华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书

华夏翔阳两年定期开放混合型
证券投资基金招募说明书（更新）
2023年7月11日公告

















基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会2019
年10月29日证监许可[2019]2133号文准予注册。本基金的基金合同于2020年3月6日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基
金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混
合型基金，股票资产占基金资产的比例为60%-95%；其长期平均风险和预期收益率低于股
票基金，高于债券基金、货币市场基金，属于中等风险品种。根据2017年7月1日施行的《证
券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风
险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风
险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结
果为准。
本基金可投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机
制下交易日不连贯可能带来的风险等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境
的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非
必然投资港股。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，
存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融衍生品，可能面临的风险包括
本基金可投资
于资产支持证券，可能面临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险和SPV
违约风险等。具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。
本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。本基金
在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。在每个封闭期内，基金份额持有人
面临不能赎回基金份额的风险。若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额需
至下一开放期方可赎回。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书更新有关财务数据和净值表现数据截止日为2023年3月31日（如本基金未
披露2023年1季报，则本次更新暂无相关投资组合报告和业绩数据），主要人员情况截止日为
2023年7月10日，基金管理费率、托管费率截止日为2023年7月10日，其他所载内容截止日为
2023年5月15日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
本次更新事项：调低基金管理费率和/或托管费率。


目录
一、绪言........................................................................................................................................... 4
二、释义........................................................................................................................................... 5
三、基金管理人 ............................................................................................................................. 10
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 19
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 21
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 58
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 60
八、基金份额的上市交易 ............................................................................................................. 61
九、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 62
十、基金的投资 ............................................................................................................................. 75
十一、基金的业绩 ......................................................................................................................... 86
十二、基金的财产 ......................................................................................................................... 87
十三、基金资产的估值 ................................................................................................................. 88
十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 93
十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 95
十六、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 97
十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 98
十八、基金的转型 ....................................................................................................................... 105
十九、风险揭示 ........................................................................................................................... 112
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................... 120
二十一、基金合同的内容摘要 ................................................................................................... 122
二十二、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 123
二十三、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 124
二十四、其他应披露事项 ........................................................................................................... 126
二十五、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 127
二十六、备查文件 ....................................................................................................................... 128
附件一：基金合同摘要 ............................................................................................................... 129
附件二：基金托管协议摘要 ....................................................................................................... 151

