嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2023年12月05日更新）

嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）更
新招募说明书
(2023年12月05日更新)

基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由嘉实瑞熙三年封闭运
作混合型证券投资基金封闭运作期届满转型而来。嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资
基金经中国证监会2019年9月5日证监许可[1642]号《关于准予嘉实瑞熙三年封闭运作混
合型证券投资基金注册的批复》注册募集。嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金
2020年1月20日成立，封闭运作期届满后，2023年1月20日转型为嘉实欣荣混合型证券
投资基金（LOF）。
本招募说明书是对原《嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》的更新，原
招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明
书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册或备案，但中国证监会对嘉
实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案，并不表
明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期
的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能
承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，将承担汇率风险以及因投资
环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。本基金投资港股通
标的股票的具体风险请详见本招募“十八、风险揭示”章节。
本基金投资港股通标的股票的比例下限为零，即本基金可根据投资策略需要或不同配
置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投
资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共
同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与
中国存托凭证发行机制相关的风险。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资
料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，谨慎做出投资决策。
投资者应当通过本基金管理人或非直销销售机构购买和赎回基金。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2023年10月
26日,有关财务数据和净值表现截止日为2023年9月30日（未经审计），特别事项注明除
外。

目录
一、绪言........................................................................................................................................... 4
二、释义........................................................................................................................................... 5
三、基金管理人 ............................................................................................................................. 10
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 20
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 26
六、基金的基本情况 ..................................................................................................................... 48
七、基金的历史沿革与存续 ......................................................................................................... 49
八、基金份额的上市交易 ............................................................................................................. 50
九、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 51
十、基金的投资 ............................................................................................................................. 65
十一、基金的业绩 ......................................................................................................................... 77
十二、基金的财产 ......................................................................................................................... 79
十三、基金资产的估值 ................................................................................................................. 80
十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 86
十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 87
十六、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 89
十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 90
十八、风险揭示 ............................................................................................................................. 95
十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................................................... 101
二十、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 103
二十一、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 116
二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 131
二十三、其他应披露事项 ........................................................................................................... 133
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 135
二十五、备查文件 ....................................................................................................................... 136


一、绪言
《嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）
依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投
资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则
第5号》等有关法律法规以及《嘉实欣荣混合型证券投资基金
（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册或备案。基金合同是
约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当
事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基
金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为
必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金/本基金：指嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF），是由嘉实瑞熙三年封闭运
作混合型证券投资基金封闭运作期届满转型而来
2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任
何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实欣荣混合型证券投资
基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不
时做出的修订
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，
并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修订的《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
13、港股通：指内地投资者经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联
合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机
构对该交易机制的修改或调整
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局等对银行保险
业金融机构进行监督和管理委员会的机构
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内
证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以使用来自境外的资金投资于在中国境内依
法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、
赎回、转换及转托管等业务
23、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售
业务的机构，以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中，可通过上
海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券交
易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开
放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限
责任公司。
26、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司
注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动
情况的账户
27、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券
交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指《嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效日，
原《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》自同日起失效
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期：指《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》生效至《嘉实
欣荣混合型证券投资基金（LOF）基金合同》终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、交易日：在境内、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股通交易的
交易日。具体交易日安排，由两地证券交易所、证券交易服务公司对市场公布
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为
非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务）
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指本基金管理人、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公
司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订，由管理人、销售机构和投资人共同遵
守。
39、认购：指在嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金募集期内，投资人根据《嘉
实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》、《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券
投资基金招募说明书》及相关公告的规定申请购买嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基
金基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定
申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、上市交易：指投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
43、场外： 指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构办理基金份额认购、申购和
赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场
外申购、场外赎回
44、场内：指通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基
金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理
基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
47、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销
售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
48、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登
记系统之间进行转托管的行为
49、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通
过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
50、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统，通
过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
51、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
52、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
53、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一工作日基金总份额的10%
54、元：指人民币元
55、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他
资产的价值总和
57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
58、基金份额净值：针对本基金各类基金份额，指计算日某一类基金份额的基金资产
净值除以计算日该类基金份额的基金份额总数
59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和各类
基金份额净值的过程
60、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介
61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
62、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
64、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持
有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额
65、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用，在赎
回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
66、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金财产中计提的，用于本基金市场推广、
销售以及基金份额持有人服务的费用
67、基金产品资料概要：指《嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》
及其更新

三、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层
法定代表人 经雷
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部
设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。
公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务等资格。

（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
赵学军先生，党委书记，董事长，北京大学国民经济学专业毕业，博士。2000年10月
加入嘉实基金管理有限公司，2000年10月至2017年11月任公司党委书记、董事、总经
理，2017年11月至今任公司党委书记、董事长。在加入嘉实基金之前，曾任大成基金管理
有限公司副总经理，并曾在期货公司、商品交易所、进出口公司担任主要管理职位。
安国勇先生，联席董事长，博士研究生，中共党员。曾任职于招商银行北京分行，中
国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理，北京城市铁路股份有限
公司总经理，北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理，北京市保障性住房建设投资中
心副总经理，中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂
职），中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。
王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾就职于河北定州师范学院、国投信托有
限责任公司。2011年5月加入中诚信托有限责任公司，曾任信托业务总部业务团队负责人
（MD）、信托业务三部总经理、财富管理中心副总经理、资产配置部总经理、中诚资本管理
（北京）有限公司总经理等职，现任中诚信托有限责任公司党委委员、副总裁，兼任中诚资
本管理（北京）有限公司董事长、法定代表人。
Stefan Hoops先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of
Bayreuth），获得工商管理学位及经济学博士学位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意
志银行）并担任过债券销售负责人、融资与解决方案负责人、全球市场部负责人、全球交易
银行部负责人、企业银行业务全球负责人等多个职务。2022年6月起担任DWS Group GmbH
& Co.KGaA首席执行官及总裁部负责人，同时担任DB Group Management Committee（德银
集团管理委员会）委员。2023年1月起，担任DWS Management GmbH（DWS集团）投资部负
责人。
王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获得数学与
精算硕士学位。曾于安永会计师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算咨询集团高级顾问；于
美世集团（MERCER）担任首席咨询顾问，退休、风险和金融业务的合伙人兼亚洲主管；于花
旗集团（CITIGROUP）担任董事总经理兼亚太区养老金、全球市场与证券服务主管；于东方
汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总经理兼北亚机构业务主管；于东方
汇理美国（Amundi US）担任资深董事总经理兼美国机构业务主管。于2021年9月加入德意
志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任DWS Group董事总经理
兼亚太区客户主管，现任DWS Group亚太区负责人兼亚太区客户主管。
韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990年
2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994年至今任北京德恒有限责任
公司总经理，2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长，2004年至今任陕西秦明
电子（集团）有限公司董事长，2013年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国Fordham University经济学博士。并购公会创始会长，金
融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创
建了全联并购公会；2005年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007
年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010年创建了系列金融博物馆，在北
京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参
与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京中关村银行股
份有限公司独立董事、上海仁会生物制药股份有限公司独立董事。
汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法
研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购
重组审核委员会委员，现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、上海证券交易所上市委员
会委员、深圳证券交易所法律咨询委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会主任委
员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员，贵州银行股份有限公司独立董事。
陈重先生，独立董事，博士，中共党员，明石投资管理有限公司副董事长，兼任明石
创新技术集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会
研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副书记；重庆市人民政府副秘书长（分管金融工
作）；新华基金管理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱美客技术发
展股份有限公司监事会主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司独立董事、四川省投资集
团股份有限责任公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司独立董事。
类承曜先生，独立董事，中共党员，中国人民大学财政金融学院财政系专业毕业，经
济学博士。现任中国人民大学财政金融学院金融学教授、博士生导师、中债研究所所长，
兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投
资研究》 编委会委员等职。2020年受聘为财政部财政风险研究专家工作室专家。现兼任北
汽财务公司独立董事、余姚农商行独立董事、中华联合人寿保险监事。
经雷先生，董事，总经理，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双学士，特许金融
分析师（CFA）。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高级投资分析
师、副总裁；2008年5月至2013年9月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总
裁。2013年10月加入嘉实基金管理有限公司，2013年10月至2018年3月任公司首席投
资官（固收/机构），2018年3月至今任公司总经理。
沈树忠先生，监事长，正高级会计师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务
部科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理
（主持工作）、法定代表人；兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商
场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任
立信投资有限公司财务总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10
月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。
高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明会计师
事务所高级审计师，2010年7月至2011年1月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011
年1月至2013年11月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013年11月加入嘉
实基金管理有限公司，现任合规管理部稽核组执行总监。
张峰先生，副总经理、硕士研究生。曾任职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司
督察长、副总经理兼首席市场官，国泰基金管理有限公司总经理，嘉实财富管理有限公司
总经理。现任公司Smart-Beta和指数投资部负责人，公司副总经理。
姚志鹏先生，副总经理、硕士研究生。2011年加入嘉实基金管理有限公司，曾任股票
研究部研究员、基金经理、成长风格投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总经理、股
票投研首席投资官。
程剑先生，副总经理、硕士研究生。2006年7月至2022年4月，历任海通证券股份有
限公司固定收益部业务员、研究策略部经理及固定收益部总经理助理、副总经理。2022年
4月加入嘉实基金管理有限公司，现任机构业务联席首席投资官兼启航解决方案战队负责
人、公司副总经理。
杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限
公司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集
团信息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020年1月加入嘉实基金管理
有限公司，现任公司副总经理、首席信息官。
郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公
司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。
李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、首创证券经纪有限责任
公司。2000年12月至今任嘉实基金管理有限公司首席财务官。
郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富
基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公
司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。
2、首席风险官及投资总监
张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。
2010年3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。
归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。
2014年5月加入嘉实基金管理有限公司，曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。
胡涛先生，平衡风格投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部经理，中金公司股票研
究经理，长盛基金研究员，友邦华泰基金基金经理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经
理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014年3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任
GARP策略组投资总监。
洪流先生，平衡风格投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研
究部经理，德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理，兴业证券研究发
展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师，上海证券资产管理分公司客户资产管
理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019年2月加入嘉实基金管理有限公司，曾任上
海GARP投资策略组投资总监。
张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润
晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理
有限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。
胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信
诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管
理有限公司，曾任策略组组长。
赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资
金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责
人、基金经理。2020年8月加入嘉实基金管理有限公司。
3、基金经理
（1）现任基金经理
洪流先生，硕士研究生，24年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。曾任新
疆金新信托证券管理总部信息研究部经理，德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管
理部副总经理，兴业证券研究发展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师，上海
证券资产管理分公司客户资产管理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019年2月加入
嘉实基金管理有限公司，曾任上海GARP投资策略组投资总监。现任平衡风格投资总监。
2014年11月19日至2019年1月31日任圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、2015年10月28日至2019年1月31日任圆信永丰优加生活股票型证券投资基金
基金经理、2016年7月27日至2019年1月31日任圆信永丰强化收益债券型证券投资基金
基金经理、2017年3月29日至2019年1月31日任圆信永丰多策略精选混合型证券投资基
金基金经理、2017年11月30日至2019年1月31日任圆信永丰汇利混合型证券投资基金
(LOF)基金经理、2017年12月13日至2019年1月31日任圆信永丰双利优选定期开放灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。2020年1月20日至2023年1月19日任嘉实瑞熙三年
封闭运作混合型证券投资基金基金经理。2019年8月1日至今任嘉实多元收益债券型证券
投资基金基金经理、2019年9月4日至今任嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金基
金经理、2019年9月10日至今任嘉实价值成长混合型证券投资基金基金经理、2019年9
月28日至今任嘉实策略增长混合型证券投资基金基金经理、2021年2月24日至今任嘉实
竞争力优选混合型证券投资基金基金经理、2021年3月16日至今任嘉实阿尔法优选混合型
证券投资基金基金经理、2021年5月25日至今任嘉实品质优选股票型证券投资基金基金经
理、2021年12月6日至今任嘉实兴锐优选一年持有期混合型证券投资基金基金经理、2023
年1月20日至今任嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）基金经理。
（2）历任基金经理
本基金无历任基金经理。
4、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投研首席投资官姚志鹏先生，公司总经理
经雷先生，首席风险官张敏女士，裕远投资管理中心总经理邵健先生，价值风格投资总监
谭丽女士，成长风格投资总监归凯先生，大制造研究总监刘杰先生，大消费研究总监吴越
先生，大周期研究总监肖觅先生。
5、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建
立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有
关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会应
至少每半年对关联交易事项进行审查。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额
持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司
已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和
总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、
人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。
部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2、内部控制的原则
（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；
（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权
分工，操作相互独立。
（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系
（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
风控与内审委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充
分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）股票投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由总经理、总监及资深基
金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关
总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
（5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独
立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和
工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内
部控制制度的执行情况的监控检查工作。
（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内
的风险负有管控及时报告的义务。
（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意
识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相
应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、内部控制措施
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技
术和手段，进行内部控制和风险管理。
（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的
授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包
括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效
的内部监督和反馈系统。
（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉
并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，
及时防范和化解风险。
（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权
标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。
（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司
自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确
和完整地反映基金资产的状况。
（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。
（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完
整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明
确的报告途径。
（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正
当销售行为和不正当竞争行为。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金
份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处
理。
（12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况
进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合
有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；
②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机
制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键
风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险；
③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合
规情况和合规管理工作开展情况。
5、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控
制制度。

