竞品等原因导致基础设施资产公允价值下跌的风险。基础设施资产评估报告仅供投资者参考，不构成投资建议，也不作为基础设施资产公允价值和基金收益分配的任何承诺和保障。
6、基础设施基金现金流预测风险
本基金现金流预测是基于基础设施项目未来现金流的合理假设，影响基础设施项目未来现金流的因素主要包括基础设施资产的运营情况、运营管理机构的管理能力、市场竞争情况及宏观经济增长情况等。在基础设施证券投资基金存续期间，若出现租金等运营收入不达预期，或除不可抗力之外的其他因素导致基础设施资产无法正常运营等情况，则可能会对本基金现金流产生不利影响。同时，基金可供分配金额测算报告是在相关假设基础上编制的，相关假设存在一定不确定性，本基金的可供分配金额预测值不代表对基金运行期间实际收益分配金额的保证。因此本基金对基础设施项目未来现金流的预测可能会出现一定程度的偏差，投资人面临现金流预测偏差导致的投资风险。
特别强调，本基础设施基金的可供分配金额测算预测期为2022年7月1日至12月31日以及2023年度，相关假设和经营环境可能在预测期后发生变化，相关预测结果不代表预测期及之后年度的基础设施基金实际现金流情况，也不代表基础设施基金在预测期及之后年度能够按照可供分配金额预测结果持续进行分配，请投资人谨慎判断相应风险。
7、终止上市风险
基础设施基金运作过程中可能因触发法律法规或交易所规定的终止上市情形而终止上市，导致投资者无法正常通过二级市场交易实现投资退出。
8、税收风险
基础设施基金运作过程中涉及基金份额持有人、公募基金、资产支持专项计划、项目公司等多个层面。本基金收益分配时，基金份额持有人获得的收益将可能被要求缴纳相应税费。基金份额持有人、公募基金、资产支持专项计划、项目公司等主体所适用的税收实体法和税收征管程序法均有可能会由于国家相关政策调整而发生变化。如因税法发生变化导致税务部门未来向基金份额持有人、公募基金、资产支持专项计划、项目公司征收更多税金，基金管理人和计划管理人均不对此承担任何补偿责任，基金份额持有人获得的基金投资收益可能因相关税收政策法律调整而产生额外的税负。
9、保障性租赁住房类基础设施资产特有风险
本基金项下的基础设施资产为保障性租赁住房，基于保障性租赁住房的政策定位和运营特点，此类基础设施资产存在以下风险：
（1）租金定价风险
保障性租赁住房类资产的租金目前由当地政府住建部门予以核定或备案，保障性租赁住房的产权人无法自行按照市场公允价格、供需情况、成本收益比等因素自主调整租金标准。基于其公益性的政策定位，本基金项下基础设施资产的租金水平受政府调控并远低于市场可比住宅物业的租金水平，且租金调整幅度亦受政府调控，投资者在进行本基金投资时应当明确知悉本基金项下资产及收益的特殊性。
（2）配租风险
根据深圳市保障性租赁住房的相关政策法规，保障性租赁住房的承租人准入条件及配租方案由政府住建部门确定。保障性租赁住房资产的收益在一定程度上受限于该等统一配租制度，因此本基金项下基础设施项目运营收入的实际取得受到住建部门执行统一配租制度的口径和效率的影响，在本基金存续期间，如住建部门确定的承租人的准入门槛过高，则可能导致出租率、续租率下降并影响本基金现金流。
（3）保障性租赁住房项目定性风险
本基金初始购入的基础设施项目均已取得保障性租赁住房项目认定文件，该类型资产的租金水平低于同地段同品质市场商品住房租金水平，目前出租率较高，并且保障性租赁住房项目认定是进一步争取税收优惠和财政支持的基础。在本基金存续期间，如已购入的基础设施项目因保障性租赁住房的政策法律变化而未能获得或暂时失去保障性租赁住房项目认定资质，则可能：1）无法享受保障性租赁住房的特定税收优惠，财政支持力度减弱；2）可能导致其无法适用保障性租赁住房的统一配租制度，并可能需要转变为市场一般住宅项目以正常市场租金水平对外出租，在与同市场、同地段、同类型住宅租赁物业竞争的情况下，可能会导致出租率、续租率下降并影响本基金现金流。
（4）承租人风险
根据深圳市保障性租赁住房相关规定，机关、企事业单位及个人均可成为保障性租赁住房的承租人，若承租人为机关或企业事业单位，则实际入住人为该等承租人的员工或工作人员。若承租人为机关或事业单位，其租金回收的确定性在一定程度上依赖相关政府采购程序的合规性和完备性；若承租人为企业，其租金回收的确定性在一定程度上取决于承租企业的经营和财务状况。如前述政府采购程序出现合规风险或企业承租人出现信用风险，则可能影响基础设施项目运营现金流。并且，由于入住人与承租人不一致，导致清退租户、回收房源等常规租金催收措施对于承租人的影响较为间接。如出现机构承租人欠租或发生其他租赁合同项下违约行为，会影响上述常规租金催收或其他违约风险防控措施的实施效率和实施效果，进而对基础设施项目运营现金流回收产生不利影响。
（5）人口流入风险
深圳市目前是国内人口净流入最为显著的城市，刚需性住房供不应求。但若因宏观经济形势变化导致人口净流入趋势减弱，进而导致本基金项下保障性租赁住房的承租需求下降，可能会导致出租率、续租率下降并影响本基金现金流。
（6）市场竞争风险
在“房住不炒”的政策导向下，随着保障性租赁住房配套政策体系的不断完善，未来可能会有更加多元化的市场供应主体，并可能影响市场供需关系。可替代竞争性产品的存在可能会导致本基金项下保障性租赁住房的出租率、续租率下降并影响本基金现金流。
（7）政策风险
保障性租赁住房在我国保障性住房制度体系中的定位和发展模式系通过国办发〔2021〕22号文正式确立，若未来保障性租赁住房的政策发生调整，则该等调整可能对本基金项下保障性租赁住房项目的持续稳定运营构成不利影响，并影响本基金现金流。
10、基础设施项目运营管理风险
基础设施项目的运营业绩与运营管理机构及核心团队人员所持续提供的服务及表现相关。本基金存续期间，如运营管理机构未能勤勉尽责，可能对本基金项下基础设施项目的运营成果造成不利影响。
基础设施项目运营管理的内部监控政策及程序可能不完全有效，本基金可能无法发现及防止基础设施项目承租人、其他第三方的员工的相关违法违规行为或渎职行为。若出现上述情况，可能会对基金项下基础设施项目的持续、正常运营造成不利影响，进而影响本基金现金流。
基础设施项目均已投入运营，但运营时间未满3年，其中安居百泉阁项目于2022年1月开始运营，安居锦园项目于2021年11月开始运营，保利香槟苑项目于2020年7月开始运营，凤凰公馆项目于2020年11月开始运营。投资者应认真阅读本招募说明书第十四部分关于运营时间的披露情况，审慎作出投资判断。
11、大修、改造风险
本基金存续期间，基础设施资产适用的环保、节能、绿色、消防等建筑标准可能提高，为此本基金可能需要支出较多费用进行大修或改造，并可能通过债务融资筹集资金，由此可能导致本基金资产负债率上升，进而影响本基金的财务状况和收益分配。
此外，基础设施项目可能存在尽调过程中无法发现的重大工程或设备缺陷，就该等缺陷的维修可能会导致基础设施项目的停运并产生额外支出，进而影响本基金的财务状况和收益分配。
12、基础设施资产土地使用权续期风险
根据适用法律规定及相关土地出让合同、权属证书记载，本基金设立时拟投资的基础设施资产的土地规划性质为居住用地，土地使用权将于2086年至2088年间陆续到期。
根据《民法典》的规定，住宅建设用地使用权期限届满的，自动续期；续期费用的缴纳或者减免，依照法律、行政法规的规定办理。但根据《城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》及《深圳经济特区土地使用权出让条例》等相关法律法规的规定，土地使用权需要续期的，应当重新签订出让合同，支付土地使用权出让金及/或土地开发与市政配套设施金，并办理登记。据此，依照现行法律规定，原土地使用权人可能需要于土地使用权期限届满前办理土地使用权续期相关手续，且可能需要支付土地使用权延期对应的土地出让金等价款。无论被要求追加土地出让金还是未能及时成功办理土地使用权续期手续，本基金的持续、正常运作可能受到负面影响。
另据现行法律规定，政府有权在认为符合公众利益的情况下，根据适用法律规定将已出让土地强制收回，并根据法定标准和计算方式支付补偿款项。若政府强制征收本基金项下基础设施项目或收回相应项目用地，则根据法定补偿标准向本基金支付的补偿金额可能低于本基金基础设施资产的公允价值或本基金已为该项目支付的价款。若出现上述情况，则本基金的持续、正常运作可能受到重大不利影响。
13、基础设施项目租赁合同期限与基金存续期不一致的风险
与基础设施项目运营相关的租赁合同或类似合同性法律文件的期限与本基金存续期限不完全匹配，基础设施项目的现有租约预计将于未来三年内陆续到期，按照深圳市现有保障性租赁住房的有关政策，到期前承租人可以申请续租，续租期不超过三年，虽然本基础设施项目租金低于市场租金且供不应求，但如有关协议或合同到期后续约或重新配租情况不理想，则可能导致本基金项下保障性租赁住房的出租率、续租率下降并影响本基金现金流。
14、基础设施基金关联交易风险
已知本基金涉及关联交易如下：（1）基金管理人与计划管理人之间存在关联关系，本基金投资于计划管理人管理的资产支持专项计划、买卖基础设施资产支持证券份额；（2）基金管理人将委托属于发起人关联方的深圳市房屋租赁运营管理有限公司作为基础设施运营管理机构；（3）深圳市人才安居集团通过深圳市房屋租赁运营管理有限公司间接持有安居百泉阁项目和安居锦园项目配套停车场整体承租人以及物业管理服务机构安居（深圳）城市运营科技服务有限公司的100%股权；（4）作为原始权益人之一的福田安居公司承租安居百泉阁项目中的5套保障性租赁住房。除上述外，本基金还可能与各关联方不时地发生其他类型的关联交易。提请投资者关注关联交易中的潜在利益冲突和不当利益输送风险。
15、基础设施资产的政策风险
政策风险包括区域政策、土地使用、产业政策、行业管理、环境保护等相关政策变化引致的风险。区域政策指基础设施资产所在区域人民政府针对该区域制定的影响基础设施项目公司经营的相关政策。土地使用政策是指政府有关土地使用权方面的政策。产业政策指政府相关部门针对基础设施资产相关产业制定的产业发展及优惠补贴政策。行业管理政策指有关部门对基础设施资产所属行业的相关管理制度。环境保护政策指政府相关部门对基础设施资产所处区域的环境政策。以上任一政策的重大变化均可能对本基金的运作产生负面影响。特别的，政府可能为应对新冠肺炎疫情等重大事件而出台阶段性的租金减免等政策，从而可能对本基金的运作产生负面影响。
16、意外事件及不可抗力给基础设施资产造成损失的风险
本基金存续期间，基础设施资产可能会发生意外事件。本基金通过项目公司外聘物业管理服务机构、第三方维修机构等方式为基础设施资产提供维修及保养服务，可能会面临若干事故风险。此类事件可能导致基础设施资产的损害或破坏、人身伤害或死亡以及法律责任。
此外，本基金项下基础设施资产可能面临因地震、台风、水灾、火灾、战争、疫情、政策、法律变更及其他不能预见或其后果不能防止或不可避免的不可抗力事件,从而影响基础设施资产的持续运营, 并造成投资收益不达预期的风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基础设施基金财产，履行基础设施项目运营管理职责，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基础设施基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表基金存续期间基础设施项目真实的现金流分配情况，也不代表基础设施基金能够按照可供分配金额预测结果进行分配；本基金基础设施资产评估报告的相关评估结果不代表基础设施资产的实际可交易价格，不代表基础设施项目能够按照评估结果进行转让。
上述风险揭示事项仅为列举事项，未能详尽列明基础设施基金的所有风险。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等法律文件及信息披露文件，熟悉基础设施基金相关规则，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金管理人及财务顾问可综合各种情况对发售安排做适当调整。有关本公告和本次发售的相关问题由基金管理人及财务顾问保留最终解释权。
释义
除非另有说明，下列词语或简称在本公告中具有如下含义：
1、本基金：指红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金。
2、基金管理人：指红土创新基金管理有限公司。
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司。
4、财务顾问：指国信证券股份有限公司。
5、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
6、深交所：指深圳证券交易所。
7、登记机构：指中国证券登记结算有限责任公司。
8、本次发售：指发售红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金基金份额的行为。
9、网下投资者：指证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、商业银行及银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会及深圳证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者。全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与本基金网下询价。网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。
10、战略投资者：指参与本基金战略配售的投资者（包括参与本基金战略配售的原始权益人或其同一控制下的关联方，以及其它符合中国证监会及深交所投资者适当性规定且满足基金管理人与财务顾问在招募说明书及询价公告中披露的选取标准的专业机构投资者）。
11、公众投资者：指符合法律法规规定的可投资于基础设施证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
12、场外：指通过深交所交易系统外的基金销售机构自身柜台或其交易系统办理基金份额认购/销售业务的基金销售机构或场所、场景。
13、场内：指具有基金销售业务资格的深交所会员单位通过深交所交易系统进行基金份额认购/销售以及上市交易的场所。
14、开放式基金账户/场外基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国结算注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。
15、场内证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深交所人民币普通股票账户或封闭式基金账户。
16、工作日/交易日：指深圳证券交易所的正常交易日。
17、元：指人民币元。
18、原始权益人：指本基金持有的基础设施项目及项目公司的原所有权人。基金设立时，即：深圳市人才安居集团有限公司、深圳市福田人才安居有限公司以及深圳市罗湖人才安居有限公司。
一、询价结果及定价情况
（一）询价情况
1、总体申报情况
截至本次发售询价日2022年8月5日15:00，基金管理人和财务顾问通过深交所网下发行电子平台共收到83家网下投资者管理的252个配售对象的询价报价信息。全部配售对象拟认购数量总和为186.241亿份，为初始网下发售份额数量的133.03倍。
配售对象的名单和具体报价情况请见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。
2、剔除无效报价情况
经核查，所有参与询价的配售对象均按照《询价公告》的要求提交承诺函等关联关系核查资料，未有配售对象属于禁止配售范围。因此，基金管理人及财务顾问未进行无效报价剔除。
3、剔除无效报价后的报价情况
本次发售无需剔除无效报价，参与询价的投资者为83家，配售对象为252个，均符合《询价公告》规定的网下投资者的参与条件。报价区间为2.340元/份-2.610元/份，拟认购数量总和为186.241亿份，为初始网下发售份额数量的133.03倍。
（二）发售价格的确定
本次发售无需剔除无效报价，所有网下投资者报价的中位数为2.610元/份，加权平均数为2.600元/份，基金管理人、财务顾问根据上述中位数和加权平均数，并结合市场情况及发售风险等因素，审慎合理确定本次基金的发售价格为2.484元/份。该价格不高于剔除无效报价后所有符合条件的网下投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。
（三）有效报价投资者的确定
根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份额认购价格2.484元/份，符合基金管理人和财务顾问事先确定并公告的条件的对象为本次发售的有效报价配售对象。本次询价中，有2家网下投资者管理的8个配售对象申报价格低于本次基金的发售价格，具体名单详见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注为“低价未入围”的配售对象。
本次网下发售有效报价投资者数量为81家，管理的配售对象数量为244个，有效认购数量总和为182.289亿份，具体报价信息详见“附表：投资者报价信息统计表”中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象可以且必须按照本次发售价格参与网下认购，并及时足额缴纳认购资金。
二、本次发售的基本情况
（一）基金基本情况
1、基金名称和代码
基金全称：红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金
基金简称：红土深圳安居REIT
场内简称：红土深圳安居REIT
基金代码：180501
2、基金类型：基础设施证券投资基金
3、基金运作方式：契约型封闭式
4、基金存续期限
除基金合同另有约定外，基金存续期限为自基金合同生效之日起至2088年6月25日。存续期届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期限。否则，本基金终止运作并进入清算期进行资产处置。
5、投资目标：本基金主要投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额。本基金通过基础设施资产支持专项计划持有基础设施项目公司全部股权及间接持有由项目公司直接持有的基础设施资产，资产支持证券将根据实际情况追加对项目公司的权益性或债性投资。基金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目运营收入等稳定现金流及基础设施项目增值为主要目的。
（二）发售规模和发售结构
中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为5亿份。初始战略配售基金份额数量为3亿份，占发售份额总数的比例为60%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为2.55亿份，占发售份额总数的比例为51%；其他战略投资者拟认购数量为0.45亿份，占发售份额总数的比例为9%。网下发售的初始基金份额数量为1.40亿份，占发售份额总数的比例为28%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为70%。公众投资者认购的初始基金份额数量为0.60亿份，占发售份额总数的比例为12%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为30%。最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量由回拨机制确定（如有）。
（三）认购价格和募集资金
基金管理人、财务顾问根据所有网下投资者报价的中位数和加权平均数，并结合市场情况及发售风险等因素，审慎合理确定本基金的认购价格为2.484元/份。
按照认购价格2.484元/份和5亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功，预计募集资金总额为12.42亿元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利息）。
（四）回拨机制
本基金募集期届满，公众投资者认购份额不足的，基金管理人和财务顾问可以将公众投资者部分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最低发售数量的，不得向公众投资者回拨。
网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数较高的，网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低于本次发售数量扣除向战略投资者配售部分后的70%。
最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），可回拨至网下发售。
基金管理人、财务顾问应在募集期届满后的次一个交易日（或指定交易日）日终前，将公众投资者发售与网下发售之间的回拨份额通知深交所并公告。未在规定时间内通知深交所并公告的，基金管理人、财务顾问应根据基金份额发售公告确定的公众投资者、网下投资者发售量进行份额配售。
如决定启用回拨机制，基金管理人和财务顾问将发布公告，披露本基金的回拨情况。
（五）限售期安排
本次发售的基金份额中，网下发售及公众投资者认购的基金份额无流通限制及限售期安排，自本基金在深交所上市之日起即可流通。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与深交所场内交易；使用场外基金账户认购的基金可通过转托管参与深交所场内交易或在基金通平台转让，具体可参照深交所、中国证券登记结算有限责任公司规则办理。
原始权益人或其同一控制下的关联方持有的基金份额发售总量的20%部分持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不允许质押。原始权益人或其同一控制下的关联方在限售届满后参与质押式协议回购、质押式三方回购等业务的，质押的战略配售取得的基础设施基金份额累计不得超过其所持全部该类份额的50%，深交所另有规定除外。原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者参与基础设施基金份额战略配售的，持有基础设施基金份额期限自上市之日起不少于12个月。战略投资者拟卖出战略配售取得的基金份额的，应当按照相关规定履行信息披露义务。
