基金管理人:
富国基金管理有限公司
基金托管人:
中国农业银行股份有限公司
送出日期:
2015年03月28日
重要提示及目录
重要提示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
自2014年4月30日汉盛证券投资基金终止上市日起,原汉盛证券投资基金转型为富国天盛灵活配置混合型证券投资基金。原汉盛证券投资基金报告期为2014年1月1日至2014年4月29日,富国天盛灵活配置混合型证券投资基金报告期为2014年4月30日至2014年12月31日。
基金简介
基金基本情况
转型前基金(原汉盛证券投资基金)基本情况
基金简称
富国汉盛封闭
场内简称
基金汉盛
基金主代码
500005
交易代码
500005
基金运作方式
契约型封闭式
基金合同生效日
1999年05月10日
基金管理人
富国基金管理有限公司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
2,000,000,000.00份
基金合同存续期
15年
基金份额上市的证券交易所
上海证券交易所
上市日期
1999年5月18日
转型后基金(富国天盛灵活配置混合型证券投资基金)基本情况
基金简称
富国天盛灵活配置混合
场内简称
-
基金主代码
000634
交易代码
前端交易代码:000634
后端交易代码:000635
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2014年04月30日
基金管理人
富国基金管理有限公司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
832,805,589.86份
基金合同存续期
不定期
基金产品说明
转型前基金(原汉盛证券投资基金)产品说明
投资目标
为投资者减少和分散投资风险, 确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略
“精选品种、组合投资、长线持有、波段操作”,通过研究和发掘具有良好发展前景的上市公司进行组合投资。以长期投资为主轴,同时依据“顺势而为”的原则进行一些短线操作。
业绩比较基准
无
风险收益特征
无
转型后基金(富国天盛灵活配置混合型证券投资基金)产品说明
投资目标
本基金力争通过灵活合理的大类资产配置与专业的个券选择,实现基金资产较高的长期回报。
投资策略
本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略,将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管理全过程中。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×65%+中债综合指数收益率×35%。
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
富国基金管理有限公司
中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
范伟隽
林葛
联系电话
021-20361818
010-66060069
电子邮箱
public@fullgoal.com.cn
tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
95105686 、4008880688
95599
传真
95105686 、4008880688
010—63201816
信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
基金年度报告备置地点
富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 楼
中国农业银行 北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1期间数据和指标
转型前(2014年1月1日至2014年4月29日)
2014年4月30日(基金合同生效日)至2014年12月31日
2013年
2012年
本期已实现收益
-28,946,619.18
228,820,105.27
450,050,124.31
633,418.54
本期利润
-69,784,396.96
264,351,027.69
398,014,185.79
167,710,600.95
加权平均基金份额本期利润
-0.0349
0.1978
0.1990
0.0839
本期基金份额净值增长率
-3.35%
22.03%
18.57%
8.13%
3.1.2期末数据和指标
转型前(2014年4月29日)
2014年12月31日
2013年12月31日
2012年12月31日
期末可供分配基金份额利润
0.0081
0.1798
0.2286
0.0416
期末基金资产净值
2,016,141,643.57
983,650,945.39
2,497,926,041.59
2,175,911,856.39
期末基金份额净值
1.0081
1.181
1.2490
1.0880
注:本基金于2014年4月30日转型,新基金合同生效日为2014年4月30日,截至报告期末新基金合同生效不足一年。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
转型前基金汉盛证券投资基金净值表现
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去一年
-3.35%
2.07%
-
-
-
-
过去三年
23.91%
2.03%
-
-
-
-
过去五年
8.65%
1.94%
-
-
-
-
自基金合同生效日起至今
551.46%
2.55%
-
-
-
-
注:由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准,此表只列示基金的净值表现。
过去一年为2014年1月1日至2014年4月29日。
过去三年为2012年1月1日至2014年4月29日。
过去五年为2010年1月1日至2014年4月29日。
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:本图中所示时间区间为1999年5月10日至2014年4月29日。
由于本基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准,此图只列示基金的净值表现。
本基金于1999年5月10日成立,建仓期6个月,从1999年5月10日至1999年11月9日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:2014年按实际存续期计算。由于汉盛证券投资基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准,此图只列示基金的净值表现。
