基金发起人: 招商基金管理有限公司
基金管理人: 招商基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
目 录
一、前 言 ................................................................................................................................. 3
二、释 义 ................................................................................................................................. 4
三、基金契约当事人 ............................................................................................................... 7
四、基金发起人的权利与义务 ............................................................................................... 8
五、基金管理人的权利与义务 ............................................................................................... 8
六、基金托管人的权利与义务 ............................................................................................. 10
七、基金持有人的权利与义务 ............................................................................................. 12
八、基金持有人大会 ............................................................................................................. 12
九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 ............................................................. 18
十、基金的基本情况 ............................................................................................................. 19
十一、基金的设立募集 ......................................................................................................... 19
十二、基金的成立 ................................................................................................................. 20
十三、基金的申购和赎回 ..................................................................................................... 21
十四、基金转换 ..................................................................................................................... 25
十五、基金的非交易过户与转托管 ..................................................................................... 25
十六、基金资产的托管 ......................................................................................................... 27
十七、基金的销售 ................................................................................................................. 27
十八、基金的注册登记 ......................................................................................................... 27
十九、基金的投资 ................................................................................................................. 28
二十、基金的融资 ................................................................................................................. 33
二十一、基金资产 ................................................................................................................. 33
二十二、基金资产估值 ......................................................................................................... 34
二十三、基金费用与税收 ..................................................................................................... 37
二十四、基金收益与分配 ..................................................................................................... 38
二十五、基金的会计与审计 ................................................................................................. 39
二十六、基金的信息披露 ..................................................................................................... 39
二十七、基金的终止与清算 ................................................................................................. 43
二十八、业务规则 ................................................................................................................. 45
二十九、违约责任 ................................................................................................................. 45
三十、争议处理 ..................................................................................................................... 45
三十一、基金契约的效力 ..................................................................................................... 46
三十二、基金契约的修改与终止 ......................................................................................... 46
三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章 ..................................................... 47
一、前 言
订立《招商先锋证券投资基金基金契约》(以下简称“基金契约”或“本基金契约”)
的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金契约当事人的权利与义务、规范招商先锋证
券投资基金(以下简称“本基金”)的运作。
订立本基金契约的依据是1997年11月14日经国务院批准发布的《证券投资基金管理
暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、2000年10月8日中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称《流动性规定》)及其它有关
规定。自2004年6月1日起,本基金契约同时适用《中华人民共和国证券投资基金法》之
规定,若本基金契约内容存在与该法冲突之处的,应以该法规定为准,本基金契约相应内容
自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金契约要
求对前述变更和调整进行公告的,还应进行公告。
本基金契约是规定本基金契约当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金契约的当事
人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金发起人、基金管理人和基
金托管人自本基金契约签订并生效之日起成为本基金契约的当事人。基金投资者自取得依据
本基金契约发行的基金单位时起,即成为基金持有人和本基金契约的当事人,其持有基金单
位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受。本基金契约的当事人按照《暂行办法》、
《试点办法》、本基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。
招商先锋证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金发起人按照《暂行办法》、《试点
