东方策略成长混合型开放式证券投资基金托管协议（2021年4月修订）

东方策略成长混合型开放式证券投资基金
托管协议
（2021年4月修订）
基金管理人：东方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
目 录
一、基金托管协议当事人 .............................................. 1
二、基金托管协议的依据、目的和原则 .................................. 2
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .......................... 3
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................ 6
五、基金财产的保管 .................................................. 8
六、指令的发送、确认及执行 ......................................... 10
七、交易及清算交收安排 ............................................. 13
八、基金资产净值计算和会计核算 ..................................... 16
九、基金收益分配 ................................................... 22
十、基金信息披露 ................................................... 23
十一、基金费用 ..................................................... 25
十二、基金份额持有人名册的保管 ..................................... 26
十三、基金有关文件档案的保存 ....................................... 27
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ................................. 27
十五、禁止行为 ..................................................... 30
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 31
十七、违约责任 ..................................................... 33
十八、争议解决方式 ................................................. 34
十九、托管协议的效力 ............................................... 34
二十、其他事项 ..................................................... 35
二十一、托管协议的签订 ............................................. 35
鉴于东方基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
股份有限公司，拟募集发行东方策略成长混合型开放式证券投资基金；
鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于东方基金管理股份有限公司拟担任东方策略成长混合型开放式证券投资
基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任东方策略成长混合型开放
式证券投资基金的基金托管人；
为明确东方策略成长混合型开放式证券投资基金的基金管理人和基金托管人
之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金合同》(以下
简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵
触应以基金合同为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：东方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立日期：2004年6月11日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号
组织形式：股份有限公司
注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币
营业期限：2004年6月11日至长期
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、从事境外证券投资管理业务和
中国证监会许可的其他业务。
(二)基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码：100033
法定代表人：田国立
成立时间：2004年9月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有
关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资
运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职
责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合
法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否
符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股
票（包括存托凭证）、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权
证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。如法律
法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票资产的比例为基金资产的60%－95%（其中投资于权证的比
例为基金净资产的0%－3%），投资于债券资产的比例为基金资产的5%－40%。其中
投资于现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一
年以内的政府债券的比例大于等于基金净资产的5%。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1.本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
2.本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
3.本基金持有的同一资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的
10%；
4.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
资产净值的10%；
5.本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，中
国证监会规定的特殊品种除外；
6.进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%；
7.本基金投资于股票资产的比例为基金资产的60%－95%（其中投资于权证的
比例为基金净资产的0%－3%），投资于债券资产的比例为基金资产的5%－40%。其
中投资于现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在
一年以内的政府债券的比例大于等于基金净资产的5%；
8.本基金投资于资产支持证券，应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）
的资产支持证券；
9.本基金财产参与股票发行申购，基金所申报的金额不超过基金的总资产，
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
10.本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净
值的0.5%；
11.本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家
上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理
人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
12. 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的
因素致使本基金不符合前述比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
13.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
14.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上
市交易的股票合并计算；
15.法律法规及中国证监会规定的其他限制。
除第7项中“投资于现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
或者到期日在一年以内的政府债券的比例大于等于基金净资产的5%”及第8、12、
13项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付
对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，
基金管理人应当在10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受相关限制。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对
基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止
从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股
关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名
单。基金管理人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及
时将更新后的名单发送基金托管人。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规
禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻
止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，
基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托
管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由
此造成的损失，并向中国证监会报告。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间交易市场选择交易对手。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3 个工作日内与基金
托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并承担交易对手不履行合同造成的损失，基金托管人不承担由此造成的任
何法律责任及损失，基金管理人负责向相关交易对手追偿，基金托管人则根据银
行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理
人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒
基金管理人，并不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
（六）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后
应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人
的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改
正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管
理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人应报告中国证监会。
（七）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管
人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（八）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，
由此造成的损失由基金管理人承担。
（九）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人应报告中国证监会。
（十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保
护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会
计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比
较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影
响、信息披露、费用列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者
权益有重大影响的事项详见基金合同和招募说明书的规定。
基金托管人依照相关法律法规的规定以及基金合同和招募说明书的约定，对
侧袋机制启用、特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基
金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面
形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及
时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基
金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答
复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整
与独立。
5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基
金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理
人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
7.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的
“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时
间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规
定办理退款等事宜。
（三）基金资金账户的开立和管理
1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户，并根据基
金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
管和使用。
2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。
（四）基金证券账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券
登记结算有限责任公司的规定执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托
管人比照并遵守上述关于账户开立、使用的规定。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，
并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金
签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
1.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，
由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于托管银行的保
管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持
有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。
基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时
应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传
真给基金托管人，并在十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管
期限为基金合同终止后15 年。
六、指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指
令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。
2.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、
预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。
3.基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后，授权文件即生效。
4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权
人及相关操作人员以外的任何人泄漏。
（二）指令的内容
1.指令包括付款指令(含赎回、分红付款指令)、回购到期付款指令、实物债
券出入库指令以及其他资金划拨指令等。
2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
1.指令的发送
基金管理人发送指令应采用加密传真方式。
基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易
权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约
定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或
更改对交易指令发送人员的授权，并且基金托管人根据本协议确认后，则对于此
后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承
担责任，授权已更改但未通知基金托管人的情况除外。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。
基金管理人应在交易结束后将同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传
真给基金托管人，并电话确认。
基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。指
令传输不及时、未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失
由基金管理人承担。
2.指令的确认
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，
并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人
应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名。如有疑问必须及时通知基金管
理人。
3.指令的时间和执行
基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及
时通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余
额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、
分红资金的划拨指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由基
金管理人审核、查明原因，确认此交易指令无效。基金托管人不承担因未执行该
指令造成损失的责任。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同，指令发
送人员无权或超越权限发送指令。
若基金托管人在执行前发现可能的错误指令后，应立即通知基金管理人，由
基金管理人澄清或纠正，确认此交易指令无效，并出具撤销指令原因的书面说明，
同时加盖基金管理人业务印章。基金托管人按基金管理人最后确认的正确指令执
行。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的指令执行并对基金或
投资者造成损失的，由基金托管人负责。
（七）更换被授权人员的程序
基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应提前通知基金
托管人，同时基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印
鉴和签字样本。基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后，授权文件即生
效。被授权人变更通知生效前，基金托管人仍应按原约定执行指令，基金管理人
不得否认其效力。
基金托管人更换接受基金管理人指令的人员，应提前书面通知基金管理人。
（八）其他事项
1.基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是
否与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人。
2.除因故意或重大过失致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管
人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。
七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构
基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管
理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其席位作为基金的专用
交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，由基金管理人提
前通知基金托管人。交易单元保证金由被选中的证券经营机构交付。基金管理人
应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情
况、基金通过该证券经营机构买卖