1.1546% 基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年三月三十一日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年3月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
原安信证券投资基金本报告期自2013年1月1日起至5月22日止，华安安信消费服务股票型证券投资基金本报告期自2013年5月23日（基金合同生效日）起至12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
华安安信消费服务股票型证券投资基金
基金简称 华安安信消费股票
基金主代码 519002
交易代码 519002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年5月23日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,133,405,165.62
基金合同存续期 不定期
安信证券投资基金
基金简称 华安安信封闭
基金主代码 500003
交易代码 500003
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1998年6月22日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,000,000,000
基金合同存续期 15年
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 1998-06-26
2.2 基金产品说明
华安安信消费服务股票型证券投资基金
投资目标 本基金重点投资于消费服务相关的子行业或企业，在严格控制风险的前提下，力争把握标的行业投资机会、实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对消费服务相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值。
业绩比较基准 中证消费服务领先指数收益率
风险收益特征 本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
安信证券投资基金
投资目标 本基金的投资目标是为投资者分散和减少投资风险，确保基金资产的安全，并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略 本基金为成长型基金，本基金的证券资产将不低于基金资产总额的80%，其中投资于国债的比例控制在基金资产净值的20-50%，股票资产的比例控制在45-80%，现金比例根据运作情况调整。在股票资产中，70%投资于具有良好成长性的上市公司股票。
本基金界定的成长型股票主要指主业发展前景良好，在同行业的上市公司中具有较强的竞争优势，财务状况良好，能保持较高的业绩增长，预期收入或利润增长率不低于同期GDP增长率的上市公司股票。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 冯颖 赵会军
联系电话 021-38969999 010-66105799
电子邮箱 fengying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点 上海市世纪大道8号上海国金中心二期31层、32层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 华安安信消费服务股票型证券投资基金
3.1.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1.1期间数据和指标 报告期（2013年5月23日-2013年12月31日）
本期已实现收益 50,227,264.23
本期利润 -17,022,509.01
加权平均基金份额本期利润 -0.0098
本期基金份额净值增长率 -4.45%
3.1.1.2 期末数据和指标 报告期末（2013年12月31日）
期末可供分配基金份额利润 -0.0339
期末基金资产净值 1,110,662,367.58
期末基金份额净值 0.980
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3. 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
4.原安信证券投资基金于2013年5月23日转型为安信消费股票型证券投资基金，截止本报告期末，安信消费股票型证券投资基金成立未满一年。
5.本基金已于2013年6月24日对原安信证券投资基金退市时的基金份额进行了折算，基金折算比例为1:1.016880461。
3.1.2 基金净值表现
3.1.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 -7.55% 1.27% -6.80% 1.30% -0.75% -0.03%
过去六个月 -3.64% 1.20% 13.96% 1.32% -17.60% -0.12%
自基金合同生效起至今 -4.45% 1.13% 2.00% 1.37% -6.45% -0.24%
注：本基金业绩比较基准：中证消费服务领先指数收益率
根据本基金合同的有关规定：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的A股股票等权益类证券（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、债券（包括中小企业私募债券等）、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金的股票资产投资比例为基金资产的60％-95%，其中，投资于消费服务相关的股票的比例不低于股票资产的80%，权证的投资比例不超过基金资产净值的3%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%－40%，其中，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
3.1.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华安安信消费服务股票型证券投资基金
转型后累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013年5月23日至2013年12月31日）
注：1.本基金转型日期为2013年5月23日，截止报告期末，本基金转型后基金合同生效未满一年。
2.根据《华安安信消费服务股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为6个月。基金管理人自基金合同生效之日起6 个月内已使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
3.1.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华安安信消费服务股票型证券投资基金
转型后基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较图
注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.1.3 过去三年基金的利润分配情况
无。
3.2 安信证券投资基金
3.2.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.2.1.1期间数据和指标 2013年1月1日-2013年5月22日 2012年 2011年
本期已实现收益 119,275,964.17 -219,196,659.98 -39,829,221.09