办法》、本基金契约及其他有关规定设立,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)批准。
中国证监会对本基金设立的批准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承
担投资风险。
基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但由于证券投资
具有一定的风险,因此不保证本基金一定盈利,也不保证基金持有人的最低收益。
本《基金契约》约定的《基金产品资料概要》编制、披露与更新要求,自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。
本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的
风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险。
二、释 义
本基金契约中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金或本基金: 指招商先锋证券投资基金;
基金契约 指本《招商先锋证券投资基金基金契约》及基金契约当事人对其不
或本基金契约或基金时作出的修订;
合同:
招募说明书: 指《招商先锋证券投资基金招募说明书》;
托管协议: 指《招商先锋证券投资基金托管协议》;
基金产品资料概要 指《招商先锋证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会;
《信托法》: 指《中华人民共和国信托法》;
《暂行办法》: 指1997年11月14日经国务院批准发布实施的《证券投资基金管
理暂行办法》及颁布机关对其不时作出的修订;
《试点办法》: 指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的《开放式证券投资
基金试点办法》及颁布机关对其不时作出的修订;
《流动性规定》: 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其
不时做出的修订
《信息披露办法》: 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订;
基金契约当事人: 指受基金契约约束,根据本基金契约享有权利并承担义务的基金发
起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人;
基金发起人: 指招商基金管理有限公司;
基金管理人: 指招商基金管理有限公司;
基金托管人: 指中国银行;
合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定条
件,可投资于中国证券市场的境外投资者;
注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括持有人基金
账户管理、基金单位注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红
利、建立并保管基金持有人名册等;
注册登记代理机构: 指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业务的机构;
注册登记人: 指办理本基金注册登记业务的机构,本基金的注册登记机构为招商
基金管理有限公司或注册登记代理机构;
基金成立日: 指基金达到成立条件后,基金发起人宣告基金成立的日期;
设立募集期: 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段,最长不超过3
个月;
认购: 指在本基金设立募集期内,投资者申请购买本基金基金单位的行
为;
申购: 指在本基金成立后,投资者申请购买本基金基金单位的行为;
赎回: 指基金持有人按本基金契约规定的条件,要求基金管理人购回本基
金基金单位的行为;
转换: 指基金持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金
(包括本基金)的基金单位转为基金管理人管理的、由同一注册登
记机构办理注册登记的其他基金(包括本基金)的基金单位的行为;
销售代理人:
指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换
及转托管等业务的机构;
销售机构: 指基金管理人及销售代理人;
基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记
机构办理注册登记的基金单位余额及其变动情况的账户;
交易账户: 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金单位余额及其变
动情况的账户;
转托管: 指基金持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金单位
全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为;
存续期: 指基金成立并存续的不定期期限;
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
天/月 指公历天/月
T日: 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请日
期;
T+n日: 指T日后(不包括T日)第n个工作日
元: 指人民币元;
基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款
利息及其他合法收入;
基金资产总值: 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和;
基金资产净值: 指基金资产总值减去负债后的价值;
基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金单
位净值的过程;
ING: 指招商基金管理有限公司外方股东荷兰投资的母公司荷兰国际集
团;
公开说明书: 指本基金成立后每6个月公告一次的有关基金概要、基金投资组
合、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的
说明书。公开说明书是对招募说明书的定期更新。
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联
网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金
电子披露网站)等媒介;
流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
不可抗力: 指《基金契约》当事人无法预见、无法克服、无法避免且在《基金
契约》由基金托管人、基金管理人签署生效之日后发生的,使《基
金契约》当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件,包括但不
限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常
暂停或停止交易等。
三、基金契约当事人
(一)基金发起人
名称:招商基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088号
邮政编码:518040
法定代表人:刘辉
成立时间:2002年12月27日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号: 中国证监会证监基金字(2002)100号文
组织形式:有限责任公司
注册资本:13.1亿元人民币
存续期间:持续经营
(二)基金管理人
名称:招商基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088号
邮政编码:518040
法定代表人:刘辉
成立时间:2002年12月27日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号: 中国证监会证监基金字(2002)100号文
组织形式:有限责任公司
注册资本:13.1亿元人民币
存续期间:持续经营
(三)基金托管人
名称:中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
成立日期:1983年10月31日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间:持续经营
(四)基金持有人
基金投资者购买本基金基金单位的行为即视为对本基金契约的承认和接受,基金投资者
自取得依据本基金契约发行的基金单位,即成为基金持有人和本基金契约的当事人,直至其
不再持有本基金的基金单位为止。基金持有人作为当事人并不以在本基金契约上书面签章为
必要条件。
四、基金发起人的权利与义务
(一)基金发起人的权利
1、申请设立基金;
2、法律、法规和基金契约规定的其他权利。
(二)基金发起人的义务
1、遵守基金契约;
2、公告招募说明书和发行公告;
3、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;
4、基金不能成立时,按规定退还所募集资金本息、承担发行费用;
5、法律、法规和基金契约规定的其他义务。
五、基金管理人的权利与义务
(一)基金管理人的权利
1、自基金成立之日起,基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效管理
和运用基金资产;
2、根据本《基金契约》的规定,制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托
管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则;
3、根据本《基金契约》的规定获得基金管理费,收取或委托收取投资者认购费、申购
费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用;
4、根据本《基金契约》规定销售基金单位;
5、提议召开基金持有人大会;
6、在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
7、依据本《基金契约》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了本
《基金契约》或国家有关法律规定,并对基金资产或基金持有人利益造成重大损失的,应呈
报中国证监会和中国银监会,并有权提议召开基金持有人大会,由基金持有人大会表决更换
基金托管人,或采取其它必要措施保护基金投资者的利益;
8、选择、委托、更换基金销售代理人,对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查;
如果基金管理人认为基金销售代理人的作为或不作为违反了法律法规、本《基金契约》或基
金销售代理协议,基金管理人应行使法律法规、本《基金契约》或基金销售代理协议赋予、
给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施,以保护基金资产的安全和基金投资