四、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83077987
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张姗
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，
总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发
行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标
准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代
码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2023年9月30日，本集团
总资产106,680.09亿元人民币，高级法下资本充足率17.38%，权重法下资本充足率14.48%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管理团队、产品研发
团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、运营管理团队、基金外包业务团队
10个职能团队，现有员工204人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证
券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正
式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、
受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、
全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资
格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，
不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，
推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、
第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、
第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得
到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为
国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳
金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017
年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”
荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚
洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责
任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统
荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青
联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；
5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方
财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招
商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最
佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月
荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣膺中央国债登记
结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国最佳托管
机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中
国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣膺中央国债登记结算有限
责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方财富风云榜“2020年度
最受欢迎托管银行”奖项；2021年10月，荣获国新投资有限公司“2021年度优秀托管银行
奖”和《证券时报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基
金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣获中央
国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”；9月荣获
《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖；
12月荣获《证券时报》“2022年度杰出资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央国债
登记结算有限责任公司“2022年度优秀资产托管机构奖”、银行间市场清算所股份有限公
司“2022年度优秀托管机构奖”、全国银行间同业拆借中心“2022年度银行间本币市场托
管业务市场创新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新
英华奖“托管创新奖”。2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25
年基金托管示范银行（全国性股份行）”。
（二）主要人员情况
缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央
财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招
商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险
集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，
中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险
（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任
公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。
王良先生，1965年12月出生，本行执行董事、党委书记、行长。中国人民大学硕士研
究生学历，高级经济师。1995年6月加入本行北京分行，自2001年10月起历任本行北京
分行行长助理、副行长、行长，2012年6月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013年11
月不再兼任本行北京分行行长，2015年1月任本行副行长，2016年11月至2019年4月兼
任本行董事会秘书，2019年4月至2023年2月兼任本行财务负责人，2021年8月任本行
常务副行长，2021年8月-2023年4月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜
之授权代表，2022年4月18日起全面主持本行工作，2022年5月19日起任本行党委书记，
2022年6月15日起任本行行长。兼任中国支付清算协会副会长、中国银行业协会中间业务
专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事。
彭家文先生，本行副行长兼财务负责人、董事会秘书。中南财经大学国民经济计划专业
本科学历，高级经济师。2001年9月加入本行，历任总行计划财务部总经理助理、副总经
理，总行零售综合管理部副总经理、总经理，总行零售金融总部副总经理、副总裁、副总裁
兼总行零售信贷部总经理，郑州分行行长，总行资产负债管理部总经理，本行行长助理，2023
年11月起任本行副行长。兼任本行财务负责人、董事会秘书、总行资产负债管理部总经理。
孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行
至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、
总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行
行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、
公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。

（三）基金托管业务经营情况
截至2023年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管1322只证券投资基金。

(四) 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规
范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，
确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，
保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控
机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；总行
风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监督，并提出内控提升管理
建议。
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队，负责部门
内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况，并直接向部
门总经理室报告。
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，
视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、 内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并
由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经
营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管
资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制
的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效
性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风
险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管
业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部
环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和
业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和
高风险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流
程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、 内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会
计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，建立了三
层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。制度结构层次清晰、管理要求
明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和
备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过
严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格
保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄
露。
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗
双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、
托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采
取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地进行人力资源管理。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有
关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等
情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、
基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整
改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对
确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。


五、相关服务机构
（一） 基金份额销售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市丰台区丽泽路16号院4号楼汇亚大厦12层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 黄娜

（2）嘉实基金管理有限公司网上直销
具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）。

2、非直销销售机构
序号 销售机构名称 销售机构信息
1 中国银行股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 注册地址：北京市复兴门内大街1号 住所：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：葛海蛟 联系人：梅非奇 电话：(010)66596688 传真：(010)66594946 客服电话：95566 网址：http://www.boc.cn
2 交通银行股份有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：高天 电话：021-58766688 传真：021-58766688 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com
3 招商银行股份有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 住所：深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com
4 上海浦东发展银行股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：上海市浦东新区博成路1306号B栋 注册地址：上海市中山东一路12号 住所：上海市中山东一路12号 法定代表人：刘以研 联系人：江逸舟、赵守良 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn
5 兴业银行股份有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：中国福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 住所：中国福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 联系人：卞晸煜 电话：（021）52629999 传真：（021）62569070 客服电话：95561 网址：http://www.cib.com.cn
6 中国光大银行股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：王江 联系人：朱红 电话：（010）63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：http://www.cebbank.com
7 上海银行股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路168号 住所：上海市自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 电话：021-68475888

传真：021-68476111 客服电话：95594 网址：http://www.bosc.cn
8 广发银行股份有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：广州市越秀区东风东路713号 住所：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：王凯 联系人：詹全鑫、张扬眉 电话：（020）38322256 传真：（020）87310955 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn
9 上海农村商业银行股份有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 住所：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：徐力 联系人：施传荣 电话：021-38523692 传真：021-50105124 客服电话：(021)962999 网址：http://www.srcb.com
10 东莞银行股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 住所：广东省东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 联系人：朱杰霞 电话：0769-22111802 传真：0769-23156406 客服电话：956033 网址：http://www.dongguanbank.cn/
11 江苏汇林保大基金销售有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166-810 传真：025-56663409 客服电话：025-66046166 网址：http://www.huilinbd.com/
12 诺亚正行基金销售有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com
13 深圳众禄基金销售股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 注册地址：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗3号仓库整栋(HALO广场一期)4层12-13室 住所：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗3号仓库整栋(HALO广场一期)4层12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
14 上海长量基金销售有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 住所：浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com
15 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 住所：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com
16 通华财富(上海)基金销售有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号

