通乾证券投资基金2015 年年度报告

基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2016 年3 月30 日
融通通乾证券投资基金2015 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据通乾证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合
同规定，于2016 年3 月18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计
报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具
了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2015 年1 月1 日起至12 日31 日止。
融通通乾证券投资基金2015 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ............................................................... 2
1.1 重要提示 .................................................................. 2
1.2 目录 ...................................................................... 3
§2 基金简介 ..................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ...................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................. 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ................................................ 8
§4 管理人报告 ................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................. 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................. 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................... 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................... 11
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................. 11
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................... 12
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............... 12
§5 托管人报告 .................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 12
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 13
§6 审计报告 .................................................................... 13
§7 年度财务报表 ................................................................ 14
7.1 资产负债表 ............................................................... 14
7.2 利润表 ................................................................... 15
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................. 16
7.4 报表附注 ................................................................. 17
§8 投资组合报告 ................................................................ 37
8.1 期末基金资产组合情况 ..................................................... 37
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................. 37
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............... 38
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................... 39
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................... 43
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............. 43
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 44
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....... 44
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............. 44
融通通乾证券投资基金2015 年年度报告
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8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................ 44
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................ 44
8.12 投资组合报告附注 ........................................................ 44
§9 基金份额持有人信息 .......................................................... 46
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................... 46
9.2 期末上市基金前十名持有人 ................................................. 46
§10 重大事件揭示 ............................................................... 46
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................. 46
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 46
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................ 47
10.4 基金投资策略的改变 ...................................................... 47
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................ 47
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................ 47
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...................................... 48
10.8 其他重大事件 ............................................................ 49
§11 备查文件目录 ............................................................... 50
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 通乾证券投资基金
基金简称 融通通乾封闭
基金主代码 500038
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 2001 年8 月29 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2001 年9 月21 日
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金属于价值成长型基金，主要投资于具有一定竞
争优势、业绩能够持续增长或具有增长潜力的成长型
上市公司股票，同时兼顾价值型公司股票。通过组合
投资，在有效分散和控制风险的前提下，谋求基金资
产的稳定增长。
投资策略 以价值成长型投资为主导，把企业的内在价值和未来
成长能力作为选择投资对象的最核心标准。重视对趋
势的把握，顺势而为，灵活操作。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 田青
联系电话 （0755）26948666 （010）67595096
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-883-8088、（0755）
26948088
（010）67595096
传真 （0755）26935005 （010）66275853
注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐
大厦13、14 层
北京市西城区金融大街25 号
办公地址 深圳市南山区华侨城汉唐
大厦13、14 层
北京市西城区闹市口大街1 号
院1 号楼
邮政编码 518053 100033
法定代表人 高峰 王洪章
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2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处、上海证券交易所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）
上海市湖滨路202 号普华永道中心
11 楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司
上海市陆家嘴东路166 号中国保险
大厦
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已实现收益 1,206,927,287.11 418,150,644.78 205,558,703.20
本期利润 490,852,041.05 1,053,995,582.45 211,674,641.07
加权平均基金份额本期利润 0.2454 0.5270 0.1058
本期加权平均净值利润率 14.84% 45.81% 9.73%
本期基金份额净值增长率 18.01% 47.59% 10.31%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可供分配利润 1,229,725,541.61 422,798,254.50 54,647,613.16
期末可供分配基金份额利润 0.6149 0.2114 0.0273
期末基金资产净值 3,358,135,929.83 3,267,283,888.78 2,263,288,309.77
期末基金份额净值 1.6791 1.6336 1.1316
