-1.0000% 基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 7月 21日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 07月 19日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 04月 01日起至 06月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华宝宝康配置混合
基金主代码 240002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003年 7月 15日
报告期末基金份额总额 125,849,335.93份
投资目标 规避系统风险，降低投资组合波动性，提高投资组合的长期报酬。
投资策略 采用资产灵活配置策略，以债券投资为基础，并把握股市重大投资机
会，获取超额回报，同时执行严格的投资制度和风险控制制度。基金
组合投资的基本范围为：债券 20%-90%；股票 5%-75%；现金 5%以上。
业绩比较基准 中证综合债指数收益率×65%+沪深 300指数收益率×35%
基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021年 4月 1日-2021年 6月 30日）
1.本期已实现收益 23,129,886.39
2.本期利润 47,190,827.50
3.加权平均基金份额本期利润 0.3720
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4.期末基金资产净值 457,693,128.52
5.期末基金份额净值 3.6368
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 11.38% 0.81% 2.08% 0.34% 9.30% 0.47%
过去六个月 4.83% 1.20% 1.74% 0.46% 3.09% 0.74%
过去一年 35.16% 1.16% 10.80% 0.46% 24.36% 0.70%
过去三年 106.24% 1.16% 27.49% 0.47% 78.75% 0.69%
过去五年 104.18% 0.99% 37.05% 0.41% 67.13% 0.58%
自基金合同
生效起至今
1,075.74% 1.13% 191.83% 0.59% 883.91% 0.54%
注：1、本基金业绩比较基准为：中证综合债指数收益率×65%+沪深 300指数收益率×35%。
2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如
非交易日）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合，截至 2004 年 1 月
15日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
3.3 其他指标
无
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
汤慧
本基金基
金经理
2021年 1月 4
日
- 10年
硕士。曾在海通证券研究所从事研究分析
工作。2015年加入华宝基金管理有限公
司，先后担任高级分析师、基金经理助理
等职务。2019年 9月至 2021年 1月任华
宝新优选一年定期开放灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。2019年 9月至
今任华宝消费升级混合型证券投资基金
基金经理。2019年 12月起任华宝万物互
联灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。2020年 5月起任华宝成长策略混合
型证券投资基金基金经理。2021年 1月
起任华宝宝康灵活配置证券投资基金基
金经理。2021年 6月起任华宝品质生活
股票型证券投资基金基金经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金
法》及其各项实施细则、《华宝宝康系列开放式证券投资基金基金契约》和其他相关法律法规的规
定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风
险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年 2季度宏观经济整体呈现出环比减弱，短端利率下行的走势。首先从经济恢复的动能
来看，从 2020年 4季度到 2021年 1季度的经济复苏+补库使得微观经济的改善，特别是中上游企
业的利润改善加速，同时大宗商品的价格加速上行。进入 2季度，由于季节性叠加部分海外疫情
反复的因素，经济环比动能有所减弱。其次，从流动性角度，美国由于财政投放形成了较为充裕
的流动性，使得短端的利率持续下行，国内流动性整体也维持平稳。这种大环境下整体对资本市
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场是比较友好的，大盘整体呈现出震荡上行的格局。
从风格表现上，2季度主旋律是呈现高成长，高估值，高涨幅的三高特征，对于行业成长空
间大，短期景气和业绩兑现度高的板块，比如新能源、新能源车、半导体、医疗服务等板块涨幅
居前。而短期受到原材料成本压制或者增速较慢的板块则表现平平。此外，在市值风格上，也从
传统的一线龙头逐步向二三线迁移。
本基金的运作上，配置较为均衡，2季度主要增加了新能源车相关的板块配置，同时增加了
部分具备成长性的化工板块的配置。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为 11.38%，业绩比较基准收益率为 2.08%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 293,234,267.63 63.32
其中：股票 293,234,267.63 63.32
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 91,876,327.00 19.84
其中：债券 91,876,327.00 19.84
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 74,892,017.43 16.17
8 其他资产 3,127,416.79 0.68
9 合计 463,130,028.85 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00
B 采矿业 12,860,330.49 2.81
C 制造业 217,130,134.41 47.44
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 13,020.39 0.00
E 建筑业 11,014.44 0.00
F 批发和零售业 4,393,192.36 0.96
