基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二〇年七月二十一日
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2020 年 7 月 17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 4 月 1日起至 6月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰融信灵活配置混合(LOF)
场内简称 国泰融信
基金主代码 501027
交易代码 501027
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 3月 2日
报告期末基金份额总额 210,611,221.98 份
投资目标
深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的
投资机会,在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基础上
精选具有估值优势的公司股票进行投资,力争获取超越业
绩比较基准的收益。
投资策略
在有效控制风险的前提下,深入挖掘并充分理解国内经济
增长和结构转型所带来的投资机会,在积极把握宏观经济
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和市场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票
进行投资,力争获取超越业绩比较基准的收益。
具体而言,本基金转为上市开放式基金(LOF)后的投资
策略分两个层次:首先是大类资产配置,即采用基金管理
人的资产配置评估模型(Melva),依据对宏观经济、企
业盈利、流动性、估值等相关因素的分析判断确定不同资
产类别的配置比例;其次是个股精选策略,在大类资产配
置的基础上,灵活运用多主题投资策略、个股精选策略、
事件驱动投资策略等多策略捕捉市场投资机会,在综合考
虑投资组合的风险和收益的前提下,完成本基金投资组合
的构建,并依据市场环境和上市公司经营状况对其进行动
态调整。
1、大类资产配置策略
本基金运用基金管理人的资产配置评估模型(Melva),
通过宏观经济、企业盈利、流动性、估值和行政干预等相
关因素的分析判断,采用评分方法确定大类资产配置比
例。
2、股票投资策略
本基金在不同市场环境下,将灵活运用多主题投资策略、
个股精选策略、事件驱动投资策略等多策略捕捉市场投资
机会。本基金通过以上多种策略的综合运用,精选具有估
值优势的个股建立投资组合。
(1)多主题投资策略
本基金通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性
趋势的研究和分析,深入挖掘潜在的投资主题,并选择那
些受惠于投资主题的公司进行投资。首先,从经济体制变
革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发,分析
经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋
势以及导致上述根本性变化的关键性驱动因素,从而前瞻
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性地发掘经济发展过程中的投资主题;其次,通过对投资
主题的全面分析和评估,明确投资主题所对应的主题行业
或主题板块,从而确定受惠于相关主题的公司,依据企业
对投资主题的敏感程度、反应速度以及获益水平等指标,
精选个股;再次,通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱
动因素的变化,不断地挖掘和研究新的投资主题,并对主
题投资方向做出适时调整,从而准确把握新旧投资主题的
转换时机,充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机
遇。
(2)个股精选策略
本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指
标精选个股。运用定性和定量相结合的方法,综合分析其
投资价值和成长能力,确定投资标的股票,构建投资组合。
(3)事件驱动投资策略
在有效控制风险的前提下,深入挖掘可能对行业或公司的
当前或未来价值产生重大影响的事件,在积极把握宏观经
济和市场发展趋势的基础上,将股权变动、资产重组、再
融资、股权激励、超预期业绩预告、股东增持与回购等事
件作为投资的主线,结合定量评估、定性分析和估值分析
来综合评估上述事件对上市公司投资价值的影响,完成本
基金投资组合的构建。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债
券等固定收益类金融工具,投资的目的是保证基金资产流
动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本
基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政
策动向,预测未来利率变动走势,自上而下地确定投资组
合久期,并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建
债券投资组合。
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4、股指期货交易策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风
险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货投资。本
基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指
期货合约。本基金力争利用股指期货的对冲作用,降低股
票组合的系统性风险,改善组合的风险收益特征。
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募
债的安全性、收益性和流动性等特征,选择具有相对优势
的品种,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进
行中小企业私募债券的投资。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及
质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资
产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方
法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值
并做出相应的投资决策。
7、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金
资产增值。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础,
在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风
险套利,尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中证综合债指数收益率×40%
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债
券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等
预期收益风险水平的投资品种。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2020 年 4月 1日-2020 年 6月 30 日)
1.本期已实现收益 1,078,462.35
2.本期利润 -8,327.41
3.加权平均基金份额本期利润 0.0000
4.期末基金资产净值 221,242,241.25
5.期末基金份额净值 1.0505
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 0.00% 0.03% 7.54% 0.54% -7.54% -0.51%
过去六个月 0.40% 0.03% 2.27% 0.90% -1.87% -0.87%
过去一年 2.64% 0.16% 7.78% 0.72% -5.14% -0.56%
自基金合同
生效起至今
4.59% 0.16% 20.01% 0.82% -15.42% -0.66%
3.2.2自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018 年 9月 3日至 2020 年 6月 30 日)
注:(1)本基金合同生效日为2017年3月2日。根据基金合同和国泰融信定增灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书的有关规定,本基金的封闭期自2017 年3 月2 日起至2018 年9 月
2 日止,自2018 年9 月3 日起,本基金转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“国
泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”;
(2)本基金转型后的建仓期为3个月,在3个月建仓期结束时,各项资产配置比例符合合同
