广发消费品精选混合型证券投资基金更新的招募说明书

广发消费品精选混合型证券投资基金更新
的招募说明书
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
时间：二〇二〇年九月
【重要提示】
本基金于2012年3月7日经中国证监会证监许可[2012]295号文核准。本基金基金合同
于2012年6月12日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩
并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅
读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》。
本次更新招募说明书主要对本基金新增C类基金份额、申购费、管理人信息和托管人信
息等相关信息进行更新，前述内容更新截止日为2020年9月24日。除非另有说明，其他所
载内容更新截止日为2019年12月25日，有关财务数据截止日为2019年9月30日，净值表
现截止日为2019年6月30日（本报告中财务数据未经审计）。
目录
第一部分 绪言............................................................ 1
第二部分 释义............................................................ 2
第三部分 基金管理人 ..................................................... 6
第四部分 基金托管人 .................................................... 13
第五部分 相关服务机构 .................................................. 16
第六部分 基金的募集 .................................................... 82
第七部分 基金合同的生效 ................................................ 83
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 .................................... 84
第九部分 基金的投资 .................................................... 96
第十部分 基金的业绩 ................................................... 107
第十一部分 基金的财产 ................................................. 109
第十二部分 基金资产的估值 ............................................. 110
第十三部分 基金的收益与分配 ........................................... 116
第十四部分 基金费用与税收 ............................................. 118
第十五部分 基金的会计与审计 ........................................... 121
第十六部分 基金的信息披露 ............................................. 122
第十七部分 风险揭示 ................................................... 128
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 133
第十九部分 基金合同的内容摘要 ......................................... 135
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ..................................... 150
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................... 168
第二十二部分 其他应披露事项 ........................................... 170
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................. 171
第二十四部分 备查文件 ................................................. 172
第一部分 绪言
《广发消费品精选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投
资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《广发消费品精
选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发消费品精选混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据
本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人
提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、招募说明书：指《广发消费品精选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
2、基金或本基金：指广发消费品精选混合型证券投资基金
3、基金管理人或本基金管理人：指广发基金管理有限公司
4、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同：指《广发消费品精选混合型证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发消费品精
选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、基金份额发售公告：指《广发消费品精选混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及其他对基金合
同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议通过，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常
务委员会第十四次会议通过修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区和台湾地区
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其
他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管
理局额度批准的中国境外的机构投资者
20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金投资者
22、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托
管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指直销机构和销售机构
24、直销机构：指广发基金管理有限公司
25、销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
26、基金销售网点：指直销机构及销售机构的代销网点
27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投
资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为广发基金管理
有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
29、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构
办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3个月
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、日：指公历日
37、月：指公历月
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为
43、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为
44、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额
的行为
45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份
额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销
售机构的操作
47、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金
额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金
申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
上一开放日基金总份额的10%的情形
49、元：指人民币元
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
56、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。在投资者申购基金
份额时收取申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时
不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额
57、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
58、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
59、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议
约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
61、基金产品资料概要：指《广发消费品精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
第三部分 基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：程才良
8、注册资本：1.2688亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融
控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人
60.593%、15.763％、15.763％和7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事长
兼总经理、执行董事，兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六
届理事会兼职副会长、会员代表，上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员会委员、
政策咨询委员会主任委员，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协会第二届理事
会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中
国证券博物馆第一届理事会理事，广东金融学会副会长，广东省金融发展研究会常务副会长，
广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，广东上市公司协会第五届理事
会副会长和会员代表。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂
职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监
事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员
会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员，深圳证券交易所理事会第一届创业板股
票发行规范委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理
有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，
兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊
会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部
经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财
务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司
董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长，南京烽火星空通信发展有限公司董事长。
曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事
会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理，
深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公
司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会副会
长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金
会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化
促进会主席。
匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主席。
曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广
州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席
风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公
司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保
险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘
书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份
有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼
职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士
生导师，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、
沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医
疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心
副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记，东北
制药（集团）股份有限公司独立董事等。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发
基金分工会主席。曾任广发证券股份有限公司电脑中心副经理、经理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创
新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复
核委员会委员、深圳证券交易所理事会第一届创业板股票发行规范委员会委员。曾任广发证券
股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发国际资产
管理有限公司副董事长。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核
委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，
广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发
鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广
发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发
鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券股份有限公
司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究
负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核
委员会兼职委员。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学
院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管
部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经
理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、
广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金经
理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基
金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管
理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广
发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金
基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、
广发集源债券型证券投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。
程才良先生：督察长，博士，兼任广发基金管理有限公司创新业务专家委员会副主席。曾
在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融
投资控股集团有限公司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限
公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
李琛女士，经济学学士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发证券股份有限公司
交易部交易员，广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部中央交易室主管、广发大盘成长
混合型证券投资基金基金经理(自2007年6月13日至2010年12月31日)、广发聚祥保本混合
型证券投资基金基金经理(自2012年10月23日至2014年3月20日)、广发稳健增长开放式证
券投资基金基金经理(自2010年12月31日至2016年3月29日)。现任广发大盘成长混合型证
券投资基金基金经理(自2016年2月23日起任职)、广发消费品精选混合型证券投资基金基金
经理(自2016年2月23日起任职)、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理(自2018年2月2
日起任职)、广发龙头优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2018年8月8日起任职)、
广发行业领先混合型证券投资基金基金经理(自2018年10月17日起任职)、广发稳健策略混合
型证券投资基金基金经理(自2019年3月7日起任职)、广发均衡价值混合型证券投资基金基金
经理(自2019年6月21日起任职)。
历任基金经理：冯永欢，任职时间为2012年6月12日至2014年12月8日；程琨，任职
时间为2014年12月8日至2016年2月23日。
5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王海
涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘
先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委员会主
席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺：
（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有
效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的
投资。
2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：