G 交通运输、仓储和邮政业 569,000.00 0.12
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,463,947.61 1.85
J 金融业 33,885,113.68 7.40
K 房地产业 304,768.00 0.07
L 租赁和商务服务业 14,517,037.40 3.17
M 科学研究和技术服务业 1,066,534.49 0.23
N 水利、环境和公共设施管理业 8,884.08 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 293,234,267.63 64.07
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600519 贵州茅台 7,600 15,630,920.00 3.42
2 601012 隆基股份 172,347 15,311,307.48 3.35
3 601888 中国中免 48,374 14,517,037.40 3.17
4 002460 赣锋锂业 102,800 12,448,052.00 2.72
5 603799 华友钴业 107,956 12,328,575.20 2.69
6 002475 立讯精密 244,447 11,244,562.00 2.46
7 601009 南京银行 970,900 10,213,868.00 2.23
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8 601899 紫金矿业 1,039,421 10,071,989.49 2.20
9 000333 美的集团 134,200 9,577,854.00 2.09
10 300014 亿纬锂能 83,598 8,688,340.14 1.90
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 50,164,250.00 10.96
2 央行票据 - -
3 金融债券 41,712,077.00 9.11
其中：政策性金融债 41,712,077.00 9.11
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 91,876,327.00 20.07
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 010107 21国债⑺ 331,410 33,207,282.00 7.26
2 200312 20进出 12 200,000 20,080,000.00 4.39
3 019640 20国债 10 156,730 15,673,000.00 3.42
4 170206 17国开 06 100,000 10,118,000.00 2.21
5 200406 20农发 06 100,000 10,000,000.00 2.18
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
宝康灵活配置基金截至 2021年 6月 30日持仓前十名证券中的华友钴业（603799）的发行人
浙江华友钴业股份有限公司因存在以下违规行为： 一、存货跌价准备计提未区分不同合同与规
格存货价格差异，未能反映不同规格存货价格波动的真实情况；二、跨期确认费用；三、关联方
资金往来的信息披露不完整；四、政府补助的信息披露不及时，固定资产核算不规范、部分制度
不完善、资金管理不规范；于 2020年 12月 30日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局责令改
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正的处罚。
宝康灵活配置基金截至 2021年 6月 30日持仓前十名证券中的南京银行（601009）的发行人
南京银行股份有限公司于 2020年 12月 31日公告，因公司存在以下违规行为：未按规定履行客户
身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送大额交易报告或者可
疑交易报告；未按规定报送账户开户资料；未按规定开立账户使用；未按规定加强特约商户与受
理终端管理；违规占压财政资金；于 2020年 12月 28日收到中国人民银行南京分行警告，并处罚
款 736万元，没收违法所得人民币 208778.02元的处罚。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资
价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金
投资的前十名证券的其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 65,977.97
2 应收证券清算款 1,182,688.68
3 应收股利 -
4 应收利息 1,798,887.01
5 应收申购款 79,863.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,127,416.79
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
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5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 127,691,163.47
报告期期间基金总申购份额 1,011,604.44
减：报告期期间基金总赎回份额 2,853,431.98
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 125,849,335.93
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本
基金份额
209,033.80
报告期期间买入/申购总份
额
0.00
报告期期间卖出/赎回总份
额
0.00
报告期期末管理人持有的本
基金份额
209,033.80
报告期期末持有的本基金份
额占基金总份额比例（%）
0.17
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无
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8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝宝康系列开放式证券投资基金基金契约；
华宝宝康系列开放式证券投资基金招募说明书；
华宝宝康系列开放式证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
9.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。
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