约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
樊利安
本基金
的基金
经理、
国泰民
2018-09-03 - 14 年
硕士。曾任职上海鑫地投资
管理有限公司、天治基金管
理有限公司等。2010 年 7
月加入国泰基金管理有限
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益灵活
配置混
合
(LOF)
、国泰
浓益灵
活配置
混合、
国泰融
丰外延
增长灵
活配置
混合
(LOF)
、国泰
民利策
略收益
灵活配
置混
合、国
泰宏益
一年持
有期混
合的基
金经理
公司,历任研究员、基金经
理助理。2014 年 10 月起任
国泰民益灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)(原国
泰淘新灵活配置混合型证
券投资基金)和国泰浓益灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理,2015 年 1
月至 2018 年 8 月任国泰结
构转型灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理,
2015 年 3 月至 2019 年 1 月
任国泰国策驱动灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理,2015年 5月至2020
年5月任国泰兴益灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理,2015年 6月至2018
年2月任国泰生益灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理,2015年 6月至2019
年 12 月任国泰睿吉灵活配
置混合型证券投资基金的
基金经理,2015 年 6 月至
2017 年 1 月任国泰金泰平
衡混合型证券投资基金(由
金泰证券投资基金转型而
来)的基金经理,2016 年 5
月至2017年 11月任国泰融
丰定增灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理,
2016 年 8 月至 2018 年 8 月
任国泰添益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理,2016 年 10 月至 2018
年4月任国泰福益灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理,2016 年 11 月至
2018 年 12 月任国泰鸿益灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理,2016 年 12
月至 2020 年 5 月任国泰安
益灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理,2016
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年 12 月至 2019 年 12 月任
国泰普益灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理,
2016 年 12 月至 2018 年 3
月任国泰鑫益灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理,2016 年 12 月至 2018
年5月任国泰泽益灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理,2016 年 12 月至
2018 年 6 月任国泰景益灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理,2016 年 12
月至 2018 年 8 月任国泰信
益灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理,2016
年 12月至 2018年 9月任国
泰丰益灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理,
2017 年 3 月至 2018 年 5 月
任国泰嘉益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰众益
灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理,2017 年 3
月至 2018 年 9 月任国泰融
信定增灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理,
2017 年 7 月至 2018 年 11
月任国泰融安多策略灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理,2017 年 7月至
2018 年 9 月任国泰稳益定
期开放灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理,
2017 年 8 月至 2018 年 9 月
任国泰宁益定期开放灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理,2017 年 11 月
起兼任国泰融丰外延增长
灵活配置混合型证券投资
基金(LOF)(由国泰融丰定
增灵活配置混合型证券投
资基金转换而来)的基金经
理,2018 年 1 月至 2018 年
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5 月任国泰瑞益灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理,2018 年 1 月至 2018
年8月任国泰恒益灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理,2018 年 9月起兼任
国泰融信灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)(由国
泰融信定增灵活配置混合
型证券投资基金转换而来)
的基金经理,2019 年 5月至
2020 年 6 月任国泰多策略
收益灵活配置混合型证券
投资基金和国泰民福策略
价值灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理,2019
年8月起兼任国泰民利策略
收益灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理,2020
年6月起兼任国泰宏益一年
持有期混合型证券投资基
金的基金经理。2015 年 5
月至 2016 年 1 月任研究部
副总监,2016年 1月至2018
年 7 月任研究部副总监(主
持工作),2018 年 7 月至
2019 年 7月任研究部总监。
注:1、樊利安于2020年5月8日离任1只私募资产管理计划的投资经理;于2020年5月15日离
任3只私募资产管理计划的投资经理。截至本报告期末,无其他兼任情况。
2、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任职日期为基
金合同生效日。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公
平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同和招募说明书约定,本着
诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产,在控制风
险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,未发生损害基金份
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额持有人利益的行为,未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为,信息披
露及时、准确、完整,本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产
之间严格分开、公平对待,基金管理小组保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心
管理和健全内控体系,有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有
效控制,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益
输送的同日反向交易,确保公平对待所管理的所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
经历了一季度的大幅波动,二季度 A股市场迎来持续反弹。最终上证指数上涨 8.52%,
深证成指上涨 20.38%,创业板指上涨 30.25%,行情结构分化突出。分行业来看,医药、食
品饮料、电子、传媒涨幅居前,建筑、石油石化、纺织服装、煤炭等传统行业有所下跌。
国内疫情在一季度末基本实现完全控制,二季度仅出现少量输入型病例,北京虽然在 6
月份再次出现小面积传播,但在国内严防死守,同时检测资源充足的条件下,很快得到控制。
海外疫情经过阶段性控制后,随着经济活动的恢复,以及部分国家检测资源严重缺乏的影响,
再次大幅上升。
但市场对于疫情影响已经不再担忧,一方面因为病死率较低,另一方面几大药企新冠疫