转型后基金富国天盛灵活配置混合型证券投资基金净值表现
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
6.78%
1.37%
28.25%
1.07%
-21.47%
0.30%
过去六个月
14.29%
1.05%
39.89%
0.86%
-25.60%
0.19%
自基金合同生效日起至今
22.03%
1.02%
41.36%
0.80%
-19.33%
0.22%
注:根据基金合同中投资策略及投资限制的有关规定,本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×65%+中债综合指数收益率×35%。
沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司开发的中国A股市场指数,其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票,能够反映A股市场总体价格走势。中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理,1日收益率(benchmarkt)按下列公式计算:
benchmarkt =65%* [沪深300指数t/(沪深300指数t-1)-1] +35%* [中债综合指数t/(中债综合指数t-1)-1];
其中,t=1,2,3,..., T,T表示时间截至日;
期间T日收益率(benchmarkT)按下列公式计算:
benchmarkT =[ΠTt=1(1+benchmarkt )]-1
其中,T=2,3,4,...;ΠTt=1(1+benchmarkt )表示t日至T日的(1+benchmarkt )数学连乘。
自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、截止日期为2014年12月31日,本基金自基金转型日至图表截止日不足一年。
2、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金由汉盛证券投资基金转型而成。基金
转型经2014年3月6日至2014年4月8日汉盛证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并经中国证监会备案(证券基金机构监管部部函[2014]67号)。自2014年4月30日起,汉盛证券投资基金在上海证券交易所终止上市,其由《汉盛证券投资基金基金合同》修订而成的《富国天盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》正式生效。
3、富国基金管理有限公司以2014年6月4日为份额折算基准日对投资者持有的原汉盛证券投资基金进行了基金份额折算操作。经本基金管理人计算并经基金托管人复核的折算前基金份额净值为1.015元,精确到小数点后第9位为1.014909401元(第10位舍去),本基金管理人按照1.014909401的折算比例对原汉盛证券投资基金进行了基金份额折算,折算后的基金份额净值为1.000元,折算后的基金份额为折算前的基金份额乘以折算比例,采用循环进位法保留到小数点后两位,折算后基金份额总额为1,834,804,944.82份。
4、本基金于2014年4月30日由原汉盛证券投资基金转型而成,建仓期6个月,
从2014年4月30日至2014年10月29日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:2014年按实际存续期计算。
过去三年基金的利润分配情况
单位:人民币元
年度
每10份基金份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配合计
备注
2014年
2.260
429,075,576.86
3,677,076.36
432,752,653.22
2次分红
2013年
0.380
76,000,000.59
-
76,000,000.59
1次分红
2012年
0.370
74,000,001.02
-
74,000,001.02
1次分红
合计
3.010
579,075,578.47
3,677,076.36
582,752,654.83
-
管理人报告
基金管理人及基金经理
基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册成立,是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一,公司于2001年3月从北京迁址上海。2003年9月加拿大蒙特利尔银行(BMO)参股富国基金管理有限公司的工商变更登记办理完毕,富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中,第一家中外合资的基金管理公司。截至2014年12月31日,本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、富国消费主题混合型证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、富国天利增长债券投资基金、富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)、富国天时货币市场基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、富国天博创新主题股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富国天丰强化收益债券型证券投资基金(LOF)、富国中证红利指数增强型证券投资基金、富国优化增强债券型证券投资基金、富国沪深300增强证券投资基金、富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金、富国汇利回报分级债券型证券投资基金、富国全球债券证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国天盈分级债券型证券投资基金、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、富国产业债债券型证券投资基金、富国新天锋定期开放债券型证券投资基金、富国高新技术产业股票型证券投资基金、富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、富国纯债债券型发起式证券投资基金、富国强收益定期开放债券型证券投资基金、富国强回报定期开放债券型证券投资基金、