一、绪言
《华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募
说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投
资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华夏翔阳两年定期开放混合型证
券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是规定基金
合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之
间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当
事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包
括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基
金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为
必要条件。基金合同当事人并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金。
2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司。
4、基金合同、《基金合同》或基金合同：指《华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基
金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏翔阳两年定期开放混
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
6、招募说明书：指《华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》及其更
新。
7、基金产品资料概要：指：《华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新。
8、基金份额发售公告：指《华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金基金份额发售
公告》。
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订。
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订。
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国
境外的机构投资者。
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外法人。
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
25、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基
金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其
中，可通过上海证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资
格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。
26、场内：指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易
业务的场所。
27、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或者其他交易
系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场所。
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接
受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司。
30、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。通过
场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统。
31、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统。通过
场内会员单位认购、申购和买入的基金份额登记在本系统。
32、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交
易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”），投
资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、认购、申购、赎回等业务时需持有上海证
券账户。
33、上海开放式基金账户：指投资者以上海证券账户为基础，在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户，投资者办理场外认购、申购、赎回等业务时需具有开放式
基金账户。
34、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理买卖
基金的基金份额变动及结余情况的账户。
35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。
36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月。
38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
41、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）。
42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
44、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理人及
销售机构的相关业务规则和实施细则。
45、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为。
46、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为。
47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为。
48、上市交易：指基金存续期间，投资者通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方
式买卖基金份额的行为。
49、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为。
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管。
51、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机
构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为。
52、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系
统间进行转托管的行为。
53、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式。
54、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
超过上一开放日基金总份额的20%。
55、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的
模式。
56、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购
与赎回业务。本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的
具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或本合同
约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或本合同约定
的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或本合
同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可
抗力或本合同约定的其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间，
直至满足开放期的时间要求。
57、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束
之日次日（含当日）起，至该日两年后的年度对应日的前一日止。年度对应日指某一个特定
日期在后续年度中的对应日期，如该年无此对应日期，则取该年对应月份的最后一日。若该
对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日。如果基金份额持有人在当期封闭期到期后的
开放期未申请赎回，则自该开放期结束日的次日起该基金份额进入下一个封闭期，以此类推。
本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。
58、元：指人民币元。
59、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和。
61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
62、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程。
64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
65、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待。
66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介。
67、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期：1998年4月9日
法定代表人：杨明辉
联系人：邱曦
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 27.8%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党
委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，
中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚基金管理有限公司董事长，中国建银
投资证券有限责任公司执行董事、总裁，华夏基金（香港）有限公司董事长等。
J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial
Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、
Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。
李星先生：董事，硕士。现任春华资本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投
资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华资本集团分析师、投资经理等。
史本良先生：董事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行
委员会委员、公司财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监、联席负责
人、行政负责人、公司副财务总监等。
李春波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券国
际有限公司董事长。曾任中信证券研究部首席分析师，中信证券股票销售交易部B角（主持
工作），中信证券研究部行政负责人，中信证券股票销售交易部行政负责人等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副书记。兼任华
夏基金（香港）有限公司董事长。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总
监、基金营销部总经理、数据中心行政负责人（兼），上海华夏财富投资管理有限公司执行
董事、总经理，证通股份有限公司董事等。
支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学财务处处长、商学院财务与金融系
教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼秘书长、中国会计
学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有
限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立董事等。
刘霞辉先生：独立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴专家，
二级研究员，博士生导师。兼任中国战略研究会经济战略专业委员会主任、山东大学经济社
会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。曾任职于国家人社部政策法规司综合处。
殷少平先生：独立董事，博士。现任中国人民大学法学院副教授、硕士生导师。曾任
最高人民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级人民法院副院长、审判
委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独立董事，广西壮族自
治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石律师事务所兼职律师等。
侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）
总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投
资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的
全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。
西志颖女士：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角（主
持工作）。曾任中信证券股份有限公司计划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角等。
唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券
股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流动性风险管理等工作。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、
行政负责人，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编辑、办
公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司
北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负
责人。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银
行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副
处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管
理有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任
中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，
益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
郑煜女士：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副书记、基金经理等。
曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资部总监，
华夏基金管理有限公司总经理助理、纪委书记等。
孙彬先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。曾
任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。
张德根先生：副总经理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基
金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏
财富投资管理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责
人（兼）等。
李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、法律部
行政负责人。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基
金管理有限公司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人，合规部行政负
责人等。
孙立强先生：财务负责人，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责人、华
夏资本管理有限公司监事、上海华夏财富投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限公
司董事。曾任职于深圳航空有限责任公司计划财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金运作
部B角、财务部B角等。
桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责人。
曾任职于深圳市长城光纤网络有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理
有限责任公司信息技术部负责人，华夏基金管理有限公司信息技术部总经理助理、副总经理、
行政负责人等。
2、本基金基金经理
阳琨先生，硕士。曾任宝盈基金基金经理助理，益民基金投资部部门经理，中国对外
经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理等。2006年8月加入华夏基金管理有限公司，历
任策略研究员、股票投资部副总经理，兴和证券投资基金基金经理（2009年1月1日至2012
年1月12日期间）、兴华证券投资基金基金经理（2007年6月12日至2013年4月11日期间）、华
夏盛世精选混合型证券投资基金基金经理（2009年12月18日至2015年9月1日期间）、华夏大
盘精选证券投资基金基金经理（2015年9月1日至2017年5月2日期间）、华夏大中华企业精选
灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理（2016年1月20日至2018年10月11日期间）、
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理（2018年5月30日至2019年7月
15日期间）、华夏成长证券投资基金基金经理（2021年2月22日至2022年4月11日期间）、华夏
稳盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2021年11月2日至2023年3月10日期间）、华夏
回报证券投资基金基金经理（2021年11月2日至2023年5月4日期间）、华夏回报二号证券投资
基金基金经理（2021年11月2日至2023年5月4日期间）等，现任华夏基金管理有限公司副总
经理、投资总监、投委会成员，华夏兴华混合型证券投资基金基金经理（2013年4月12日起
任职）、华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金基金经理（2021年11月2日起任职）。
季新星先生，硕士。曾任申万菱信基金管理有限公司权益投资部研究员、申万菱信消
费增长混合型证券投资基金基金经理、申万菱信新动力混合型证券投资基金基金经理。2020
年7月加入华夏基金管理有限公司，历任华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理
（2021年11月2日至2023年3月10日期间）、华夏回报证券投资基金基金经理（2021年11月2
日至2023年5月4日期间）、华夏回报二号证券投资基金基金经理（2021年11月2日至2023年5
月4日期间）等，现任华夏行业龙头混合型证券投资基金基金经理（2020年11月18日起任职）、
华夏内需驱动混合型证券投资基金基金经理（2021年2月9日起任职）、华夏消费优选混合型
证券投资基金基金经理（2021年5月21日起任职）、华夏阿尔法精选混合型证券投资基金基金
经理（2021年8月19日起任职）、华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金基金经理（2021
年11月2日起任职）。
历任基金经理：2020年3月6日至2021年11月2日期间，蔡向阳先生任基金经理。
3、本公司股票投资决策委员会成员
主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
郑煜女士，华夏基金管理有限公司副总经理，基金经理。
孙彬先生，华夏基金管理有限公司副总经理，投资经理。
朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部执行总经理，基金经理、投资经理。
周克平先生，华夏基金管理有限公司股票投资部总监，基金经理。
孙轶佳女士，华夏基金管理有限公司社保投资部总监，基金经理、投资经理。
郑泽鸿先生，华夏基金管理有限公司股票投资部总监，基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制季度、中期和年度基金报告。
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、召集基金份额持有人大会。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限
制等全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效
措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券。
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）向基金管理人、基金托管人出资。
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不
再受上述相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份额持有
人大会。
4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不
当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息。
（五）基金管理人的内部控制制度
基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和
成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度
及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
内部监控等要素。公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证，获得
无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。
1、控制环境
良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控
制文化。
（1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事3名。董事会下设审计委员会等专门
委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。
（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合
理的组织结构。
（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并
进行持续教育。
2、风险评估
公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。
对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，
风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日
常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险
并制定风险控制制度。
3、控制活动
公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管
理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的
检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离
设置，相互检查、相互制约。
（1）投资控制制度
投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金
经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组
在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。
①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交
易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负
责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责
确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易
执行。
③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投
资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从
事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。
⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监
控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。
（2）会计控制制度
①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。
②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核
查监督制度。
③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。
④制定了完善的档案保管和财务交接制度。
（3）技术系统控制制度
为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全
管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善
的制度。
（4）人力资源管理制度
公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，
确保人力资源的有效管理。
（5）监察制度
公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调
查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。
（6）反洗钱制度
公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和
反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全
反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保
依法切实履行金融机构反洗钱义务。
4、信息沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠
道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的
人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层
级具有不同的权限。
5、内部监控
公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控
制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经
营管理活动的有效运行。
6、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2023年3月31日，中国银行已托管1038只证券投资基金，其中境内基金993只，
QDII基金49只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控
制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查
及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的
无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则
的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管
资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：杨明辉
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：张德根
网址：www.ChinaAMC.com
2、场内代销机构
本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位，具体名单可在上海证券交易所网站查询。尚
未取得基金销售业务资格，但属于上海证券交易所会员的其他机构，可在本基金份额上市后，
通过上海证券交易所交易系统办理基金份额的上市交易。
3、场外代销机构
（1）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：葛海蛟
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号
法定代表人：郑杨
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：高天、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（3）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区银城路167号
法定代表人：吕家进
电话：0591-87839338
传真：021-62159217
联系人：孙琪虹
网址：www.cib.com.cn
客户服务电话：95561
（4）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人：赵扬
网址：bank.pingan.com
客户服务电话：95511-3
（5）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服务电话：95574
（6）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：卢国锋
电话：0769-22865177
传真：0769-23156406
联系人：朱杰霞
网址：www.dongguanbank.cn
客户服务电话：0769-956033
（7）江苏银行股份有限公司
住所：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
法定代表人：夏平
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人：田春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服务电话：95319
（8）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
联系人：孙瑜
网址：www.xmccb.com
客户服务电话：400-858-8888
（9）泉州银行股份有限公司
住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号
办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号
法定代表人：傅子能
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