201室 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 法定代表人：沈丹义 联系人：褚志朋 电话：021-60818730 传真：021-60818187 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com
17 北京中植基金销售有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：武建华 联系人：侯艳红 电话：010-53572363 传真：010-56642623 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com
18 海银基金销售有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼402室 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人：巩巧丽 联系人：秦琼 电话：021-80134149 传真：021-80133413 客服电话：4008081016 网址：http://www.fundhaiyin.com
19 上海联泰基金销售有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com
20 奕丰基金销售有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：https://www.ifastps.com.cn/
21 中证金牛(北京)基金销售有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 电话：010-59336492 传真：010-59336510 客服电话：010-59336512 网址：http://www.jnlc.com
22 大连网金基金销售有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 联系人：于舒 电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/
23 中国人寿保险股份有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 住所：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：白涛 联系人：赵文栋 电话：010-63632878 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com
24 国泰君安证券股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：上海市静安区南京西路768号 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：贺青 联系人：黄博铭 电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：95521 网址：http://www.gtja.com
25 国信证券股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话：0755-81682519 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn
26 招商证券股份有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：业清扬 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客服电话：95565 网址：http://www.cmschina.com
27 广发证券股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人：林传辉 联系人：陈姗姗 电话：（020）66338888 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn
28 海通证券股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场 注册地址：上海市黄浦区广东路689号 住所：上海市黄浦区广东路689号 法定代表人：周杰

联系人：张家瑞 电话：021-23185429 传真：021-63809892 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：http://www.htsec.com
29 申万宏源证券有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：王昊洋 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：http://www.swhysc.com
30 兴业证券股份有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：福建省福州市湖东路268号 住所：福建省福州市湖东路268号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：http://www.xyzq.com.cn
31 安信证券股份有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 联系人：彭洁联 电话：0755-81682531 客服电话：95517或4008-001-001 网址：http://www.essence.com.cn
32 东吴证券股份有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 住所：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-52938521 传真：0512-62938527 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn
33 长城证券股份有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源

大厦南塔楼10-19层 法定代表人：王军 联系人：陈静 电话：0755-8355761 客服电话：95514 网址：http://www.cgws.com/cczq
34 南京证券股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号 注册地址：江苏省南京市江东中路389号 住所：江苏省南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 联系人：曹梦媛 电话：025-58519529 客服电话：95386 网址：http://www.njzq.com.cn
35 平安证券股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座22-25层 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：http://www.stock.pingan.com
36 东海证券股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话：(021)20333333 客服电话：95531;400-8888-588 网址：http://www.longone.com.cn
37 申万宏源西部证券有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 联系人：王昊洋 电话：021-33389888

传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com
38 中泰证券股份有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 住所：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 联系人：张峰源 电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn
39 西部证券股份有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：(029)87416168 传真：(029)87406710 客服电话：95582 网址：http://www.west95582.com
40 华鑫证券有限责任公司 注:只销售A份额。 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中心一期A栋2301A 住所：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中心一期A栋2301A 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 电话：021-64339000 客服电话：95323，4001099918（全国） 网址：http://www.cfsc.com.cn
41 国金证券股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号7楼 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 住所：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：郭元媛 电话：15690849268 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn
42 渤海证券股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人：安志勇 联系人：王星 电话：022-28451922 客服电话：956066 网址：http://www.ewww.com.cn/
43 世纪证券有限责任公司 注:只销售A份额。 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25层 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 住所：广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 法定代表人：余维佳 联系人：徐玲娟 电话：0755-83199599-8201 客服电话：956019 网址：http://www.csco.com.cn
44 粤开证券股份有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层 注册地址：广东省广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层 住所：广东省广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：http://www.ykzq.com/
45 上海证券有限责任公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 电话：(021)53686888 传真：(021)53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：http://www.shzq.com
46 恒泰证券股份有限公司 注:只销售A份额。 注册地址，办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：祝艳辉 联系人：阴冠华

电话：010-83270885 客服电话：4001966188 网址：http://www.cnht.com.cn
47 平安银行股份有限公司 办公地址：中国广东省深圳市深南东路5047号 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3 网址：http://www.bank.pingan.com
48 宁波银行股份有限公司 注册地址，办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（0574）89068340 传真：（0574）87050024 客服电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn
49 江苏银行股份有限公司 注册地址，办公地址：江苏省南京市中华路26号 住所：江苏省南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：(025)58587036 传真：(025)58587820 客服电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn
50 博时财富基金销售有限公司 注册地址，办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英 联系人：崔丹 电话：0755-83169999 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com
51 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 住所：上海市虹口区东大名路501号6211单元 法定代表人：杨文斌

联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/
52 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn
53 嘉实财富管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层(100020) 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 法定代表人：张峰 联系人：闫欢 电话：400-021-8850 传真：-- 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn
54 北京创金启富基金销售有限公司 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com
55 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4

层401-2 住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 法定代表人：王伟刚 联系人：宋子琪 电话：010-62680527 传真：010-62680527 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com
56 泰信财富基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 住所：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪 电话：010-53579668 客服电话：400-004-8821 网址：http://www.taixincf.com
57 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503(2021年报) 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn
58 上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066214 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com
59 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B

座16层 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：谢欣然 电话：010-86451810 客服电话：(8610)65608107 网址：http://www.csc108.com
60 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.citics.com
61 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：肖海峰 联系人：赵如意 电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com
62 中信证券华南股份有限公司 注册地址，办公地址：广州市天河区临江大道395号901室1001室 住所：广州市天河区临江大道395号901室1001室 法定代表人：陈可可 联系人：郭杏燕 电话：020-88834787 客服电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn
63 东方财富证券股份有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

法定代表人：戴彦 联系人：陈亚男 电话：021-23586583 传真：021-23586789 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn
64 五矿证券有限公司 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层） 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 法定代表人：郑宇 联系人：赵晓棋 电话：0755-23375447 客服电话：40018-40028 网址：http://www.wkzq.com.cn
65 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1303-1305室、14层 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 法定代表人：张皓 联系人：梁美娜 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com/
66 国新证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 法定代表人：张海文 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：400-898-4999 网址：www.crsec.com.cn


67 上海陆金所基金销售有限公司 注:只销售A份额。 办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）

住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 法定代表人：陈祎彬 联系人：汤艳丽 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com
68 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座31层 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 法定代表人：张斌 联系人：孙博文 电话：010-83363002 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188-2 网址：http://www.new-rand.cn
69 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：8610-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/
70 上海挖财基金销售有限公司 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 法定代表人：吕柳霞 联系人：毛善波 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 网址：http://www.wacaijijin.com
71 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号

A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：林海峰 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388-80618 传真：- 客服电话：95017 网址：http://www.tenganxinxi.com或http://www.txfund.com
72 北京百度百盈基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：盛超 联系人：林天赐 电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055 网址：http://www.duxiaomanfund.com
73 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn
74 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号蚂蚁元空间 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：95188-8

网址：www.antfortune.com
75 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大厦 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 住所：浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人：吴强 联系人：林海明 电话：0571-88920897 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：http://www.5ifund.com
76 泛华普益基金销售有限公司 办公地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：杨远芬 联系人：史若芬 电话：028-86645380 传真：028-82000996-805 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com
77 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址，办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699-887226 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/
78 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址，办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：张俊 联系人：张蜓 电话：021-20219988-37492 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/
79 上海万得基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路

33号11楼B座 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 电话：021-68882280 传真：021-68882281 客服电话：400-799-1888 网址：https://www.520fund.com.cn/
80 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址，办公地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 住所：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629099 网址：http://www.yingmi.com
81 京东肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层 注册地址：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2 住所：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2 法定代表人：邹保威 联系人：李丹 电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：010-89187658 网址：kenterui.jd.com
82 北京雪球基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：李楠 联系人：吴迪 电话：010-57319532 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanfunds.com/
83 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：杨柳 联系人：周圆圆 电话：400-666-7388 传真：400-666-7388 客服电话：400-666-7388 网址：ppwfund.com
84 华瑞保险销售有限公司 办公地址：上海市浦东区向城路288号8楼 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人：杨新章 联系人：张爽爽 电话：021-68595976 传真：021-68595766 客服电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com
85 玄元保险代理有限公司 注册地址，办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：姜帅伯 电话：021-50701003 传真：021-50701053 客服电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.com

（二） 登记机构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人 于文强
联系人 赵亦清
电话 （010）50938782
传真 （010）50938991


（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称 上海源泰律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人 廖海 联系人 刘佳
电话 （021）51150298 传真 （021）51150398
经办律师 廖海、刘佳


（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
法定代表人 李丹 联系人 周祎
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 张勇、周祎



六、基金的基本情况
（一）基金名称
嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）
（二）基金的类别
混合型证券投资基金
（三）基金的运作方式
契约型、上市开放式基金（LOF）
（四）基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，通过积极主动
的资产配置和精选个股，力争实现基金资产持续稳定增值。
（五）基金存续期限
不定期
（六）基金份额类别
本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中：
1、在投资者认购、申购时收取认购费用、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回
费用、但不计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额。
2、从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、在赎回时根据持有期限收
取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A
类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式分别为计算日各类别基金
资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资者可自行选择认购/申购的基金
份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中列明。
在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可
根据基金发展需要，为本基金增设新的基金份额类别、减少或调整基金份额类别设置、对
基金份额分类办法及规则进行调整，而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调
整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