（六）拟上市地点
深圳证券交易所。
（七）本次发售的重要日期安排
日期 发售安排
T-5日（T日为募集首日）
（2022年8月9日）
刊登《发售公告》、基金管理人关于战略投资者配售资格的专项核查报
告、律师事务所关于战略投资者核查事项的法律意见书
T日至L日（L日为募集期结束日）
（2022年8月16日至2022年8月17日）
基金份额募集期
网下认购时间为：9:30-15:00
战略投资者认购时间为：9:00-16:30
公众投资者场内认购时间为9:30-11:30，13:00-15:00
公众投资者场外认购时间：以相关销售机构规定为准
L+1日
（2022年8月18日）
决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发售、公众投资者发售的基金份
额数量及配售比例，次日公告
L日后 会计师事务所验资、 证监会募集结果备案后， 刊登《基金合同生效公
告》，并在符合相关法律法规和基金上市条件后尽快办理基金上市业务
注：如无特殊说明，上述日期均为交易日，如遇重大突发事件影响本次发售，基金管理人及财务顾问将及时公告，修改本次发售日程。
（八）认购费用与基金金额/认购份额的计算
本基金在认购时收取基金认购费用。投资者如果有多笔基金份额的认购，适用费率按单笔分别计算。
场外认购费率
认购金额（M） 认购费率
M〈100万元 0.60%
100万元≤M〈300万元 0.40%
300万元≤M〈500万元 0.20%
M≥500万元 每笔1,000元
场内认购费率 深圳证券交易所会员单位应按照场外认购费率设定投资者的场内认购费率（M=认购份额×基
金份额发行价格）
对于战略投资者及网下投资者，本基金适用固定费用每笔1,000元收取认购费。
本基金的认购费用应在投资者认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用。
1、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将归基金财产所有，不折算为基金份额，具体金额以登记机构的记录为准。
2、战略投资者及网下投资者认购金额/认购份额的计算
本基金战略投资者及网下投资者采用“份额认购，份额确认”的方式。
（1）适用比例费率时，基金份额的认购金额计算如下：
认购金额＝基金份额发行价格×认购份额×（1＋认购费率）
认购费用＝基金份额发行价格×认购份额×认购费率，认购费率根据发行价格与认购份额乘积来确定，即M=基金份额发行价格×认购份额。
认购金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进行计算，认购份额的计算保留到整数位。
实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格
实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率，按照实际净认购金额确定对应认购费率，即M=实际净认购金额。
实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用
实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认金额与认购金额的差额将退还投资者。
例：某投资者在认购期内认购本基金份额100,000份，认购费率为0.60%，假设认购款项在认购期间产生的利息为100元，基金份额发行价格1.050元，该笔认购申请50%的比例被确认，则其可得到的基金份额数计算如下：
认购金额＝1.050×100,000×（1+0.60%）=105,630.00元
认购费用＝1.050×100,000×0.60%=630.00元
认购确认份额=认购份额×50%=50,000份
实际净认购金额=认购确认份额×基金份额发行价格=50,000份×1.050=52,500.00元
实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率=52,500.00元×0.60%=315.00元
实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用=52,500.00元+315.00元=52,815.00元
退还投资者差额＝认购金额-实际确认金额＝105,630.00元-52,815.00元=52,815.00元
即：投资者场内认购本基金基金份额100,000份，需缴纳认购金额105,630.00元，在认购期结束时，假设认购款项在认购期间产生的利息为100元直接划入基金资产，按50%比例确认后，投资者账户登记有本基金基金份额50,000份，退还投资者差额为52,815.00元。
（2）适用固定费用时，基金份额的认购份额计算如下：
认购金额=基金份额发行价格×认购份额+固定费用
固定费用＝认购费用
发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进行计算，认购份额的计算保留到整数位。
实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格
实际认购费用根据实际净认购金额确定。
实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用
实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认金额与认购金额的差额将退还投资者。
例：假定基金份额发行价格1.050元/份，某投资者认购10,000,000份本基金基金份额，所对应的认购费为1,000元，该笔认购申请被按50%比例确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息100元。则认购金额为：
认购金额=1.050×10,000,000+1,000=10,501,000.00元
认购确认份额=认购份额×确认比例=10,000,000份×50%=5,000,000份
实际净认购金额=认购确认份额×基金份额发行价格=5,000,000份×1.050=5,250,000.00元
实际认购费用＝固定费用=1000.00元
实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用=5,250,000.00元+1000.00元=5,251,000.00元
退还投资者差额＝认购金额-实际确认金额＝10,501,000.00元-5,251,000.00元=5,250,000.00元
即：投资者场内认购本基金基金份额10,000,000份，需缴纳认购金额10,501,000元，在认购期结束时，假设认购款项在认购期间产生的利息为100元直接划入基金资产，按50%比例确认后，投资者账户登记有本基金基金份额5,000,000份，退还投资者差额为5,250,000.00元。
3、公众投资者认购金额/认购份额的计算
场外认购采用“金额认购，份额确认”的方式；场内认购采用“份额认购，份额确认”的方式。投资者最终所得基金份额为整数份。
（1）场外认购基金份额的计算
本基金场外认购采用金额认购方法。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。
（a）适用比例费率时，基金份额的认购份额计算如下：
认购费用＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率）
认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格
发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进行计算，认购份额的计算保留到整数位。
实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格
实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率，按照实际净认购金额确定对应认购费率，即M=实际净认购金额。
实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用
实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认金额与认购金额的差额将退还投资者。
例：假定某投资者投资10万元场外认购本基金基金份额，所对应的认购费率为0.60%，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息100元，发行价格1.05元/份。则认购份额为：
认购费用＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率）＝100,000×0.60%／（1＋0.60%）＝596.42元
认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格＝（100,000-596.42）／1.05＝94,670份
认购确认份额＝认购份额＝94,670份
实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格＝99,403.50元
实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率＝99,403.50×0.60%＝596.42元
实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用＝99,403.50＋596.42＝99,999.92元
退还投资者差额＝认购金额-实际确认金额＝100,000-99,999.92=0.08元
即：投资者投资10万元场外认购本基金基金份额，假定该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息100元直接划入基金资产，在基金合同生效时，投资者账户登记本基金基金份额94,670份，退还投资者0.08元。
（b）适用固定费用时，基金份额的认购份额计算如下：
认购费用＝固定费用
认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格
发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进行计算，认购份额的计算保留到整数位。
实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格
实际认购费用根据实际净认购金额确定。
实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用
实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认金额与认购金额的差额将退还投资者。
例：假定某投资者投资1,000万元场外认购本基金基金份额，所对应的认购费为1,000元，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息100元，发行价格1.05元/份。则认购份额为：
认购费用＝固定费用＝1,000元
认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格＝（10,000,000-1,000）／1.05＝9,522,857份
认购确认份额=认购份额＝9,522,857份
实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格＝9,998,999.85元
实际认购费用＝1,000元
实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用＝9,998,999.85+1,000＝9,999,999.85元
退还投资者差额＝认购金额-实际确认金额＝10,000,000-9,999,999.85＝0.15元
即：投资者投资1,000万元场外认购本基金基金份额，假定该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息100元直接划入基金资产，在基金合同生效时，投资者账户登记本基金基金份额9,522,857份，退还投资者0.15元。
（2）场内认购基金份额的计算
本基金场内认购采用份额认购方法。
（a）适用比例费率时，基金份额的认购金额计算如下：
认购金额＝基金份额发行价格×认购份额×（1＋认购费率）
认购费用＝基金份额发行价格×认购份额×认购费率
认购金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资者在认购期内认购本基金份额100,000份，认购费率为0.60%，假设认购款项在认购期间产生的利息为100元，基金份额发行价格1.050元，则其可得到的基金份额数计算如下：
认购金额＝1.050×100,000×（1+0.60%）=105,630.00元
认购费用＝1.050×100,000×0.60%=630.00元
即：投资者场内认购本基金基金份额100,000份，需缴纳认购金额105,630.00元，在认购期结束时，假设认购款项在认购期间产生的利息为100元直接划入基金资产，投资者账户登记有本基金基金份额100,000份。
（b）适用固定费用时，基金份额的认购份额计算如下：
认购金额=基金份额发行价格×认购份额+固定费用
固定费用＝认购费用
例：假定基金份额发行价格1.050元/份，某投资者认购10,000,000份本基金基金份额，所对应的认购费为1,000元，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息100元。则认购金额为：
认购金额=1.050×10,000,000+1,000=10,501,000元
即：投资者场内认购本基金基金份额10,000,000份，需缴纳认购金额10,501,000元，在认购期结束时，假设认购款项在认购期间产生的利息为100元直接划入基金资产，投资者账户登记有本基金基金份额10,000,000份。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。
（九）以发售价格计算的基础设施项目价值及预期收益测算
本基金每份基金份额的认购价格经过询价确定为2.484元，据此计算的基础设施项目价值为12.42亿元，根据经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审核的可供分配金额测算报告，2022年7月1日至12月31日以及2023年预计可供分配金额的数据分别是24,533,021.75元和49,183,507.88元，据此测算，本基金2022年的预期年化收益率为3.95%（3.95%=24,533,021.75元×2÷1,242,000,000元），2023年的预期年化收益率为3.96%（3.96%=49,183,507.88元÷1,242,000,000元）。
可供分配金额测算是基金管理人在假设基础上编制的，所依据的各种假设具有不确定性，本公告所述预测净现金分派率并非基金管理人向投资者保证本金不受损失或保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自主判断基金的投资价值，自行承担投资风险，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，避免因参与基础设施基金投资遭受难以承受的损失。
三、投资者开户及认购
（一）场内销售机构业务办理程序
1、场内认购业务办理时间
场内认购业务受理时间为：基金募集期内每日的9:30至11︰30、13︰00至15︰00（周六、周日和法定节假日不受理）。
2、开户及认购手续
（1）投资者办理场内认购应使用深圳场内证券账户。已开立深圳场内证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立深圳证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设深圳证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。
（2）投资者应在具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位的营业部开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资者可通过填写认购委托、电话委托或网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，具体业务办理流程及规则参见场内销售机构的相关说明。
（二）场外直销机构业务办理程序
1、个人投资者开户与认购程序
（1）使用账户说明
投资者办理场外认购时，需具有中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金账户。其中：已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者，可直接办理本基金场外认购业务；已有深圳证券账户的投资者，可通过场外销售机构以其深圳证券账户申请注册开放式基金账户；尚无深圳证券账户的投资者，可直接申请账户开户，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为开放式基金账户。
（2）注意事项
1）投资者通过红土创新基金管理有限公司开立的基金账户或中国证券登记结算有限责任公司开立的深圳开放式基金账户，均可直接认购本基金。
2）拥有多个深圳A股账户或深圳基金账户的投资者，只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。
（3）通过本公司直销中心柜台办理开户和认购的程序
投资人认购本基金，须开立中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户，如已开立则不需重新办理。在基金募集期间，投资人的开户和认购申请可同时办理。
1）业务办理时间
场外认购时间为基金募集期的每日9:00至17:00（周六、周日及法定节假日除外）。
2）开立基金账户
投资人认购本基金，须开立中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户，如已开立则不需重新办理。在基金募集期间，投资人的开户和认购申请可同时办理。个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
a)填写完整并由本人签字的《红土创新基金管理有限公司账户业务申请表（REITs个人版）》；
b)出示本人有效身份证原件，提供正反面复印件；
c)出示指定银行储蓄存折或银行借记卡原件，提供复印件；
d)由本人签字的《红土创新基金管理有限公司风险承受力调查问卷（个人版）》；
e)由本人签字的《红土创新基金管理有限公司传真交易协议书》一式两份；
f)由本人签字的《反洗钱反恐融资客户风险等级评估调查表》；
g)由本人签字的《个人税收居民身份信息及声明》；
h)本公司直销中心要求提供的其他有关材料。
3）提出认购申请
个人投资者办理认购申请需准备以下资料：
a)填写完整并由本人签字的《红土创新基金管理有限公司认/申购业务申请表（REITs版）》；
b)出示投资者本人有效身份证明原件，提供正反面复印件；
c)本公司直销中心要求提供的其他有关材料；
d)尚未开户者可同时办理开户和认购手续；
e)签署本基金《风险揭示书》；
f)投资者提示。
请投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从红土创新基金管理有限公司的网站(www.htcxfund.com)上下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
直销中心柜台与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。
直销中心咨询电话：0755-33060062
4）缴款方式
通过本公司直销中心柜台认购的个人投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
a)个人投资者应在提出认购申请当日17：00之前，将足额认购资金划至本公司指定的直销账户。
账户名称：红土创新基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行深圳白石洲支行
银行账号：4000 1096 1910 0040 694
联行号：1025 8401 0969
投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，红土创新基金管理有限公司及直销销售账户的开户银行不承担任何责任。
b)个人投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。
5）注意事项
a)划出认购款项的账户必须与投资者开立基金账户时指定的银行账户一致，并在转账时务必注明汇款人姓名、汇款用途，例如:“××××认购红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（具体字数以销售机构要求为准）”或“××××认购人才安居”。认购款需确保在认购期间每日17:00前到帐（否则，计入次日认购。募集结束日当天17：00之后到帐的认购无效）。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，红土创新基金管理有限公司及直销销售账户的开户银行不承担任何责任。
b)一个投资者只能开立一个基金账户，投资者认购时要注明所购买的基金名称和基金代码：
基金名称：红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金
