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南方宝元债券型基金基金合同
基金发起人：南方基金管理股份有限公司
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目录
一、 前言 ........................................................................................................................... 2
二、 释义 ........................................................................................................................... 3
三、 基金合同当事人 ....................................................................................................... 5
四、 基金合同当事人的权利和义务 ............................................................................... 6
五、 基金持有人大会 ..................................................................................................... 10
六、 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ..................................................... 17
七、 基金的基本情况 ..................................................................................................... 18
八、 基金份额的认购 ..................................................................................................... 19
九、 基金的成立 ............................................................................................................. 20
十、 基金的申购与赎回 ................................................................................................. 20
十一、 基金的非交易过户与转托管 ......................................................................... 24
十二、 基金的托管 ..................................................................................................... 25
十三、 基金的销售及服务代理 ................................................................................. 25
十四、 基金的注册登记 ............................................................................................. 25
十五、 基金的投资 ..................................................................................................... 25
十六、 基金的融资 ..................................................................................................... 31
十七、 基金资产 ......................................................................................................... 31
十八、 基金资产估值 ................................................................................................. 31
十九、 基金费用与税收 ............................................................................................. 36
二十、 基金收益与分配 ............................................................................................. 37
二十一、 基金的会计与审计 ......................................................................................... 38
二十二、 基金的信息披露 ............................................................................................. 39
二十三、 基金的终止和清算 ......................................................................................... 41
二十四、 违约责任 ......................................................................................................... 43
二十五、 争议的处理 ..................................................................................................... 43
二十六、 基金合同的效力 ............................................................................................. 43
二十七、 基金合同的修改和终止 ................................................................................. 44
二十八、 其它事项 ......................................................................................................... 44
二十九、 基金合同当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日 ..................... 45
南方宝元债券型基金基金合同正文
一、 前言
（一） 订立《南方宝元债券型基金基金合同》的目的、依据和原则
1、 订立《南方宝元债券型基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）
的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金合同当事人的权利与义务、规范南方宝元债
券型基金（以下简称“基金”或“本基金”）的运作。
2、 订立本基金合同的依据是1997年11月14日经国务院批准发布的《证券投资基金
管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、2000年10月8日中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）、
《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以
下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称《流动性风险规定》）及其它有关规定。
3、 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。
（二） 本基金由南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）依照《暂行办法》、《试
点办法》、本基金合同及其它有关规定发起设立。
中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有
一定的风险，因此不保证基金一定盈利，也不保证基金持有人的最低收益。
（三） 本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基
金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签定并生效之日起成为本基金合同的当事
人。基金投资者自依基金合同的规定认购或申购了本基金份额，即成为基金持有人和本基金
合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同
的当事人按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定享受权利，同时需承担相
应义务。
（四） 基金发起人、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露的涉及本基金的信息，
其内容涉及界定本基金合同当事人之间权利义务关系的，以本基金合同的规定为准。
二、 释义
在本基金合同中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金或本基金： 指南方宝元债券型基金
基金合同或本基金合同： 指《南方宝元债券型基金基金合同》及对本基金合同的任何修
订和补充
招募说明书或本招募说明书：指《南方宝元债券型基金招募说明书》及其更新