七、基金的历史沿革与存续
（一）基金的历史沿革
本基金由嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金封闭运作期届满转型而来。嘉实
瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予嘉实瑞熙三年封闭运作混合
型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]1642号）进行募集，基金管理人为嘉实基
金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。经中国证监会书面确认，《嘉实瑞
熙三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》自2020年1月20日起生效。
根据《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》约定，《嘉实瑞熙三年封
闭运作混合型证券投资基金基金合同》生效的前三年封闭运作。封闭运作期届满后，嘉实瑞
熙三年封闭运作混合型证券投资基金转为上市开放式基金（LOF），并更名为“嘉实欣荣混
合型证券投资基金（LOF）”，投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务。嘉实瑞熙三
年封闭运作混合型证券投资基金转为上市开放式基金（LOF）后，基金的费率、投资范围、
投资策略等均不变。
嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金的封闭运作期自2020年1月20日起至2023
年1月19日止。根据《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》的约定，嘉
实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金将自2023年1月20日转为上市开放式基金（LOF），
基金名称变更为“嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）”，《嘉实欣荣混合型证券投资基
金（LOF）基金合同》自同日起生效，《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金基金合
同》自同日起失效。
（二）基金的存续
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作
日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，
如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基
金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

八、基金份额的上市交易
嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金A类基金份额已于2020年7月22日在上
海证券交易所上市，嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金转型为本基金后，A类基
金份额继续在上海证券交易所上市交易。
嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金转型为本基金后，登记在证券登记系统中
的A类基金份额可直接在上海证券交易所上市交易；登记在登记结算系统中的A类基金份
额可通过办理跨系统转托管业务将A类基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交易。
本基金的C类基金份额不上市交易。
（一）上市交易的证券交易所
上海证券交易所。
（二）上市交易的规则
A类基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵守《上海证券交易所交易规则》、《上
海证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。
（三）上市交易的行情揭示
A类基金份额在上海证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发
布系统同时揭示基金前一交易日的A类基金份额净值。
（四）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
A类基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证
监会及上海证券交易所的相关规定执行。
当本基金发生上海证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上
市的情形时，本基金将变更为非上市基金，除此之外，本基金的基金费率，基金的投资范
围和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有人大会。本基金终止上市并变更为非上市
基金时，对于A类基金份额场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告。
（五）上市交易的费用
A类基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所的有关规定办理。
（六）相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定
内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大
会。若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加基金上市交易方面的新功能，
本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

九、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资人可通过场内、场外两种渠道申购与
赎回A类基金份额；可通过场外渠道申购与赎回C类基金份额。本基金场外申购和赎回场
所为基金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点，A类基金份额场内申购和
赎回场所为上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位，具体的销售机构将由基金管
理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，
并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，若该工作日为非港股通交易日，则
本基金不开放申购与赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易
日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂
停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基
金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金的A类基金份额于2023年2月1日起开放日常场外、场内申购赎回业务；C类
基金份额于2023年2月1日起开放场外申购、赎回业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请，登记机构有
权拒绝，如登记机构确认接收的，视为投资人下一开放日提出的申购、赎回或转换申请，
并按照下一个开放日的申请处理。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、除指定赎回外，场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后
次序进行顺序赎回；
5、投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基
金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上
海证券账户（人民币普通股票账户或证券投资基金账户）；
6、本基金的场内申购、赎回等业务，按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责
任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券
登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行；
7、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在
遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交付申购款项，
申购成立。
基金份额持有人的赎回申请被确认后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回
款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统
故障等非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项的支付
相应顺延。如出现港股通暂停交易或交收、流动性不足等原因导致无法足额卖出或遇港股
通交易的非交收日而导致延迟交收，赎回款项的清算交收可延迟办理。在发生巨额赎回或
基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合
同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。投资人
向销售机构交付申购款项，申购成立，投资人向销售机构递交赎回申请，赎回成立；本基
金登记机构确认申购或赎回的，申购或赎回生效。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日
后(包括该日)及时到办理申购、赎回或其他基金业务的销售机构营业网点柜台或以销售机
构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项（无利息）退还给投资
人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接
收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者
应及时查询。
4、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定，从其规定。
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时
间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
（五）申购和赎回的数量限制
1、申购金额的限制
投资者通过场外非直销销售机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购各类份额
基金单笔最低限额为人民币1元（含申购费），追加申购单笔最低限额为人民币1元（含申
购费）；投资者通过直销中心柜台首次申购各类基金份额单笔最低限额为人民币20,000元
（含申购费），追加申购单笔最低限额为人民币1元（含申购费）。各销售机构对本基金的
具体申购最低限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构规定为准。
通过场内销售机构申购A类基金份额的单笔最低金额为1,000元人民币（含申购费），
且申购金额应当为1元的整数倍。
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监
会另有规定的除外。
2、赎回份额的限制
投资人在场外赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；每个
场外基金交易账户最低持有基金份额余额为1份，若某笔赎回导致某一场外销售机构的某
一基金交易账户的基金份额余额少于1份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构的某
一基金交易账户剩余基金份额一次性全部赎回。投资者通过销售机构赎回本基金的具体单
笔赎回最低份额以各销售机构规定为准。
3、对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数量限制等，上海证券交易所和中国证
券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与
风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（六）申购和赎回的费用
1、申购费率
本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，A类基金份额申购费用由投资者承担，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资者申购A
类基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。本基金A类基金份额的场内和场外的申购费率相同，具体申购费
率见下表：
申购金额（含申购费） 申购费率
M 1.5%
100万元≤M＜200万元 1.0%
200万元≤M＜500万元 0.6%
M≥500万元 按笔收取，单笔1000元

C类基金份额仅通过场外渠道进行申购，且不收取申购费。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，
其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡
人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理
人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的
0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相
应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过
汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
2、赎回费率
本基金A类基金份额的场外与场内赎回费率相同，C类基金份额仅通过场外渠道进行赎
回。基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回
费率越低。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。本基金对持续持有期少于30日的投资人，
赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人，赎回费总额的
75%计入基金财产；对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人，赎回费总额的50%计
入基金财产。赎回费中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其他必要的手续
费。
A类基金份额具体赎回费率如下表所示：
持有期限（N） 赎回费率

N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜180天 0.5%
N≥180天 0


C类基金份额具体赎回费率如下表所示：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.5%
30天≤N 0


4、基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保
基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
规定。
6、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。
7、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有
限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登
记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按
照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