联系人：董培姗
网址：www. qzccbank.com
客户服务电话：400-889-6312
（10）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：洪弘
电话：010-83363101
传真：010-83363072
联系人：文雯
网址：http://8.jrj.com.cn/
客户服务电话：400-166-1188
（11）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人：吴言林
电话：025-66046166转837
联系人：孙平
网址：www.huilinbd.com
客户服务电话：025-66046166
（12）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
传真：021-58300279
联系人：李娟
网址：www.wacaijijin.com
客户服务电话：021-50810673
（13）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
司）
办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼
法定代表人：刘明军
电话：0755-86013388转80618
联系人：谭广锋
网址：www.tenganxinxi.com
客户服务电话：95017
（14）北京度小满基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人：葛新
电话：010-59403028
传真：010-59403027
联系人：孙博超
网址：www.baiyingfund.com
客户服务电话：95055-4
（15）博时财富基金销售有限公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
法定代表人：王德英
电话：075583169999-4002
传真：0755-83195220
联系人：崔丹
网址：www.boserawealth.com
客户服务电话：4006105568
（16）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38509680
传真：021-38509777
联系人：张裕
网址：www.noah-fund.com
客户服务电话：400-821-5399
（17）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn
客户服务电话：4006-788-887
（18）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
电话：95021
传真：021-64385308
联系人：屠彦洋
网址：www.1234567.com.cn
客户服务电话：400-181-8188
（19）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人：周天雪
网址：www.ehowbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
（20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺
电话：18205712248
联系人：韩爱斌
网址：www.fund123.cn
客户服务电话：95188-8
（21）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人：黄辉
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
（22）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
联系人：吴强
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：400-877-3772
（23）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
联系人：翟飞飞
网址：www.myfund.com
客户服务电话：400-818-8000
（24）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-61101630
联系人：曹怡晨
网址：http://www.leadfund.com.cn/
客户服务电话：95733
（25）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
电话：010-85097570
传真：010-85097308
联系人：余永键
网址：www.harvestwm.cn
客户服务电话：400-021-8850
（26）乾道基金销售有限公司
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人：董云巍
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人：马林
网址：www.qiandaojr.com
客户服务电话：400-088-8080
（27）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人：梁蓉
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
联系人：马浩
网址：www.5irich.com
客户服务电话：010-66154828
（28）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
网址：www.yixinfund.com
客户服务电话：400-609-9200
（29）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
法定代表人：刘汉青
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：王峰
网址：www.snjijin.com
客户服务电话：95177
（30）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室
办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层
法定代表人：聂婉君
电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人：李艳
网址：www.zscffund.com
客户服务电话：400-012-5899
（31）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层
法定代表人：沈丹义
电话：021-60818757
传真：021-60810695
联系人：周晶
网址：www.tonghuafund.com
客户服务电话：400-101-9301
（32）北京中植基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层
法定代表人：武建华
电话：010-59313555
传真：010-56642623
联系人：丛瑞丰
网址：http://www.zzfund.com
客户服务电话：400-8180-888
（33）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人：丁向坤
网址：http://www.hcfunds.com/
客户服务电话：400-619-9059
（34）海银基金销售有限公司
住所：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼
办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼
法定代表人：惠晓川
电话：021-80134149
传真：021-80133413
联系人：秦琼
网址：www.fundhaiyin.com
客户服务电话：400-808-1016
（35）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人：申健
电话：18017373527
传真：021-20219923
联系人：张蜓
网址：https://www.wg.com.cn/
客户服务电话：021-20292031
（36）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
法定代表人：赵芯蕊
电话：010-62625768
传真：010-62676582
联系人：赵芯蕊
网址：www.xincai.com
客户服务电话：010-62675369
（37）北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
法定代表人：许宁
电话：010-85610733
传真：010-85622351
联系人：彭雪琳
网址：https://www.htfund.com/
客户服务电话：400-829-1218
（38）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
传真：010-65330699
联系人：李海燕
网址：www.jianfortune.com
客户服务电话：400-673-7010
（39）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：黄祎
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人：徐亚丹
网址：www.520fund.com.cn
客户服务电话：400-799-1888
（40）上海联泰基金销售有限公司
住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
办公地址：上海市虹口区临潼路188号
法定代表人：尹彬彬
电话：15201924977
传真：021-52975270
联系人：兰敏
网址：www.66liantai.com
客户服务电话：400-118-1188
（41）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋
法定代表人：金佶
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人：甄宝林
网址：www.hotjijin.com
客户服务电话：021-34013999
（42）泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012
办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206
法定代表人：张虎
电话：15180468717
联系人：郑雅婷
网址：www.taixincf.com
客户服务电话：4000048821
（43）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
电话：021-35385521*210
传真：021-55085991
联系人：蓝杰
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服务电话：400-820-5369
（44）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：郑毓栋
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：姜颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服务电话：400-618-0707
（45）上海攀赢基金销售有限公司
住所：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼
法定代表人：沈茹意
电话：15317992110
传真：021-68889283
联系人：孟召社
网址：http://www.pytz.cn
客户服务电话：021-68889082
（46）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031
（47）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
（48）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
客户服务电话：400-684-0500
（49）中证金牛（北京）基金销售有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336519
传真：010-59336500
联系人：孙雯
网址：www.jnlc.com
客户服务电话：4008-909-998
（50）京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：王苏宁
电话：18911869618
联系人：陈龙鑫
网址：http://fund.jd.com/
客户服务电话：95118、400-098-8511
（51）北京雪球基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：李楠
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：袁永姣
网址：https://danjuanapp.com
客户服务电话：400-159-9288
（52）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066326
传真：010-63136184
联系人：张静怡
网址：www.amcfortune.com
客户服务电话：400-817-5666
（53）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14
层
法定代表人：张皓
电话：021-60812919
传真：021-60819988
联系人：梁美娜
网址：www.citicsf.com
客户服务电话：400-990-8826
（54）弘业期货股份有限公司
住所：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号弘业大厦
法定代表人：周剑秋
电话：025-52278981
传真：025-52278733
联系人：张苏怡
网址：www.ftol.com.cn
客户服务电话：400-828-1288
（55）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：黄博铭
网址：www.gtja.com
客户服务电话：95521
（56）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
客户服务电话：95587、4008-888-108
（57）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼
法定代表人：张纳沙
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：于智勇
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（58）广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼
法定代表人：林传辉
电话：020-66336146
传真：020-87555417
联系人：陈姗姗
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575
（59）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（60）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表人：陈亮
电话：010-80928123
传真：010-66568990
联系人：辛国政
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：4008-888-888或95551
（61）海通证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区广东路689号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号
法定代表人：周杰
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：95553、400-888-8001
（62）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）
法定代表人：杨玉成
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：余洁
网址：www.swhysc.com
客户服务电话：95523、400-889-5523
（63）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
传真：021-38565955
联系人：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（64）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
法定代表人：黄炎勋
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：http://www.essence.com.cn/
客户服务电话：95517
（65）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
电话：023-67663104
传真：023-63786212
联系人：魏馨怡
网址：www.swsc.com.cn
客户服务电话：95355
（66）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人：李欣
网址：www.xcsc.com
客户服务电话：95351
（67）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人：冯鹤年
电话：010-85127609
传真：010-85127641
联系人：韩秀萍
网址：www.mszq.com
客户服务电话：95376
（68）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电话：95578
（69）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：安志勇
电话：022-23861683
传真：022-28451892
联系人：陈玉辉
网址：www.ewww.com.cn
客户服务电话：956066
（70）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：95597
（71）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：陈佳春
电话：0532-85725062
传真：0532-85022605
联系人：赵如意
网址：http://sd.citics.com
客户服务电话：95548
（72）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服务电话：95330
（73）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：肖林
电话：010-83252185
传真：010-63080978
联系人：付婷
网址：www.cindasc.com
客户服务电话：95321
（74）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39
层、40 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人：孔亚楠
网址：www.dfzq.com.cn
客户服务电话：95503
（75）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服务电话：95571
（76）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
电话：021-22169999
联系人：郁疆
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：95525、400-888-8788
（77）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
电话：020-88836999
传真：020-88836984
联系人：陈靖
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：95548
（78）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：95360
（79）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市江东中路389号
法定代表人：李剑锋
电话：025-58519523
传真：025-83369725
联系人：王万君
网址：www.njzq.com.cn
客户服务电话：95386
（80）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：龚德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：张瑾
网址：www.shzq.com
客户服务电话：400-891-8918
（81）诚通证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：张威
电话：010-83561146
传真：010-83561164
联系人：田芳芳
网址：www.cctgsc.com.cn
客户服务电话：95399
（82）大同证券有限责任公司
住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服务电话：400-712-1212
（83）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁昊
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：95570
（84）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：何之江
电话：13916661875
传真：021-33830395
联系人：王阳
网址：www.pingan.com
客户服务电话：95511-8
（85）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人：章宏韬
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人：范超
网址：www.hazq.com
客户服务电话：95318
（86）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人：李荣、孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电话：95328
（87）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人：程月艳、李盼盼、党静
网址：www.ccnew.com
客户服务电话：95377
（88）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人：翁振杰
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（89）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：95531、400-888-8588
（90）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
法定代表人：徐丽峰
电话：0791-86283372、15170012175
传真：0791-86281305
联系人：占文驰
网址：www.gszq.com
客户服务电话：956080
（91）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
法定代表人：杨炯洋
电话：010-58124967
传真：028-86150040
联系人：谢国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：95584
（92）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
（830002）
法定代表人：王献军
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人：梁丽
网址：www.swhysc.com
客户服务电话：95523、400-889-5523
（93）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人：许曼华
网址：www.zts.com.cn
客户服务电话：95538
（94）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心
406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人：李强
传真：0755-83199511
联系人：王雯
网址：www.csco.com.cn
客户服务电话：400-832-3000
（95）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
联系人：单晶
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服务电话：95358
（96）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：武晓春
电话：021-68761616
传真：021-68767032
联系人：刘熠
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电话：400-888-8128
（97）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人：徐朝晖
电话：029-87211526
传真：029-87424426
联系人：梁承华
网址：www.westsecu.com
客户服务电话：95582
（98）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心19楼
法定代表人：祁建邦
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：周鑫
网址：www.hlzq.com
客户服务电话：95368
（99）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电话：010-65051166
（100）财通证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人：夏吉慧
网址：www.ctsec.com
客户服务电话：95336
（101）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人：俞洋
电话：021-54967656
传真：021-54967032
联系人：虞佳彦
网址：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：95323、400-109-9918
（102）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：高涛
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
联系人：胡芷境
网址：www.china-invs.cn
客户服务电话：400-600-8008、95532
（103）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人：李永湖
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
客户服务电话：95329
（104）东方财富证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号
法定代表人：戴彦
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王伟光
网址：http://www.18.cn
客户服务电话：95357
（105）国融证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人：张智河
电话：010-83991719
传真：010-66412537
联系人：叶密林
网址：https://www.grzq.com
客户服务电话：95385
（106）粤开证券股份有限公司
住所：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人：严亦斌
电话：0755-83331195
联系人：彭莲
网址：http://www.ykzq.com
客户服务电话：95564
（107）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人：赵洪波
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
联系人：姜志伟
网址：www.jhzq.com.cn
客户服务电话：956007
（108）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
（109）华宝证券股份有限公司
住所：上海市陆家嘴环路166号27楼
办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼
法定代表人：陈林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人：徐方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服务电话：400-820-9898
（110）长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼
法定代表人：王勇
电话：0592-2079259
传真：0592-2079602
联系人：邱震
网址：www.gwgsc.com
客户服务电话：400-0099-886
（111）爱建证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
法定代表人：祝健
电话：021-32229888
传真：021-68728703
联系人：庄丽珍
网址：www.ajzq.com
客户服务电话：400-196-2502
（112）中天证券股份有限公司
住所：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人：李安有
电话：024-23280842
传真：024-23280844
联系人：孙丹华
网址：www.iztzq.com
客户服务电话：（024）95346
（113）万和证券股份有限公司
住所：海口市南沙路49号通信广场二楼
办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅
法定代表人：冯周让
电话：0755-82830333
传真：0755-25842783
联系人：王少峰
网址：http://www.wanhesec.com.cn
客户服务电话：4008-882-882
（114）中邮证券有限责任公司
住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）
办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号
法定代表人：郭成林
电话：010-67017788-8914
传真：010-67017788
联系人：史蕾
网址：www.cnpsec.com
客户服务电话：4008-888-005
（115）开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
电话：029-88447611
传真：029-88447611
联系人：曹欣
网址：www.kysec.cn
客户服务电话：95325、400-860-8866
（116）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人：吕春卫
电话：010-86499427
传真：010-86499401
联系人：丁倩云
网址：www.lczq.com
客户服务电话：400-620-6868
（117）玄元保险代理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
电话：13752528013
传真：021-50701053
联系人：卢亚博
网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
客户服务电话：400-080-8208
（118）阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人：李科
电话：010-85632771
传真：010-85632773
联系人：王超
网址：http://fund.sinosig.com/
客户服务电话：95510
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金。
4、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金场外销售机构。基金场外销售机构可以
根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：于文强
联系人：陈文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元
法定代表人：朱小辉
联系电话：010-57763999
传真：010-57763599
联系人：李晗
经办律师：吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：蒋燕华
经办注册会计师：蒋燕华、王海彦