苗已经取得重要阶段性成果。在各国流动性不断宽松的支持下,欧美股市持续反弹,纳斯达
克指数创出历史新高,自低点反弹 47%。国内央行 4 月 3 日对部分银行定向降准,6月末调
降再贷款再贴现利率,A股市场表现也相当强劲。
本基金以绝对收益策略为主,二季度较为及时的调整了股票仓位、结构,并积极参与科
创板、主板、创业板新股申购。债券配置以高评级信用债为主。
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金在 2020 年第二季度的净值增长率为 0.00%,同期业绩比较基准收益率为 7.54%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们预计三季度国内的疫情再次发生的可能性很小,经济活动稳步恢复,固定资产投资
会加快追赶全年进度,居民消费稳步回升,进出口仍然会受到海外疫情影响,恢复较慢。三
季度货币、信用环境预计仍然延续目前的宽松状态,流动性对资本市场仍有支撑。从二级市
场资金层面观察,目前还是处于持续流入中。下半年的不确定因素是美国大选在即,中美关
系是否会出现新的波折有待观察。
虽然二季度部分行业涨幅较大,但市场总体并未过分高估,部分行业估值仍然处于合理
甚至较低水平,三季度结构化行情有望延续。在操作上,我们会对组合进行结构调整,减持
部分高估品种。我们看好估值相对合理的部分内需相关的消费、制造业个股,看好景气持续
的电子、新能源车等行业,金融股目前也具备配置价值。债券配置继续延续高评级信用债策
略。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 294,806.90 0.13
其中:股票 294,806.90 0.13
2 固定收益投资 171,920,315.90 77.55
其中:债券 171,920,315.90 77.55
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
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4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 39,800,000.00 17.95
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,891,938.53 0.85
7 其他各项资产 7,786,892.56 3.51
8 合计 221,693,953.89 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 178,993.70 0.08
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 115,813.20 0.05
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
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合计 294,806.90 0.13
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 688181 八亿时空 2,930 178,993.70 0.08
2 688078 龙软科技 2,811 115,813.20 0.05
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 13,975,932.50 6.32
其中:政策性金融债 13,975,932.50 6.32
4 企业债券 110,445,500.00 49.92
5 企业短期融资券 10,049,000.00 4.54
6 中期票据 30,392,000.00 13.74
7 可转债(可交换债) 7,057,883.40 3.19
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 171,920,315.90 77.71
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 122467 15 万达 02 200,000 20,130,000.00 9.10
2 122440 15 龙光 01 200,000 20,096,000.00 9.08
3 155580 19 南方 01 200,000 20,012,000.00 9.05
4 136685 16 海投债 150,000 15,028,500.00 6.79
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第 2季度报告
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5 018007 国开 1801 139,550 13,975,932.50 6.32
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“国家开发银行”违
规外)没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情
况。
国家开发银行下属的多家分支机构因违规经营、未依法履行相关职责等原因,多
次受到地方银保监局的罚款。
该情况发生后,本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究,认
为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,
对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研
究。
5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的情况。
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5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 72,639.21
2 应收证券清算款 2,206,271.23
3 应收股利 -
4 应收利息 5,492,127.90
5 应收申购款 15,854.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,786,892.56
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 132013 17 宝武 EB 2,561,883.80 1.16
2 110053 苏银转债 1,882,198.40 0.85
3 128017 金禾转债 1,109,304.00 0.50
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 688181 八亿时空 178,993.70 0.08 新股锁定
§6 开放式基金份额变动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 210,017,279.22
报告期基金总申购份额 1,438,863.28
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第 2季度报告
17
减:报告期基金总赎回份额 844,920.52
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 210,611,221.98
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末,本基金管理人未持
有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构
1
2020 年 4月 1日
至 2020 年 6月 30
日
78,391
,964.7
2
- -
78,391,964.
72
37.22%
2
2020 年 4月 1日
至 2020 年 6月 30
日
127,38
7,555.
12
- -
127,387,555
.12
60.48%
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值
波动风险、基金流动性风险等特定风险。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同
2、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)托管协议
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第 2季度报告
18
3、关于准予国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
9.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉
昱大厦 16层-19 层。
本基金托管人住所。
9.3 查阅方式
可咨询本基金管理人;部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话:(021)31089000,400-888-8688
客户投诉电话:(021)31089000
公司网址:http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
二〇二〇年七月二十一日