华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
2020年第2号
华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2010 年10
月8日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准华泰柏瑞亚洲领导
企业股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2010】1357号)的核准,进行募集。本
基金的基金合同于2010年12月2日正式生效。
本基金名称自2015年8月6日起,由“华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金”
更名为“华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金”,基金简称为“华泰柏瑞亚洲领导企
业混合”,基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2015年8
月6日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下
部分股票型证券投资基金更名并修改基金合同的公告》。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对
本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于亚洲地区主要证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波
动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会、利率、汇
率等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基
金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产
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品·资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,
并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年6月23日,有关财务和业绩表现数据截止
日为2020年3月31日,财务和业绩表现数据未经审计。
托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9
月1日起执行。
一、基金名称
华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金
二、基金的类别
契约型开放式,混合型基金。
三、投资目标
采取主动精选亚洲地区具有行业领导地位和国际竞争优势的企业,通过区域化分散投资,
有效降低投资组合系统性风险,追求基金资产长期稳健增值。
四、投资范围
本基金可投资于下列金融产品或工具:权益类品种,包括普通股、优先股、全球及美国
存托凭证、股票型基金等;固定收益类品种,包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中
国证监会认可的国际金融组织发行的固定收益类证券;银行存款、回购协议、短期政府债券
与货币市场基金等货币市场工具;经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品;
以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资的股票占基金资产的比例不低于60%;债券、货币市场工具、现金及中国
证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于40%,其中,现金(不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等)及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基
金资产净值的5%。
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本基金不低于80%的权益类资产将投资于亚洲领导企业。亚洲领导企业是指在亚洲地
区证券市场进行交易或至少50%的主营业务收入来自于亚洲地区而在亚洲以外交易所上市
的企业,同时具有较高的市场占有率和盈利能力、卓越的研发和生产能力、先进的市场营销
手段和网络、核心的品牌优势和资源储备、科学的公司治理、创新的商业模式、良好的企业
管理团队等要素的,能够为股东带来超额收益的上市公司。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种或证券市场,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
五、投资策略
(一)国别与地区资产配置策略:
本基金投资研究团队将跟踪全球经济的发展趋势,重点研究亚洲地区内的宏观经济变量,
采用自上而下的分析方法,以及定性和定量分析模型相结合的手段,确定基金资产在各国家
/地区之间的配置。综合分析亚洲地区内的宏观经济指标、公司盈利发展趋势、资金流向、
价格变动、社会政治风险、产业结构性风险等要素,采用专有定量模型作为参考工具,以确
定各国股市的相对吸引力。通过将市场预期的净资产收益率、市净率及长期债券收益率等多
种金融市场变量输入该模型,来确定各个市场的价值中枢,作为估值标准。
(二)股票投资策略:
在确定国家/地区资产配置的基础上,本基金管理人将自下而上精选估值合理、具有持
续成长能力的领导企业。具体投资流程如下图所示:
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1、可投资股票库的确定
本基金主要投资于在亚洲地区证券市场进行交易或其主要业务经营在亚洲地区而在亚
洲以外交易所上市且具有良好流动性的上市公司股票。
2、动态股票分类
根据企业成长阶段特性,将股票库的所有股票分为以下四个类别:突出成长、高速稳定
增长、高速周期增长及成熟公司。该分类系统分析的变量包括每股收益历史增长率、每股收
益3年预测增长率及每股收益相关系数。该分类系统将会定期修正,然后进行确认或做出改
进。该分类系统有助于确定适当的分析方法及估值标准体系。
成长类别 主要特征
A 突出成长 新商业模式;创新科技、创新材料。
B
高速稳定
成长
极强的定价能力,销售盈利稳定快速增长;极强的成本控制能
力,能稳定快速占有市场。
C
高速周期
成长
行业具有周期波动的特征,具有长期良好增长趋势,能通过产
能扩张,不断扩大市场份额,在周期性波动中实现业绩增长。
D 成熟阶段 传统行业,技术或市场已趋于平稳和成熟。
3、股票的筛选及评级
通过合理估值、基本面趋势等标准对上述各类企业进行基本面分析和量化筛选。在合理
可投资股票库
个股选择
动态股票分类
量化筛选
基本面分析
股票投资评级
监控及修正
投资组合构建
根据发展阶段对股票进行分类
量化筛选缩小股票库
各类股票特定的研究标准
相对吸引程度及短期表现触发点
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估值环节,将采用相对估值指标(PE、PB、PS、EV/EBITDA等)以及绝对估值模型(DCF、
DDM等)进行全面比较,发掘那些处于合理估值区间的优质公司。在判断上市公司基本面
趋势时,本基金将采用各类别特定的估值标准对公司未来的成长性进行界定。例如,对于一
家处于高速周期增长的公司,将重点关注其发展前景是否正在改善,并且就产品周期、竞争
地位及潜在增长趋势进行综合评价。基本面趋势分析将有助于本基金识别那些具有持续成长
能力的行业领导企业。
在对上述因素进行综合分析的基础上,给予上市公司1级(强烈买入)至5级(强烈卖
出)的投资评级。1级和2级股票为增持,3级至5级股票为中性、减持或全部卖出。
4、投资组合的构建及优化
基于股票的预期收益与风险特性,对投资组合进行优化。在既定风险水平下追求收益最
大化,或者在既定的预期收益目标下追求投资组合风险最小化。随着市场环境的变化,本基
金还将对投资组合进行不断调整与优化。
为了避免“自下而上”的选股方法可能造成行业集中度过高而引起的组合流动性风险和
非系统性风险,本基金将在对各地宏观经济和产业政策、行业的基本面趋势、整体估值水平
等因素进行深入研究的基础上,综合分析各行业投资价值,评估不同行业在组合中的估值水
平、成长性以及风险状况,对股票组合进行适当的行业分布调整。
5、投资组合监控
本基金将持续监控投资组合内各个股票的估值水平变化、盈利能力及基本面趋势变化,
根据这些变化对投资组合进行调整。
(三)其它金融工具的投资策略
本基金对固定收益类资产和货币市场工具的投资将以优化投资组合风险收益特征,降低
组合风险为主要目的。
本基金不采用积极的衍生品投资策略,衍生工具的投资不以资本利得为目的,主要用以
规避组合资产的风险(如外汇风险、利率风险等)以及提高投资组合管理的效率。