3.1.3 累计期末指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
基金份额累计净值增长率 591.83% 486.26% 297.22%
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（3）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分
配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分
配利润（已实现部分扣除未实现部分）。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 11.53% 2.13% - - - -
过去六个月 -8.50% 4.75% - - - -
过去一年 18.01% 4.52% - - - -
过去三年 92.13% 3.39% - - - -
过去五年 40.39% 2.95% - - - -
自基金合同
生效起至今
591.83% 2.90% - - - -
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份额
分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2015 2.0000 400,000,000.00 - 400,000,000.00
2014 0.2500 50,000,003.44 - 50,000,003.44
2013 - - - -
合计 2.2500 450,000,003.44 - 450,000,003.44
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年5 月22 日成立，公司注册资本12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至2015 年12 月31 日，公司管理的基金共有三十七只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭
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基金；三十六只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金、
融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮100 指数基金（LOF）、融通易支付货
币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长混合基金（LOF）、融通内需驱动混合基金、融通
深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健混合基金、融
通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、融通七天理财债券基金、融
通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、融通通福分级债
券基金、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金、融通健康产业混合基
金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济混合基金、融通通
鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指数基金、融通农业
分级指数基金、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金和融通成长30 混合基金。其中，融
通债券基金、融通深证100 指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。
此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
郭鹏 本基金
的基金
经理
2015 年1
月6 日
- 9 经济学硕士，具有基金从业资格。2006
年4 月至2007 年12 月，在渤海证券从事
证券研究工作；2007 年12 月至2010 年4
月，在新华资产管理股份有限公司，从事
证券研究和投资工作；2010 年4 月至2012
年9 月，在宏源证券从事证券投资工作；
2012 年9 月至2014 年9 月，在齐鲁证券
有限公司北京证券资产管理分公司，任执
行总经理；2014 年10 月加入融通基金管
理有限公司，从事研究工作。
张延闽 本基金、
融通转
型三动
力灵活
配置混
合的基
金经理
2014 年10
月25 日
- 5 硕士，具有基金从业资格。2010 年1 月
至今，就职于融通基金管理有限公司，从
事机械、新能源、汽车行业研究工作。
注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关
的工作时间为计算标准。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司
公平交易制度》，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场
交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理
活动相关的各个环节。
本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制
度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
刚刚过去的2015 年是资本市场跌宕起伏的一年,是不断颠覆传统和经验的一年,也是值得我
们深刻总结和反思的一年。2015 年前5 个月，市场在改革和转型的美好憧憬下，走出了波澜壮阔
的行情。但是，从4 月份开始，管理层通过加快新股发行节奏、扩大融券、限制伞形信托等手段
调节市场资金面，表明资金和政策面均出现变化。随后，市场从6 月份开始出现大幅下跌，直到
9 月份市场逐步企稳并启动了一波大幅反弹。
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基金通乾在2015 年上半年坚持了均衡配置的思路,既配置了稳定成长的行业,又挖掘了新兴
行业的股票。我们认为6 月份市场的下跌，根源是市场自身出现了高估，因此，我们对整个下半
年的思路都较为谨慎。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为18.01%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
回顾历史，我们发现，在转型的憧憬下，创业板综指已经连续上涨3 年，整体估值水平也从
二十多倍上涨至六十多倍。从实体经济来看，在去产能的大背景下，2016 年经济下行压力仍然很
大，银行呆坏帐有上升风险，接下来银行的应对措施很有可能是收缩资产负债报表。从无风险利
率来看，10 年期国债已经从2014 年初的4.6%下降至2015 年底的2.8%，进一步下降的空间不大。
因此，我们认为，以创业板为代表的新兴产业整体估值继续扩张的难度较大，而传统经济的去产
能去库存又是漫长的而痛苦的过程，所以，对于未来一段时间，我们对于市场的看法较为谨慎。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
基金管理人坚持一切从保护基金持有人利益出发，继续致力于内控制度与机制的完善，加强
合规控制与风险防范，确保基金运作符合法律法规和基金合同的要求。公司监察稽核部门通过合
规审核、实时监控及专项检查等方法，对基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风
险隐患，提出整改建议，并督促跟踪业务部门进行整改。
在专项稽核方面，公司监察稽核部门针对不同业务环节的风险特点，制定年度检查计划，并
结合对各风险点风险程度的实时判断和评估，按照不同的检查频率，对投资决策、研究支持、交
易执行、基金销售、后台运营、信息披露及员工职业操守管理等方面的重点业务环节进行专项检
查，检查有关业务执行的合规性和风险控制措施的有效性，检查项目覆盖了相关业务的主要风险
点。本报告期内，特别加大了对投资管理人员管控措施、投资决策流程及决策依据、交易执行及
后台运作风险等敏感、重点项目的关注，确保基金运作的稳健合规。本基金管理人全年未发生合
规及风险事故。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
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业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
(1)本基金管理人于2015 年1 月19 日实施利润分配，以2014 年12 月31 日的可分配收益为
基准，每10 份基金份额派发现金红利2.00 元。
(2)截止本报告期末，本基金每基金份额期末可供分配利润0.6149 元，本基金管理人拟在2016
年4 月19 日发布本基金2015 年年度收益分配公告。本基金利润分配情况，符合基金合同的约定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
融通通乾证券投资基金2015 年年度报告
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报告期内，本基金实施利润分配的金额为 400,000,000.00 元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
普华永道中天审字(2016)第21156 号
通乾证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的通乾证券投资基金的财务报表，包括2015 年12 月31 日的资产负债表、2015
年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
一、 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是通乾证券投资基金 的基金管理人融通基金管理有限公司管理层
的责任。这种责任包括：
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资
基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务
报表，并使其实现公允反映；
(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当
性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 审计意见
我们认为，上述通乾证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报
表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，
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公允反映了通乾证券投资基金 2015 年12 月31 日的财务状况以及2015 年度的经营成果和基金净
值变动情况。
普华永道中天 注册会计师 陈玲
会计师事务所(特殊普通合伙) 注册会计师 俞伟敏
中国 · 上海市
2016年3月24日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：通乾证券投资基金
报告截止日： 2015 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年12 月31 日
上年度末
2014 年12 月31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 24,850,054.99 123,559,456.74
结算备付金 7,085,742.47 14,409,478.19
存出保证金 1,915,772.30 930,267.82
交易性金融资产 7.4.7.2 3,276,353,813.55 3,118,782,232.72
其中：股票投资 2,293,004,813.55 2,459,923,232.72
基金投资 - -
债券投资 983,349,000.00 658,859,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款 42,319,235.56 -
应收利息 7.4.7.5 23,399,535.54 20,424,510.92
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 7.