基金简称：红土深圳安居REIT
基金代码：180501
c)投资者T日提交开户申请后，可于T＋2日（包括T＋2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。
（4）通过本公司网上交易系统办理开户和认购的程序
1）受理开户及认购的时间
认购时间为本基金份额发售期间的9:00至17:00，全天24小时接受开户。
2）开户及认购程序
a）请参照公布于本公司网站（www.htcxfund.com）上的《红土创新基金管理有限公司网上交易业务规则》办理相关开户和认购等业务。
b）尚未开通本公司网上直销账户的个人投资者，可以持中国工商银行借记卡（需开通网银功能）,招商银行借记卡（需开通网银功能）、通联支付渠道所支持的银行卡直接登录本公司网站（www.htcxfund.com），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台（https://trade.htcxfund.com）进行认购。
c）已经开通本公司网上直销账户的个人投资者，请直接登录本公司网上交易平台（https://trade.htcxfund.com）进行认购。
3）注意事项：
个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联或银行规定收取的转账费用，除本公司另有规定外由投资者自行承担。
2、机构投资者的开户及认购程序
（1）使用账户说明
投资者办理场外认购时，需具有中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金账户。其中：已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者，可直接办理本基金场外认购业务；已有深圳证券账户的投资者，可通过场外销售机构以其深圳证券账户申请注册开放式基金账户；尚无深圳证券账户的投资者，可直接申请账户开户，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为开放式基金账户。
（2）注意事项
1）投资者通过红土创新基金管理有限公司开立的基金账户或中国证券登记结算有限责任公司开立的深圳开放式基金账户，均可直接认购本基金。
2）拥有多个深圳A股账户或深圳基金账户的投资者，只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。
（3）通过本公司直销中心柜台办理开户和认购的程序
1）业务办理时间
场外认购时间为基金募集期内每日的9：00至17：00（周六、周日及法定节假日除外）。
2）开立基金账户
机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
a)提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章（非法人单位则为负责人）的《红土创新基金管理有限公司账户业务申请表（REITs机构版）》；
b)出示营业执照（最新年检过的副本）、组织机构代码证和税务登记证复印件加盖公章（若已三证合一、则只需提供营业执照即可）提供加盖单位公章的复印件；
c)出示指定银行账户的银行《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明原件，提供其加盖单位公章复印件；
d)提供填妥并加盖单位公章的《红土创新基金管理有限公司传真交易协议书》一式两份；
e)提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或负责人签章的《红土创新基金管理有限公司授权委托书（机构版）》；
f)提供填妥的《红土创新基金管理有限公司直销机构客户预留印鉴卡》一式两份；
g)出示经办人的有效身份证原件，提供加盖单位公章的正反面复印件；
h)提供加盖单位公章的法定代表人（非法人单位则为负责人）的有效身份证正反面复印件；
i)提供有授权经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的《红土创新基金管理有限公司风险承受力调查问卷（机构版）》；
j)提供有授权经办人签字并加盖单位公章的《非自然人客户受益所有人登记表》；
k)提供填妥并加盖单位公章的《机构税收居民身份声明文件》；
l)提供填妥并加盖单位公章的《控股股东或实际控制人情况说明》；
m)提供填妥并加盖单位公章的《反洗钱反恐融资客户风险等级评估调查表》；
n)本公司直销中心要求提供的其他有关材料。
具体业务办理规则以本公司直销中心的规定为准，机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。
3）提出认购申请
机构投资者在直销中心认购应提交以下资料：
a)填妥的并加盖预留印鉴或者单位公章的《红土创新基金管理有限公司认/申购业务申请表（REITs版）》；
b)加盖预留印鉴或者单位公章的经办人有效身份证件复印件；
c)签署本基金《风险揭示书》并加盖预留印鉴或者单位公章。
4）缴款方式
通过本公司直销中心柜台认购的机构投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
a)机构投资者应在提出认购申请当日17：00之前，将足额认购资金划至本公司指定的直销专户。
账户名称：红土创新基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行深圳白石洲支行
银行账号：4000 1096 1910 0040 694
联行号：1025 8401 0969
投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，红土创新基金管理有限公司及直销销售账户的开户银行不承担任何责任。
b)一个投资者只能开立一个基金账户，投资者认购时要注明所购买的基金名称和基金代码：
基金名称：红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金
基金简称：红土深圳安居REIT
基金代码：180501
c)划出认购款项的账户必须与投资者开立基金账户时指定的银行账户一致，并在转账时务必注明汇款人姓名、汇款用途，例如:“××××认购红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（具体字数以销售机构要求为准）”或“××××认购人才安居”。
5）投资者提示
a)请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从红土创新基金管理有限公司的网站(www.htcxfund.com)上下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
b)直销中心柜台与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。
c)直销中心咨询电话：0755-33060062
3、过户登记与退款
（1）本基金登记机构在募集结束后对基金权益进行过户登记。
（2）在发售期内被确认无效的认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的结算账户划出，在发售结束后被确认无效的认购资金，将于验资完成日起两个工作日内向投资者的结算账户划出。
（三）场外代销机构业务办理程序
投资者在场外代销机构办理开户与认购程序以各场外代销机构的规定为准。
四、战略配售
（一）参与对象、承诺认购的基金份额数量及限售期安排
战略配售投资者，指符合本基金战略投资者选择标准的、依法可以参与基础设施基金战略配售的主体，包括原始权益人或其同一控制下的关联方，以及其他专业机构投资者。战略投资者需根据事先签订的配售协议进行认购。参与本次战略配售的投资者不得参与本次网下询价，但依法设立且未参与本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
本基金战略配售份额数量为3亿份，占基金发售份额总数的比例为60%。其中，原始权益人深圳市人才安居集团有限公司、深圳市福田人才安居有限公司及深圳市罗湖人才安居有限公司认购数量为2.55亿份，占发售份额总数的比例为51%；其他战略投资者认购数量为0.45亿份，占发售份额总数的比例为9%。截至本公告发布日，本基金战略投资者的名单和认购数量如下表所示。战略投资者的最终名单和认购数量以《基金合同生效公告》为准。
序号 战略投资者名称 战略投资者类型 认购数量
（亿份）
占基金发售
总数量比例 限售期安排
1 深圳市人才安居集团有限公司 原始权益人 1.70 34%
持有的20%基础设施基金
份额自上市之日起不少于
60个月，14%部分自上市之
日起不少于36个月
2 深圳市福田人才安居有限公司 原始权益人 0.55 11% 36个月
3 深圳市罗湖人才安居有限公司 原始权益人 0.30 6% 36个月
4 深创投不动产基金管理（深
圳）有限公司 私募基金管理人 0.0125 0.25% 12个月
5 红土创新基金管理有限公司 基金管理公司 0.0125 0.25% 12个月
6 深创投红土资产管理（深圳）
有限公司
基金管理公司子公
司 0.0125 0.25% 12个月
7 中国人寿保险股份有限公司 保险公司 0.025 0.50% 12个月
8 中国平安人寿保险股份有限公
司 保险公司 0.025 0.50% 12个月
9 招商财富-招银基础设施4号集
合资产管理计划 资产管理产品 0.025 0.50% 12个月
10 工银瑞投-工银理财四海甄选
集合资产管理计划 资产管理产品 0.025 0.50% 12个月
11 中银证券中国红-汇中27号集
合资产管理计划 资产管理产品 0.025 0.50% 12个月
12 富国基金智享8号FOF集合资产
管理计划 资产管理产品 0.025 0.50% 12个月
13 光证资管诚享7号集合资产管
理计划 资产管理产品 0.025 0.50% 12个月
14 兴瀚资管-兴元18号集合资产
管理计划 资产管理产品 0.025 0.50% 12个月
15 建信信托有限责任公司 信托公司 0.025 0.50% 12个月
16 国开证券股份有限公司 证券公司 0.025 0.50% 12个月
17 中国中金财富证券有限公司 证券公司 0.025 0.50% 12个月
18 宏源汇富创业投资有限公司 私募基金管理人 0.025 0.50% 12个月
19 中国银河证券股份有限公司 证券公司 0.025 0.50% 12个月
20 招商证券股份有限公司 证券公司 0.025 0.50% 12个月
21 国信证券股份有限公司 证券公司 0.0375 0.75% 12个月
22 佛山信保光晟股权投资合伙企
业（有限合伙） 私募基金 0.025 0.50% 12个月
合计 3.00 60% -
注：限售期自本基金上市之日起开始计算。
（二）原始权益人初始持有基础设施项目权益的比例
原始权益人深圳市人才安居集团有限公司、深圳市福田人才安居有限公司及深圳市罗湖人才安居有限公司初始持有基础设施项目权益的比例为100%。本次发售中认购基金份额数量为2.55亿份，占本基金首次募集总份额的比例为51%。
（三）认购款项的缴付
战略投资者应当根据战略配售协议确定的基金份额和询价确定的认购价格，在募集期内（不迟于募集结束日16：30前）将认购款项（含相应的认购费）汇入基金管理人以下银行账户：
账户名称：红土创新基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行深圳白石洲支行
银行账号：4000 1096 1910 0040 694
联行号：1025 8401 0969
在转账时务必注明汇款人姓名、汇款用途，例如:“××××认购红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金”（具体字数以银行要求为准）或“××××认购人才安居”。
战略投资者认购时需向基金管理人提交《投资者信息采集表》、《网下登记数据模板》和投资者身份证明文件（投资者类型如为机构，需提供营业执照复印件；如为产品，需提供管理人营业执照，产品批复文件/备案函等）、缴款银行账户证明文件/说明文件（含银行账户名称、银行账号、开户行名称、开户行联行行号）、场内办理股卡回执复印件/说明文件（含券商名称、账户类型、托管单元代码、证券账户号码）或深圳开放式基金账户卡复印件/说明文件（如无，请说明），并签署本基金《风险揭示书》、《投资者信息采集表》、《网下登记数据模板》的材料模板可登陆基金管理人网站（www.htcxfund.com）的“客户服务-表单下载”专区下载，以上材料加盖公章的扫描件以及《投资者信息采集表》和《网下登记数据模板》的电子版（Word/Excel）请发送至service@htcxfund.com并在邮件标题中注明“××××认购红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金”，或以其他方式传送给基金管理人。
五、网下发售
（一）参与对象
本次网下询价中，申报价格不低于2.484元/份，且同时符合基金管理人、财务顾问事先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。有效报价配售对象必须按照本基金份额认购价格参与网下认购。有效报价配售对象名单、认购价格及认购数量请参见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。
参与本次网下询价的配售对象及其关联账户不得通过面向公众投资者发售部分认购基金份额。
（二）网下认购
1、网下投资者可以通过询价时所使用的账户认购本基金。
2、本次网下认购的时间为2022年8月16日至2022年8月17日每个交易日的9:30-15:00。基金管理人可根据募集情况适当延长本基金的募集期限并及时公告。网下投资者应当通过深交所网下发行电子平台提交认购申请并同时向基金管理人完成网下认购缴款，方可认定为有效认购。
3、网下投资者的配售对象认购时，应当按照确定的认购价格填报一个认购数量，其填报的认购数量为其在询价阶段提交的有效报价所对应的有效拟认购份额数量。
4、网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控制和合规管理，审慎合理确定认购数量。
5、在网下认购期间，配售对象应使用在中国证券业协会注册的银行账户，向基金管理人足额缴纳认购资金。
6、基金管理人或财务顾问应于网下认购期届满后，将网下投资者各配售对象获配情况，包括获配份额、配售款、场内证券账户或场外基金账户、应退认购款、配售对象证件代码等数据上传至网下发行电子平台。各配售对象可通过网下发行电子平台查询网下获配情况。
7、有效报价网下投资者未参与认购或未足额认购、提交认购申报后未按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者身份参与认购等行为，将被视为违约并应承担违约责任。基金管理人、财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为无效并予以剔除，并将有关情况报告深交所。深交所将公开通报相关情况，并建议中国证券业协会对该网下投资者采取列入网下投资者黑名单等自律管理措施。
（三）网下配售基金份额
本基金发售结束后，基金管理人将对有效认购且足额缴款的投资者及其管理的有效配售对象进行比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。
配售比例=回拨后（如有）网下发售份额总数/全部有效网下认购份额总数
如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人将按照配售对象的实际认购数量直接进行配售。
（四）公布配售结果
本次网下配售结果将于《基金合同生效公告》中披露。
（五）认购款项的缴付
1、网下投资者提交认购申请后，应当在募集期结束前使用在协会注册的银行账户按照认购金额足额缴纳认购资金（含认购费）。如有特殊情况，经基金管理人或其财务顾问核查，在不违反账户实名制要求的前提下，可使用配售对象其他自有银行账户缴款。
网下投资者应将认购资金（含认购费）划至基金管理人指定的直销账户，在转账时务必注明汇款人姓名、汇款用途，例如:“××××认购红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金”（具体字数以银行要求为准）或“××××认购人才安居”。
账户名称：红土创新基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行深圳白石洲支行
银行账号：4000 1096 1910 0040 694
联行号：1025 8401 0969
若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，红土创新基金管理有限公司及直销销售账户的开户银行不承担任何责任。
2、网下投资者认购时需向基金管理人提交《投资者信息采集表》、《网下登记数据模板》和投资者身份证明文件（投资者类型如为机构，需提供营业执照复印件；如为产品，需提供管理人营业执照，产品批复文件/备案函等）、缴款银行账户证明文件/说明文件（含银行账户名称、银行账号、开户行名称、开户行联行行号）、场内办理股卡回执/说明文件（含券商名称、账户类型、托管单元代码、证券账户号码），并签署本基金《风险揭示书》。《投资者信息采集表》、《网下登记数据模板》的材料模板可登陆基金管理人网站（www.htcxfund.com）的“客户服务-表单下载”专区下载。以上材料加盖公章的扫描件、以及《投资者信息采集表》和《网下登记数据模板》的电子版（Word/Excel），请发送至service@htcxfund.com并在邮件标题中注明“××××认购红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金”，或通过财务顾问等其他方式传送给基金管理人。
3、网下认购期间，网下投资者应使用在中国证券业协会注册的银行账户向基金管理人指定银行账户足额缴纳认购资金（含认购费用）。如发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结束后的 2 个工作日内退还至原账户，敬请投资者留意。
六、公众投资者认购
（一）参与对象
公众投资者发售对象为符合法律法规规定的可投资于基础设施证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。公众投资者在认购本基金前应充分认识基础设施基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。
（二）销售机构
1、本基金场内销售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位。
已经具有发行认购权限的深圳证券交易所会员单位，具体名单如下：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、申万宏源西部、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、五矿证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）
本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深圳证券交易所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管理人将不就此事项进行公告。
尚未取得基金销售资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市交易后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。
2、场外销售机构
（1）直销机构
名 称：红土创新基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦6层
法定代表人：阮菲
成立日期：2014年6月18日
联系电话：0755-33060062、0755-33011866
公司传真：0755-33062910
联系人：赵立影
公司网址：www.htcxfund.com
客服邮箱：service@htcxfund.com
（2）其他销售机构
1）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：北京市西城区复兴门金融大街兴盛街6号国信证券大厦3层
法定代表人：张纳沙
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
2）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人：谢永林
客户服务电话:95511-3
网址:http://bank.pingan.com
3）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客户服务电话:400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
如果本基金后续调整场外销售机构的，基金管理人将在基金管理人网站公示。销售机构在各销售城市的销售网点及联系方式等具体事项详见各销售机构的相关公告。
（三）禁止参与公众认购的投资者
凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再参与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，则其仍需完成网下认购部分缴款，公众部分认购将被视为无效。
（四）认购款项缴纳
1、公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位或者基金管理人委托的场外基金销售机构（包括基金管理人的直销及其他销售机构）认购本基金。公众投资者参与本基金场内认购的，应当持有深圳证券账户；参与本基金场外认购的，应当持有中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与证券交易所场内交易；使用场外基金账户认购的基金份额，可通过转托管参与深交所场内交易或在基金通平台转让，具体可参照深交所、中国证券登记结算有限责任公司规则办理。