本期利润 178,510,571.38 83,678,406.31 -607,118,659.20
加权平均基金份额本期利润 0.0893 0.0418 -0.3036
本期基金份额净值增长率 9.36% 4.58% -24.79%
3.2.1.2 期末数据和指标 2013年5月22日 2012年末 2011年末
期末可供分配基金份额利润 -0.0627 -0.1223 -0.0881
期末基金资产净值 2,085,987,601.95 1,907,477,030.57 1,823,798,624.26
期末基金份额净值 1.0430 0.9540 0.9120
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2.2 基金净值表现
3.2.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2013.4.1-2013.5.22 1.62% 1.19% - - - -
2013.1.1-2013.5.22 9.36% 1.35% - - - -
2012.7.1-2013.5.22 13.73% 1.82% - - - -
2010.7.1-2013.5.22 5.21% 2.10% - - - -
2008.7.1-2013.5.22 16.32% 2.45% - - - -
1998.6.22-2013.5.22 771.71% 2.54% - - - -
注：本基金合同中没有规定业绩比较基准。
3.2.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
安信证券投资基金
转型前累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（1998年6月22日至2013年5月22日）
3.2.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
安信证券投资基金
转型前过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较图
3.2.3 过去三年基金的利润分配情况
金额单位：人民币元
年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
2013年 - - - - -
2012年 - - - - -
2011年 1.200 240,000,000.00 - 240,000,000.00 -
合计 1.200 240,000,000.00 - 240,000,000.00 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至2013年12月31日，公司旗下共管理了华安安顺封闭1只封闭式证券投资基金，华安创新混合、华安中国A股增强指数、华安现金富利货币、华安宝利配置混合、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安核心优选股票、华安稳定收益债券、华安动态灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证180ETF、华安上证180ETF联接、华安上证龙头企业ETF、龙头ETF联接、华安升级主题股票、华安稳固收益债券、华安可转换债基金、华安深证300指数基金（LOF）、华安科技动力股票、华安四季红债券、华安香港精选股票、华安大中华升级股票、华安标普石油指数基金（QDII-LOF）、华安月月鑫短期理财债券、华安季季鑫短期理财债券、华安月安鑫短期理财债券、华安七日鑫短期理财债券、华安沪深300指数分级、华安逆向策略、华安日日鑫货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、华安纯债债券、华安保本混合、华安双债添利债券、华安安信消费股票、华安纳斯达克100指数、华安黄金易（ETF）、华安黄金ETF联接、华安沪深300量化指数、华安年年红债券、华安生态优先股票、华安中证细分地产ETF、华安中证细分医药ETF等46只开放式基金。管理资产规模达到838.62亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
陈俏宇 本基金的基金经理、投资研究部副总监 2008-02-13 - 18年 工商管理硕士，中国注册会计师协会非执业会员，18年证券、基金从业经历。曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证券研究所有限公司行业部工作。2003年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部高级研究员、专户理财部投资经理、安顺证券投资基金和华安宏利基金经理助理，2007年3月至2008年2月担任安顺证券投资基金、华安宏利基金经理，2008年2月起担任本基金的基金经理，2008年10月起同时担任华安核心优选股票型证券投资基金的基金经理。2011年4月起同时担任华安升级主题股票型证券投资基金的基金经理。2012年9月起兼任投资研究部副总监。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安安信消费服务股票型证券投资基金基金合同》、《华安安信消费服务股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司合规监察稽核部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控；风险管理部根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况共出现了3次。原因：各投资组合分别按照其交易策略交易时，虽相关投资组合买卖数量极少，但由于个股流动性较差，交易量稀少，致使成交较少的单边交易量仍然超过该证券当日成交量的5%。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来看，也未发现有异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾2013年市场，我们发现这是有着太多颠覆的一年。让我们首先用几个指数年度表现的差异来说明市场的结构性分化：2013年沪深300指数跌幅为7.65%，上证50指数跌幅则为15.23%，与此同时中证500指数的涨幅为16.89%，创业板综指的涨幅则高达74.73%。这种结构性的极度分化背后不仅是对新兴行业市场空间和企业竞争力认知的颠覆，更是对估值体系和价值观的某种颠覆。尽管我们依旧对其中的部分不能充分认知，但不可否认这种改变是伴随着我国经济转型带来的理念上的积极改变，也是对过往经济发展模式的深刻反思，同时更是对经济转型的积极向往与支持。
本基金在报告期内的主要工作是进行封闭式基金的转型。在期初当我们发现市场对成长性板块和品种的认同度超出我们此前判断时，我们快速调整了原有的操作计划，一方面为转型做准备，另一方面在有限的仓位中对持仓品种进行积极调整，主要以增持稳定增长型品种为主，而此阶段也契合了市场风格。基金转型后，由于对估值的畏惧，我们仍保持了转型前的投资风格，但此阶段市场对成长的理解有所不一致，对新行业、新空间、新模式更为偏好，在几何级膨胀的市场空间面前，竞争的不确定性风险变得次要。可以说这个阶段，我们自身的风格明显不适应市场，因此转型后的基金阶段性表现也不理想。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2013年12月31日，本基金份额净值为0.980元，2013年5月23日至2013年12月31日基金份额净值增长率为-4.45%，同期业绩比较基准增长率为2.00%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为市场对宏观数据目标值的差异关注度在继续下降，相反当给出了政策底线后，市场越来越关注宏观数据的构成变化趋势，尽管有些改变将是缓慢的过程。我们认为在改革初期，三中全会公报等给出了更为明确的转型信心，在此情况下，市场依旧会延续成长为主的风格特征。但转型初期的不确定性和摩擦，有可能令市场的波动性加剧。我们受到的挑战来自于自身投资风格与现实市场的差异，显然市场初期由于对经济不确定性的判断，市场偏好已从关注稳定增长转向对成长速率更为推崇的阶段，即防御性进攻转向于进攻性防御的风格。而本基金投资风格与业绩比较基准的行业结构差异，同样给我们带来了巨大的挑战性。存在即合理，我们对成长股选股中的某些坐标值可能需要做出阶段性的局部调整，轻资产型、复制性和爆发性等将成为选股新要素。
