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东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证
券投资基金托管协议
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
目 录
一、基金托管协议当事人 ........................................................................................................... 4
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ................................................................................... 5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................................................... 6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ............................................................................. 17
五、基金财产的保管................................................................................................................. 18
六、指令的发送、确认及执行 ................................................................................................. 21
七、交易及清算交收安排 ......................................................................................................... 25
八、基金资产净值计算、估值和会计核算 ............................................................................. 28
九、基金收益分配..................................................................................................................... 30
十、基金信息披露..................................................................................................................... 31
十一、基金费用 ........................................................................................................................ 33
十二、基金份额持有人名册的保管 ......................................................................................... 34
十三、基金有关文件档案的保存 ............................................................................................. 35
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ................................................................................. 36
十五、禁止行为 ........................................................................................................................ 37
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................. 38
十七、违约责任 ........................................................................................................................ 39
十八、争议解决方式................................................................................................................. 40
十九、托管协议的效力 ............................................................................................................. 41
二十、其他事项 ........................................................................................................................ 42
二十一、托管协议的签订 ......................................................................................................... 43
附件：托管银行证券资金结算规定 ......................................................................................... 44
鉴于上海东方证券资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责
任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行东方红睿泽
三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关
法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于上海东方证券资产管理有限公司拟担任东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证
券投资基金的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任东方红睿泽三年定期开放灵活配置
混合型证券投资基金的基金托管人；
为明确东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管
人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义，若有抵触应以基
金合同为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人（也可称资产管理人）
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路318号31层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31、37、39、40层
邮政编码：200010
授权代表：任莉
成立时间： 2010年7月28日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 中国证监会证监许可字[2010]518号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2013]1131号
组织形式：有限责任公司
注册资本： 3亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。
（二）基金托管人（也可称资产托管人）
名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表人：缪建民
成立时间：1987年4月8日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币252.20亿元
存续期间：持续经营
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净
值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安
全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的
原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准
的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资
是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。
1.本基金的投资范围为：
本基金的投资范围为国内依法发行的股票及存托凭证（包括中小板、创业板及其他经中国
证监会核准发行的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、企业债、
公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债、央行票据、 中期票据、中小企
业私募债、证券公司发行的短期公司债券、短期融资券等）、债券回购、同业存单等货币市场
工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：
（1）基金的投资组合比例
开放期内，股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%—95%（其中投资于港股通
标的股票的比例占股票资产的0%-50%），封闭期内，股票资产（含存托凭证）投资比例为基金
资产的0%—100%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%）。
开放期每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现
金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，
本基金不受上述5%的限制，封闭期内每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳
的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（2）投资组合遵循以下投资限制：
1）在封闭期内，本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%—
100%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%），在开放期内，本基金投资组
合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%—95%（其中投资于港股通标的股票的
比例占股票资产的0%-50%）；
2）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
3）在开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，在封闭期内，
本基金不受上述5%的限制，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；
4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H
股合计计算）不超过基金资产净值的10％；
5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
6）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基
金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管
理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通
股票的30%；
7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
9）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的
10％；
11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
12）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券
规模的10％；
13）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过
其各类资产支持证券合计规模的10％；
14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支
持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予
以全部卖出；
15）本基金在封闭期内总资产不得超过基金净资产的200%，在开放期内，本基金总资产
不得超过基金净资产的140%；
16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40％；债券回购最长期限为1 年,债券回购到期后不得展期；
17）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：
a) 基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%。
b) 基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的20%。
c) 基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合
基金合同关于股票投资比例的有关约定。
d) 基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的20%。
18）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
a) 基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
15%。
b) 在开放期内，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券
市值之和,不得超过基金资产净值的95%。
在封闭期内，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值
之和,不得超过基金资产净值的100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证
券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
c) 基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
市值的30%。
d) 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货
合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。
e) 基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的30%。
19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；本基金
投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过本基金封闭期的剩余期限；
20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
21）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。如法律、
行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定
的限制。
4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲
突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到
基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
5.基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
除 3）、14）、20）、21）条外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当
在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其
规定。
6.法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则在履行适当程序后，本
基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行, 基金管理人及时根据《信息披露办法》规
定在指定媒介公告。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择存
款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》
的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以
对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款，基
金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例， 不得超过基金资产净值的30%，但投资于
有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；投资于具有基金托管人资格
的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过20%，投资于不具
有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超
过5%。
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当程序
后，可相应调整投资组合限制的规定。
2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务流程、岗位
职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行定期
存款业务的监督与核查，