2、本次公众投资者认购期为2022年8月16日-2022年8月17日。公众投资者场内认购时间为：每个交易日的9:30-11:30,13:00-15:00；公众投资者场外认购时间以各销售机构规定时间为准。
若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集上限，实行末日比例配售，若预计募集首日有效认购申请全部确认后，本基金公众投资者募集总规模达到或超过公众发售规模上限，公众发售部分的募集期将提前结束。基金管理人亦可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。
3、公众投资者发售的初始基金份额数量为0.6亿份，占发售份额总数的比例为12%。最终向公众投资者发售的基金份额数量由回拨机制（如有）确定，请投资者及时关注基金管理人相关公告。
（1）场外认购限制：本基金场外认购采用金额认购的方式。首次最低认购金额不低于1,000元（含认购费），追加认购单笔最低金额为1,000元（含认购费），详情请见当地销售机构公告。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
（2）场内认购限制：本基金场内认购采用份额认购方法。场内认购单笔份额应为1,000份或其整数倍。
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。
5、公众投资者认购期间，公众投资者认购需缴付全额认购资金。如发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的4个工作日内划付至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请以所在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。
6、认购缴款流程
详见“三、投资者开户及认购”。
7、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。
七、各类投资者配售原则及方式
基金管理人和财务顾问在完成回拨（如有）后，将根据以下原则对各类投资者进行配售：
（一）战略投资者配售
战略投资者由基金管理人根据战略配售协议的约定进行配售。本基金的战略投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。
（二）网下投资者配售
本基金发售结束后，基金管理人将对进行有效认购且足额缴款的投资者及其管理的有效配售对象进行比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。
配售比例=回拨后（如有）网下发售份额总数/网下投资者认购份额总数
如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人将按照配售对象的实际认购数量直接进行配售。
（三）公众投资者配售
如本基金公众投资者有效认购数量超过本次最终公众发售总量，基金管理人将采取“末日比例确认”的方式实现配售。当发生末日比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。
当发生部分确认时，末日公众投资者认购费率按照单笔认购申请确认金额所对应的费率计算，可能会出现认购确认金额对应的费率高于认购申请金额对应的费率的情形。末日认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。
如公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公众投资者的实际认购份额数量直接进行配售。
（四）配售结果公告
基金管理人将于《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。
八、中止发售情况
本次发售可能因下列情形中止：
1、网下询价阶段，网下投资者提交的拟认购数量合计低于网下初始发售份额数量；
2、出现对基金发售有重大影响的其他情形。
发生其他特殊情况，基金管理人可决定中止发售。如发生中止情形，基金管理人将及时公告中止发售原因、恢复发售安排等事宜。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人可重新启动发售。
九、募集失败的情形和处理安排
募集期限届满，本基金出现以下任意情形之一的，则本基金募集失败：
1、基金募集份额总额未达到准予注册规模的100%；
2、基金募集资金规模少于2亿元，或基金认购人数少于1,000人；
3、原始权益人或其同一控制下的关联方未按规定参与战略配售；
4、扣除战略配售部分后，网下发售比例低于本次公开发售数量的70%；
5、导致基金募集失败的其他情形。
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
十、发售费用
本次基金募集期间产生的评估费、财务顾问费（如有）、律师费、会计师费、信息披露费等各项费用不列入基金费用。如本基金募集失败，上述相关费用不得从投资者认购款项中支付。
十一、清算与交割
本基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在由登记机构开立的本基金募集专户中，有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份额，将归入基金资产归基金份额持有人所有。本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成。
十二、基金的验资与基金合同的生效
基金募集期内，满足如下各项情形，本基金达到备案条件：
1、本基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的100%；
2、基金募集资金规模不少于2亿元，且基金认购人数不少于1,000人；
3、原始权益人或其同一控制下的关联方已按规定参与战略配售；
4、扣除战略配售部分后，向网下投资者发售比例不低于本次公开发售数量的70%。
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金管理人将于《基金合同生效公告》中披露本次发售结果。公告中将披露最终向战略投资者、网下投资者和公众投资者发售的基金份额数量及其比例，获配网下投资者名称以及每个获配投资者的报价、认购数量和获配数量等，并明确说明配售结果是否符合事先公布的配售原则。对于提供有效报价但未参与认购，或实际认购数量明显少于报价时拟认购数量的网下投资者将列表公示并着重说明。
十三、本次募集的有关当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：红土创新基金管理有限公司
法定代表人：阮菲
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦6层
联系电话：0755-33060062、0755-33011866
传真：0755-33062910
联系人：赵立影
公司网址：www.htcxfund.com
客服邮箱：service@htcxfund.com
（二）财务顾问
财务顾问：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：北京市西城区复兴门金融大街兴盛街6号国信证券大厦3层
法定代表人：张纳沙
电 话：010-88005079
传 真：010-88005027
联系人：郭路、吴华星、杨彤
网址:www.guosen.com.cn
（三）基金托管人
名称：招商银行股份有限公司
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：缪建民
行长：王良（主持招商银行工作）
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
（四）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：于文强
成立日期：2001年3月21日
电 话：010-50938782
传 真：010-50938907
联系人：赵亦清
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京天达共和律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环北路8号4号楼18.20层
办公地址：北京市朝阳区东三环北路8号4号楼18.20层
负责人：汪冬
成立日期：1995年5月12日
电话：010-65906639
传真：010-65107030
联系人：张璇
（六）验资机构
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
负责人：李丹
联系人：张振波、吴琳杰
电话：021-23232271、 021-23237817
红土创新基金管理有限公司
国信证券股份有限公司
2022年8月 9日
附表：投资者报价信息统计表
序号 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 申报价格
（元）
拟认购数量
（万份） 备注
1 I027650140 创金合信青创1号集合资
产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.560 14000 有效报价
2 I027650141 创金合信青创2号集合资
产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.560 14000 有效报价
3 I027650142 创金合信青创3号集合资
产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.560 14000 有效报价
4 I027650143 创金合信青创4号集合资
产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.560 14000 有效报价
5 I027650149 创金合信至信1号单一资
产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对一专户
理财产品
2.560 390 有效报价
6 I027650151 创金合信信雅中证1号集
合资产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.560 970 有效报价
7 I027650152 创金合信信雅中证2号集
合资产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.560 390 有效报价
8 I000770029 中银证券中国红-汇中9号
集合资产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 2000 有效报价
9 I000770031 中银证券中国红-汇中17
号集合资产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 2300 有效报价
10 I000770033 中银证券中国红-汇鸿1号
集合资产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 900 有效报价
11 I000770036 中银证券中国红-汇鸿2号
集合资产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 2500 有效报价
12 I000770038 中银证券中国红-汇信2号
集合资产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 14000 有效报价
13 I000530001 万联证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 6510 有效报价
14 I027920197 广发资管恒泽ABS精选2号
集合资产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 420 有效报价
15 I027920198 广发资管长江1号单一资
产管理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 1900 有效报价
16 I051830001
南京盛泉恒元投资有限公
司-盛泉恒元多策略量化
对冲1号基金
私募基金 2.610 600 有效报价
17 I051830004
南京盛泉恒元投资有限公
司-盛泉恒元多策略量化
套利1号专项基金
私募基金 2.511 800 有效报价
18 I051830008 盛泉恒元多策略量化对冲
2号基金 私募基金 2.610 300 有效报价
19 I051830009 盛泉恒元多策略市场中性
3号基金 私募基金 2.610 380 有效报价
20 I051830012 盛泉恒元灵活配置8号私
募证券投资基金 私募基金 2.610 570 有效报价
21 I051830020 盛泉恒元量化套利专项3
号私募证券投资基金 私募基金 2.610 570 有效报价
22 I051830023 盛泉恒元量化套利专项5
号私募证券投资基金 私募基金 2.511 600 有效报价
23 I051830028 盛泉恒元量化套利专项38
号私募证券投资基金 私募基金 2.610 1100 有效报价
24 I051830029 盛泉恒元灵活配置专项42
号私募证券投资基金 私募基金 2.511 570 有效报价
25 I051830033 盛泉恒元量化套利专项35
号私募证券投资基金 私募基金 2.511 800 有效报价
26 I051830038 盛泉恒元量化套利专项57
号私募证券投资基金 私募基金 2.610 240 有效报价
27 I051830040 盛泉恒元量化套利专项29
号私募证券投资基金 私募基金 2.610 800 有效报价
28 I051830042 盛泉恒元量化套利75号私
募证券投资基金 私募基金 2.610 380 有效报价
29 I051830043 盛泉恒元中证500指数增
强73号私募证券投资基金 私募基金 2.610 800 有效报价
30 I051830045 盛泉恒元量化套利专项24
号私募证券投资基金 私募基金 2.610 800 有效报价
31 I051830049 盛泉恒元量化套利专项48
号私募证券投资基金 私募基金 2.610 570 有效报价
32 I000020001 开源证券股份有限公司 机构自营投资账户 2.550 7500 有效报价
33 I000750001 中信建投证券股份有限公
司自营投资账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
34 I000660001 中航证券有限公司自营投
资账户 机构自营投资账户 2.600 10190 有效报价
35 I000660009 中航证券兴航1号单一资
产管理计划
证券公司定向资产管
理计划 2.610 570 有效报价
36 I001090001 泰康人寿保险有限责任公
司一传统一普通保险产品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
37 I001090002 泰康人寿保险有限责任公
司分红型保险产品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
38 I001090003 泰康人寿保险有限责任公
司-分红-个人分红
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
39 I001090006 泰康人寿保险有限责任公
司一万能一个险万能
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
40 I001090007 泰康人寿保险有限责任公
司一万能一团体万能
保险资金证券投资账
户 2.610 3060 有效报价
41 I001090053
泰康人寿保险有限责任公
司-万能-个险万能（乙）
投资账户
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
42 I001090158 众诚汽车保险股份有限公
司自有资金
保险资金证券投资账
户 2.610 580 有效报价
43 I001090183
泰康人寿保险有限责任公
司-万能-个人万能产品
（丁）
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
44 I001090295 诚泰财产保险股份有限公
司传统
保险资金证券投资账
户 2.610 4210 有效报价
45 I001090325
泰康资产管理有限责任公
司短融增益39号资产管理
产品
保险机构资产管理产
品 2.610 1920 有效报价
46 I001090477 银泰98号资产管理计划 保险机构资产管理产
品 2.610 1150 有效报价
47 I001090488 泰康在线财产保险股份有
限公司自有资金
保险资金证券投资账
户 2.610 6510 有效报价
48 I001090551 泰康养老保险股份有限公
司自有资金
保险资金证券投资账
户 2.571 14000 有效报价
49 I001090553
泰康养老保险股份有限公
司分红型保险专门投资组
合甲
保险资金证券投资账
户 2.571 14000 有效报价
50 I001090561 安诚财产保险股份有限公
司自有资金
保险资金证券投资账
户 2.610 580 有效报价
51 I001090562 天安人寿保险股份有限公
司泰康资产多资产组合
保险资金证券投资账
户 2.610 11490 有效报价
52 I001090623 泰康保险集团股份有限公
司自有资金
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
53 I001090628
泰康人寿保险有限责任公
司-万能-个人万能产品
（B）
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
54 I001090629
泰康人寿保险有限责任公
司-万能-个人税收递延型
万能产品A
保险资金证券投资账
户 2.610 280 有效报价
55 I001090631
泰康人寿保险有限责任公
司-分红-个人税收递延型
分红产品A
保险资金证券投资账
户 2.610 280 有效报价
56 I001090662 中邮人寿保险股份有限公
司传统险委托泰康组合四
保险资金证券投资账
户 2.610 12640 有效报价
57 I001090667 泰康养老保险股份有限公
司万能甲专门投资组合甲
保险资金证券投资账
户 2.571 7000 有效报价
58 I001090669 君龙人寿保险有限公司传
统险
保险资金证券投资账
户 2.610 1610 有效报价
59 I001090677 泰康资产悦泰智选REITs
资产管理产品
保险机构资产管理产
品 2.610 380 有效报价
60 I034900032 阿巴马元享红利6号私募
证券投资基金 私募基金 2.610 100 有效报价
61 I034900090 阿巴马元享红利16号私募
证券投资基金 私募基金 2.610 100 有效报价
62 I034900125 阿巴马全天候私募证券投
资基金 私募基金 2.610 200 有效报价
63 I034900137 阿巴马悦享红利71号私募
证券投资基金 私募基金 2.610 100 有效报价
64 I034900166 阿巴马粤开赢证7号私募
证券投资基金 私募基金 2.610 600 有效报价
65 I034900187 阿巴马万象益新61号私募
证券投资基金 私募基金 2.610 100 有效报价
66 I001060215 天安人寿保险股份有限公
司-华泰多资产组合
保险资金证券投资账
户 2.610 3440 有效报价
67 I001950094 尚投兴福集合资产管理计
划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.550 4000 有效报价
68 I001060043
受托管理众诚汽车保险股
份有限公司-传统保险产
品
保险资金证券投资账
户 2.610 1910 有效报价
69 I001060267 中原农业保险股份有限公
司自有资金账户
保险资金证券投资账
户 2.610 190 有效报价
70 I034600013 宁聚开阳9号私募证券投
资基金 私募基金 2.600 2350 有效报价
71 I000040001 长城证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
72 I000450001 中信证券股份有限公司 机构自营投资账户 2.609 14000 有效报价
73 I000450462 中信证券星云23号集合资
产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 11490 有效报价
74 I000450464 中信证券星辰12号集合资
产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 8000 有效报价
75 I000450475 中信证券稳利睿驰1号集
合资产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 10920 有效报价
76 I000450477 中信证券稳健专享5号集
合资产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 5750 有效报价
77 I000450486 中信证券睿驰增利单一资
产管理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 9800 有效报价
