中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2020年第2号)
本基金基金合同于2005年6月16日生效。
中海基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)于2006年8月16
日发布旗下基金更名公告,经公司董事会通过并经基金托管人同意、中国证券监督管理委员
会核准,原国联分红增利混合型证券投资基金变更为中海分红增利混合型证券投资基金(以
下简称“本基金”或“基金”),基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、
《中国证券报》、《证券时报》和本公司网站。
重要提示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、
系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资
产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创
板股票。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。
本招募说明书的本次更新为依据《信息披露办法》及《基金合同》、《托管
协议》的修订所作出的相应更新,其中高级管理人员更新截止至2020年4月16
日,其余招募说明书(更新)所载内容截止至2019年12月16日,有关财务数
据和净值表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。
一、 基金管理人
1
(一)基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:中海基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
设立日期:2004年3月18日
法定代表人:杨皓鹏
总经理:杨皓鹏
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
联系人:葛玮赓
联系电话:021-38429808
股东名称及其出资比例:
中海信托股份有限公司 41.591%
国联证券股份有限公司 33.409%
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托股份有限公司董
事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家海洋局管理司主任科员,中国海
洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险
岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经
理,中海信托股份有限公司总裁。
庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中海石油财务有限责任公
司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计,渤海13/03合作区联管会财
务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计
部干部,中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油
2
总公司(有限公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、
内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石油总公司(有限公司)
审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油国际有限公司副总经理,中国海洋石油
总公司资金部总经理。
杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼中海恒信资产
管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项
目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、
资产经营部经理,中海基金管理有限公司总经理助理、代理督察长。
彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司董事,兼华英证券有限
责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易员,国联证券有限责任公司投资
经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,中海基
金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金
经理)、风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁、
总裁。
江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。历任国联
证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总经理、资产管理部
总经理、总裁助理、副总裁。
Philippe CIEUTAT先生,董事。法国国籍。ESSEC管理研究生院硕士。现任爱德蒙得洛
希尔(法国)执行委员、总干事。历任Mazars & Guerard审计咨询公司高级金融审计员,汇
丰银行集团金融服务高级审计经理,汇丰银行全球资产管理公司财务总监,汇丰银行(法国)
战略和计划主管,爱德蒙得洛希尔(巴黎)执行委员、财务及行政总监/爱德蒙得洛希尔(南
非)执行副总监/爱德蒙得洛希尔集团财务总监、爱德蒙得洛希尔(法国)执行副总监。
陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研究中心金融
研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研究室
主任。
WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任北京市中
伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师,北京大学国
家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合
伙人。
张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心
3
主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师、
教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲
师,复旦大学经济学院副教授。
2、监事会成员
张悦女士,监事长。中海石油大学硕士,高级会计师。现任中海信托股份有限公司党委
委员、合规总监。历任北京石油交易所交易部副经理,中国海洋石油东海公司计财部会计、
企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公
司计财部岗位经理,中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部
经理、纪委副书记、合规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。
Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕士、法国国立电
信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营
运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德
蒙得洛希尔(瑞士)业务发展经理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行
新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资
产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、爱德蒙得洛希尔(瑞
士)商务拓展部高级副总裁。
吴幸,职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源部副总经理。历
任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理。
章悦,职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核部总经理。历任
德勤华永会计师事务所审计员,蒂森克虏伯电梯有限公司中国区总部内审经理,华宝兴业基
金管理有限公司内控审计风险管理部高级内审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门
总经理助理。
3、高级管理人员
杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有限公司综合管
理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委
秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017年7月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017
年8月至今任本公司总经理(期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长),2017年9
月至今任本公司董事,2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。
黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限公司厦门分公司
职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通基金管理有限公司监察稽核
4
总监。2018年2月进入本公司工作,2018年3月至今任本公司督察长。
4、基金经理
邱红丽女士,英国纽卡斯尔大学跨文化交流与国际管理专业硕士。历任大连龙日木制品
有限公司会计,交通银行大连开发区分行会计主管,上海康时信息系统有限公司财务总监,
尊龙实业(香港)有限公司财务总监。2009年4月进入我公司工作,历任定量财务分析师、
分析师、高级分析师、高级分析师兼基金经理助理、研究副总监、研究部副总经理,现任研
究部总经理。2014年3月至今任中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2014年11
月至今任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理,2015年11月至今任中海混改红利主题
精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、历任基金经理
本基金基金合同于2005年6月16日生效,历任基金经理如下表:
基金经理姓名 管理本基金时间
李涛 2005年6月16日-2007年7月9日
王雄辉 2007年7月10日-2008年4月14日
李延刚 刘文超 2008年4月15日-2009年5月20日
李延刚 2009年5月21日-2009年6月1日
李延刚 陶林健 2009年6月2日-2009年6月22日
陶林健 2009年6月23日-2011年2月17日
笪菲 2011年2月18日-2011年6月8日
笪菲、吕晓峰 2011年6月9日-2012年7月9日
笪菲 2012年7月10日-2014年11月17日
邱红丽 2014年11月18日-至今
6、投资决策委员会成员
杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
陆成来先生,委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理,代固定收益部总经理、代
固定收益投资总监, 代资产管理一部总经理、代投资总监。
许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权益投资总监、基
金经理。
邱红丽女士,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经理。
5
刘俊先生,委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:34,998,303.4万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009
年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内
网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策
略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
6
优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审
计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)
认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进
一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最
佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至
2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公
募基金20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度
资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
三、 相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构:
(1)中海基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
法定代表人:杨皓鹏
电话:021-68419518
传真:021-68419328
联系人:周颖
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或021-38789788
7
公司网址:www.zhfund.com
(2)中海基金管理有限公司北京分公司
住所:北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
办公地址:北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
负责人:刘承来
电话:010-66493583
传真:010-66425292
联系人:郑健
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)
公司网站:www.zhfund.com
2、代销机构:
(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
客户服务电话:95599
公司网址:www.abcchina.com
(2)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
联系人:杨菲
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京西城区复兴门内大街1号
8
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
客户服务电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
联系人:何奕
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:彭纯
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:王菁
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755—83199084
传真:0755-83195049
资产托管部信息披露负责人:张燕
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
9
(7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:常振明
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号