六、基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关
规定募集。本基金的募集申请已经中国证监会2019年10月29日证监许可[2019]2133号文
准予注册。
本基金为契约型定期开放式基金，基金存续期间为不定期。
本基金自2020年2月17日至2020年2月28日期间进行发售。募集期间，本基金共募
集2,120,424,152.43份基金份额，有效认购户数为69,503户。
（二）基金类型和存续期间
1、基金的类别：混合型证券投资基金。
2、基金的运作方式：契约型定期开放式。
本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。
本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束之日次日（含
当日）起，至该日两年后的年度对应日的前一日止。年度对应日指某一个特定日期在后续年
度中的对应日期，如该年无此对应日期，则取该年对应月份的最后一日。若该对应日期为非
工作日，则顺延至下一个工作日。如果基金份额持有人在当期封闭期到期后的开放期未申请
赎回，则自该开放期结束日的次日起该基金份额进入下一个封闭期，以此类推。本基金在封
闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。
本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。
本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基
金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或本基金合同约定的其
他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或本合同约定的其他情
形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或本合同约定的
其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或本
合同约定的其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足
开放期的时间要求。在不违反法律法规的前提下，基金管理人可以对封闭期和开放期的设置
及规则进行调整，并提前公告。
基金合同生效后，在每个开放期届满时，有下列情形之一的，经基金管理人与基金托管
人协商一致并履行监管报告和信息披露程序后，本基金将转换为“华夏翔阳混合型证券投资
基金(LOF)”，不再以定期开放的方式运作：
（1）基金份额持有人数量不满200人。
（2）基金资产净值低于5000万元。
由上述情形导致本基金运作方式转换的，无需召开基金份额持有人大会。具体参照基金
合同第二十部分以及本招募说明书第十七部分的约定。
3、基金存续期间：不定期。