78 I000450497 中信证券信用掘金定制2
号集合资产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 570 有效报价
79 I000450503 中信证券长江财险睿驰1
号单一资产管理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 1140 有效报价
80 I000450504 中信证券恒屹1号单一资
产管理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 260 有效报价
81 I000450505 中信证券广饶1号单一资
产管理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 950 有效报价
82 I000450507 中信证券鸿鑫1号集合资
产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 10340 有效报价
83 I068170006 明毅博厚二号私募证券投
资基金 私募基金 2.610 2000 有效报价
84 I028200009
宁波宁聚资产管理中心
（有限合伙）融通5号证券
投资基金
私募基金 2.600 8000 有效报价
85 I000100001 东方证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
86 I028200057
宁波宁聚资产管理中心
（有限合伙）-宁聚自由港
1号B私募证券投资基金
私募基金 2.600 470 有效报价
87 I028200052
宁波宁聚资产管理中心
（有限合伙）-宁聚自由港
1号私募证券投资基金
私募基金 2.600 1170 有效报价
88 I028200079 宁聚映山红4号私募证券
投资基金 私募基金 2.600 800 有效报价
89 I028200036
宁波宁聚资产管理中心
（有限合伙）-宁聚量化精
选6期证券投资基金
私募基金 2.600 2500 有效报价
90 I028200069 宁聚博逸１号私募证券投
资基金 私募基金 2.600 2700 有效报价
91 I041370039 中信期货-稳享3号集合资
产管理计划
期货公司或其资产管
理子公司一对多资产
管理计划
2.610 14000 有效报价
92 I061910004 合晟同晖7号私募证券投
资基金 私募基金 2.610 390 有效报价
93 I000800001 财通证券股份有限公司自
营投资账户 机构自营投资账户 2.560 14000 有效报价
94 I001100060
新华人寿保险股份有限公
司－新华人寿保险惠金生
年金保险产品（传统专
一）
保险资金证券投资账
户 2.610 3830 有效报价
95 I001100059
新华人寿保险股份有限公
司一新华人寿保险稳得福
两全保险（分红型）（分红
专二）
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
96 I008160001 云南国际信托有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 5000 有效报价
97 I001100057
新华人寿保险股份有限公
司－新华人寿保险稳得盈
两全保险(分红型）
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
98 I000490001 首创证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.600 13800 有效报价
99 I001100056 新华人寿保险股份有限公
司-新传统产品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
100 I001100055 新华人寿保险股份有限公
司-精选万能产品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
101 I001100054 新华人寿保险股份有限公
司-万能产品
保险资金证券投资账
户 2.610 9580 有效报价
102 I000350001 南京证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
103 I061910005 合晟恒嘉基石2号私募证
券投资基金 私募基金 2.610 770 有效报价
104 I001100058 新华人寿保险股份有限公
司
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
105 I001100053 新华人寿保险股份有限公
司-分红产品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
106 I061910003 合晟同晖固定收益1号创
新投资基金 私募基金 2.610 3000 有效报价
107 I001100052 新华人寿保险股份有限公
司-传统产品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
108 I001100050 新华人寿保险股份有限公
司-个人税延B2款产品
保险资金证券投资账
户 2.610 550 有效报价
109 I001100049 新华人寿保险股份有限公
司-个人税延B1款产品
保险资金证券投资账
户 2.610 550 有效报价
110 I001100048 新华人寿保险股份有限公
司-个人税延A款产品
保险资金证券投资账
户 2.610 550 有效报价
111 I076790006 彩霞湾明珠1号私募证券
投资基金 私募基金 2.610 150 有效报价
112 I001100046
新华人寿保险股份有限公
司-新华人寿卓越优选专
属商业养老保险（稳健回
报型）
保险资金证券投资账
户 2.610 330 有效报价
113 I001100047
新华人寿保险股份有限公
司-新华人寿卓越优选专
属商业养老保险（积极进
取型）
保险资金证券投资账
户 2.610 380 有效报价
114 I001100036
新华人寿保险股份有限公
司-新华人寿稳得福两全
保险（分红型）（分红专
二）
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
115 I017840001 五矿国际信托有限公司 机构自营投资账户 2.610 7600 有效报价
116 I001100035
新华人寿保险股份有限公
司-新华人寿保险股份有
限公司稳得盈两全保险
（分红型）
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
117 I001100037
新华人寿保险股份有限公
司-新华人寿惠金生年金
保险产品（传统专一）
保险资金证券投资账
户 2.610 5750 有效报价
118 I001100034 新华人寿保险股份有限公
司-财富一号万能产品
保险资金证券投资账
户 2.610 6130 有效报价
119 I001100011 新华人寿保险股份有限公
司-新分红产品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
120 I001100006 新华人寿保险股份有限公
司-新传统产品2
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
121 I001100007 新华人寿保险股份有限公
司-精选万能产品2
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
122 I001100005 新华人寿保险股份有限公
司-万能-得意理财
保险资金证券投资账
户 2.610 9580 有效报价
123 I001100003 新华人寿保险股份有限公
司-分红-个人分红
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
124 I001100002 新华人寿保险股份有限公
司-分红-团体分红
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
125 I001100001 新华人寿保险股份有限公
司-传统-普通保险产品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
126 I000960001 东方财富证券股份有限公
司 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
127 I000360001 平安证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.600 14000 有效报价
128 I000880001 财达证券股份有限公司自
营投资账户 机构自营投资账户 2.610 7500 有效报价
129 I000180001 国联证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
130 I018340189 招商财富-招银基础设施1
号集合资产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.610 950 有效报价
131 I018340191 招商财富-星辰1号集合资
产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.610 4200 有效报价
132 I018340192 招商财富-招银基础设施3
号集合资产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.610 5550 有效报价
133 I018340193 招商财富-招银基础设施2
号集合资产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.610 3060 有效报价
134 I018340198 招商财富-边疆1号集合资
产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.610 4090 有效报价
135 I018340200 招商财富-海天1号集合资
产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.610 4250 有效报价
136 I018340204 招商财富-朱雀1号集合资
产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.610 4450 有效报价
137 I018340205 招商财富-夸克1号集合资
产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.610 4060 有效报价
138 I018340209 招商财富-启蒙1号集合资
产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.610 3620 有效报价
139 I018340212 招商财富-星辉1号集合资
产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.610 4630 有效报价
140 I000320001 浙商证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
141 I027630233 华泰安鑫1号单一资产管
理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 13790 有效报价
142 I027630241 华泰朗和1号单一资产管
理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 11540 有效报价
143 I027630242 华泰德利1号单一资产管
理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 1640 有效报价
144 I027630245 华泰嫦娥1号集合资产管
理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 6490 有效报价
145 I027630247 华泰蓝色空间1号集合资
产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 2970 有效报价
146 I027630248 华泰量子1号集合资产管
理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 4140 有效报价
147 I027630249 华泰麒麟1号集合资产管
理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 4270 有效报价
148 I027630250 华泰企业1号集合资产管
理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 8430 有效报价
149 I027630251 华泰青铜时代1号集合资
产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 4150 有效报价
150 I027630252 华泰云空1号集合资产管
理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 4540 有效报价
151 I027630254 华泰自然选择1号集合资
产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 4270 有效报价
152 I027630256 华泰紫金保险1号单一资
产管理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 5740 有效报价
153 I027630257 华泰兴盈1号单一资产管
理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 2870 有效报价
154 I027630261 华泰资管长江财险1号单
一资产管理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 1910 有效报价
155 I028420002 长城人寿保险股份有限公
司-分红-个人分红
保险资金证券投资账
户 2.610 7600 有效报价
156 I001130001
中国人民财产保险股份有
限公司-传统-普通保险产
品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
157 I001130002
受托管理中国人民健康保
险股份有限公司一传统一
普通保险产品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
158 I001130004
受托管理中国人民人寿保
险股份有限公司普通保险
产品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
159 I001130005 受托管理中国人民人寿保
险股份有限公司个险分红
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
160 I001130006 受托管理中国人民人寿保
险股份有限公司团险分红
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
161 I001130007
受托管理中国人民人寿保
险股份有限公司万能保险
产品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
162 I001130008 中国人民财产保险股份有
限公司-自有资金
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
163 I001130009 中国人民财产保险股份有
限公司-传统-收益组合
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
164 I001130010 中国人民健康保险股份有
限公司自有资金
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
165 I001130012 中国人民人寿保险股份有
限公司自有资金
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
166 I001130050 中国人民健康保险股份有
限公司-万能保险产品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
167 I001130051 中国人民健康保险股份有
限公司-分红保险产品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
168 I001130081 人保再保险股份有限公司
一自有资金
保险资金证券投资账
户 2.610 3800 有效报价
169 I001130082 中国人民养老保险有限责
任公司一自有资金
保险资金证券投资账
户 2.610 3800 有效报价
170 I028420003 长城人寿保险股份有限公
司-自有资金
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
171 I000150001 广发证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
172 I029810038 铂绅二十七号证券投资私
募基金 私募基金 2.610 3800 有效报价
173 I029810040 铂绅二十九号证券投资私
募基金 私募基金 2.610 7000 有效报价
174 I029810055 铂绅三十七号私募证券投
资基金 私募基金 2.610 7600 有效报价
175 I000690001 华鑫证券有限责任公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
176 I025600031 生命保险资产管理有限公
司-自有资金
保险资金证券投资账
户 2.610 1530 有效报价
177 I013090042 中信建投基金-稳益1号集
合资产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.610 14000 有效报价
178 I025600007 富德财产保险股份有限公
司-自有资金
保险资金证券投资账
户 2.610 3830 有效报价
179 I025600038
生命保险资产管理有限公
司睿驰增强9号资产管理
产品
保险机构资产管理产
品 2.610 370 有效报价
180 I025600037
生命保险资产管理有限公
司睿驰增强8号资产管理
产品
保险机构资产管理产
品 2.610 7120 有效报价
181 I000520001 西部证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
182 I025600033
生命保险资产管理有限公
司睿驰增强6号资产管理
产品
保险机构资产管理产
品 2.610 9650 有效报价
183 I000430026 中国国际金融股份有限公
司自营投资账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
184 I022300002 紫金信托·汇银集合资金
信托计划 集合信托计划 2.550 7840 有效报价
185 I025600032 生命资产睿驰增强5号资
产管理产品
保险机构资产管理产
品 2.610 14000 有效报价
186 I025600035 生命资产睿驰增强1号资
产管理产品
保险机构资产管理产
品 2.610 9460 有效报价
187 I000790001 西南证券股份有限公司自
营投资账户 机构自营投资账户 2.610 8000 有效报价
188 I000560001 国金证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 10000 有效报价
189 I001190002 光大永明人寿保险有限公
司-自有资金
保险资金证券投资账
户 2.460 10000 低价未入围
190 I001190004 光大永明人寿保险有限公
司-分红险
保险资金证券投资账
户 2.400 6250 低价未入围
191 I001190005 光大永明人寿保险有限公
司-万能险
保险资金证券投资账
户 2.340 4270 低价未入围
192 I001190040 华农财产保险股份有限公
司－传统二普通保险
保险资金证券投资账
户 2.400 1000 低价未入围
193 I000270001 华安证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
194 I000120001 东吴证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
195 I000080001 第一创业证券股份有限公
司自营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
196 I000080073 第一创业基础设施1号集
合资产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 220 有效报价
197 I000080074 第一创业基础设施2号集
合资产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 380 有效报价
198 I000840001 华宝证券股份有限公司自