富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金、富国信用增强债券型证券投资基金、富国信用债债券型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国医疗保健行业股票型证券投资基金、富国创业板指数分级证券投资基金、富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、富国城镇发展股票型证券投资基金、富国高端制造行业股票型证券投资基金、富国收益增强债券型证券投资基金、富国新回报灵活配置混合型证券投资基金、富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金、富国中证军工指数分级证券投资基金、富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金、富国富钱包货币市场基金、富国收益宝货币市场基金等五十三只证券投资基金。
基金经理(或基金经理小组)简介
原汉盛证券投资基金:
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
戴益强
本基金前任基金经理
2012-10-12
2014-01-13
8年
硕士,曾任易方达基金管理有限公司行业研究员;2008年9月至2012年10月任富国基金管理有限公司行业研究员,2012年10月至2014年1月任汉盛证券投资基金基金经理,2013年8月起任富国医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理,2014年1月起任汉兴证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
贺轶
本基金前任基金经理
2010-01-13
2014-01-29
13年
硕士,曾任中国银行云南省分行国际业务部银行职员;菲利普证券公司分析员;中银国际证券有限责任公司资产管理部分析员;中银基金管理有限公司投资部助理副总裁;汇丰晋信基金管理公司投资管理部投资经理、基金经理;富国基金管理有限公司营销策划与产品部高级营销策划经理、权益投资部策略分析师;2010年1月至2014年1月任汉盛证券投资基金基金经理,2012年9月起任富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金基金经理,兼任富国基金管理有限公司权益投资副总监。具有基金从业资格。
袁宜
本基金基金经理兼任富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理
2012-10-12
-
8年
博士,曾任申银万国证券研究所有限公司宏观分析师、高级宏观分析师、高级策略分析师、首席策略分析师;2011年3月至今任富国基金管理有限公司首席经济学家,2011年3月至2012年10月任基金经理助理,2012年10月至2014年4月29日任汉盛证券投资基金基金经理,2013年4月起任富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2014年4月30日起任富国天盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
注:上述表格内基金经理的任职日期为根据公司决定确定的聘任日期,离任日期为根据公司决定确定的解聘日期。
证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
富国天盛灵活配置混合型证券投资基金:
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
袁宜
本基金基金经理兼任富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理
2014-04-30
-
8年
博士,曾任申银万国证券研究所有限公司宏观分析师、高级宏观分析师、高级策略分析师、首席策略分析师;2011年3月加入富国基金管理有限公司,任首席经济学家兼基金经理助理;2012年10月至2014年4月29日任汉盛证券投资基金基金经理,2013年4月起任富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2014年4月30日起任富国天盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
注:上述表格内基金经理的任职日期为根据公司决定确定的聘任日期,离任日期为根据公司决定确定的解聘日期。
证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
袁宜先生自2012年10月12日起担任汉盛证券投资基金基金经理;2014年4月30日汉盛证券投资基金转型为富国天盛灵活配置混合型证券投资基金,袁宜先生继续担任富国天盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期,富国基金管理有限公司作为富国天盛灵活配置混合型证券投资基金
的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国天盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用基金资产,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的《公平交易管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括:1、一级市场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为,非经特别控制流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,对同一投资标的采用相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令,确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1日、3日、5日)的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统,对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品,并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,监察稽核部视情况要求相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经理审阅签字后,归档保存,以备后查。