（七）申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额，以申请当日基金
份额的各类基金份额净值为基准计算。
（1）当投资者选择申购A类基金份额时，申购份额的计算方法如下：
当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日的A类基金份额净值
当申购费用为固定金额时，申购份数的计算方法如下：
申购费用＝固定金额
净认购金额=申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/申购当日的A类基金份额净值
场外申购时，申购的有效份额为净申购金额除以当日的A类基金份额净值，有效份额
单位为份，场外申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失
由基金财产享有或承担；场内申购时，申购的有效份额为净申购金额除以当日的A类基金
份额净值，先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再采用截尾法保留到整数位，小数
部分按每份A类基金份额申购价格折回金额返回投资人，折回金额的计算保留到小数点后
2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产享有或承
担。
例1：某投资者投资100,000元通过场外申购A类基金份额，其对应申购费率为1.50%，
假设申购当日A类基金份额净值为1.6280元，则其可得到的申购份额计算如下：
净申购金额＝100,000/（1＋1.50%）＝98,522.17元
申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83元
申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30份
即投资者投资100,000元通过场外申购A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净
值为1.6280元，则可得到60,517.30份A类基金份额。
例2：某投资者投资100,000元通过场内申购A类基金份额，对应费率为1.50%，假设
申购当日A类基金份额净值为1.6280元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/（1＋1.50%）＝98,522.17元
申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83元
申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517份（保留至整数位）
实际净申购金额＝60,517×1.6280＝98,521.68元
退款金额＝100,000－98,521.68-1,477.83＝0.49元
即投资者投资100,000元通过场内申购A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净
值为1.6280元，则可得到60,517份A类基金份额，同时应得退款0.49元。
（2）当投资者选择申购C类基金份额时，申购份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值
C类基金份额仅通过场外渠道进行申购，申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
例3：某投资者投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额
净值为1.6280元，则可得到的申购份额为：
申购份额＝100,000/1.6280＝61,425.06份
即：投资人投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金
份额的基金份额净值为1.6280元，则其可得到本基金C类基金份额61,425.06份。
2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份
额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。赎回金额按四舍五入方法，保留至小数点
后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。具体计算公式为：
赎回金额=赎回基金份额份数×T日各类基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例：某投资人赎回本基金50,000.00份A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净
值1.2500元，假设持有时间对应的赎回费率为0.75%，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回金额=50,000.00×1.2500=62,500.00元
赎回费用=62,500.00×0.75%=468.75元
净赎回金额=62,500.00-468.75=62,031.25元
即投资人赎回本基金50,000.00份A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净值
1.2500元，假设持有时间对应的赎回费率为0.75%，则其获得的净赎回金额为62,031.25
元。
3、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。在嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金转
为本基金的首日披露嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金封闭运作期最后一个工作
日的A类基金份额净值和A类基金份额累计净值。本基金T日的各类基金份额净值、各类
基金份额累计净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，
可以适当延迟计算或公告。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值或者无法办理申购业务。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停接受基金申购申请。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
8、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销
售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投
资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投
资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项（无利息）将退还给投资人。在暂
停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值或者无法办理赎回业务。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂
停接受基金份额持有人的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应
在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额
支付，对于场外赎回申请，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎
回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款
处理。基金份额持有人在场外申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
对于场内赎回申请，按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办
理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内，基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
工作日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的场外处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、
部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期
办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。发生部分延期赎回时，基金管理人可以适当延长赎回款项的支付时间，
但最长不超过20个工作日。
（3）在前述（2）情形下，如出现单个基金份额持有人的赎回申请超过前一工作日基金
总份额20%，基金管理人有权对该单个基金份额持有人的全部或部分赎回申请延期办理，
对其余赎回申请人的赎回申请优先按照“（2）部分延期赎回”的约定办理。若基金管理人
决定对该单个基金份额持有人延期办理的，延期的赎回申请与下一开放日的赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全
部赎回为止。
（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超
过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的场内处理方式
当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任
公司的有关业务规则办理。
4、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在
规定媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂
停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。
3、若暂停时间超过1日，基金管理人可以根据《信息披露办法》自行确定公告的增加
次数，但基金管理人须依照《信息披露办法》，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开
放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届
时可不再另行发布重新开放的公告。
（十二）基金转换
本基金的A类基金份额于2023年2月1日起开放日常转换业务；C类基金份额于2023
年2月1日起开放转换业务。
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机
构。
1、可转换基金
本基金开通与嘉实旗下其它开放式基金（由同一注册登记机构办理注册登记的、且已公
告开通基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的开放状态、交易限制及转换名单
可从各基金相关公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。
2、基金转换费用
（1）场外基金份额之间互相转换时，基金转换费率采用“赎回费 + 申购费率补差”
算法，计算公式如下：
净转入金额 ＝ B×C×(1－D)/（1+G）
转换补差费用 ＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G
转入份额 ＝ 净转入金额/E
其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，则申
购补差费率G为零；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务
转出基金有赎回费用的，收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用
基金转换时，每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非0申购费用基金互
转时，不收取申购补差费用。
通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
惠费率执行。
基金转换份额的计算方式如下：
转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
净转入金额=转出基金金额-转换费用
转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
其中：① 若转出基金为0申购费用基金，则申购补差费用=转入基金申购费用，即：
申购补差费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+转入基金申
购费率）
② 若转出基金为非0申购费用基金，则申购补差费用=0
转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金
合同及招募说明书的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，
调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率。
3、基金转换的其他业务规则
（1）基金转换的时间
投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务。
（2）基金转换的原则
①采用份额转换原则，即基金转换以份额申请；
②当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤
销；
③基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算；
④投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基金
转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理
人管理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金；
⑤基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应在新的原
则实施前在指定媒介公告。
（3）基金转换的程序
①基金转换的申请方式
基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时
间提出转换的申请。
投资者提交基金转换申请时，帐户中必须有足够可用的转出基金份额余额。
②基金转换申请的确认
基金管理人应以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转
换的申请日（T日），并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2工作日
及之后查询成交情况。
（4）基金转换的数额限制
基金转换时，最低转出份额以基金管理人或销售机构发布的公告为准。
基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的程序及有关限制并及时公告。
（5）基金转换的注册登记
投资者申请基金转换成功后，基金注册登记机构在T＋1工作日为投资者办理减少转出
基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自T＋2工作日起有权
赎回转入部分的基金份额。
基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并于开
始实施前在指定媒介公告。
（6）基金转换与巨额赎回
当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金
资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的
比例确认；但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下，对未确认的转换申请将不予
顺延。
（7）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式
A、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的转入申请：
①因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的转入申请；
②证券交易场所交易时间临时停市；
③基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种；
④其他可能对基金业绩或流动性产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益
的情形；
⑤基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入；
⑥发生转出基金的基金合同规定的暂停赎回和/或转入基金的基金合同规定的暂停申购
时的情形；
⑦当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停接受基金转入申请的措施。
⑧法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
B、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的转出申请：
①因不可抗力导致基金管理人不能支付转出款项；
②发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的转
出申请或延缓支付转出款项；
③证券交易场所交易时间临时停市；
④连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受转出
申请的情况；
⑤当基金管理人认为某笔转出会有损于现有基金份额持有人利益；
⑥发生转出基金的基金合同规定的暂停赎回和/或转入基金的基金合同规定的暂停申购
时的情形；
⑦发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂
停接受基金份额持有人的转出申请；
⑧当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取延缓支付转出款项或暂停接受基金转出申请的措施。
⑨法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
C、如发生基金合同、《招募说明书》或本公告中未予载明的事项，但基金管理人有正
当理由认为需要暂停接受基金转换申请的，应当报经中国证监会批准后在指定媒介上公告。
（十三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书和协助执行通知书要求登记机构将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记
机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，
并按基金登记机构规定的标准收费。
（十四）基金的转托管
1、系统内转托管
A类基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
基金销售机构可以按照相关规定，向A类基金份额持有人收取转托管费。
2、跨系统转托管
A类基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规
定办理。基金销售机构可以按照相关规定，向A类基金份额持有人收取转托管费。
（十五）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。
投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十六）基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益
分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。
（十七）基金份额的转让
基金份额可以按照法律法规规定和基金合同约定在中国证监会认可的交易场所或者通
过其他方式进行转让。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持
有人应根据基金管理人届时公告的业务规则办理基金份额转让业务。
（十八）基金份额的折算
经与基金托管人协商一致，基金管理人有权根据市场情况对本基金进行份额折算，折
算前后基金份额持有人持有的基金资产不变。基金管理人将在份额折算前 3 个工作日就折
算方案、折算时间等内容进行相应公告，基金份额折算每个自然年度不超过 2 次。

十、基金的投资
（一） 投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，通过积极主动
的资产配置和精选个股，力争实现基金资产持续稳定增值。
（二） 投资范围
本基金投资于依法发行上市的股票（包含中小板、创业板、存托凭证及其他依法发行上
市的股票），内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票
（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、
次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超
短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、
现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关
规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为50%-95%，其中投资于港股通
标的股票占股票资产的比例不超过50%。本基金保持不低于基金资产净值5％的现金或者到
期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三） 投资策略
1、资产配置策略
本基金通过对国家宏观经济政策的深入分析，在动态跟踪货币政策、财政政策的基础
上，判断宏观经济运行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对各类资产的市场影响和预
期收益风险，评估股票、债券等大类资产的估值水平和投资价值，确定投资组合的资产配
置比例，并适时进行调整。
2、股票投资策略
（1）行业配置策略
本基金将依据对宏观经济状况研判、行业长期发展空间、行业景气变化趋势和行业估
值比较的研究，跟踪产业政策变化与行业格局变化等事件，结合投资增长率等辅助判断指
标，挖掘景气度进入上升周期的行业。在确定周期上升行业的基础上，通过分析行业供需
格局的变化程度、量价可能发生的变化趋势、行业历史运行规律等，推断行业的上升空间
和持续时间，重点关注拐点行业中景气敏感度高的公司。
（2）个股精选策略
采用GARP（成长－价值）选股策略精选股票进行投资。GARP策略是指在合理价格投资
成长性股票，追求成长与价值的平衡。即将不同成长类型的股票进行成长性分析，提早发
掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。
在行业配置的基础上，本基金选股策略将采用“自下而上”的分析方法，通过优选具
备核心竞争力、估值相对合理同时具有较好成长性的公司进行投资。
具体操作中，本基金主要通过定量分析和定性分析相结合的方式精选个股。在定性分
析方面，主要从公司治理结构、团队管理能力、商业模式、核心竞争力、创新能力、经营
策略和公司成长历史等多方面进行研判。在定量分析方面，重点关注上市公司的资产质量、
盈利能力、偿债能力、成本控制能力、成长性和相对价值等情况，从标的公司的ROE、
ROIC、WACC、自有现金流情况等各项财务指标进行综合分析。同时，运用与企业经营特点
相适应的估值方法对企业价值进行评估，估值方法包括市盈率、市净率、企业价值/销售收
入、自由现金流贴现等。根据估值水平与企业成长性的匹配程度，优选估值较低、成长性
较高的企业进行投资。
（3）港股通投资策略
港股通标的股票投资策略方面，本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制
投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本
基金将遵循上述股票投资策略，优先将基本面健康、行业景气度较好、具备估值优势的港
股纳入本基金的股票投资组合。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合
的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。
3、债券投资策略
债券投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以
及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础，采取以久
期管理策略为主，辅以收益率曲线策略等，确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的
债券和货币市场工具组合。
4、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货等
衍生工具，综合考虑各月份股指期货合约之间的定价关系、套利机会、流动性以及保证金
要求等因素，以降低组合的波动率，控制组合的下行风险。
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金将
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风
险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本
基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分
析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。
5、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等
因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化
对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合
运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险
的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期
获得长期稳定收益。
6、风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等，并结
合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调
整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。
具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小
组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单
一个股投资风险。
7、投资决策依据和决策程序
（1）投资决策依据
·法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关
规定。
·宏观经济和上市公司的基本面数据。
·投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内，
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
（2）投资决策程序
·公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、
投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。
·投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市场的判断决定
本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
·在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型，由基
金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
·独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证
基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
·动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合本基金的
现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之不
断得到优化。
基金管理人风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权
风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。基金管理人对本基金投资过程进行日常
监督。
（四） 投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产占基金资产的比例为50%-95%（其中投资于港股通标的股票占股票资产
的比例不超过50%）；
（2）本基金保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的15％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展
期；
（13）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
的10%；
②每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金
资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
③本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不
得超过基金资产净值的95%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、
买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
④本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；
⑥本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的20%；
（14）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，与国内依法
发行上市的股票合并计算；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，为被动超标，不属于基金管理人违反基金合
同的情形，基金管理人应当在所涉证券可交易之日起10个交易日内进行调整，上述第（2）、
（9）、（15）、（16）项对调整时间另有约定的除外。法律法规或监管机构另有规定的，
从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会应
至少每半年对关联交易事项进行审查。
3、法律法规或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等
作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管
部门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等，且该等调整
或修改属于非强制性的，则基金管理人与基金托管人协商一致后，可按照法律法规或监管
部门调整或修改后的规定执行，而无需基金份额持有人大会审议决定，但基金管理人在执
行法律法规或监管部门调整或修改后的规定前，应向投资者履行信息披露义务并向监管机
关报告或备案或变更注册。
（五） 业绩比较基准
沪深300指数收益率×60% +恒生指数收益率×10%+中债综合财富指数收益率×30%
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发
的中国 A 股市场指数，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高、流通市值大
的主流股票，能够反映 A 股市场总体价格走势。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，
以香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，
是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中债综合财富指数为中央国债登记结
算有限责任公司编制并发布。该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司
债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际
机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场整
体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子，每日计算债券市场
整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一，适合作为本
基金债券部分的业绩比较基准。
如果上述业绩比较基准涉及的指数停止发布或变更名称，或者相关法律法规发生变化，
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经基金管理人与基金托管人
协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开
基金份额持有人大会。
（六） 风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，将承担汇率风险以及因投资
环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。
（七） 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的
利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。
（八） 基金的融资
在履行适当程序后，本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资。
（九） 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月20日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2023年9月30日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 523,750,753.72 88.12
其 中：股票 523,750,753.72 88.12
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 42,108,308.63 7.08
其 中：债券 42,108,308.63 7.08
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 28,228,841.35 4.75
8 其他资产 262,755.27 0.04
9 合计 594,350,658.97 100.00