七、基金合同的生效
根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2020 年3 月6 日正式生
效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
《基金合同》生效后或本基金转换为“华夏翔阳混合型证券投资基金(LOF)”后，连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，
基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应
当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其
他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
基金合同生效后，在每个开放期届满时，有下列情形之一的，经基金管理人与基金托管
人协商一致并履行监管报告和信息披露程序后，本基金将转换为“华夏翔阳混合型证券投资
基金(LOF)”，不再以定期开放的方式运作：
1、基金份额持有人数量不满200人。
2、基金资产净值低于5000万元。
由上述情形导致本基金运作方式转换的，无需召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
八、基金份额的上市交易
（一）基金合同生效后，本基金已具备下列条件，依据《上海证券交易所证券投资基金
上市规则》及相关法律法规，并经向上海证券交易所申请，本基金自2021年1月8日起在
上海证券交易所上市交易。（交易代码：501093）
（二）上市交易规则
本基金上市交易遵循《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市
规则》等其他相关规定。
（三）上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理。
（四）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及上
海证券交易所的相关规定执行。
（五）相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定
内容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
（六）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新业
务，基金管理人可以在履行适当的程序后为本基金增加办理相应的新业务。

九、基金份额的申购、赎回与转换
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，其中场内销售机构为具有基金销售业务资格、
经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位；场外销售机构包括直
销机构和其他场外销售机构。
1、直销机构
本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分
公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。
（1）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）
电话：010-88087226
传真：010-88066028
（2）北京东中街投资理财中心
地址：北京市东城区东中街29号东环广场B座一层（100027）
电话：010-64185183
传真：010-64185180
（3）北京西三环投资理财中心
地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）
电话：010-82523198
传真：010-82523196
（4）北京东四环投资理财中心
地址：北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层（100025）
电话：010-85869755
传真：010-85869575
（5）北京望京投资理财中心
地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）
电话：010- 64709882
传真：010- 64702330
（6）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）
电话：021-58771599
传真：021-58771998
（7）上海星展银行大厦投资理财中心
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902单元01室
电话：021-20502850
传真：021-20502996
（8）深圳分公司
地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金
融中心40A（518000）
电话：0755-82033033
传真：0755-82031949
（9）南京分公司
地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层AD2区（210005）
电话：025-84733916
传真：025-84733928
（10）杭州分公司
地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室（310007）
电话：0571-89716606
传真：0571-89716611
（11）广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）
电话：020-38461058
传真：020-38067182
（12）广州天河投资理财中心
地址：广州市天河区珠江西路5号5306房（510623）
电话：020-38460001
传真：020-38067182
（13）成都分公司
地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号
（610000）
电话：028-65730073
传真：028-86725411
（14）电子交易
本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易
系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公
司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。
2、场外代销机构
本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）
销售机构”的相关描述。
3、场内销售机构为具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的会员单位。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应
当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的
申购与赎回。
（二）申购与赎回的开放日及时间
1、封闭期和开放期
本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。
本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束之日次日（含
当日）起，至该日两年后的年度对应日的前一日止。年度对应日指某一个特定日期在后续年
度中的对应日期，如该年无此对应日期，则取该年对应月份的最后一日。若该对应日期为非
工作日，则顺延至下一个工作日。如果基金份额持有人在当期封闭期到期后的开放期未申请
赎回，则自该开放期结束日的次日起该基金份额进入下一个封闭期，以此类推。本基金在封
闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。
本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。
本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基
金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或基金合同约定的其他
情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或基金合同约定的其他情
形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或基金合同约定
的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或
基金合同约定的其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间，直至
满足开放期的时间要求。在不违反法律法规的前提下，基金管理人可以对封闭期和开放期的
设置及规则进行调整，并提前公告。
2、开放日及开放时间
投资人办理基金份额的申购或赎回等业务的开放日为相应开放期的每个工作日，具体办
理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法
律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金管理人届时
发布的相关公告。
基金转型后，申购、赎回开始日及业务办理时间参照本招募说明书第十七部分进行调整。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即开放期内申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值
为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、场内申购和赎回业务遵循上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关业
务规定，若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司
对场内申购、赎回业务规则有新的规定，将按新规定进行，基金合同相应予以修改，且此项
修改无须召开基金份额持有人大会。
6、投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的上海开放
式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的
证券账户。
7、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等
在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的数额限制
1、投资者通过基金管理人直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务时，每次
最低申购金额为1.00元（含申购费），每次赎回申请不得低于1.00份基金份额。基金份额持有
人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足1.00份的，在赎回时需一
次全部赎回。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构及华夏财富的相关规定。
投资者通过其他代销机构办理本基金的场外申购及赎回业务时，每次最低申购金额、每
次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销
机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。
2、投资者通过上海证券交易所进行场内申购时，每笔申购金额应为1元的整数倍，且不
低于1,000元（含申购费）。基金份额持有人办理场内赎回时，单笔赎回的基金份额为1份的
整数倍。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。
对于场内申购、赎回的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的
相关业务规则有规定的，从其最新规定。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险
控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中
国证监会备案。
（五）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基
金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日
提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，
投资者应及时查询。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
4、基金管理人可以在不违反法律法规且对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，
对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。
（六）申购费与赎回费
1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者
在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，申购费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
50万元以下 1.2%
50万元以上（含50万元）-200万元以下 0.8%
200万元以上（含200万元）-500万元以下 0.5%
500万元以上（含500万元） 每笔1,000.00元
2、本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率如下：
持有天数 赎回费率
7天以内 1.5%
7天以上（含）-30天以内 0.75%
30天以上（含） 0
本基金转型为“华夏翔阳混合型证券投资基金(LOF)”后，赎回费率如下：
持有天数 赎回费率
7天以内 1.5%
7天以上（含）-30天以内 0.75%
30天以上（含）-365天以内 0.5%
365天以上（含） 0
对于赎回时份额持有不满30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额
持有满30天不满90天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对于赎
回时份额持有满90天不满180天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；
对赎回时份额持有期长于180天（含180天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%
计入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内，且对基金份额持有人利益无实质不利影
响的情况下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人利益无
实质不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、
移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销
活动期间，基金管理人可根据法律法规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。
5、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责
任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结
算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照新
规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保
基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
规定。
（七）申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额 －净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
场外申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。场内申购份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，
小数部分对应的申购资金退还投资者。
例三：假定T日的基金份额净值为1.2300元，四笔场外申购金额分别为1,000.00元、100
万元、200万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，a） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
适用前端申购费率（b） 1.2% 0.8% 0.5%
净申购金额（c=a/（1+b）） 988.14 992,063.49 1,990,049.75
前端申购费（d=a-c） 11.86 7,936.51 9,950.25
基金份额净值（e） 1.2300 1.2300 1.2300
申购份额（f=c/e） 803.37 806,555.68 1,617,926.63
若该投资者申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如
下：
申购4
申购金额（元，a） 5,000,000.00
前端申购费（b） 1,000.00
净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00
基金份额净值（d） 1.2300
申购份额（e=c/d） 4,064,227.64
2、赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额-赎回费用
例四：假定某投资者在T日赎回10,000.00份基金份额，持有期限3天，该日基金份额
净值为1.2500元，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元
赎回费用＝12,500.00×1.5%＝187.50元
赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50元
例五：假定某投资者在T日赎回10,000.00份基金份额，持有期限15天，该日基金份
额净值为1.2500元，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.75% =93.75元
净赎回金额=12,500.00-93.75=12,406.25元
3、T日的基金份额净值在当日收市后计算，计算公式为计算日基金资产净值除以计算
日基金份额余额。基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。开放期内，基金份额净值在T+1日内公告，封闭期内，基
金份额净值至少每周公告一次。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
（八）拒绝或暂停申购的情形
在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人
申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的
申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理
人应及时恢复申购业务的办理。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂
停接受基金份额持有人的赎回申请。
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应
在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额
支付，对于场外赎回申请，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎
回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。
若在当期开放期结束赎回款项仍无法足额支付，则继续顺延至开放期后的工作日，并以后
续工作日的基金份额净值为依据计算赎回金额。基金份额持有人在场外申请赎回时可事先
选择将当日可能未获受理部分予以撤销。对于场内赎回申请，按照上海证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及
时恢复赎回业务的办理并公告，且开放期按暂停赎回的期间相应延长。基金管理人也可以
根据具体情况，调整开放期的具体时间，并及时公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
超过前一开放日的基金总份额的20%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
延缓支付赎回款项。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支
付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人
应当接受并确认所有赎回申请，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的20%，
其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓支付的期限不得超过二十个工作日。
（3）本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人赎回申请超过基金总份额20%以
上的情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以延
期办理赎回申请或延缓支付赎回款项。具体分为两种情况：
①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其他赎回投资
人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常赎回程序进行。对于单个投资人超过基金总份
额20%以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理
的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。延期办理期限超过开放期的，可继续顺延至开放期后的工作日，并以后续工作日的基金
份额净值为依据计算赎回金额。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则对于所有投资人
的赎回申请（包括单个投资人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎
回申请）都按照上述“（2）延缓支付赎回款项”的约定一并办理。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定
媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应在规定期限内在指定媒介上刊
登暂停公告。
2、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1个开放日
的基金份额净值。
3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登
重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的
时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
4、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于基金合同约定的开放期结束
进入封闭期或封闭期结束进入开放期引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。
（十二）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
（十三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十四）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
1、系统内转托管
（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售
机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为。
（2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎回业务的
销售机构时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额场内赎回或
基金份额上市交易的会员单位时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。
2、跨系统转托管
（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记
系统之间进行转托管的行为。
（2）跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及上海证券交易所
的相关规定办理。
（3）基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。
（4）处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。
（十五）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十六）基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
（十七）基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实质利益的
前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。
十、基金的投资
（一）投资目标
在控制风险的前提下，努力实现基金资产的长期稳健增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
创业板、中小板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券
（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期
融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交
换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具（含同业存单）、资产支持证
券、衍生工具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%。其中，港股通标
的股票投资比例不超过股票资产的50%。
开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保
证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在封闭期
内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权
合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金
的投资比例会做相应调整。
（三）投资策略
Ⅰ、封闭期投资策略
本基金借助基金管理人的投资研究能力，在投资管理过程中，通过有效的资产配置策略
和股票投资策略构建投资组合，在控制投资风险的前提下，力争控制本基金的年度回撤水平
相对于中证800指数维持在合适的水平。本基金所指的“回撤”概念指的是最大回撤，即在
选定周期内任一历史时点往后推，产品净值走到最低点时的收益率回撤幅度的最大值。
1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，
进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各
类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。
2、股票投资策略
在深入研究的基础上，通过对经济发展趋势的研究判断与分析，把握经济发展过程中所
蕴含的投资机会，选择符合社会发展趋势的行业进行投资，并通过定性分析和定量分析相结
合的方式来考察和筛选具有比较优势的个股。定性分析包括公司在行业中的地位、竞争优势、
经营理念及战略、公司治理等。定量分析包括盈利能力分析、财务能力分析、估值分析等。
基于本基金对回撤水平的控制，本基金还将通过配置安全边际相对高的个股以达到预期的控
制水平。
对于港股投资，本基金将重点关注在香港市场上市、具有行业代表性的优质中资公司；
A股市场稀缺的香港本地公司、外资公司；精选香港市场行业结构、估值、股息率等方面具
有吸引力的投资标的。
基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港
股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的
方式，精选出具有比较优势的存托凭证。
3、固定收益品种投资策略
（1）债券投资策略
结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、
利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，
构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
（2）可转换公司债券投资策略
本基金将着重对可转债对应的基础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成
长前景的上市公司的可转债进行重点选择，并在对应可转债估值合理的前提下集中投资，以
分享正股上涨带来的收益。同时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、
融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修
正和转股意愿。
（3）资产支持证券投资策略
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前
偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并
根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，
辅助采用定价模型，评估其内在价值。
4、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过对现货市
场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基
差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风
险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具，降低现货市场
流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。
5、国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益
特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
6、股票期权投资策略
本基金按照风险管理的原则，在严格控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的股
票期权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断，结合期权定价模型，选择估值合理的
股票期权合约。
本基金投资股票期权，基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授
权特定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险。
Ⅱ、开放期投资策略
开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，方便投资人安排投资，本基金将在遵守有
关投资限制与投资比例的前提下，主要投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组
合期限结构等方式，积极防范流动性风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净
值的波动。
未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公
告。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产占基金资产的比例为60%-95%。其中，港股通标的股票投资比例不超过
股票资产的50%。
（2）开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在
封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股
票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%。
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%。
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%。
（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的30%。
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%。
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%。
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10%。
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出。
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得
展期。
（14）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值200%；除封闭期外，本基金
资产总值不得超过基金资产净值的140%。
（15）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
①基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%。
②基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的20%。
③基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合
《基金合同》关于股票投资比例的有关规定。
④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的20%。
（16）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：
①基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
15%。
②基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市
值的30%。
③基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货
合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。
④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的30%。
（17）基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：在开放期内，任何交易
日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产
净值的95%。在封闭期内，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
如基金未参与股指期货、国债期货交易，则不受上述投资限制。
（18）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；
开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的
全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得
超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。
（19）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算。
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（11）、（19）、（20）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有
规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有
规定的，从其规定。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本
基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份
额持有人大会。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券。
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）向其基金管理人、基金托管人出资。
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不
再受上述相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份额持有
人大会。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：中证800指数收益率×50%＋经汇率调整的恒生指数收益率×
20%＋中债综合指数收益率×30%。
中证800指数是中证指数有限公司编制的，反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体
状况的指数，具有良好的市场代表性和市场影响力，适合作为本基金境内股票投资部分的业
绩基准。
恒生指数，由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中
的上市股票为成份股样本，是反映香港股市价格幅动趋势最有影响的股价指数，适合作为本
基金港股投资部分的业绩基准。
中债综合指数由中债金融估值中心有限公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体
价格和投资回报情况，指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市场代表性。
如果指数编制公司变更或停止相关指数的编制及发布、或相关指数由其他指数替代、或
由于指数编制方法发生重大变更等原因导致相关指数不宜继续作为业绩比较基准的基准指
数，或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资
者合法权益的原则，取得基金托管人同意后，变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而无
需召开基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金，高于债券基金、货
币市场基金。
（七）基金的融资、融券、转融通
本基金可以按照法律法规和监管部门的有关规定进行融资、融券与转融通等相关业务，
不需召开持有人大会。
（八）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额
持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。
（九）投资组合报告
以下内容摘自本基金2023年第1季度报告：
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 718,783,883.56 92.07
其中：股票 718,783,883.56 92.07
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 54,942,395.82 7.04
7 其他各项资产 6,979,947.81 0.89
8 合计 780,706,227.19 100.00

注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为331,512,733.38元，
占基金资产净值比例为43.35%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 35,036,306.99 4.58
B 采矿业 - -

C 制造业 172,662,495.11 22.58
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 361,603.20 0.05
E 建筑业 77,329.12 0.01
F 批发和零售业 22,277,070.36 2.91
G 交通运输、仓储和邮政业 7,961,765.70 1.04
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 682,501.50 0.09
J 金融业 3,016,805.70 0.39
K 房地产业 143,420,928.44 18.75
L 租赁和商务服务业 1,539,216.00 0.20
M 科学研究和技术服务业 30,449.85 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 162,432.19 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 42,246.02 0.01
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 387,271,150.18 50.64