公平交易制度的执行情况
本报告期,在同向交易价差分析方面,公司采集连续四个季度,不同时间窗口(1日内、3日内、5日内)的同向交易样本,在假设同向交易价差为零及95%的置信水平下,对同向交易价差进行t分布假设检验并对检验结果进行跟踪分析。分析结果显示本投资组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方面未出现异常。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,未出现违反公平交易制度的情况。
异常交易行为的专项说明
(1)自2014年1月1日至2014年4月29日未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,报告期内汉盛证券投资基金与其他投资组合之间,因组合流动性管理或投资策略调整需要,出现14次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
(2)自2014年4月30日至2014年6月30日未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,报告期内富国天盛灵活配置混合型证券投资基金与其他投资组合之间,因组合流动性管理或投资策略调整需要,出现4次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
(3)自2014年7月1日至2014年9月30日未发现异常交易行为,公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,报告期内本组合与其他投资组合之间,因组合流动性管理或投资策略调整需要,出现26次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
(4)自2014年10月1日至2014年12月31日未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,报告期内本组合与其他投资组合之间,因组合流动性管理或投资策略调整需要,出现27次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
报告期内基金投资策略和运作分析
2014年,中国经济波澜不惊,全年各季的经济增速保持在7.4%上下0.1个百分点的狭窄区间之内。A股市场在经历了上半年的窄幅波动后,于7月开始大幅上涨。在政府主动压低无风险利率以及A股市场赚钱效应的双重影响下,场外资金大举入市,场内投资者纷纷增加杠杆,由此导致股指上行势头凌厉,期间每次回调都很浅。11月下旬以后,主板市场加速上行,并表现出明显的二八分化,大盘蓝筹股涨势迅猛。
本基金自4月底成立以后,在多数时间则维持了较高的仓位,但在8月有过一次并不成功的减仓,在四季度的配置相对均衡,跑输业绩基准。
报告期内基金的业绩表现
截至2014年4月29日,汉盛证券投资基金份额净值为1.0081元。自2014年1月1日至2014年4月29日,汉盛证券投资基金份额净值增长率为-3.35%。
截至2014年12月31日,富国天盛灵活配置混合型证券投资基金份额净值为1.181元,份额累计净值为1.219元。自2014年4月30日至2014年12月31日,富国天盛灵活配置混合型证券投资基金份额净值增长率为22.03%,同期业绩比较基准收益率为41.36%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2015年,中国经济面临较大的下行压力,对通货紧缩的担忧可能升温,因而预计流动性环境将保持相对宽松,对房地产等行业的限制性政策有望继续放松。二季度以后,美联储加息的预期可能进一步引发全球资金从新兴市场的流出,并对中国的经济金融环境构成压力。
对A股市场而言,依旧将处于流动性主导的格局中。一方面,宽松的宏观政策环境以及居民资产的再配置将对股指构成支撑,国企改革、京津冀协同、一带一路、海西等主题热点有望轮番表现;另一方面,上市公司的利润或将表现平平,而股票供给的增加、对杠杆融资的规范以及美联储加息带动的资本外流,则会带来阶段性的剧烈震荡。相对看好金融、地产、白马成长。
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会,并制订了《富国基金管理有限公司估值委员会运作管理办法》。估值委员会是公司基金估值的主要决策机关,由主管运营副总经理负责,成员包括基金清算、监察稽核、金融工程方面的业务骨干以及相关基金经理,所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估值委员会负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策和程序、对外信息披露等工作,保证基金估值的公允性和合理性,维护基金持有人的利益。基金经理是估值委员会的重要成员,必须列席估值委员会的定期会议,提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题,参与估值程序和估值技术的决策。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
2014年1月1日至2014年4月29日,汉盛证券投资基金于2014年3月19日公告对2013年报告期内利润进行收益分配,每10份基金份额派发现金红利2.06元,共计派发现金红利412,000,001.06元。汉盛证券投资基金在本报告期内的利润分配符合相关法律法规及《基金合同》约定。
2014年4月30日至2014年12月31日,富国天盛灵活配置混合型证券投资基金共进行了两次收益分配,分别于2014年10月13日公告每10份基金份额派发现金红利0.20元,共计派发红利20752652.16元;2015年1月8日公告每10份基金份额派发现金红利0.36元,共计派发红利25076591.62元。
本基金本期分红已符合相关法律法规及《基金合同》约定。
报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期无需要说明的相关情形。
托管人报告
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中,本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定,对本基金基金管理人—富国基金基金管理有限公司 2014 年1月1日至 2014年12月31日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 富国基金基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管