作为转型后的基金，下一阶段的操作将积极在消费服务相关的子行业或标的公司进行更为积极的品种选择。相较2013年对估值的挑战性，2014年对风险收益比的理解和挑战性更大。策略方面，由于预期市场某个阶段的波动性会由于预期差而加大，我们计划从控制风险的角度，利用机会降低组合行业和品种的集中度。而在具体品种的投资上，我们计划以稳定增长型品种为底仓，同时去更多挖掘新经济新行业中反应最为快速的公司，尽管未来这些公司未必都能成长为大公司，但快速反应正是选择这类公司最基本的要素之一。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总监、研究发展部总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民, 首席投资官，工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，华安安顺封闭、基金安瑞、华安创新混合基金经理，现任华安安顺封闭、华安宏利股票的基金经理，华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
翁启森，基金投资部兼全球投资部总监，工业工程学硕士。曾在台湾JP证券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理，台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。2008年4月加入华安基金管理有限公司，现华安香港精选、华安大中华升级基金的基金经理，基金投资部兼全球投资部总监。
杨明，投资研究部总监，研究生学历，12年金融、证券、基金从业经验，曾在上海银行工作。2004年10月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部宏观研究员，现任华安优选的基金经理，投资研究部总监。
贺涛,金融学硕士，固定收益部副总监。曾任长城证券有限责任公司债券研究员，华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固定收益投资经理。现任华安稳定收益债券基金、华安可转债基金、华安信用增强债券基金、华安双债添利债券基金的基金经理，固定收益部副总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士，CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安中国A股增强指数、华安上证180ETF及华安上证180ETF联接、华安上证龙头ETF和华安上证龙头ETF联接，华安深证300指数证券投资基金（LOF）的基金经理,指数投资部总监。
陈林，基金运营部总经理，工商管理硕士，高级会计师，CPA中国注册会计师协会非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004年11月加入华安基金管理有限公司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2013年，本基金托管人在对华安安信消费服务股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2013年，华安安信消费服务股票型证券投资基金的管理人--华安基金管理有限公司在华安安信消费服务股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，华安安信消费服务股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安安信消费服务股票型证券投资基金2013年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本报告期基金财务报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册会计师汪棣、傅琛慧签字出具了普华永道中天审字(2014)第21114号和普华永道中天审字(2014)第20859号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 安信证券投资基金
7.1.1资产负债表
会计主体：安信证券投资基金
报告截止日：2013年5月22日
单位：人民币元
资 产 本期末
2013年5月22日 上年度末
2012年12月31日
资 产：
银行存款 263,055,434.59 45,307,365.65
结算备付金 7,385,022.84 2,541,194.41
存出保证金 395,926.95 750,000.00
交易性金融资产 1,231,538,899.14 1,723,620,266.29
其中：股票投资 764,573,264.14 1,341,504,802.49
债券投资 466,965,635.00 382,115,463.80
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 470,000,000.00 140,000,000.00
应收证券清算款 110,087,048.80 7,074,602.26
应收利息 9,817,668.50 7,616,510.53
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 2,092,280,000.82 1,926,909,939.14
负债和所有者权益 本期末
2013年5月22日 上年度末
2012年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 1,424,549.24 14,213,738.84
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 1,868,568.54 2,286,364.62
应付托管费 311,428.10 381,060.76
应付销售服务费 - -
应付交易费用 392,414.32 288,744.35
应交税费 163,726.03 -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 2,131,712.64 2,263,000.00
负债合计 6,292,398.87 19,432,908.57
所有者权益：
实收基金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配利润 85,987,601.95 -92,522,969.43
所有者权益合计 2,085,987,601.95 1,907,477,030.57
负债和所有者权益总计 2,092,280,000.82 1,926,909,939.14
注：报告截止日2013年5月22日，基金份额净值1.0430元，基金份额总额2,000,000,000.00份。
7.1.2利润表
会计主体：安信证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年5月22日
单位：人民币元
项 目 本期
2013年1月1日-2013年5月22日 上年度可比期间