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
非必需消费品 109,341,427.15 14.30
通讯服务 94,855,081.20 12.40
房地产 75,592,739.01 9.88
金融 25,184,862.88 3.29
保健 9,802,219.63 1.28
工业 7,370,812.13 0.96
公用事业 6,046,369.32 0.79
必需消费品 3,319,222.06 0.43
材料 - -
能源 - -
信息技术 - -
合计 331,512,733.38 43.35

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 00700 腾讯控股 147,000 49,646,777.17 6.49
2 01024 快手－Ｗ 854,300 45,208,304.03 5.91
3 03690 美团－Ｗ 341,640 42,917,272.89 5.61
4 600325 华发股份 2,913,503 31,407,562.34 4.11
5 300750 宁德时代 71,764 29,139,772.20 3.81
6 600048 保利发展 1,997,900 28,230,327.00 3.69
7 06049 保利物业 663,200 27,925,508.97 3.65
8 02669 中海物业 3,180,000 26,696,678.44 3.49
9 001979 招商蛇口 1,949,155 26,547,491.10 3.47
10 002415 海康威视 603,162 25,730,890.92 3.36

注：所用证券代码采用当地市场代码。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 173,526.15
2 应收证券清算款 6,806,421.66
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,979,947.81

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2020年3月6日至2020年12月31日 79.20% 1.45% 8.95% 0.89% 70.25% 0.56%
2021年1月1日至2021年12月31日 -21.07% 1.74% -2.87% 0.71% -18.20% 1.03%
2022年1月1日至2022年12月31日 -18.58% 1.29% -11.84% 0.95% -6.74% 0.34%
2023年1月1日至2023年3月31日 4.24% 1.00% 3.14% 0.62% 1.10% 0.38%
自基金合同生效起至今（2023年3月31日） 20.04% 1.48% -3.79% 0.84% 23.83% 0.64%


十二、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

十三、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、债券、货币市场工具、国债期货、股指期货、资产支持证券、股票
期权、银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。
（三）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的
估值净价进行估值。
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、公开发行
有一定锁定期的股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带
限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用第三方估值
机构提供的价格数据进行估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5、本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
6、本基金投资期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。
7、同一股票同时在两个或两个以上市场交易的，按股票所处的市场分别估值。
8、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基
准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
11、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
值的公平性。
12、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
13、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。
（四）估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形
下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（七）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值予以公布。
（八）特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
2、由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该
错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基
金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。


十四、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进
行收益分配。
2、本基金场外份额收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配
方式是现金分红。本基金场内份额的收益分配方式仅能为现金分红，具体权益分派程序等有
关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权。
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理
人、登记机构在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益
分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截
止日）的时间不得超过15个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
十五、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费。
2、基金托管人的托管费。
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。
5、基金份额持有人大会费用。
6、基金的证券、期货交易费用。
7、基金的银行汇划费用、账户维护费。
8、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用。
9、基金上市初费及年费。
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，不需召开持有
人大会，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3、《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用等相关费用。
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机
关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
十六、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
（二）基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
十七、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风
险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点按照法律、行政法
规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时
性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的
基金信息通过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时
间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、对证券投资业绩进行预测。
3、违规承诺收益或者承担损失。
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；6、中国证
监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发
生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募
说明书。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载
在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应
当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
4、基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工
作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书提示性公告登载
在指定报刊上。
5、基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
6、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。
7、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的
特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
8、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项。
（2）基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算。
（3）转换基金运作方式、基金合并。
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所。
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更。
（8）基金募集期延长或提前结束募集。
（9）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动。
（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十。基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十。
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。
（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚。
（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外。
（14）基金收益分配事项。
（15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。
（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五。
（17）本基金开始办理申购、赎回。
（18）本基金发生巨额赎回并延期办理。
（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项。
（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请。
（21）基金份额停牌、复牌、暂停上市、恢复上市。
（22）调整基金份额类别的设置。
（23）基金推出新业务或服务。
（24）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时。
（25）基金管理人采用摆动定价机制进行估值。
（26）基金份额的拆分。
（27）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
9、澄清公告
在基金合同期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上
市交易的证券交易所。
10、清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
11、投资资产支持证券的相关公告
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季
度报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报
告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
12、投资股指期货的相关公告
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭
示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
13、投资国债期货的相关公告
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭
示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
14、投资港股通标的股票相关公告
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等
文件中披露参与港股通交易的相关情况。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
15、基金投资流通受限证券的信息披露
基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披露
所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁定期等信息。
16、投资股票期权的信息披露
基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
17、中国证监会规定的其他信息。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站披露
信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
（八）法律法规或监管部门对信息披露另有规定的，从其规定。
十八、基金的转型
一、基金转型的条件
基金合同生效后，在每个开放期届满时，有下列情形之一的，经基金管理人与基金托管
人协商一致并履行监管报告和信息披露程序后，本基金将转换为“华夏翔阳混合型证券投资
基金(LOF)”，不再以定期开放的方式运作：
1、基金份额持有人数量不满200人。
2、基金资产净值低于5000万元。
由上述情形导致本基金运作方式转换的，无需召开基金份额持有人大会。
二、基金转型后的名称
本基金转为上市型普通开放式基金后，基金名称变更为“华夏翔阳混合型证券投资基金
(LOF)”，同时，基金的投资范围、投资策略、投资限制、开放申购与赎回等相关内容也将
根据《基金合同》的相关约定做相应修改，上述变更无需经基金份额持有人大会决议。
三、基金转型后的投资
（一）基金转型后的投资范围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创
业板、中小板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包
括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债
券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具（含同业存单）、资产支持证券、衍
生工具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%。其中，港股
通标的股票投资比例不超过股票资产的50%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、
股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金
的投资比例会做相应调整。
（二）基金转型后的投资策略
本基金借助基金管理人的投资研究能力，在投资管理过程中，通过有效的资产配置策略
和股票投资策略构建投资组合，在控制投资风险的前提下，力争控制本基金的年度回撤水平
相对于中证800指数维持在合适的水平。本基金所指的“回撤”概念指的是最大回撤，即在
选定周期内任一历史时点往后推，产品净值走到最低点时的收益率回撤幅度的最大值。
1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，
进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各
类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。
2、股票投资策略
在深入研究的基础上，通过对经济发展趋势的研究判断与分析，把握经济发展过程中所
蕴含的投资机会，选择符合社会发展趋势的行业进行投资，并通过定性分析和定量分析相结
合的方式来考察和筛选具有比较优势的个股。定性分析包括公司在行业中的地位、竞争优势、
经营理念及战略、公司治理等。定量分析包括盈利能力分析、财务能力分析、估值分析等。
基于本基金对回撤水平的控制，本基金还将通过配置安全边际相对高的个股以达到预期的控
制水平。
对于港股投资，本基金将重点关注在香港市场上市、具有行业代表性的优质中资公司；
A股市场稀缺的香港本地公司、外资公司；精选香港市场行业结构、估值、股息率等方面具
有吸引力的投资标的。
基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港
股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的
方式，精选出具有比较优势的存托凭证。
3、固定收益品种投资策略
（1）债券投资策略
结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、
利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，
构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
（2）可转换公司债券投资策略
本基金将着重对可转债对应的基础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成
长前景的上市公司的可转债进行重点选择，并在对应可转债估值合理的前提下集中投资，以
分享正股上涨带来的收益。同时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、
融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修
正和转股意愿。
（3）资产支持证券投资策略
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前
偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并
根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，
辅助采用定价模型，评估其内在价值。
4、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过对现货市
场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基
差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风
险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具，降低现货市场
流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。
5、国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益
特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
6、股票期权投资策略
本基金按照风险管理的原则，在严格控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的股
票期权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断，结合期权定价模型，选择估值合理的
股票期权合约。
本基金投资股票期权，基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授
权特定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险。
（三）基金转型后的投资限制
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%。其中，港股通标的股票投资比例
不超过股票资产的50%。
（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金
后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%。
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%。
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%。
（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的30%。
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%。
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%。
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10%。
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出。
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得
展期。
（14）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%。
（15）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
①基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%。
②基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的20%。
③基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合
《基金合同》关于股票投资比例的有关规定。
④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的20%。
（16）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：
①基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
15%。
②基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市
值的30%。
③基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货
合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。
④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的30%。
（17）基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：任何交易日日终，持有
的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入
返售金融资产（不含质押式回购）等。
如基金未参与股指期货、国债期货交易，则不受上述投资限制。
（18）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；
开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的
全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得
超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算。
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（11）、（19）、（20）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有
规定的，从其规定。
基金管理人应当自转型为普通上市型开放式基金之日起6个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规
或监管部门另有规定的，从其规定。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本
基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份
额持有人大会。
（四）基金转型后的申购和赎回开放时间
本基金转为普通上市型开放式基金后，投资人在开放日内可办理基金份额的申购和赎回，
具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人
根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
（五）基金转型后的巨额赎回的认定和处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一
开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办
理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超
过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额
赎回申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部
投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可
以延期办理赎回申请。具体分为两种情况：
①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其他赎回投资
人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额
20%以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎
回份额，未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎
回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回申请将被
撤销。
②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则对于所有投资人的
赎回申请（包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回
申请），基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可
对其余赎回申请延期办理，具体按照上述“（2）部分延期赎回”的约定办理。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上
刊登公告。