基金产品资料概要：指《南方宝元债券型基金基金产品资料概要》及其更新
发行公告或本发行公告： 指《南方宝元债券型基金发行公告》
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，并在2012年12月28日第十一届全国人民
代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日
起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常
务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修
改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华
人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
《流动性风险规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金
发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人
基金发起人： 指南方基金管理股份有限公司
基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司
注册登记人： 指南方基金管理股份有限公司
销售机构： 指南方基金管理股份有限公司、中国工商银行、招商银行等销
售本基金的机构
基金销售代理人： 指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构
个人投资者： 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、
护照等证件的中国居民
机构投资者： 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批
准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
基金成立日： 指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日期
基金募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长
不超过3个月
存续期： 指基金成立并存续的不定期之期限
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T日： 指申购、赎回或其他交易的申请日
认购： 指本基金在发行募集期内投资者申请购买本基金份额的行为
申购： 指基金存续期间投资者向基金管理人提出申请购买本基金份额
的行为
赎回： 指基金存续期间持有本基金份额的投资者要求基金管理人接受
投资者申请卖出本基金份额的行为
基金间转换： 指基金存续期间持有本基金份额的投资者要求基金管理人接受
投资者申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的
其它开放式基金份额的行为
基金账户： 指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有本基金的所
有权凭证
公开说明书： 指基金成立后每六个月公告一次有关基金简介、基金投资组合
公告、基金经营业绩、重要变更事项和其它法律法规规定应披
露事项的说明书
A类基金份额： 指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
C类基金份额： 指从基金资产中计提销售服务费的基金份额
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上
的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行
存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
会电子披露网站）等媒介
侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账
户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者
得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，
原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
特定资产： 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且
计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；
（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基
金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
三、 基金合同当事人
（一） 基金发起人
名称：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
设立日期：1998 年3 月6日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币3.6172亿元
存续期限：持续经营
联系电话：0755-82763888
（二） 基金管理人
同上
（三） 基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：易会满
成立时间：1984 年1 月1日
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的
决定》（国发[1983]146 号）
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
（四） 基金持有人
基金投资者自依基金合同的规定认购或申购了本基金份额，即成为基金持有人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
四、 基金合同当事人的权利和义务
（一） 基金发起人的权利与义务
1、基金发起人的权利
（1） 申请设立基金；
（2） 法律、法规和基金合同规定的其他权利。
2、基金发起人的义务
（1） 遵守基金合同；
（2） 公告招募说明书；
（3） 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（4） 基金不能成立时，按照有关的法律法规及时退还所募集资金本息并承担发
行费用；
（5） 有关法律、法规和基金合同规定的其它义务。
（二） 基金管理人的权利与义务
1、 基金管理人的权利
（1） 自本基金成立之日起，依法运用基金资产；
（2） 依据基金合同的规定，获得基金管理人的管理费；
（3） 监督本基金的托管行为；
（4） 销售基金份额；
（5） 选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行监督和处
理。
（6） 依照有关法律法规，代表基金行使股东权利；
（7） 依据有关法律规定及本基金合同决定基金收益的分配方案；
（8） 在基金存续期内，依据有关的法律法规和本基金合同的规定，拒绝或暂停
受理申购和暂停受理赎回申请；
（9） 有关法律、法规和基金合同规定的其它权利。
2、 基金管理人的义务
（1） 遵守基金合同；
（2） 自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
（3） 设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决
策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；
（4） 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回
和其它业务或委托其它机构代理该项业务；
（5） 负责基金注册登记。按照国家有关法律法规及本基金合同，为基金投资者
办理基金注册登记及清算或委托其它机构代理该项业务；
（6） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证
所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运
作、财务管理等方面相互独立；
（7） 除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定外，不得为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产；
（8） 接受基金托管人的监督；
（9） 按有关规定计算并披露基金净值信息；
（10） 严格按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定，履行信息披
露及报告义务；
（11） 按照有关的法律法规保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意
向等。除《基金法》、《运作办法》、本基金合同及其它有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（12） 按规定向基金持有人分配基金收益；
（13） 按规定受理并办理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（14） 不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（15） 依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定召集基金持有人大
会；
（16） 保存基金的会计账册、报表、记录15年以上；
（17） 确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定的时间内发出；保证基金
投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并得到有关资料的复印件；
（18） 参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19） 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国
证监会并通知基金托管人；
（20） 因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而
免除；
（21） 监督基金托管人按照基金合同规定履行义务，基金托管人因过错造成基金