营投资账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
199 I008470002 建信信托-凤鸣（鑫益）1
号集合资金信托计划 集合信托计划 2.610 14000 有效报价
200 I000430277 中金瑞赢1号单一资产管
理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 2880 有效报价
201 I000430284 中金鼎益金银2号集合资
产管理计划
证券公司集合资产管
理计划 2.610 3840 有效报价
202 I000430285 中金向阳3号单一资产管
理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 4210 有效报价
203 I000430290 中金中韩1号单一资产管
理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 5530 有效报价
204 I000430291 中金国联1号单一资产管
理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.610 12290 有效报价
205 I041770012 中航基金首熙1号集合资
产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.610 1530 有效报价
206 I041770017 中航基金基础设施1号单
一资产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对一专户
理财产品
2.610 190 有效报价
207 I008520004 华鑫信托·华盈17号（混合
配置）集合资金信托计划 集合信托计划 2.610 13790 有效报价
208 I008480002 百瑞瑞鑫1号集合资金信
托计划 集合信托计划 2.610 3800 有效报价
209 I008520003 华鑫信托·中金鑫投31号
集合资金信托计划 集合信托计划 2.610 8760 有效报价
210 I075890003 工银安盛人寿保险有限公
司-传统产品
保险资金证券投资账
户 2.610 11490 有效报价
211 I075890004 工银安盛人寿保险有限公
司-短期分红2
保险资金证券投资账
户 2.610 11490 有效报价
212 I075890005 工银安盛人寿保险有限公
司-短期分红
保险资金证券投资账
户 2.610 11490 有效报价
213 I000240001 恒泰证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
214 I008520002 华鑫信托·中金鑫投2号集
合资金信托计划 集合信托计划 2.610 5300 有效报价
215 I062460003 蓝墨专享3号私募投资基
金 私募基金 2.610 2690 有效报价
216 I001960096 申万菱信－增盈1号单一
资产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对一专户
理财产品
2.610 14000 有效报价
217 I001960097 申万菱信－申宏稳健1号
单一资产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对一专户
理财产品
2.610 14000 有效报价
218 I000290001 华泰证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 9990 有效报价
219 I030150022 乐瑞全债8号证券投资私
募基金 私募基金 2.600 1920 有效报价
220 I030150031 乐瑞强债30号4期私募证
券投资基金 私募基金 2.600 780 有效报价
221 I056590005
玄元私募基金投资管理
（广东）有限公司－玄元
元丰1号私募证券投资基
金
私募基金 2.610 100 有效报价
222 I030150016 乐瑞强债18号证券投资私
募基金 私募基金 2.600 1350 有效报价
223 I000570001 中泰证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
224 I000170001 国海证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
225 I001120019 中再资产-锐诚9号资产管
理产品
保险机构资产管理产
品 2.610 2900 有效报价
226 I002020312 易方达基金祥云1号（一对
多）资产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.610 1910 有效报价
227 I000860001 东兴证券股份有限公司自
营投资账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
228 I001120022 中再资产-锐诚8号资产管
理产品
保险机构资产管理产
品 2.610 9100 有效报价
229 I000130001 方正证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
230 I001080002
受托管理中国平安财产保
险股份有限公司-传统-普
通保险产品
保险资金证券投资账
户 2.360 14000 低价未入围
231 I001080024 受托管理平安健康保险股
份有限公司传统保险产品
保险资金证券投资账
户 2.360 1000 低价未入围
232 I001080154 天安人寿保险股份有限公
司－平安多资产组合
保险资金证券投资账
户 2.360 1000 低价未入围
233 I001080159 平安资产鑫享37号资产管
理产品
保险机构资产管理产
品 2.360 2000 低价未入围
234 I008180010 外贸信托－臻创1号证券
投资集合资金信托计划 集合信托计划 2.610 14000 有效报价
235 I000950005
华金证券横琴人寿基础设
施策略2号FOF单一资产管
理计划
证券公司单一资产管
理计划 2.500 8000 有效报价
236 I001870541 嘉实基金-中交睿哲1号单
一资产管理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对一专户
理财产品
2.610 320 有效报价
237 I000220001 海通证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.600 14000 有效报价
238 I001860611 华夏基金夏志集合资产管
理计划
基金公司或其资产管
理子公司一对多专户
理财产品
2.600 11530 有效报价
239 I001110001
受托管理太平人寿保险有
限公司-传统-普通保险产
品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
240 I001110005 受托管理太平财产保险有
限公司传统普通保险产品
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
241 I001110006 受托管理太平人寿保险有
限公司-分红-个险分红
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
242 I001110007 受托管理太平人寿保险有
限公司-分红-团险分红
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
243 I001110017 受托管理太平养老保险股
份有限公司自有资金
保险资金证券投资账
户 2.610 7000 有效报价
244 I001110114 受托管理太平养老保险股
份有限公司传统账户
保险资金证券投资账
户 2.610 14000 有效报价
245 I000070001 德邦证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
246 I000780001 信达证券股份有限公司自
营投资账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
247 I000810001 华融证券股份有限公司自
营投资账户 机构自营投资账户 2.610 7500 有效报价
248 I018520001 粤开证券股份有限公司自
营账户 机构自营投资账户 2.525 14000 有效报价
249 I000200001 国泰君安证券股份有限公
司自营账户 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
250 I031240028 红筹17号私募证券投资基
金 私募基金 2.610 100 有效报价
251 I066330001 野村东方国际证券有限公
司 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
252 I000630001 安信证券股份有限公司 机构自营投资账户 2.610 14000 有效报价
名称：中金基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦B座43层
法定代表人：胡长生
电话：010-63211122
传真：010-66159121
联系人：客户服务组
客户服务电话：400-868-1166
公司网站：www.ciccfund.com
发售期间，客户可以通过基金管理人客户服务中心电话400-868-1166（免长途话费）进行募集相关事宜的问询、投资咨询及投诉等。
（2）其他销售机构
1）兴业银行股份有限公司
网址：http://www.cib.com.cn/
电话：95561
2）中信建投证券股份有限公司
网址：https://www.csc108.com/
电话：400-888-8108
3）东北证券股份有限公司
网址：https://www.nesc.cn/
电话：95360
4）安信证券股份有限公司
网址：http://www.essence.com.cn/
电话：95517
5）招商证券股份有限公司
网址：http://www.cmschina.com/
电话：95565
6）国金证券股份有限公司
网址：http://www.gjzq.com.cn/
电话：95310
7）申万宏源证券有限公司
网址：https://www.swhysc.com/
电话：95523
8）申万宏源西部证券有限公司
网址：https://www.swhysc.com/
电话：400-889-5523
9）上海好买基金销售有限公司
网址：www.howbuy.com
电话：400-700-9665
10）上海万得基金销售有限公司
网址：www.520fund.com.cn
电话：400-821-0203
11）上海天天基金销售有限公司
网址：fund.eastmoney.com
电话：95021
12）浙江同花顺基金销售有限公司
网址：www.5ifund.com
电话：952555
如本公告后本基金新增其他场外销售机构的，基金管理人将在其网站（www.ciccfund.com）公示。
2、场内销售机构
本基金场内销售机构为上交所内具有基金销售业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位，具体会员单位名单可在上交所网站（http://www.sse.com.cn）查询。
（四）禁止参与公众认购的投资者
参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论其报价是否为有效报价，均不得再参与公众认购。基金管理人将拒绝该等网下投资者参与的公众发售认购申请。
六、中止发售情况
发生特殊情况，基金管理人可决定中止发售。
如发生中止发售情形，基金管理人将及时公告中止发售原因、恢复发售安排等事宜。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，且满足会后事项监管要求的前提下，经履行备案程序后，基金管理人将择机重新启动发售。
七、发售费用
全部投资者（包括战略投资者、网下投资者和公众投资者）在缴纳认购资金时，还应全额缴纳认购费用。认购费用具体安排请见“二、（九）认购费用”。本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用。基金合同生效前的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费等相关费用不列入基金费用。
八、相关参与主体的联系方式
（一）基金管理人：中金基金管理有限公司
法定代表人：胡长生
联系地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦B座43层
联系人：客户服务组
电话：4008681166
（二）计划管理人：中国国际金融股份有限公司
法定代表人：沈如军
联系地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
联系人：汪诚、徐晛、李佳霖、杨奔
电话：010-65051166
（三）基金托管人：兴业银行股份有限公司
法定代表人：吕家进
办公地址：上海市银城路167号
联系人：曾思绮
电话：021-52629999
（四）财务顾问：金圆统一证券有限公司
法定代表人：薛荷
联系地址：厦门市思明区展鸿路82号厦门国际金融中心11层
联系人：王金波
电话：0592-3117999
（五）外部管理机构：厦门住房租赁发展有限公司
法定代表人：陈勇
办公地址：厦门市湖里区仙岳路2999号安居集团大厦9-10楼
联系人：陈跃生
电话：0592-5908378
（六）销售机构
本次发售的场内及场外销售机构信息请见“五、（三）销售机构”。
（七）注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
法定代表人：于文强
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
联系人：朱立元
电话：010-59378835
（八）律师事务所
1、律师事务所（基金）：上海市通力律师事务所
执行事务合伙人：韩炯
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
联系人：陆奇
电话：021-31358666
2、律师事务所（基础设施项目）：北京天达共和律师事务所
事务所负责人：汪冬
办公地址：北京市朝阳区东三环北路8号亮马河大厦20层
联系人：张璇
电话：010-85606888
3、律师事务所（基金份额发售）：北京德恒律师事务所
事务所负责人：王丽
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
联系人：陈璟依
电话：010-65906639
（九）基础设施资产的评估机构：北京国融兴华资产评估有限责任公司
法定代表人：赵向阳
办公地址：北京市东城区安定门外大街189号天鸿宝景大厦7层
联系人：魏鑫、李桂香
电话：010-51667811
（十）会计师事务所
1、对本基金涉及的财务报告等相关材料进行审计或审核的会计师事务所：
利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人：黄锦辉
办公地址：北京市朝阳区慈云寺北里210号楼1101室
联系人：王金波
电话：010-85886680
2、本基金的法定验资机构：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人：邹俊
办公地址：中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层
联系人：程海良
电话：010-85085000
基金管理人：中金基金管理有限公司
年 月 日
附表：投资者报价信息统计表
序号 网下机构名
称
配售对象证券
账户号 配售对象名称 配售对象类别 拟认购价格
（元）
拟认购数量（万
份） 备注
1 中信证券股
份有限公司 D890331290
中信证券－中信银行－
中信证券鸿鑫1号集合
资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 10,010 有效报价
2
中银国际证
券股份有限
公司
D890290698
中银国际证券-建设银
行-中银证券中国红-
汇信2号集合资产管理
计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 13,130 有效报价
3
中信建投基
金管理有限
公司
B885052344
中信建投基金-中信银
行-中信建投基金-稳
益1号集合资产管理计
划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 13,130 有效报价
4
第一创业证
券股份有限
公司
D890345914
第一创业证券－国元证
券－第一创业基础设施
2号集合资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 370 有效报价
5
新华资产管
理股份有限
公司
B883675502
新华人寿保险股份有
限公司－新华人寿保险
惠金生年金保险产品
（传统专一）
保险资金投资
账户 2.695 3,710 有效报价
6
新华资产管
理股份有限
公司
B883734673
新华人寿保险股份有
限公司一新华人寿保
险稳得福两全保险（分
红型）（分红专二）
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
7
新华资产管
理股份有限
公司
B880775170 新华人寿保险股份有
限公司
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
8
新华资产管
理股份有限
公司
B882964283
新华人寿保险股份有
限公司－新华人寿保险
稳得盈两全保险(分红
型）
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
9
新华资产管
理股份有限
公司
B883167562 新华人寿保险股份有
限公司-新传统产品
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
10
新华资产管
理股份有限
公司
B883065168 新华人寿保险股份有
限公司-精选万能产品
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
11
新华资产管
理股份有限
公司
B883048239 新华人寿保险股份有
限公司-万能产品
保险资金投资
账户 2.695 7,790 有效报价
12
新华资产管
理股份有限
公司
B883048255 新华人寿保险股份有
限公司-分红产品
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
13
新华资产管
理股份有限
公司
B883048271 新华人寿保险股份有
限公司-传统产品
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
14
中银国际证
券股份有限
公司
D890330008
中银国际证券-中国银
行-中银证券中国红-
汇鸿2号集合资产管理
计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 2,500 有效报价
15
建信资本管
理有限责任
公司
B884318666
建信资本－建设银行－
建信资本睿利平衡型
FOF3号集合资产管理
计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 220 有效报价
16
建信资本管
理有限责任
公司
B883918332
建信资本－建设银行－
建信资本睿利平衡型
FOF2号集合资产管理
计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 530 有效报价
17
建信资本管
理有限责任
公司
B883919273
建信资本－建设银行－
建信资本睿利平衡型
FOF1号集合资产管理
计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 530 有效报价
18
建信资本管
理有限责任
公司
B884237234
建信资本－建设银行－
建信资本睿利稳健型
FOF2号集合资产管理
计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 630 有效报价
19
建信资本管
理有限责任
公司
B884028415
建信资本－建设银行－
建信资本睿利稳健型
FOF1号集合资产管理
计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 630 有效报价
20
建信资本管
理有限责任
公司
B884172735
建信资本－建设银行－
建信资本星睿精选1号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 3,710 有效报价
21
中国对外经
济贸易信托
有限公司
B884558046
中国对外经济贸易信
托有限公司－外贸信
托－臻创1号证券投资
集合资金信托计划
集合信托计划 2.695 13,130 有效报价
22 中信证券股
份有限公司 D890338894
中信证券－广饶众诚投
资有限公司－中信证券
广饶1号单一资产管理
计划
证券公司单一
资产管理计划 2.695 1,110 有效报价
23
建信资本管
理有限责任
公司
B884013575
建信资本－建设银行－
建信资本锐进配置1号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 1,850 有效报价
24
上海合晟资
产管理股份
有限公司
B882849865