注：通过港股通交易机制投资的港股公允价值为169,757,075.64元，占基金资产净值的比
例为28.89%。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 68,906,342.00 11.73
C 制造业 212,973,889.24 36.25
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 33,563.97 0.01

E 建筑业 8,671.84 0.00
F 批发和零售业 118,354.49 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,570,096.26 3.50
J 金融业 38,897,817.00 6.62
K 房地产业 8,873,410.00 1.51
L 租赁和商务服务业 3,536,210.20 0.60
M 科学研究和技术服务业 32,809.24 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 21,328.38 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 21,185.46 0.00
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 353,993,678.08 60.25

(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
通信服务 47,619,656.40 8.10
非必需消费品 5,769,635.33 0.98
必需消费品 11,778,280.24 2.00
能源 30,192,137.55 5.14
金融 13,935,074.12 2.37
医疗保健 44,662,125.73 7.60
工业 3,337,411.13 0.57
信息技术 9,340,519.06 1.59
原材料 - -
房地产 3,122,236.08 0.53
公用事业 - -
合计 169,757,075.64 28.89

3. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
(1) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600519 贵州茅台 23,015 41,393,628.25 7.04
2 600388 龙净环保 1,972,517 30,317,586.29 5.16
3 601899 紫金矿业 2,435,600 29,543,828.00 5.03
4 000063 中兴通讯 483,066 15,786,596.88 2.69
4 763 HK 中兴通讯 430,400 9,340,519.06 1.59

5 700 HK 腾讯控股 86,800 24,388,916.96 4.15
6 601088 中国神华 384,810 12,006,072.00 2.04
6 1088 HK 中国神华 504,500 11,758,786.11 2.00
7 300316 晶盛机电 493,326 23,536,583.46 4.01
8 601318 中国平安 478,100 23,092,230.00 3.93
9 600276 恒瑞医药 504,500 22,672,230.00 3.86
10 941 HK 中国移动 337,000 20,317,154.07 3.46

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 33,272,493.29 5.66
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 8,835,815.34 1.50
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 42,108,308.63 7.17

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 019709 23国债16 333,000 33,272,493.29 5.66
2 110068 龙净转债 55,800 8,835,815.34 1.50

注：报告期末，本基金仅持有上述2只债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
无。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
无。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资政策
无。
(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
(3) 本期国债期货投资评价
无。
11. 投资组合报告附注
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，其中，福建龙净环保股份有限公司出现在报告编制
日前一年内受到监管部门公开谴责或/及处罚的情况。
本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资管理制度的相关规定。
(2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 223,233.67
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 39,291.92
4 应收利息 -
5 应收申购款 229.68
6 其他应收款 -
7 其他 -

8 合计 262,755.27

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 110068 龙净转债 8,835,815.34 1.50

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。


十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实欣荣混合（LOF）A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2023年01月20日（基金合同生效日）至2023年09月30日 -18.35% 0.94% -7.61% 0.62% -10.74% 0.32%

嘉实欣荣混合（LOF）C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2023年01月20日（基金合同生效日）至2023年09月30日 -19.16% 0.95% -8.35% 0.62% -10.81% 0.33%



该时间区间历任基金经理
本基金在该时间区间内无历任基金经理。
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较


注：（1）本基金合同生效日2023年01月20日至报告期末未满1年。
（2）按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月为建仓期，建仓
期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。


十二、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款以及其他
投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货
结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、
基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

十三、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货及其它投资等资产及
负债。
（三）估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、
监管部门有关规定。
1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交
易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允
价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，
并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该
限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管
理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观
察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才
可以使用不可观察输入值。
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值
调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允
价值。
（四）估值方法
1、证券交易所上市的权益类证券的估值
交易所上市的权益类证券（包括股票），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）
估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生
影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环
境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）流通受限股票（指在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发
行股票、公开发行股票网下配售部分、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过
大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等）
按监管机构或行业协会发布的有关规定确定公允价值。
3、交易所市场交易的固定收益品种的估值
（1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的实行全价交易的固定收益品种（可转债除
外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收
利息（税后）得到的净价进行估值；对在交易所市场上市交易或挂牌转让的实行净价交易的
固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价
中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；
（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
4、全国银行间市场交易品种的估值
（1）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值净价进行估值。
（2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与
二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本
估值。
5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
6、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
7、股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后
经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
9、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
值的公平性。
10、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为
基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
11、本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内依法发行上市的股票执行。
12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算，并担任本基金的会计责任方。就
与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（五）估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额
的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。基金管理人可以设立大额
赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值
结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
（六）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类
基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则该有协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更
正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，通
知基金托管人，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔
偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方
在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份
额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份
额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资
者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果
对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致
基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔
付。
（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做
法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
5、特殊情况的处理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同约定的估值方法第8项进行估值时，所造成
的误差不作为基金资产估值错误处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、第三方估值机构或外汇市
场及登记结算公司发送的数据错误等原因，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金
管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查，仍未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造
成的影响。
（3）对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进
行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。
（七）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（八）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金
托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和
各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基
金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。

十四、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，
具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月则可不进行收益分配。
2、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对A类、C类
基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金
分红；本基金场内收益分配方式为现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基
金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规规定及基金合同约定的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则
和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介公告。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对于场外份额，
当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，
依照《业务规则》执行。对于场内份额，遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任
公司的相关规定。

十五、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市初费及上市月费；
10、账户开户费用、账户维护费用；
11、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类
基金份额资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值
C类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管
人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，经登记机构分别支付给各个基金销售机构，基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延至最近可支付日。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解
决。
上述“（一）基金费用的种类中第4－12项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管
机关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金
财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家
有关税收征收的规定代扣代缴。

十六、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
（二）基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券
法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

十七、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流
动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发
生变化时，本基金从其最新规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符
合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及符合《信息披露办法》规
定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金
合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（五）、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
项的法律文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人
应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信
息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基
金招募说明书。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
2、基金净值信息
在嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金转为本基金的首日披露嘉实瑞熙三年封
闭运作混合型证券投资基金封闭运作期最后一个工作日的A类基金份额净值和A类基金份
额累计净值。
基金管理人应当在每个交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网
点披露交易日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。如因不满足上市条件而终止
上市的，则本基金将变更为非上市基金，无需召开基金份额持有人大会。本基金终止上市
并变更为非上市基金后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过规定网站、基金份额
销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年
度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
3、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息资料。
4、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
5、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有关规定编制
临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）《基金合同》终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动；
（9）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
（10）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（11）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
（12）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
（13）基金收益分配事项；
（14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更；
（15）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
（16）本基金开始办理申购、赎回；
（17）本基金发生巨额赎回并延期办理；
（18）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（19）本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请；
（20）调整本基金份额类别设置；
（21）本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市；
（22）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
（23）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
（24）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。
6、澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告基金上
市交易的证券交易所。
7、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决议，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
8、清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在规定报刊上。
9、中国证监会规定的其他信息。
在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指
期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货
交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中
披露参与港股通标的股票交易的相关情况。
基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持证券总额、占基金总资产的比
例，在基金年报及中期报告中披露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有
资产支持证券投资明细，在基金季度报告中披露期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复
核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介、基金上市交易的证券交易所网站
披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
（八）暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：
1、基金投资所涉及的证券、期货交易所或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
（九）本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。