资产损失时，应代表基金向基金托管人追偿，但不承担连带责任、赔偿责
任及其它法律责任；
（22） 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（23） 有关法律、法规和基金合同规定的其它义务。
（三） 基金托管人的权利与义务
1、 基金托管人的权利
（1） 依法持有并保管基金资产；
（2） 依据本基金合同规定获得基金托管费；
（3） 监督本基金的投资运作；
（4） 有关法律、法规和基金合同规定的其它权利。
2、 基金托管人的义务
（1） 遵守基金合同；
（2） 以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产；
（3） 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备有足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（4） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保
基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同
的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（5） 除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定外，不得为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产；
（6） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7） 以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户，负责基金投
资于证券的清算交割，执行基金管理人的划款指令，并负责办理基金名下
的资金往来；
（8） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定
另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（9） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申
购、赎回价格；
（10） 采用适当、合理的措施，使本基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基
金合同等有关法律文件的规定；
（11） 采用适当、合理的措施，使基金管理人用以计算本基金份额的认购、申购
和赎回的方法符合本基金合同等有关法律文件的规定；
（12） 采用适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合本基金合同等有关
法律文件的规定；
（13） 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国人民银行和中国证
监会；
（14） 在定期报告内出具基金托管人意见；
（15） 按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录15年以上；
（16） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（17） 依据基金管理人的指令或有关规定将基金持有人收益和赎回款项划到指
定账户；
（18） 参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19） 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国
证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；
（20） 因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而
免除；
（21） 监督基金管理人按照基金合同规定履行义务，基金管理人因过错造成基金
资产损失时，应代表基金向基金管理人追偿，但不承担连带责任、赔偿责
任及其它法律责任；
（22） 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（23） 法律、法规和基金合同规定的其它义务。
（四）基金持有人的权利和义务
1、 同一类别每份基金份额代表同等的权益和义务。
2、 基金持有人权利
（1） 出席或者委派代表出席基金持有人大会，并行使表决权；
（2） 取得基金收益；
（3） 监督基金运作情况，按基金合同的规定查询或者获取公开的基金业务及财
务状况资料；
（4） 申购、赎回基金份额，进行基金间转换；
（5） 因基金管理人、托管人、注册登记人、销售代理人的过错导致利益受到损
害时要求赔偿的权利；
（6） 取得基金清算的剩余资产；
（7） 法律、法规和基金合同规定的其它权利。
3、 基金持有人义务
（1） 遵守基金合同；
（2） 缴纳基金认购和申购款项及规定的费用；
（3） 承担基金亏损或者终止的有限责任；
（4） 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（5） 法律、法规和基金合同规定的其它义务。
五、 基金持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。
基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人或基金托管人或持有10%以上
（不含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，
下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（但根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外）和提高销售服务费；
(4)更换基金管理人、基金托管人；
(5)对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；
(6)《基金法》、《运作办法》及其它有关法律法规、本基金合同规定的其它事项。
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更，不需召开基金份额持有人大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金份额的申购费率、赎回费率或收
费方式；
(3)因相应的法律、法规发生变动应当对基金合同进行变更；
(4)对基金合同的变更不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(5)对基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形。
（二）会议召集方式
1、除法律法规或基金合同另有规定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金
份额持有人大会的权益登记日、开会时间、地点由基金管理人选择确定，在基金管理人未
按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集；
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定
不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和
权益登记日；
3、代表基金份额10％以上（不含10%）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额
持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代
表基金份额10％（不含10%）以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托
管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面
告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具
书面决定之日起六十日内召开；
4、代表基金份额10％以上（不含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金
份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10％以上（不含
10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前三十日向中
国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当
配合，不得阻碍、干扰。
（三）通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日在指定媒介公告会议通知。基
金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：
（1）会议召开时间、地点、方式；
（2）会议审议事项、议事程序、表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）代理投票委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名、电话；
（6）会者须准备或履行的文件和手续；
（7）召集人认为需要通知的其他事项。
如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和
基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
（四）会议的召开方式
1、 会议方式
（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；
（3）通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；
（4）会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜
必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
2、基金份额持有人大会召开条件
（1）现场开会
必须同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应当大于在代表
权益登记日