上海合晟资产管理股
份有限公司一合晟恒
嘉基石2号私募证券投
资基金
私募基金 2.695 750 有效报价
25
建信资本管
理有限责任
公司
B884178341
建信资本－建设银行－
建信资本稳进配置1号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 3,150 有效报价
26 华鑫国际信
托有限公司 B884616179
华鑫国际信托有限公
司-华鑫信托·华盈17
号（混合配置）集合资
金信托计划
集合信托计划 2.695 13,130 有效报价
27 中信证券股
份有限公司 D890333365
中信证券－常州恒屹智
能装备有限公司－中信
证券恒屹1号单一资产
管理计划
证券公司单一
资产管理计划 2.695 250 有效报价
28
建信资本管
理有限责任
公司
B884594327
建信资本－建设银行－
建信资本稳进配置5号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 400 有效报价
29
建信资本管
理有限责任
公司
B884594458
建信资本－建设银行－
建信资本稳进配置4号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 370 有效报价
30
建信资本管
理有限责任
公司
B884596808
建信资本－建设银行－
建信资本稳进配置3号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 410 有效报价
31
建信资本管
理有限责任
公司
B884596858
建信资本－建设银行－
建信资本稳进配置2号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 450 有效报价
32
泰康资产管
理有限责任
公司
B884468144 君龙人寿保险有限公
司－传统险
保险资金投资
账户 2.695 660 有效报价
33 中航基金管
理有限公司 B884947392
中航基金－郑州安图实
业集团股份有限公司－
中航基金基础设施1号
单一资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对一专户
理财产品
2.695 180 有效报价
34 太平资产管
理有限公司 B882914717 太平养老保险股份有
限公司－传统账户
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
35
新华资产管
理股份有限
公司
B880114769
新华人寿保险股份有
限公司-财富一号万能
产品
保险资金投资
账户 2.695 5,930 有效报价
36
新华资产管
理股份有限
公司
B882942964
新华人寿保险股份有
限公司-新华人寿保险
股份有限公司稳得盈
两全保险（分红型）
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
37
新华资产管
理股份有限
公司
B883663068
新华人寿保险股份有
限公司-新华人寿惠金
生年金保险产品（传统
专一）
保险资金投资
账户 2.695 3,710 有效报价
38
新华资产管
理股份有限
公司
B883734649
新华人寿保险股份有
限公司-新华人寿稳得
福两全保险（分红型）
（分红专二）
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
39
建信资本管
理有限责任
公司
B883554845
建信资本－建设银行－
建信资本稳新FOF1号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 390 有效报价
40
宁波彩霞湾
投资管理合
伙企业（有限
合伙）
B883371904
宁波彩霞湾投资管理
合伙企业（有限合伙）－
彩霞湾明珠1号私募证
券投资基金
私募基金 2.695 150 有效报价
41
泰康资产管
理有限责任
公司
B884933393
中邮人寿保险股份有
限公司－传统险委托泰
康组合四
保险资金投资
账户 2.695 12,240 有效报价
42
广发证券资
产管理（广
东）有限公司
D890335650
广发证券资管－长江财
产保险股份有限公司－
广发资管长江1号单一
资产管理计划
证券公司单一
资产管理计划 2.695 1,200 有效报价
43
华泰证券（上
海）资产管理
有限公司
D890331517
华泰证券资管－北京科
兴中维生物技术有限
公司－华泰兴盈1号单
一资产管理计划
证券公司单一
资产管理计划 2.695 1,110 有效报价
44
明毅私募基
金管理有限
公司
B883706125
明毅私募基金管理有
限公司－明毅养元稳债
半年一号私募证券投
资基金
私募基金 2.695 2,000 有效报价
45 中信证券股
份有限公司 D890328239
中信证券－中信银行－
中信证券信用掘金定
制2号集合资产管理计
划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 550 有效报价
46
上海铂绅投
资中心（有限
合伙）
B881188622
上海铂绅投资中心（有
限合伙）－铂绅十号证
券投资私募基金
私募基金 2.695 9,200 有效报价
47 国海证券股
份有限公司 D890534550 国海证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
48
华泰证券（上
海）资产管理
有限公司
D890328661
华泰证券资管-紫金财
产保险股份有限公司-
华泰紫金保险1号单一
资产管理计划
证券公司单一
资产管理计划 2.695 3,710 有效报价
49
生命保险资
产管理有限
公司
B884779325
生命保险资管－兴业银
行－生命保险资产管理
有限公司睿驰增强8号
资产管理产品
保险机构资产
管理产品 2.695 5,260 有效报价
50
珠海阿巴马
资产管理有
限公司
B884750169
珠海阿巴马资产管理
有限公司－阿巴马粤开
赢证7号私募证券投资
基金
私募基金 2.695 450 有效报价
51
中再资产管
理股份有限
公司
B884447766
中再资管-光大银行-
中再资产-锐诚8号资
产管理产品
保险机构资产
管理产品 2.695 8,900 有效报价
52
中银国际证
券股份有限
公司
D890301075
中银国际证券-中国银
行-中银证券中国红-
汇鸿1号集合资产管理
计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 900 有效报价
53
珠海阿巴马
资产管理有
限公司
B884607853
珠海阿巴马资产管理
有限公司－阿巴马悦享
红利71号私募证券投
资基金
私募基金 2.695 150 有效报价
54
珠海阿巴马
资产管理有
限公司
B884492850
珠海阿巴马资产管理
有限公司－阿巴马全天
候私募证券投资基金
私募基金 2.695 150 有效报价
55
华泰证券（上
海）资产管理
有限公司
D890324120
华泰证券资管-宁波银
行-华泰青铜时代1号
集合资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 4,020 有效报价
56
华泰证券（上
海）资产管理
有限公司
D890324829
华泰证券资管-宁波银
行-华泰云空1号集合
资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 4,400 有效报价
57
华泰证券（上
海）资产管理
有限公司
D890324675
华泰证券资管-宁波银
行-华泰自然选择1号
集合资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 4,140 有效报价
58
华泰证券（上
海）资产管理
有限公司
D890324811
华泰证券资管-宁波银
行-华泰嫦娥1号集合
资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 6,280 有效报价
59
华泰证券（上
海）资产管理
有限公司
D890324112
华泰证券资管-宁波银
行-华泰蓝色空间1号
集合资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 2,880 有效报价
60
华泰证券（上
海）资产管理
有限公司
D890325118
华泰证券资管-宁波银
行-华泰麒麟1号集合
资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 4,140 有效报价
61
华泰证券（上
海）资产管理
有限公司
D890324633
华泰证券资管-宁波银
行-华泰企业1号集合
资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 8,160 有效报价
62
华泰证券（上
海）资产管理
有限公司
D890324641
华泰证券资管-宁波银
行-华泰量子1号集合
资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 4,010 有效报价
63
招商财富资
产管理有限
公司
B884731369
招商财富资管－宁波银
行－招商财富－星辉1号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 4,480 有效报价
64
招商财富资
产管理有限
公司
B884732250
招商财富资管－宁波银
行－招商财富－夸克1号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 3,930 有效报价
65
招商财富资
产管理有限
公司
B884732187
招商财富资管－宁波银
行－招商财富－海天1号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 4,110 有效报价
66
招商财富资
产管理有限
公司
B884729087
招商财富资管－宁波银
行－招商财富－朱雀1号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 4,310 有效报价
67
招商财富资
产管理有限
公司
B884731602
招商财富资管-宁波银
行-招商财富-边疆1号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 3,960 有效报价
68
申万菱信基
金管理有限
公司
B883115756
申万菱信基金－申万宏
源集团股份有限公司－
申万菱信－申宏稳健1
号单一资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对一专户
理财产品
2.695 5,000 有效报价
69
申万菱信基
金管理有限
公司
B883329389
申万菱信基金－申万宏
源证券有限公司－申万
菱信－增盈1号单一资
产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对一专户
理财产品
2.695 13,130 有效报价
70
南京盛泉恒
元投资有限
公司
B884557202
南京盛泉恒元投资有
限公司－盛泉恒元量化
套利专项23号私募证
券投资基金
私募基金 2.695 800 有效报价
71
第一创业证
券股份有限
公司
D890324617
第一创业证券－兴业银
行－第一创业基础设施
1号集合资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 220 有效报价
72
生命保险资
产管理有限
公司
B884718612
生命保险资管－农业银
行－生命资产睿驰增强
5号资产管理产品
保险机构资产
管理产品 2.695 6,920 有效报价
73
生命保险资
产管理有限
公司
B884728382
生命保险资管－农业银
行－生命保险资产管理
有限公司睿驰增强6号
资产管理产品
保险机构资产
管理产品 2.695 9,270 有效报价
74 华融证券股
份有限公司 D890799689 华融证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 7,500 有效报价
75
南京盛泉恒
元投资有限
公司
B880455864
南京盛泉恒元投资有
限公司-盛泉恒元多策
略量化套利1号专项基
金
私募基金 2.695 400 有效报价
76
中银国际证
券股份有限
公司
D890312783
中银国际证券-中国银
行-中银证券中国红-
汇中17号集合资产管
理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 2,200 有效报价
77 国联证券股
份有限公司 D890629656 国联证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
78
南京盛泉恒
元投资有限
公司
B883189836
南京盛泉恒元投资有
限公司一盛泉恒元量
化套利专项3号私募证
券投资基金
私募基金 2.695 740 有效报价
79
泰康资产管
理有限责任
公司
B882131319
泰康人寿保险有限责
任公司-传统-个人税
收递延型传统产品
保险资金投资
账户 2.695 180 有效报价
80
泰康资产管
理有限责任
公司
B880034985
泰康人寿保险有限责
任公司-万能-个人万
能产品（B）
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
81
泰康资产管
理有限责任
公司
B882162302
泰康人寿保险有限责
任公司-万能-个人税
收递延型万能产品A
保险资金投资
账户 2.695 270 有效报价
82
泰康资产管
理有限责任
公司
B882147182
泰康人寿保险有限责
任公司-分红-个人税
收递延型分红产品A
保险资金投资
账户 2.695 270 有效报价
83
泰康资产管
理有限责任
公司
B884114347
泰康人寿保险有限责
任公司－专属商业养老
保险稳健型组合
保险资金投资
账户 2.695 3,710 有效报价
84
泰康资产管
理有限责任
公司
B884111975
泰康人寿保险有限责
任公司－专属商业养老
保险进取型组合
保险资金投资
账户 2.695 1,380 有效报价
85 南京证券股
份有限公司 D890612691 南京证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
86 财达证券股
份有限公司 D890829890 财达证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 3,870 有效报价
87
中泰证券（上
海）资产管理
有限公司
D890314905
中泰证券资管－浦发银
行－中泰鑫创6号REITs
集合资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 150 有效报价
88
中再资产管
理股份有限
公司
B884445112
中再资管-光大银行-
中再资产-锐诚10号资
产管理产品
保险机构资产
管理产品 2.695 1,000 有效报价
89
中再资产管
理股份有限
公司
B884448445
中再资管-光大银行-
中再资产-锐诚9号资
产管理产品
保险机构资产
管理产品 2.695 3,000 有效报价
90
泰康资产管
理有限责任
公司
B880647576 泰康在线财产保险股
份有限公司-自有资金
保险资金投资
账户 2.695 6,310 有效报价
91 安信证券股
份有限公司 D890763036 安信证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
92
泰康资产管
理有限责任
公司
B881064166
泰康人寿保险有限责
任公司－万能－个险万
能
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
93
泰康资产管
理有限责任
公司
B881064174
泰康人寿保险有限责
任公司－万能－团体万
能
保险资金投资
账户 2.695 2,960 有效报价
94
泰康资产管
理有限责任
公司
B882977930
泰康人寿保险有限责
任公司-万能-个险万
能（乙）
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
95
泰康资产管
理有限责任
公司
B881024069
泰康人寿保险有限责
任公司-分红-团体分
红-019L-FH001沪
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
96
泰康资产管
理有限责任
公司
B881024027
泰康人寿保险有限责
任公司-传统-普通保
险产品-019L-CT001沪
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
97
泰康资产管
理有限责任
公司
B881024051
泰康人寿保险有限责
任公司-分红-个人分
红-019L-FH002沪
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
98
泰康资产管
理有限责任
公司
B888492310
泰康人寿保险有限责
任公司-万能-个人万
能产品（丁）
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
99
泰康资产管
理有限责任
公司
B881841694 众安在线财产保险股
份有限公司-自有资金
保险资金投资
账户 2.695 3,130 有效报价
100
泰康资产管
理有限责任
公司
B882978960 众诚汽车保险股份有
限公司－自有资金
保险资金投资
账户 2.695 550 有效报价
101 华鑫证券有
限责任公司 D890427583 华鑫证券有限责任公
司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
102 中航证券有
限公司 B882365219 中国航空工业集团有
限公司
证券公司定向
资产管理计划 2.695 550 有效报价
103
泰康资产管
理有限责任
公司
B881339079 前海再保险股份有限
公司-传统泰康组合
保险资金投资
账户 2.695 3,130 有效报价
104
珠海阿巴马
资产管理有
限公司
B883859059
珠海阿巴马资产管理
有限公司－阿巴马元享
红利6号私募证券投资
基金
私募基金 2.695 150 有效报价
105 中信证券股
份有限公司 D890308611
中信证券－弘康人寿保
险股份有限公司－分红
险－中信证券睿驰增利
单一资产管理计划
证券公司单一
资产管理计划 2.695 9,490 有效报价
106
中银国际证
券股份有限
公司
D890307623
中银国际证券-中国银
行-中银证券中国红-
汇中27号集合资产管
理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 7,400 有效报价
107
招商财富资
产管理有限
公司
B884451943
招商财富资管-招商银
行-招商财富-招银基
础设施3号集合资产管
理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 5,380 有效报价
108
中银国际证
券股份有限
公司
D890277080
中银国际证券-中国银
行-中银证券中国红-
汇中9号集合资产管理
计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 2,000 有效报价
109
泰康资产管
理有限责任
公司
B883666391 安诚财产保险股份有
限公司－自有资金
保险资金投资
账户 2.695 550 有效报价
110
招商财富资
产管理有限
公司
B884427512
招商财富资管-宁波银
行-招商财富-星辰1号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 4,060 有效报价
111
上海铂绅投
资中心（有限
合伙）
B883184797
上海铂绅投资中心（有
限合伙）－铂绅二十一
号证券投资私募基金
私募基金 2.695 7,400 有效报价
112
深圳市红筹
投资有限公
司
B884163079
深圳市红筹投资有限
公司－红筹17号私募证
券投资基金
私募基金 2.695 150 有效报价
113 中信证券股
份有限公司 D890246186
中信证券－中信银行－
中信证券稳健专享5号
集合资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 5,570 有效报价
114 中航基金管
理有限公司 B884171860
中航基金－浙商银行－
中航基金首熙1号集合
资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 1,480 有效报价
115
上海思勰投
资管理有限
公司
B884221178
上海思勰投资管理有
限公司－思勰投资正合
十九号私募证券投资
基金
私募基金 2.695 290 有效报价
116
东方财富证
券股份有限
公司
D890781385 东方财富证券股份有
限公司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
117
上海合晟资
产管理股份
有限公司
B888402925
上海合晟资产管理股
份有限公司一合晟同
晖固定收益1号创新投
资基金
私募基金 2.695 3,000 有效报价
118
上海合晟资
产管理股份
有限公司
B881632427
上海合晟资产管理股
份有限公司一合晟同
晖7号私募证券投资基
金
私募基金 2.695 380 有效报价
119 东方证券股
份有限公司 D890188406 东方证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