十八、风险揭示
（一）市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主
要包括：
1、政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致
市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
2、经济周期风险
证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将
对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响
企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场工具，收益水平会受到利率变化的影响。
4、购买力风险
本基金投资的目的是使基金资产保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获
得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
5、上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致
公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。
（二）信用风险
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资的债券违约，导致基金资产损失。
（三）流动性风险
指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。
在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调
整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
1、本基金的申购、赎回安排
嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金封闭运作期届满转型为本基金后，基金管
理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开
放申购与赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时
间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎
回时除外。
2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
（1）投资市场的流动性风险
本基金主要投资于国内依法发行上市的股票、港股通标的股票、债券、股指期货、资
产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、现金等。上述资产均存在规范的交易场所，
运作时间长，市场透明度较高，运作方式规范，历史流动性状况良好，正常情况下能够及
时满足基金变现需求，保证基金按时应对赎回要求。极端市场情况下，上述资产可能出现
流动性不足，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验
统计，绝大部分时间上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到极端市场情况时，基
金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求，及时启动流动性风险应对措施，保护基金
投资者的合法权益。
（2）投资行业的流动性风险
股票投资方面，本基金将在考虑行业生命周期、景气程度、估值水平以及股票市场行
业轮动规律的基础上决定行业的配置，同时本基金将根据宏观经济和证券市场环境的变化，
及时对行业配置进行动态调整。
债券投资方面，本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不
同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收
益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活，在综合考虑宏观因素及行业基本
面的前提下进行配置，不以投资于某单一行业为投资目标，行业分散度较高，受到单一行
业流动性风险的影响较小。
（3）投资资产的流动性风险
本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以降低基金的流动性风险：本
基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
3、巨额赎回措施
单个开放日内，基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额
总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的
基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可能采用以下流动性风险管理措施，以控
制因巨额赎回可能产生的流动性风险：
（1）部分延期赎回，并有权对当日申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额20%的
单个赎回申请人实施部分延期办理；
（2）暂停赎回；
（3）采用摆动定价机制；
（4）中国证监会认定的其他措施。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响：
（1）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不
能及时赎回基金份额的风险。
（2）对持续持有期少于7日的投资人，收取1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入
基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。
（3）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的
交易及其他成本的风险。
（四）管理风险
在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取
的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基
金收益水平存在影响。
（五）操作或技术风险
指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作
失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT
系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而
影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公
司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
（六）合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律法规的规定，或者基金投资违反法规及基金
合同有关规定的风险。
（七）本基金特有的风险
本基金是混合型基金，基金资产主要投资于股票市场与债券市场，因此股市、债市的
变化将影响到基金业绩表现。本基金虽然按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置，
但并不能完全抵御市场整体下跌风险，基金净值表现因此会可能受到影响。本基金管理人
将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续
优化组合配置，以控制特定风险。
1、巨额赎回风险
本基金在开放期内，若单个开放日内发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取部分延
期赎回或暂停赎回的措施以应对巨额赎回，因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人
存在赎回申请不被接受或不能及时获得赎回款项的风险。
2、资产支持证券风险
本基金投资资产支持证券，可能面临利率风险、流动性风险、现金流预测风险。利率
风险是指市场利率将随宏观经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支持证券收
益。流动性风险是指在交易对手有限的情况下，资产支持证券持有人将面临无法在合理的
时间内以公允价格出售资产支持证券而遭受损失的风险。资产支持证券的还款来源为基础
资产未来现金流，现金流预测风险是指由于对基础资产的现金流预测发生偏差导致的资产
支持证券本息无法按期或足额偿还的风险。
3、港股交易失败风险
港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段，当
日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额
度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
4、汇率风险
本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖
出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公
司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。
故本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。
5、境外市场的风险
（1）本基金的将通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场，在
市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能
会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投
资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
（2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，此外，在“内地与香港股票市场交
易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险：
1）港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股估价可能表现出比A
股更为剧烈的股价波动；
2）只有境内、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股通交易的交易日才
为港股通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖
出，可能带来一定的流动性风险；
3）香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资
者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易
异常情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将
面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。
4）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取
得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，内地证券交
易服务公司另有规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股
票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分
派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得
通过港股通买入或卖出。
5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国
结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，
以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。
以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。
6、本基金还投资于股指期货等金融工具，而股指期货属于是高风险投资工具，相应市
场的波动也可能给基金财产带来较高风险。
本基金的投资工具股指期货还有可能引发如下风险：
（1）卖空风险
本基金可能会采用股指期货来剥离基金的系统性风险，将来会优选做空个股、做空其
他衍生工具的方式来实现投资目标。同时持有多头和空头头寸的方式导致本基金存在在特
定市场情况下跑不赢普通偏股型基金的风险，同时有可能导致持有本基金在特殊情况下比
持有普通偏股型基金蒙受更大损失。
（2）基差风险
在使用股指期货对冲市场风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与标的指数
价格波动不一致而遭受基差风险。形成基差风险的潜在原因包括：
1）需要对冲的风险资产与股指期货标的指数风险收益特征存在明显差异；
2）因未知因素导致股指期货合约到期时基差严重偏离正常水平；
3）因存在基差风险，在进行股指期货合约展期的过程中，基金财产可能会承担股指期
货合约之间的价差向不利方向变动而导致的展期风险。
（3）杠杆风险
因股指期货采用保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动。
（4）到期日风险
股指期货合约到期时，基金财产如持有未平仓合约，中金所将按照交割结算价将基金
财产持有的合约进行现金交割，基金财产将无法继续持有到期合约，具有到期日风险。
（5）对手方风险
基金管理人运用基金财产投资于股指期货时，会尽力选择资信状况优良、风险控制能
力强的期货公司作为经纪商，但不能杜绝在极端情况下，所选择的期货公司在交易过程中
存在违法、违规经营行为或破产清算导致基金财产遭受损失。
（6）盯市结算风险
股指期货采取保证金交易，保证金账户实行当日无负债结算制度，对资金管理要求较
高。假如市场走势对本基金财产不利，期货经纪公司会按照期货经纪合同约定的时间和方
式通知基金管理人追加保证金，以使基金财产能继续持有未平仓合约。如出现极端行情，
市场持续向不利方向波动导致期货保证金不足，又未能在规定时间内补足，按规定保证金
账户将被强制平仓，甚至已缴付的所有保证金都不能弥补损失，从而导致超出预期的损失。
（7）平仓风险
在某些市场情况下，基金财产可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓，例如，这
种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。出现这类情况，基金财产缴付的所有保证金有可
能无法弥补全部损失，委托人还必须承担由此导致的全部损失。
期货经纪公司或其客户保证金不足，又未能在规定的时间内补足，或因其他原因导致
中金所对期货经纪公司的经纪账户强行平仓，基金财产可能因被连带强行平仓而遭受损失。
（8）连带风险
为基金财产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不足、又未
能在规定的时间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，
基金财产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。
（9）基金资产投资特定投资对象的其他风险
如期货经纪公司违反法律法规或中金所交易、结算等规则，可能会导致基金财产受到
损失。
由于国家法律、法规、政策的变化、中金所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，
基金财产持有的未平仓合约可能无法继续持有，基金财产必须承担由此导致的损失。
7、存托凭证的投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共
同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与
中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在
法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使
表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因
多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存
托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可
能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
（八）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基
金资产的损失。
金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的风险，可能导致基金或者基金持有人利益受损。

十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效
后按照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财
产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规
定继续履行保护基金财产安全的职责。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要
的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在
各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类别基金份
额的基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类别的基金份额持有人对本
类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最
低年限。

二十、基金合同的内容摘要
（一） 基金合同当事人的权利与义务
A、基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不
限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不
限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》、《业务规则》以及基金管理人
按照规定就本基金发布的相关公告；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
B、基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、法律、
会计等服务的基金服务机构并确定相关费率，对基金服务机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定确定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构，并确定
有关的费率；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金开户、认购、申购、赎回、
转换和非交易过户等业务的《业务规则》；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定或有权机关另有要求外，在基金信息公开披露前应予保密，
不向他人泄露，因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低
于法律法规要求的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
C、基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、期货结算账户、资金账户等投资所需
账户，为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户及期货结算账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定或有
权机关另有要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因向审计、法律
等外部专业顾问提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律法规要求
的最低年限；
（12）保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的权利。
A、召开事由
1、除法律法规，或基金合同，或中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由
之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的情
形除外；
（12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
2、尽管有前述规定，但在不违反法律法规及基金合同的有关规定的前提下，以下情况
可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，且对现有基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费
方式、调整本基金的基金份额类别的设置；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
B、会议召集人及召集方式
1、本基金基金份额持有人大会不设日常机构。除法律法规规定或《基金合同》另有约
定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%，以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下
同）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人
仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议
之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；
基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金
管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上的基金份额持
有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基
金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
C、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前至少30日，在规定媒介发布召
开基金份额持有人大会的通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书
面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面
表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
D、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以
进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金
合同约定的其他方式在收取表决意见截止时间以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应
以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关
提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托
管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式统计基金份
额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加统计书面表决意见的，
不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书
面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授
权他人代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定，并与基金登记机构记录相符；
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
E、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议决定的事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第G条规定程序确定和公布计票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生
一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人至少在收取会议审议事项书面表决意见截止日期
前30日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由
召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
F、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过
方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规
定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当
计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
G、计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名人士共同担任计票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金
份额持有人代表担任计票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）计票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。计票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名人士在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监
督的，不影响计票和表决结果。
H、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日为基金份额持有
人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过条件之日。
基金份额持有人大会决议生效后应按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
I、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后，可直接
对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
（三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算
A、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效
后按照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告。
B、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
C、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财
产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规
定继续履行保护基金财产安全的职责。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要
的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的，清算期限相应顺延。
D、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
E、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在
各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类别基金份
额的基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类别的基金份额持有人对本
类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。
F、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
G、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最
低年限。
（四）争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，各方当
事人应尽量通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的任何一方均有权将争议提交中国
国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用
由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合
同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区
和台湾地区法律）管辖。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。

