0.5345% 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
（国泰融丰外延增长灵活配置混合（LOF）A）基金产
品资料概要更新
编制日期：2023年7月21日
送出日期：2023年7月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
国泰融丰外延增长灵活
基金简称 基金代码 501017
配置混合（LOF）
国泰融丰外延增长灵活
下属基金简称 下属基金代码 501017
配置混合（LOF）A
基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
上市交易所及上上海证券交易所
基金合同生效日 2016-05-26
市日期 2016-08-26
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2016-05-26
基金经理的日期
基金经理 樊利安
证券从业日期 2006-07-01
场内简称 国泰融丰
扩位简称 国泰融丰LOF
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定
其他 期报告中予以披露。连续60个工作日出现前述情形的，本基金将按照
基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会
审议。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第十部分 基金的投资”。
深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的外延式增长
投资目标 的投资机会，在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基础上精选具有
估值优势的公司股票进行投资，力争获取超越业绩比较基准的收益。
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期货、权证
等权益类金融工具，债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次
投资范围
级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支
持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、
短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回购、
银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具，以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规
定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法
律法规或监管机构的相关规定执行。
基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例
为0%-95%；投资外延增长主题的上市公司证券（含存托凭证）占本基
金非现金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或
到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金和应收申购款等。
如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人可对
上述资产配置比例进行调整。
在有效控制风险的前提下，深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来
价值产生重大影响的事件，在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基
础上，将股权变动、资产重组等上市公司外延增长活动作为投资的主
线，通过股票与债券等资产的合理配置，力争基金资产的持续稳健增
主要投资策略 值。
本基金主要投资策略包括：1、大类资产配置策略；2、个股精选投资
策略；3、存托凭证投资策略；4、固定收益类投资工具投资策略；5、
股指期货交易策略；6、中小企业私募债投资策略；7、资产支持证券
投资策略；8、权证投资策略。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中证综合债指数收益率×40%
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和
风险收益特征 货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投
资品种。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
注：1、本基金合同生效日为2016年5月26日，自2017年11月27日起，本基金转换为上市开放
式基金（LOF），上图仅展示本基金转型以来的净值增长率与同期业绩比较基准情况。2017
年计算期间为本基金转换日2017年11月27日至2017年12月31日，未按整个自然年度进行折算。
2、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
份额（S）或金额（M）
费用类型 收费方式/费率 备注
/持有期限（N）
M
100万元 ≤ M
申购费（前收费）
300万元 ≤ M
M ≥ 500万元 1000元 / 笔
N
7天 ≤ N
30天 ≤ N
赎回费
N ≥ 180天 0.00% 场外
N
N ≥ 7天 0.50% 场内
注：场内交易费用以证券公司实际收取为准。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.00%
托管费 0.20%
《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》
生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；基金
份额持有人大会费用；基金的证券/期货交易费用；基金的银行
其他费用
汇划费用；基金上市费及年费基金的开户费用、账户维护费用；
按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支
的其他费用。
注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书（更新）等销售文件。
本基金面临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作风险、法律文
件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险及其他风
险等。
本基金特定风险：
1、本基金是灵活配置混合型基金，基金合同生效后18个月转为上市开放式基金（LOF）
后，股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为0%-95%。因此股市、债市的变化将影响
到本基金的业绩表现。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和
固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。
2、本基金可投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险：
（1）退市风险
科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新增
市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标
准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易
维持收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上
市公司股票退市风险更大。
（2）市场风险
科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医
药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司未来盈利、现金流、估
值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，科创板股票市场风
险加大。
科创板股票竞价交易设置较宽的价格涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后前
5个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨跌幅比例为20%，可能产生股票价格大幅波动的风
险。
（3）流动性风险
科创板整体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性
可能弱于其他市场板块，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
（4）集中度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量股票，市场可能存
在高集中度状况，整体存在集中度风险。
（5）系统性风险
科创板上市公司均为市场认可度较高的科技创新公司，在公司经营及盈利模式上存在趋
同，所以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
（6）政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国
际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。
3、本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的
违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存
在流动性风险。
4、本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、流动性
风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为
剧烈。并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货
采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变
动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规
定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资人带来损失。
5、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，
存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决，如经
友好协商未能解决的，则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁，仲裁机构见《基金
合同》。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息
发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站www.gtfund.com或咨询客服电话：400-888-8688
1、基金合同、托管协议、招募说明书及更新
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料