十九、风险揭示
（一）投资于本基金的主要风险
1、市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险。
市场风险主要为债券投资风险和股票投资风险。
（1）债券投资风险主要包括：
①信用风险
基金在交易过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付
到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降，或者债券回购交易到期时
交易对手方不能履行付款或结算义务等，造成基金资产损失的风险。
②利率风险
市场利率波动会导致债券市场的收益率和价格的变动，如果市场利率上升，本基金持
有债券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，债券利息的再投资收益
将面临下降的风险。
③收益率曲线风险
如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在差异，长、中、短期债券的相对
价格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。
④利差风险
债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化
的风险。
⑤市场供需风险
如果宏观经济环境、政府财政政策、市场监管政策、市场参与主体经营环境等发生变
化，债券市场参与主体可用资金数量和债券市场可供投资的债券数量可能发生相应的变化，
最终影响债券市场的供需关系，造成基金资产投资收益的变化。
⑥购买力风险
基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨胀率，从而导致投资者持有本基金资产实
际购买力下降。
（2）股票投资风险主要包括：
①国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市
场价格水平波动的风险。
②宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。
③上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导
致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。
（3）港股投资风险
本基金投资港股通标的股票所带来的特有风险，包括但不限于：
①海外市场风险
本基金在参与港股市场投资时将受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系
统性风险。
②股价波动较大的风险
港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），同
时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制
的存在，港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动
风险可能相对较大。
③港股通额度限制
现行的港股通规则，对港股通设有额度限制，本基金可能因为港股通额度不足，而不
能买入看好的投资标的，进而错失投资机会的风险。
④港股通可投资标的范围调整带来的风险
现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根据
范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出投资范围的港股，只能卖出不能买
入，本基金存在因港股通可投资标的范围调整，不能及时买入看好的投资标的，进而错失
投资机会的风险。
⑤港股通交易日设定的风险
根据现行的港股通规则，只有内地、香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易
日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯（如内地市场因放假等原因休市而香港市
场照常交易但港股通不能如常进行交易），导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开
市交易中集中体现市场反应，造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在
资产估值上出现波动增大的风险。
⑥交收制度带来的基金流动性风险
由于香港市场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安
排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为卖出当日之后
第二个港股通交易日）在香港市场完成清算交收，卖出的资金在T+3日才能回到人民币资金
账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股后资
金不能及时到账，造成支付赎回款日期比正常情况延后的风险。
⑦港股通标的权益分派、转换等处理规则带来的风险
根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购
等情形或者其他异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券，只能通过港
股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所上市股
票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分
派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得
通过港股通买入或卖出。
本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。
⑧香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险
香港联交所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停
牌措施。此外，不同于内地A股市场的停牌制度，联交所对停牌的具体时长并没有量化规定，
只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与A股市场对存在退市可能的上市公司根据
其财务状况在证券简称前加入相应标记（例如，ST及*ST等标记）以警示投资者风险的做
法不同，在香港联交所市场没有风险警示板，联交所采用非量化的退市标准且在上市公司
退市过程中拥有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂。
因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基
金带来损失的风险。
⑨港股通规则变动带来的风险
本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的限制和
影响，本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的
风险。
⑩汇率风险
本基金以人民币募集和计价，投资于以港币计价的港股。港币相对于人民币的汇率变
化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。人民
币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。
?其他可能的风险
除上述风险外，本基金参与港股通投资，还可能面临其他风险。
2、流动性风险
在市场或个券流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投
资组合，从而对基金收益造成不利影响。
由于开放式基金的特殊要求，本基金在开放期内必须保持一定的现金比例以应对赎回
要求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。
（1）基金申购、赎回安排
投资人具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、
基金份额的申购、赎回与转换”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。
在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以
减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支
付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。投资者应该了解自
身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、
港股通标的股票、债券类资产、债券回购、银行存款、货币市场工具（含同业存单）、衍生
品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。标的资产大部分为标准化金
融工具，一般情况下具有较好的流动性，同时，本基金严格控制开放期内投资于流动受限
资产和不存在活跃市场需要采用估值技术确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本
基金管理人将根据历史经验和现实条件，制定出现金持有量的上下限计划，在该限制范围
内进行现金比例调控或现金与证券的转化。本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合
对各类标的资产的流动性预期合理进行资产配置，以防范流动性风险。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施：
①暂停接受赎回申请；
②延缓支付赎回款项；
③延期办理巨额赎回申请；
④摆动定价；
⑤中国证监会认定的其他措施。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律
法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，
作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
① 暂停接受赎回申请
投资人具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎
回或延缓支付赎回款项的情形”以及“第二十部分、基金的转型”中的“五、基金转型后
的巨额赎回的认定和处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。
在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时
的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
② 延缓支付赎回款项
投资人具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎
回或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式” 以及“第二十部分、
基金的转型”中的“五、基金转型后的巨额赎回的认定和处理方式”，详细了解本基金延缓
支付赎回款项的情形及程序。
在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
③延期办理巨额赎回申请
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定部分延期
赎回。
在此情形下，投资人的部分赎回申请可能将被延期办理，同时投资人完成基金赎回时
的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
④收取短期赎回费
本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。
⑤暂停基金估值
投资人具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情
形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被延期办理或
被暂停接受，或被延缓支付赎回款项。
⑥摆动定价
当本基金发生大申购或额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基
金估值的公平性。当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，
将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、
赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待。
⑦中国证监会认定的其他措施。
3、积极管理风险
在实际投资操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相
关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优
于其他品种。
4、存托凭证投资风险
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，
存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
5、衍生品投资风险
本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融衍生品，投资股票期权、期货
等金融衍生品主要存在以下风险：
（1）市场风险：是指由于衍生品价格变动而给投资者带来的风险。
（2）流动性风险：是指由于衍生品合约无法及时变现所带来的风险。
（3）基差风险：是指衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的风
险，以及不同衍生品合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。
（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要
求的保证金而带来的风险。
（5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。
（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统
出现故障等原因造成损失的风险。
6、资产支持证券投资风险
（1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券持有人带来损失（如证券不能卖出
或贬值出售等）的可能性。
（2）证券提前赎回风险：若某些交易赋予SPV在资产支持证券发行后一定期限内以一
定价格向投资者收购部分或全部证券的权利，则在市场条件许可的情况下，SPV有可能行使
这一权利从而使投资者受到不利影响。
（3）再投资风险：指证券因某种原因被提前清偿，投资者不得不将证券提前偿付资金
再做其他投资时面临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不能实现其参与证券化交
易所预计的投资收益目标的可能性。
（4）SPV违约风险：在以债务工具（债券、票据等）作为证券化交易载体，也即交易
所发行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务人，其应就证券的本息偿付对投资
者负责。
7、操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系
统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而
影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公
司、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。
根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则，中登公司和交易所对交易参与人的证
券交易资金进行前端额度控制，由于执行、调整、暂停该控制，或该控制出现异常等，可
能影响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。
8、退市风险
因基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前
终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
9、政策变更风险
因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化，使基金或
投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调
整而引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整
投资组合而引起基金净值波动的风险等。
10、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基
金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
（二）声明
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须自行承
担投资风险。
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过代销机构销售，但是，本基
金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证
其收益或本金安全。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报
中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效
后两日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的。
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的。
3、《基金合同》约定的其他情形。
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、基金合同的内容摘要
基金合同的内容摘要见附件一。
二十二、基金托管协议的内容摘要
基金托管协议的内容摘要见附件二。
二十三、对基金份额持有人的服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的
需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一）电子交易
持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、
招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、
广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记
卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个人投资者，以及在华夏基金投资理财中心开
户的个人投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端，与本公司
达成电子交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理基金账户开立、
基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及
业务规则请登录本公司网站查询。
（二）电子邮件及短信服务
投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不定期通过
邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。
（三）呼叫中心
1、自动语音服务
提供每周7天、每天24小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热点问题、基金份
额净值、场外基金账户余额等信息。
2、人工电话服务
提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8：30~21：00，周六至周日
的人工电话服务时间为8：30~17：00，法定节假日除外。
客户服务电话：400-818-6666
客户服务传真：010-63136700
（四）在线服务
投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。
1、查询服务
投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息。
2、自助服务
在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热点问
题、业务规则、基金份额净值等信息。
3、人工服务
周一至周五的在线客服人工服务时间为8：30~21：00，周六至周日的在线客服人工服务时
间为8：30~17：00，法定节假日除外。
4、资讯服务
投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管理人
最新动态、热点问题等。
公司网址：www.ChinaAMC.com
电子信箱：service@ChinaAMC.com
（五）客户投诉和建议处理
投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等
渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的
服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。
二十四、其他应披露事项
（一）2023年7月8日发布华夏基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基
金合同的公告。
二十五、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人的住所，投资者可免费
查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
二十六、备查文件
（一）备查文件目录
1、中国证监会准予注册华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金的文件。
2、《华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》。
3、《华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金托管协议》。
4、法律意见书。
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文
件的复制件或复印件。