六、业绩比较基准
MSCI亚太综合指数(不含日本)(MSCI AC Asia Pacific ex Japan Index)。
该指数是由摩根士丹利资本国际公司(MSCI)按照自由流通市值调整方法编制的跟踪亚
太地区股票市场的投资指数,指数覆盖了包含亚太地区13个国家和地区市场上市的大中型股
票,能够全面、准确地反映亚太区股票市场的价格走势,是适合作为本基金投资业绩比较基
准的指数。日本将不作为本基金的主要投资市场。
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普
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遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调整。业绩比较基准的变更须
经基金管理人和基金托管人协商一致,基金管理人应在调整前在指定媒介上公告,并在更新
的招募说明书中列示。
七、风险收益特征
本基金为区域性混合型证券投资基金,基金预期投资风险收益水平高于混合型基金和债
券型基金。由于投资国家与地区市场的分散,长期而言风险应低于投资单一市场的混合型基
金。
八、基金投资组合报告
投资组合报告截止日为2020年3月31日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 7,720,018.24 84.09
其中:普通股 7,720,018.24 84.09
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
979,813.66 10.67
8 其他资产 481,236.72 5.24
9 合计 9,181,068.62 100.00
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2、 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
香港 6,116,874.29 74.79
澳大利亚 513,870.91 6.28
台湾 1,089,273.04 13.32
合计 7,720,018.24 94.39
3、 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
20 工业 296,477.38 3.62
25 非日常生活消费品 2,303,931.09 28.17
30 日常消费品 420,302.00 5.14
35 医疗保健 794,011.33 9.71
45 信息技术 3,905,296.44 47.75
合计 7,720,018.24 94.39
注:本公司采用的行业分类标准为全球行业分类标准GICS。
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
明细
序
号
公司名称 (英
文)
公司
名称
(中
文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量
(股)
公允价值
(人民币
元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
KOOLEARN
TECHNOLOGY
HOLDING
新东
方在
线
1797
HK
香港
交易
所
香港 28,000 745,761.94 9.12
2
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFAC
台积
电
2330
TT
台湾
亚交
易所
台湾 11,000 705,808.65 8.63
3
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯
控股
700
HK
香港
交易
所
香港 2,000 694,777.48 8.49
4 XD INC
心动
公司
2400
HK
香港
交易
所
香港 30,000 649,640.70 7.94
5
ALIBABA GROUP
HOLDING LTD
阿里
巴巴
9988
HK
香港
交易
所
香港 3,400 569,746.77 6.97
6
KINGSOFT CORP
LTD
金山
软件
3888
HK
香港
交易
香港 24,000 554,798.64 6.78
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所
7 CSL LTD
CSL有
限公
司
CSL
AU
澳大
利亚
交易
所
澳大
利亚
397 513,870.91 6.28
8
CHINA YOUZAN
LTD
中国
有赞
8083
HK
香港
交易
所
香港 700,000 492,484.30 6.02
9
SUN ART RETAIL
GROUP LTD
高鑫
零售
6808
HK
香港
交易
所
香港 40,000 420,302.00 5.14
10
SUNNY OPTICAL
TECH
舜宇
光学
科技
2382
HK
香港
交易
所
香港 4,400 419,717.23 5.13
5、 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注:本基金本报告期末未持有基金。
10、 投资组合报告附注
1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
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2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3)其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 7,759.64
4 应收利息 39.91
5 应收申购款 12,816.46
6 其他应收款 460,620.71
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 481,236.72
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
截止2020年3月31日,本基金持有中国高精密(591HK)504,000股,占基金资产净
值比例为0.06%。中国高精密(591HK)自2012年8月22日开始停牌。
九、基金的业绩
本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准(GIPS):
1、在业绩表述中采用统一的货币;
2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算;
3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时,同时公布不同标准下的计算结果,并说明
其差异;
4、对外披露时,需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2020年3月31日。
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1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
基金合同生
效日至2010
年底
0.50% 0.17% 5.24% 0.68% -4.74% -0.51%
2011年 -25.27% 1.15% -17.98% 1.49% -7.29% -0.34%
2012 年 8.66% 0.74% 18.65% 0.94% -9.99% -0.20%
2013年 4.04% 0.92% 0.46% 0.85% 3.58% 0.07%
2014年 0.82% 0.73% -0.20% 0.62% 1.02% 0.11%
2015年 -7.59% 1.48% -11.97% 1.09% 4.38% 0.39%
2016年 -2.65% 0.96% 3.74% 1.00% -6.39% -0.04%
2017年 29.48% 0.82% 33.50% 0.54% -4.02% 0.28%
2018年 -14.64% 1.23% -16.25% 0.99% 1.61% 0.24%
2019年 14.45% 1.01% 15.85% 0.73% -1.40% 0.28%
过去三个月 -4.72% 2.26% -21.05% 2.38% 16.33% -0.12%
基金合同生
效日至2020
年3月31日
-7.20% 1.07% -4.11% 1.01% -3.09% 0.06%
2、 基金的收益分配情况
期间 每10份基金份额分红数 备注
成立至今 -
-
合计 - -
3、 图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变
动的比较
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
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注:图示日期为2010年12月2日至2020年3月31日。
