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广发策略优选混合型证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
时间：二〇二〇年五月
【重要提示】
广发策略优选混合型证券投资基金（以下简称本基金）于2006年4月17日经中国证监
会证监基金字【2006】72号文核准募集。本基金合同于2006年5月17日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其
未来表现。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金
产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投
资风险。本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。
本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本基金本次更新的招募说明书对销售服务费的信息进行更新，更新所载内容截止日为
2020年5月18日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2019年12
月11日，有关财务数据截止日为2019年9月30日，净值表现截止日为2019年6月30日（本
报告中财务数据未经审计）。
目录
第一部分 绪言............................................................ 1
第二部分 释义............................................................ 2
第三部分 基金管理人 ..................................................... 8
第四部分 基金托管人 .................................................... 15
第五部分 相关服务机构 .................................................. 20
第六部分 基金的募集 .................................................... 85
第七部分 基金合同的生效 ................................................ 86
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 .................................... 87
第九部分 基金的投资 ................................................... 101
第十部分 基金的业绩 ................................................... 112
第十一部分 基金的财产 ................................................. 115
第十二部分 基金资产的估值 ............................................. 117
第十三部分 基金的收益分配 ............................................. 122
第十四部分 基金费用与税收 ............................................. 124
第十五部分 基金的会计与审计 ........................................... 127
第十六部分 基金的信息披露 ............................................. 128
第十七部分 风险揭示 ................................................... 135
第十八部分 基金的终止与清算 ........................................... 140
第十九部分 基金合同的内容摘要 ......................................... 142
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ..................................... 154
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................... 170
第二十二部分 其他应披露事项 ........................................... 172
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................. 173
第二十四部分 备查文件 ................................................. 174
第一部分 绪言
《广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）以及
《广发策略优选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发策略优选混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据
本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人
提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律
文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
招募说明书 指《广发策略优选混合型证券投资基金招募说
明书》，即用于公开披露本基金管理人及托管
人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的
生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎
回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、
基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费
用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金
的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托
管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服
务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查
阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基
金投资者选择并决定是否提出基金认购或申
购申请的要约邀请文件，及其更新
本合同、基金合同 指《广发策略优选混合型证券投资基金基金合
同》及对本合同的任何修订和补充
中国 指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包
括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地
区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法
规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方
规章及规范性文件
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9
月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
元 指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指依据基金合同所设立的广发策略优选混合
型证券投资基金
发售公告 指《广发策略优选混合型证券投资基金份额发
售公告》
业务规则 指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规
则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行保险监督管理委员会或其他经国
务院授权的机构
基金管理人 指广发基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
基金销售机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本
基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理
机构
销售机构 指基金管理人及基金销售机构
基金销售网点 指基金管理人的直销机构销售网点及基金销
售机构的代销网点
注册与过户业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内
容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登
记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册等
基金注册与过户登记人 指广发基金管理有限公司或其委托的其他符
合条件的机构
基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并
承担义务的法律主体
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投
资基金的自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金
的在中华人民共和国注册登记或经政府有关
部门批准设立的机构
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理暂行办法》的可投资于中国境内证券的中国
境外的机构投资者
投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投
资者的总称
基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基
金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金
合同备案手续后并经中国证监会确认之日
募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月
基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
日/天 指公历日
月 指公历月
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常
交易日
T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请
日
T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额
的行为
日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，
向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的
日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时
间开始办理
日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，
向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的
日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时
间开始办理
巨额赎回 本基金单个开放日基金净赎回申请（净赎回申
请＝赎回申请总数＋基金转换中转出申请份
额总数－申购申请总数－基金转换中转入申
请份额总数）超过上一日基金总份额的10%时，
即认为发生了巨额赎回
基金账户 指基金注册与过户登记人给投资者开立的用
于记录投资者持有基金管理人管理的开放式
基金份额情况的凭证
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通
过该销售机构办理基金交易所引起的基金份
额的变动及结余情况的账户
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金
份额从某一交易账户转入另一交易账户的业
务
基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件
申请将其持有的某一基金（包括本基金）的基
金份额转为基金管理人管理的其他基金（包括
本基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每
期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构
于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方
式
基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投
资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其
他收益
基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存
款本息和本基金应收的申购基金款以及其他
投资所形成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外
的基金份额总数
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基
金资产净值的过程
《流动性风险管理规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不
限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银
行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银
行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全
国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介
不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避
免且在本合同由基金托管人、基金管理人签署
之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行
或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不
限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发
停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停
或停止交易
基金产品资料概要 指《广发策略优选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新
第三部分 基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金
融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人
60.593%、15.763％、15.763％和7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董
事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会
兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国
上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德
准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行
规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主
任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监
事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产
管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业
委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资
银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，
兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资
银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司
投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财
务部总经理，证通股份有限公司监事长。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾
任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事
会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理，
深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限
公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会
副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救
助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港
各界文化促进会主席。
匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主
席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州
科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首
席风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄
支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，
太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼
董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财
产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学
兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院
长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博
士生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省
会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦（集团）股
份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副
主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北
制药（集团）股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发
展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广
州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经
理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会
创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上
诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有
限公司总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券
投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理
有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基
金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金
基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配
置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职委员。
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工
程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深300指数证券投资基金
基金经理、广发中证500指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农
业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募
基金监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债
债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公
司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有
限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债
券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券
投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限
公司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限
公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
罗洋先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任国信证券股份有限公司经
济研究所研究员、广发基金管理有限公司行业研究员、瑞元资本管理有限公司（广发基金子公
司）投资经理、广发基金管理有限公司投资经理。现任广发策略优选混合型证券投资基金基金
经理(自2019年5月22日起任职)。
历任基金经理：何震，任职时间为2006年5月17日至2008年2月13日；冯永欢，任职
时间为2008年2月14日至2014年12月8日；王小松，任职时间为2014年12月24日至2019
年5月22日；李巍，任职时间为2014年3月17日至2019年5月22日。
5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、总经
理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投
资部副总经理李巍先生等成员组成，朱平先生担任权益公募投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2. 办理基金备案手续；
3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6. 编制中期和年度基金报告；
7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9. 召集基金份额持有人大会；
10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1. 基金管理人承诺：
（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有
效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的
投资；
2. 基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
3. 基金经理承诺：
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内
部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。
内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制
环境、内部控制措施等。基本管理制度或是公司全体员工必须遵循的，或是公司全体员工必须
了解和掌握的。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、
工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
1. 建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各
业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承
担各自职责。
2. 建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位
之间建立重要业务处理凭据