120 建信信托有
限责任公司 B883425389
建信信托有限责任公
司-建信信托-凤鸣（鑫
益）1号集合资金信托
计划
集合信托计划 2.695 13,130 有效报价
121
国泰君安证
券股份有限
公司
D890169981 国泰君安证券股份有
限公司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
122
南京盛泉恒
元投资有限
公司
B883679158
南京盛泉恒元投资有
限公司－盛泉恒元灵活
配置专项42号私募证
券投资基金
私募基金 2.695 740 有效报价
123 东兴证券股
份有限公司 D890776267 东兴证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
124 中信证券股
份有限公司 D890217941
中信证券－建设银行－
中信证券星辰12号集
合资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 8,000 有效报价
125 西部证券股
份有限公司 D890458877 西部证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
126
野村东方国
际证券有限
公司
D890204778 野村东方国际证券有
限公司
机构自营投资
账户 2.695 1,800 有效报价
127 广发证券股
份有限公司 D890075425 广发证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
128 广发基金管
理有限公司 B883945999
广发基金－招商银行－
广发基金锦嘉2021年1
号FOF集合资产管理计
划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 740 有效报价
129 国金证券股
份有限公司 D890746115 国金证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 10,000 有效报价
130
招商财富资
产管理有限
公司
B884013460
招商财富资管-招商银
行-招商财富-招银基
础设施1号集合资产管
理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.695 920 有效报价
131 太平资产管
理有限公司 B881022677 太平养老保险股份有
限公司
保险资金投资
账户 2.695 5,000 有效报价
132
中信建投证
券股份有限
公司
D890763808 中信建投证券股份有
限公司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
133 中信证券股
份有限公司 D890226720
中信证券－建设银行－
中信证券星云23号集
合资产管理计划
证券公司集合
资产管理计划 2.695 7,420 有效报价
134
南京盛泉恒
元投资有限
公司
B883750645
南京盛泉恒元投资有
限公司－盛泉恒元量化
套利专项35号私募证
券投资基金
私募基金 2.695 450 有效报价
135
南京盛泉恒
元投资有限
公司
B883844973
南京盛泉恒元投资有
限公司－盛泉恒元量化
套利专项45号私募证
券投资基金
私募基金 2.695 550 有效报价
136 浙商证券股
份有限公司 D890703183 浙商证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 6,560 有效报价
137
南京盛泉恒
元投资有限
公司
B883661252
南京盛泉恒元投资有
限公司－盛泉恒元量化
套利专项38号私募证
券投资基金
私募基金 2.695 1,660 有效报价
138 中泰证券股
份有限公司 D890755130 中泰证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
139
南京盛泉恒
元投资有限
公司
B883410253
南京盛泉恒元投资有
限公司－盛泉恒元量化
套利专项5号私募证券
投资基金
私募基金 2.695 800 有效报价
140 华泰资产管
理有限公司 B883706264
天安人寿保险股份有
限公司-华泰多资产组
合
保险资金投资
账户 2.695 1,110 有效报价
141
上海思勰投
资管理有限
公司
B883636061
上海思勰投资管理有
限公司- 思想三十九号
私募投资基金
私募基金 2.695 750 有效报价
142
泰康资产管
理有限责任
公司
B882208742
泰康资管－农业银行－
银泰98号资产管理计
划
保险机构资产
管理产品 2.695 740 有效报价
143 国元证券股
份有限公司 D890547210 国元证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
144
第一创业证
券股份有限
公司
D899877971 第一创业证券股份有
限公司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
145 华泰证券股
份有限公司 D890055051 华泰证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 9,990 有效报价
146 西南证券股
份有限公司 D890767373 西南证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 8,000 有效报价
147
中国人保资
产管理有限
公司
B882284735
中国人民健康保险股
份有限公司-万能保险
产品
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
148
中国人保资
产管理有限
公司
B881213260
中国人民人寿保险股
份有限公司-分红-个
险分红
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
149
中国人保资
产管理有限
公司
B881533327 中国人民人寿保险股
份有限公司-自有资金
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
150
中国人保资
产管理有限
公司
B881313010
中国人民人寿保险股
份有限公司-万能-个
险万能
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
151
中国人保资
产管理有限
公司
B881145849
中国人民人寿保险股
份有限公司-传统-普
通保险产品
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
152
中国人保资
产管理有限
公司
B881213244
中国人民人寿保险股
份有限公司-分红-团
险分红
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
153
中国人保资
产管理有限
公司
B881065968
中国人民健康保险股
份有限公司一传统一
普通保险产品
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
154
中国人保资
产管理有限
公司
B881451753 中国人民财产保险股
份有限公司-自有资金
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
155
中国人保资
产管理有限
公司
B881024378
中国人民财产保险股
份有限公司一传统一
普通保险产品一008C
一CT001沪
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
156
中国人保资
产管理有限
公司
B882980852
中国人民健康保险股
份有限公司-分红保险
产品
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
157
中国人保资
产管理有限
公司
B881461290 人保再保险股份有限
公司一自有资金
保险资金投资
账户 2.695 3,700 有效报价
158
中国人保资
产管理有限
公司
B881451761
中国人民财产保险股
份有限公司-传统-收
益组合
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
159 华安证券股
份有限公司 D890401765 华安证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
160
南京盛泉恒
元投资有限
公司
B880382401
南京盛泉恒元投资有
限公司-盛泉恒元多策
略量化对冲2号基金
私募基金 2.695 300 有效报价
161
新华资产管
理股份有限
公司
B880955131 新华人寿保险股份有
限公司-新分红产品
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
162
泰康资产管
理有限责任
公司
B881220505
泰康资管-农业银行-
泰康资产管理有限责
任公司短融增益39号
资产管理产品
保险机构资产
管理产品 2.695 1,850 有效报价
163
长城财富保
险资产管理
股份有限公
司
B881879278 长城人寿保险股份有
限公司-自有资金
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
164 德邦证券股
份有限公司 D890749016 德邦证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.695 13,130 有效报价
165
生命保险资
产管理有限
公司
B883005817 富德财产保险股份有
限公司-自有资金
保险资金投资
账户 2.695 3,710 有效报价
166 华泰资产管
理有限公司 B882978986 众诚汽车保险股份有
限公司-传统保险产品
保险资金投资
账户 2.695 1,110 有效报价
167
新华资产管
理股份有限
公司
B881024174
新华人寿保险股份有
限公司-传统-普通保
险产品-018L-CT001沪
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
168
新华资产管
理股份有限
公司
B881024166
新华人寿保险股份有
限公司-分红-团体分
红-018L-FH001沪
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
169
新华资产管
理股份有限
公司
B881024158
新华人寿保险股份有
限公司-分红-个人分
红-018L-FH002沪
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
170
新华资产管
理股份有限
公司
B881024182
新华人寿保险股份有
限公司-万能-得意理
财-018L-WN001沪
保险资金投资
账户 2.695 7,790 有效报价
171
新华资产管
理股份有限
公司
B883250284 新华人寿保险股份有
限公司-新传统产品2
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
172
新华资产管
理股份有限
公司
B883250268
新华人寿保险股份有
限公司-精选万能产品
2
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
173 太平资产管
理有限公司 B881143350 太平人寿保险有限公
司-分红-团险分红
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
174 太平资产管
理有限公司 B881143342 太平人寿保险有限公
司-分红-个险分红
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
175 太平资产管
理有限公司 B881022326
太平人寿保险有限公
司-传统-普通保险产
品-022L-CT001沪
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
176 太平资产管
理有限公司 B881046281
太平财产保险有限公
司一传统－普通保险产
品
保险资金投资
账户 2.695 13,130 有效报价
177 中信证券股
份有限公司 D890357348 中信证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.694 13,130 有效报价
178 华夏基金管
理有限公司 B884177824
华夏基金－邮储银行－
华夏基金夏志集合资
产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.690 11,150 有效报价
179 平安证券股
份有限公司 D890250897 平安证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.690 13,130 有效报价
180 首创证券股
份有限公司 D890754710 首创证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.690 13,000 有效报价
181 海通证券股
份有限公司 D890504555 海通证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.690 13,130 有效报价
182
易方达基金
管理有限公
司
B882083320
易方达基金－民生银
行－易方达基金祥云1
号（一对多）资产管理
计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.690 1,850 有效报价
183 国信证券股
份有限公司 D890209147 国信证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.680 11,000 有效报价
184 中航证券有
限公司 D890758578 中航证券有限公司 机构自营投资
账户 2.680 3,730 有效报价
185
华润深国投
信托有限公
司
B884195034
华润深国投信托有限
公司-华润信托·锐盈1
号集合资金信托计划
集合信托计划 2.675 10,000 有效报价
186
泰康资产管
理有限责任
公司
B883251578 泰康养老保险股份有
限公司－自有资金
保险资金投资
账户 2.673 13,130 有效报价
187
泰康资产管
理有限责任
公司
B883246395
泰康养老保险股份有
限公司－分红型保险专
门投资组合甲
保险资金投资
账户 2.673 13,130 有效报价
188
上投摩根基
金管理有限
公司
B884979292
上投摩根基金－兴业银
行－尚投兴福集合资产
管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.670 2,000 有效报价
189 长城证券股
份有限公司 D890022105 长城证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.655 13,130 有效报价
190
创金合信基
金管理有限
公司
B884654258
创金合信基金－中信银
行－创金合信信雅中证
1号集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.650 940 有效报价
191
创金合信基
金管理有限
公司
B884998961
创金合信基金－中信信
托有限责任公司－创金
合信至信1号单一资产
管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对一专户
理财产品
2.650 370 有效报价
192
创金合信基
金管理有限
公司
B884809837
创金合信基金－中信银
行－创金合信信雅中证
2号集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.650 370 有效报价
193
创金合信基
金管理有限
公司
B883794982
创金合信基金－宁波银
行－创金合信青创4号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.650 13,130 有效报价
194
创金合信基
金管理有限
公司
B883795027
创金合信基金－宁波银
行－创金合信青创3号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.650 13,130 有效报价
195
创金合信基
金管理有限
公司
B883694124
创金合信基金－宁波银
行－创金合信青创2号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.650 13,130 有效报价
196
创金合信基
金管理有限
公司
B883694077
创金合信基金－宁波银
行－创金合信青创1号
集合资产管理计划
基金公司或其
资产管理子公
司一对多专户
理财产品
2.650 13,130 有效报价
197 财通证券股
份有限公司 D890814756 财通证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.650 13,130 有效报价
198
光大永明资
产管理股份
有限公司
B883793499 海保人寿保险股份有
限公司-万能险三
保险资金投资
账户 2.631 3,420 有效报价
199
光大永明资
产管理股份
有限公司
B882986332 海保人寿保险股份有
限公司-万能险
保险资金投资
账户 2.631 950 有效报价
200
光大永明资
产管理股份
有限公司
B882197755 海保人寿保险股份有
限公司－自有资金
保险资金投资
账户 2.631 3,230 有效报价
201
光大永明资
产管理股份
有限公司
B882692365 海保人寿保险股份有
限公司－传统险二
保险资金投资
账户 2.631 3,800 有效报价
202
光大永明资
产管理股份
有限公司
B882879577 海保人寿保险股份有
限公司－分红险
保险资金投资
账户 2.631 3,800 有效报价
203
光大永明资
产管理股份
有限公司
B882994429 光大永明人寿保险有
限公司-自有资金
保险资金投资
账户 2.631 11,400 有效报价
204 开源证券股
份有限公司 D890787666 开源证券股份有限公
司
机构自营投资
账户 2.630 6,000 有效报价
205
南京盛泉恒
元投资有限
公司
B882712482
南京盛泉恒元投资有
限公司一盛泉恒元灵
活配置专项2号私募证
券投资基金
私募基金 2.592 740 低价未入
围
206
南京盛泉恒
元投资有限
公司
B882164053
南京盛泉恒元投资有
限公司－盛泉恒元灵活
配置8号私募证券投资
基金
私募基金 2.592 920 低价未入
围
207
南京盛泉恒
元投资有限
公司
B880272088
南京盛泉恒元投资有
限公司-盛泉恒元多策
略量化对冲1号基金
私募基金 2.592 920 低价未入
围
208
南京盛泉恒
元投资有限
公司
B884113684
南京盛泉恒元投资有
限公司－盛泉恒元量化
套利专项57号私募证
券投资基金
私募基金 2.592 240 低价未入
围
209
南京盛泉恒
元投资有限
公司
B882934880
南京盛泉恒元投资有
限公司－盛泉恒元量化
套利15号专项私募证
券投资基金
私募基金 2.592 800 低价未入
围
210
光大永明资
产管理股份
有限公司
B882994372 光大永明人寿保险有
限公司-分红险
保险资金投资
账户 2.567 7,790 低价未入
围
211
光大永明资
产管理股份
有限公司
B883378508
华农财产保险股份有
限公司－传统二普通保
险
保险资金投资
账户 2.506 630 低价未入
围
212
光大永明资
产管理股份
有限公司
B882994380 光大永明人寿保险有
限公司-万能险
保险资金投资
账户 2.506 3,990 低价未入
围
213
平安资产管
理有限责任
公司
B881710152
平安资管－工商银行－
中国平安财产保险股
份有限公司传统普通
保险－平安资产鑫享37
号资产管理产品
保险机构资产
管理产品 2.485 1,000 低价未入
围
214
平安资产管
理有限责任
公司
B883738261
天安人寿保险股份有
限公司－平安资产多资
产组合
保险资金投资
账户 2.485 1,000 低价未入
围
215
平安资产管
理有限责任
公司
B881024467
中国平安财产保险股
份有限公司-传统-普
通保险产品
保险资金投资
账户 2.485 13,130 低价未入
围
216
平安资产管
理有限责任
公司
B881273977
中国平安人寿保险股
份有限公司一自有资
金
保险资金投资
账户 2.485 1,000 低价未入
围
217
平安资产管
理有限责任
公司
B881024475
中国平安人寿保险股
份有限公司-传统-普
通保险产品
保险资金投资
账户 2.485 1,000 低价未入
围
218
平安资产管
理有限责任
公司
B881024548
中国平安人寿保险股
份有限公司-万能-个
险万能
保险资金投资
账户 2.485 1,000 低价未入
围
219
平安资产管
理有限责任
公司
B881863340
平安健康保险股份有
限公司一传统保险产
品
保险资金投资
账户 2.485 1,000 低价未入
围
220
平安资产管
理有限责任
公司
B881024514
中国平安人寿保险股
份有限公司-分红-个
险分红
保险资金投资
账户 2.485 1,000 低价未入