十、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人:贾波
成立日期:2004年11月18日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号
经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
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存续期间:持续经营
联系人:汪莹白
联系电话:400-888-0001,(021)38601777
股权结构:华泰证券股份有限公司49%、PineBridge Investments LLC(柏瑞投资有限责
任公司)49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001年7月至2016年11月在
华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业
部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融
资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
陆春光先生:董事,学士,2009年5月加入华泰证券,曾任网络金融部互联网运营团队
负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理,现任华泰证券上海分公司副总经理(主持
工作)。
Anthony Fasso先生:董事,学士,1984年加入Bankers Trust,1995年至2000年先后任
Bankers Trust Funds Management董事(亚洲)、高级副总裁及常务董事(香港)。2000年至
2001年担任iRegent Group Limited营销经理(香港),2001年至2003年担任Julius Baer
Investment Advisory (Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管(香港),2003年至2004年
担任Deutsche Asset Management私人财富管理董事(墨尔本),2005 年至2010年担任AXA
Investment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员(巴黎/香港),2010年至2018
年担任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门(香港)主管,2019年至今担任柏瑞
投资行政总裁(亚洲,日本除外)。
杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限
公司,1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997年1
月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,2001
年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经
理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入
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华泰柏瑞基金管理有限公司。
李晗女士:独立董事,硕士,2007年加入天元律师事务所,2015年至今任该律师事务所
合伙人。
李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard Asia香
港办事处,2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management Limited董事。2002年
至今历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事,2006年至今同时担任新加
坡上市公司TIH Limited董事。
文光伟先生:独立董事,博士,1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会计
系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989年12月至1991年6月期间兼
职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。
陆桢女士:独立董事,硕士,曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧
能源有限公司高级副总裁,2018年至今任融讯商业保理(深圳)有限公司创始人兼CEO,
2019年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。
2、监事会成员
王永筠女士:监事长,硕士,香港会计师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤,2008
年至2019 年担任黑石集团(香港)有限公司财务部门董事,2019年起担任柏瑞投资财务部
门高级副总裁(亚洲,日本及台湾除外)。
刘晓冰先生:监事,二十五年证券从业经历。1993年12月进入公司,曾任无锡解放西路
营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部总
经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生:监事,硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004年
任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历
任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞(原友邦华泰)
上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011年1
月至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。
2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。2015
年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证500ETF
联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基
金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018年10月任华
泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A
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股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国
A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年12月起任华泰柏瑞
中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年7月起任华泰柏瑞中证
红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年9月起任华泰柏瑞
中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年2月起任华泰柏瑞中证科技
100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
童辉先生:监事,硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
现任信息技术部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加
入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理,2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,
1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理,2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008年5
月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理,