二十一、基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
A、基金管理人（也可称资产管理人）
名称：嘉实基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层
邮政编码：100005
法定代表人：经雷
成立时间：1999年3月25日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币1.5亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理以及中国证监会许可的其它业务
B、基金托管人（也可称资产托管人）
名称：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表人：缪建民
成立时间：1987 年4 月8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币252.20亿元
存续期间：持续经营
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
A、基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标
准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实
际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。
1.本基金的投资范围为：
本基金投资于依法发行上市的股票（包含中小板、创业板、存托凭证及其他依法发行上
市的股票），内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票
（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、
次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超
短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、
现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关
规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为50%-95%，其中投资于港股通
标的股票占股票资产的比例不超过50%。本基金保持不低于基金资产净值5％的现金或者到
期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产占基金资产的比例为50%-95%（其中投资于港股通标的股票占股票资产
的比例不超过50%）；
（2）本基金保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的15％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展
期；
（13）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
的10%；
②每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金
资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
③本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不
得超过基金资产净值的95%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、
买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
④本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；
⑥本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的20%；
（14）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，与国内依法
发行上市的股票合并计算；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，为被动超标，不属于基金管理人违反基金合
同的情形，基金管理人应当在所涉证券可交易之日起10个交易日内进行调整，上述第（2）、
（9）、（15）、（16）项对调整时间另有约定的除外。法律法规或监管机构另有规定的，
从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，
防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会
应至少每半年对关联交易事项进行审查。
5. 法律法规或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等
作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管
部门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等，且该等调整
或修改属于非强制性的，则基金管理人与基金托管人协商一致后，可按照法律法规或监管
部门调整或修改后的规定执行，而无需基金份额持有人大会审议决定，但基金管理人在执
行法律法规或监管部门调整或修改后的规定前，应向投资者履行信息披露义务并向监管机
关报告或备案或变更注册。
B、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择存
款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合
同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人
应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银
行存款，基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，但投资
于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；本基金投资于具有基
金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过
20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值
的比例合计不得超过 5%。
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当程
序后，可相应调整投资组合限制的规定。
2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务流程、
岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金
银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实
书等有关文件，切实履行托管职责。
（1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银
行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失
的，由基金管理人承担责任。
（2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险
主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑
付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分
提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。
（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致
基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运
作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
C、基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核对、
到期兑付、提前支取
1.基金投资银行存款协议的签订
（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体
合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作
协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核，
审查存款银行资格等。
（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方
式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后，
存款余额的确认及兑付办法等。
（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上
门交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存
款余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。
（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部
划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，
由存款银行承担一切责任。
（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印
鉴发生变更，管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存款
分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的
送达方式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更，应及时
加盖公章书面通知对方。
（7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押或以
任何方式被抵押，不得用于转让和背书。
2.基金投资银行存款时的账户开设与管理
（1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总
体合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机
构开立银行账户。
（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。
3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付
（1）存款证实书等存款凭证传递
存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在
《存款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证
（下称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证，且对应每笔存
款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份
存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过快递寄送或上门交
付至基金托管人指定联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支
机构指定会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。
（2）存款凭证的遗失补办
存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，基金管理人
应督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交付至托管人，原存
款凭证自动作废。
（3）账目核对
每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过3个月的定期存款，存款银行应
于每季末后5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款银行未寄送对账单造
成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函上加盖存款银行公章寄送
至基金托管人指定联系人。
（4）到期兑付
基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定
的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话询问。存款到期前基
金管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人与
存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，
基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的，存款银行应立
即通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后，
与存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资
金账户。如果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日支付，存款
银行需按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，
基金管理人可以提前支取全部或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。
5.基金投资银行存款的监督
基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》
的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理
人在10个工作日内纠正或拒绝结算，若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关
损失由基金管理人承担，基金托管人不承担任何责任。
D、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银
行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送
给基金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对
手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提
供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对
手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本
次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的
交易。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向
基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并
负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人
确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行
予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同
履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行
交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责
任。
E、本基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券
有关问题的通知》等有关监管规定。
1.流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发
行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大
消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限
证券。
本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算有
限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责登记
和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。
本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
2. 基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董
事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开
发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料
应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日
内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极
有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场
发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基
金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金
托管人不承担任何责任。
3.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有
关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行
价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。
基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上
述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。
由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使托管人无法审核认购
指令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。
4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受
限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法
规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，同时采取合理措施保护基金
投资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管
协议》的投资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基
金签署合同不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告。
5. 基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒介
披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占
基金资产净值的比例、锁定期等信息。
F、基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风险，
本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应符合法律法规及监管机构的相
关规定。
G、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、
各类基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金
宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
H、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金管理人
限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知
后应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应以书面形式给基金
托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上
述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
I、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协
议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定
时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、
基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积
极配合提供相关数据资料和制度等。
J、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造成
的损失由基金管理人承担，托管人在履行其通知义务后，予以免责。
K、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金管理人限期纠正。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
A、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安
全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人
计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息
披露和监督基金投资运作等行为。
B、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合
同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管
人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明
违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有
权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
C、基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议对
基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定
时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。
D、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
（四）基金财产的保管
A、基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。
未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托
管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金托管
人不承担由此产生的责任。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知
基金管理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。
7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金
资产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户
内的资金、期货合约等）及其收益，由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三
方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。
8.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
B、基金资金账户的开立和管理
1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账
户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为
“嘉实欣荣混合型证券投资基金(LOF)”，预留印鉴为基金托管人印章。
2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务以外的活动。
3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。
C、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，
基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有
限责任公司的规定执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无相关规
定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
D、债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和
银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在银行间市场登记结算机构开
立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
E、其他账户的开立和管理
1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等，基金托
管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理人应以
书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市场监控中心的登录用户名
及密码告知基金托管人。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行，重置
后务必及时通知托管人。
基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金管理人
保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提
供给基金托管人。
2.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金
管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定
使用并管理。
3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
F、基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保
管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证
券登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。
实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管
人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。
G、与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、
基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重
大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大
合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管
人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基
金管理人负责。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低年限。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传
真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同传真
件与基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。
（五）基金资产净值计算、估值和会计核算
A、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
各类基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日该类基金份额总数，各类基金
份额净值的计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。基金管理人可以设立大额
赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个估值日计算基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管人复核，
按规定公告。
2.复核程序
基金管理人每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
3.根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相
关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净
值的计算结果对外予以公布。
B、基金资产的估值
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
C、基金份额净值错误的处理方式
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。
D、基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
E、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计
处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期
进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。
F、基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复核；
在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半年结束之日
起两个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报
告的编制及复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和
基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务
会计报告应当经过审计。
G、在有需要时，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据
和编制结果。
（六）基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基
金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期限不低于法律法规规定的最低年限。如
不能妥善保管，则按相关法律法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管
人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管
人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密
义务。
（七）争议解决方式
各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商未能
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸
易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对
各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律（不含港澳台立法）管辖。
（八）托管协议的变更、终止与基金财产的清算
A、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
B、基金托管协议终止的情形
1、《基金合同》终止；
2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
4、发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项。
C、基金财产的清算
基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。

二十二、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需
要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一）资料寄送/发送
1、开户确认书和交易对账单
首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的15个工作日内向基金份额持有人寄
送或邮件发送开户确认书和交易对账单。
2、基金份额持有人对账单
每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电子对帐单。
3、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局
投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无
法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核
对、变更您的预留联系方式。
（二）定期定额投资计划
基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划，
投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。
（三）在线服务
通过本公司网站www.jsfund.cn，基金份额持有人还可获得如下服务：
1、查询服务
基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信
息查询。
2、信息资讯服务
投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律
文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。
3、网上交易
本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过
基金管理人网站 www.jsfund.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密
码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。
（四）咨询服务
1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金
产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、
(010)85712266，传真：（010）65215577。
2、网站和电子信箱
公司网址：http://www.jsfund.cn
电子信箱：service@jsfund.cn

二十三、其他应披露事项
以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露。
序号 临时报告名称 披露时间
1 嘉实基金管理有限公司住所变更公告 2022年11月10日
2 嘉实基金管理有限公司关于旗下基金投资天华超净向特定对象发行股票的公告 2022年12月14日
3 嘉实基金管理有限公司关于提醒投资者持续完善客户身份信息的公告 2022年12月21日
4 关于嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金封闭运作期届满及转型相关安排的公告 2023年1月18日
5 关于嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告 2023年1月20日
6 嘉实基金管理有限公司关于防范不法分子诈骗活动的提示性公告 2023年3月21日
7 关于嘉实欣荣混合（LOF）2023年4月7日、4月10日暂停申购、赎回、转换及定投业务的公告 2023年4月4日
8 嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2023年4月29日
9 嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2023年4月29日
10 嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2023年4月29日
11 关于嘉实欣荣混合（LOF）2023年5月26日暂停申购、赎回、转换及定投业务的公告 2023年5月24日
12 嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2023年6月20日
13 嘉实基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告 2023年7月8日
14 关于嘉实欣荣混合（LOF）2023年7月17日申购、赎回、转换及定投业务的申请不予确认的公告 2023年7月17日
15 嘉实基金管理有限公司关于运用固有资金自购旗下权益类基金的公告 2023年8月21日
16 关于嘉实欣荣混合（LOF）2023年9月1日申购、赎回、转换及定投业务的申请不予确认的公告 2023年9月1日
17 关于嘉实基金管理有限公司旗下嘉实新兴市场债券、嘉实欣荣混合（LOF）2023年中期报告的更正公告 2023年9月5日

18 关于嘉实欣荣混合（LOF）2023年9月8日申购、赎回、转换及定投业务的申请不予确认的公告 2023年9月8日
19 关于嘉实欣荣混合（LOF）2023年10月23日暂停申购、赎回、转换及定投业务的公告 2023年10月19日



二十四、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住
所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。

二十五、备查文件
（一）备查文件目录
1、中国证监会准予嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金注册的批复文件。
2、《嘉实欣荣混合型证券投资基金(LOF)基金合同》。
3、《嘉实欣荣混合型证券投资基金(LOF)托管协议》。
4、法律意见书。
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查
文件的复制件或复印件。


嘉实基金管理有限公司
2023年12月05日