者的利益;
9、在《基金契约》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购赎回申请;
10、依照有关法律法规,代表基金行使股权或因投资于证券而产生的其他权利;
11、依据本《基金契约》的规定,决定基金收益的分配方案;
12、法律、法规、本《基金契约》以及依据本《基金契约》制订的其他法律文件所规定
的其他权利。
(二)基金管理人的义务
1、遵守基金契约;
2、自基金成立之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产;
3、设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专
业化的经营方式管理和运作基金资产;
4、设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金单位的认购、申购、赎回、转换和
其它业务或委托其它机构代理该项业务;
5、配备足够的专业人员进行基金注册登记或委托其它机构代理该项业务;
6、不谋求对上市公司的控股和直接管理;
7、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金资产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独
立;
8、除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定外,不得委托其他人运
作基金资产;
9、接受基金托管人依法进行的监督;
10、按照规定计算并公告基金净值信息;
11、严格按照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金契约及
其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前,应予以保密,不向他人泄露;
13、按基金契约规定向基金持有人分配基金收益;
14、依据《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会;
15、按照法律法规和本基金契约的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回和分
红款项;
16、保管基金的会计账册、报表、记录15年以上;
17、参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
18、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
19、因过错导致基金资产的损失,承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;
20、基金托管人因过错造成基金资产损失时,基金管理人应为基金向基金托管人追偿;
21、确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出;保证投资人能够按照
基金契约规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件;
22、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;
23、负责为基金聘请注册会计师和律师;
24、法律法规及基金契约规定的其他义务。
六、基金托管人的权利与义务
(一)基金托管人的权利
1、依法持有并保管基金的资产;
2、依照《基金契约》的约定获得基金托管费;
3、监督基金的投资运作;
4、在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
5、监督基金管理人,如认为基金管理人违反了《基金契约》的有关规定,应呈报中国
证监会和中国银监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、《基金契约》
及《托管协议》规定,否则基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任;
6、法律、法规、《基金契约》以及依据本《基金契约》制定的其他法律文件所规定的其
他权利。
(二)基金托管人的义务
1、 遵守基金契约;
2、 以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产;
3、 设有专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;
4、 除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定外,不得委托其他人
托管基金资产;
5、 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金单位净值;
6、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金资
产的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立;
对不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金
划拨、账册记录等方面相互独立;
7、 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
8、 设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户,负责基金投资于证券的清算交
割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来;
9、 保守基金商业秘密,除《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
10、 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国人民银行;
11、 采取适当、合理的措施,使基金单位的认购、申购、赎回等事项符合基金契约等
有关法律文件的规定;
12、 采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金单位认购、申购、赎回和注
销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定;
13、 采取适当、合理的措施,使基金投资和融资符合基金契约等法律文件的规定;
14、 在基金定期报告内出具基金托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是
否严格按照基金契约的规定进行;如果基金管理人有未执行基金契约规定的行为,还应当
说明基金托管人是否采取了适当的措施;
15、 按有关规定,保存基金的会计账册、报表和记录、基金持有人名册等15年以上;
16、 按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
17、 依据基金管理人的指令或有关规定支付基金持有人的收益和赎回款项;
18、 参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
19、 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会
和中国人民银行,并通知基金管理人;
20、 因过错导致基金资产的损失,承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;
21、 基金管理人因过错造成基金资产损失时,基金托管人应为基金向基金管理人追
偿;
22、 不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;
23、 法律法规及基金契约规定的其他义务。
七、基金持有人的权利与义务
(一)基金持有人的权利
1、按本《基金契约》的规定出席或者委派代表出席基金持有人大会,并行使表决权;
2、按本《基金契约》的规定取得基金收益;
3、监督基金经营情况,查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料;
4、申购或赎回基金单位;
5、在不同的基金直销或代销机构之间转托管;
6、获取基金清算后的剩余资产;
7、依照本契约的规定,召集基金持有人大会;
8、因基金管理人、托管人、注册登记人、销售机构的过错导致利益受到损害时要求赔
偿的权利;
9、要求基金管理人或基金托管人及时依据法律法规、本《基金契约》以及依据本《基
金契约》制定的其他法律文件行使权利、履行义务;
10、法律、法规、本《基金契约》以及依据本《基金契约》制定的其他法律文件规定的
其他权利。
(二)基金持有人的义务
1、遵守基金契约;
2、缴纳基金认购、申购款项,承担基金契约规定的费用;
3、以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任;
4、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;
5、法律法规及基金契约规定的其他义务。
八、基金份额持有人大会
(一)本基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同
组成。基金的每一基金份额都拥有平等的投票权。
(二)基金份额持有人大会召开事由
有以下情形之一的,应召开基金份额持有人大会:
1、变更基金合同,但本基金合同中另有约定的除外;
2、决定终止基金合同;
3、基金扩募或者延长基金合同期限;
4、更换基金管理人或者基金托管人;
5、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
6、与其他基金合并;
7、转换基金运作方式;
8、基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
9、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人
大会;
10、中国证监会规定的其它情形以及法律法规基金合同规定的其它事项。
(三)基金份额持有人大会召集方式
1、在正常情况下,基金份额持有人大会由基金管理人召集,基金份额持有人大会的权
益登记日、开会时间、地点由基金管理人选择确定;
2、在更换基金管理人、审议与基金管理人有利益冲突的事项或者基金管理人无法行使
召集权的情况下,由基金托管人召集基金份额持有人大会;
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,基金托管人应自行召集。
4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人
大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决
定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不
召集或在规定时间内未能作出书面答复,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认
为有必要召开的,应