华夏基金管理有限公司
二〇二三年七月十一日



附件一：基金合同摘要
第一部分 基金合同当事人的权利与义务
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
法定代表人：杨明辉
设立日期：1998年4月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号文
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.38亿元人民币
存续期限：100年
联系电话：400-818-6666
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金。
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产。
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用。
（4）销售基金份额。
（5）按照规定召集基金份额持有人大会。
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益。
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人。
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理。
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用。
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案。
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请。
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利。
（13）在条件允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资。
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为。
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构。
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则。
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜。
（2）办理基金备案手续。
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产。
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资。
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。
（7）依法接受基金托管人的监督。
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格。
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
（10）编制季度报告、中期报告和年度基金报告。
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务。
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，因审计、
法律等外部专业顾问提供的情况除外。
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益。
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项。
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
年以上。
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件。
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人。
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿。
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任。
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30
日内退还基金认购人。
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议。
（26）建立并保存基金份额持有人名册。
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管人
（一）基金托管人简况
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：葛海蛟
成立时间：1983年10月31日
批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行体制的请
示报告》（国发[1979]72号）
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]24号
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产。
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用。
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益。
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易
资金清算。
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会。
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人。
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产。
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜。
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立。
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产。
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提供的情况
除外。
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格。
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同及托管协议的规定进行；如果基金管理人有未
执行基金合同及托管协议规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（11）
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上。
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册。
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对。
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作。
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人。
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除。
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿。
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议。
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事
人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
于：
（1）分享基金财产收益。
（2）参与分配清算后的剩余基金财产。
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会，或者召集基金份额持有人大会。
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权。
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料。
（7）监督基金管理人的投资运作。
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁。
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件。
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险。
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务。
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用。
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任。
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动。
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议。
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第二部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
基金份额持有人大会不设立日常机构。
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律法规、基
金合同和中国证监会另有规定的除外：
（1）终止《基金合同》。
（2）更换基金管理人。
（3）更换基金托管人。
（4）转换基金运作方式。
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法律法规或中
国证监会另有规定的除外。
（6）变更基金类别。
（7）本基金与其他基金的合并。
（8）变更基金投资目标、范围或策略。
（9）变更基金份额持有人大会程序。
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会。
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会。
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持
有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取。
（2）增加、减少、调整本基金份额类别设置或调整本基金的申购费率、调低赎回费率、
销售服务费率或调整收费方式。
（3）基金管理人、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交
易过户、转托管等业务的规则。
（4）基金管理人履行适当程序后，基金推出新业务或服务。
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改。
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化。
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
3、基金合同生效后，在每个开放期届满时，有下列情形之一的，经基金管理人与基金
托管人协商一致并履行监管报告和信息披露程序后，本基金将转换为“华夏翔阳混合型证券
投资基金(LOF)”，不再以定期开放的方式运作：
（1）基金份额持有人数量不满200人。
（2）基金资产净值低于5000万元。
由上述情形导致本基金运作方式转换的，无需召开基金份额持有人大会。
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起60日内召开。并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上
（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻
碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式。
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式。
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日。
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点。
（5）会务常设联系人姓名及联系电话。
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，
就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权
益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三
分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金
合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关
提示性公告。
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托
管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不
影响表决效力。
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金
份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会
召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新
召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接
出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符.
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采
用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议
并表决。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并（法律法规、基金合
同和中国证监会另有规定的除外）、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集
人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名
基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内按照法律法规和中国证监会相关规定的
要求在指定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
九、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

第三部分 基金收益分配原则、执行方式
一、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进
行收益分配。
2、本基金场外份额收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配
方式是现金分红。本基金场内份额的收益分配方式仅能为现金分红，具体权益分派程序等有
关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权。
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人、
登记机构在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配
原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。
二、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
三、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截
止日）的时间不得超过15个工作日。
第四部分 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费。
2、基金托管人的托管费。
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。
5、基金份额持有人大会费用。
6、基金的证券、期货交易费用。
7、基金的银行汇划费用、账户维护费。
8、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用。
9、基金上市初费及年费。
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，不需召开持有
人大会，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3、《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用等相关费用。
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机
关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
第五部分 基金财产的投资方向和投资限制
一、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
创业板、中小板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券
（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期
融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交
换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具（含同业存单）、资产支持证
券、衍生工具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%。其中，港股通标
的股票投资比例不超过股票资产的50%。
开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保
证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在封闭期
内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权
合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金
的投资比例会做相应调整。
二、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产占基金资产的比例为60%-95%。其中，港股通标的股票投资比例不超过
股票资产的50%。
（2）开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在
封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股
票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%。
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%。
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%。
（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的30%。
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%。
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%。
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10%。
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出。
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得
展期。
（14）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值200%；除封闭期外，本基金
资产总值不得超过基金资产净值的140%。
（15）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
①基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%。
②基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的20%。
③基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合
《基金合同》关于股票投资比例的有关规定。
④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的20%。
（16）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：
①基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
15%。
②基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市
值的30%。
③基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货
合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。
④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的30%。
（17）基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：在开放期内，任何交易
日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产
净值的95%。在封闭期内，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
如基金未参与股指期货、国债期货交易，则不受上述投资限制。
（18）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；
开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的
全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得
超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。
（19）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算。
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（11）、（19）、（20）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有
规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有
规定的，从其规定。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本
基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份
额持有人大会。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券。
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）向其基金管理人、基金托管人出资。
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不
再受上述相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份额持有
人大会。
第六部分 基金资产净值的计算方法和公告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
一、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的。
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的。
3、《基金合同》约定的其他情形。
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
二、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金。
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认。
（3）对基金财产进行估值和变现。
（4）制作清算报告。
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书。
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的，清算期限相应顺延。
三、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
四、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
五、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
六、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

第八部分 争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，应提交北京仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则按普通程序
进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁
裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。

附件二：基金托管协议摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
法定代表人: 杨明辉
成立时间：1998年4月9日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号文
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.38亿元人民币
经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资
产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。
存续期间：100年
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人: 葛海蛟
成立时间： 1983年10月31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴
现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；
提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇
款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；
结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币
有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及
付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代
理发行当地货币；经中国银行业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务。
存续期间： 持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库
等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，
对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述
投资范围对基金的投资进行监督。
（1）基金以定期开放的方式运作时的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括创业板、中小板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债
券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超
短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、
可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具（含同业存单）、衍生工
具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%。其中，港股通标
的股票投资比例不超过股票资产的50%。开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国
债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券。在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终
在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易
保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基
金的投资比例会做相应调整。
（2）基金转型为普通上市型开放式基金之后的投资范围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
创业板、中小板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券
（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短
期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、
可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具（含同业存单）、资产支
持证券、衍生工具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60—95%。其中，港股
通标的股票投资比例不超过股票资产的50%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、
股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基
金的投资比例会做相应调整。
2、对基金投融资比例进行监督。
1）以定期开放的方式运作时，基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产占基金资产的比例为60-95%。其中，港股通标的股票投资比例不超过股
票资产的50%。
（2）开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在
封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股
票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%。
（4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不
超过该证券的10%。
（5）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%。
（6）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%。
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%。
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10%。
（10）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日
起3个月内予以全部卖出。
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不
得展期。
（14）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值200%；除封闭期外，本基金
资产总值不得超过基金资产净值的140%。
（15）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
①基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%。
②基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的20%。
③基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定（本基金股票资产占基金资产的比例为60-95%）。
④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的20%。
（16）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：
①基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
15%。
②基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
市值的30%。
③基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期
货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定（本基金
债券资产占基金资产的比例为0-35%）。
④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的30%。
（17）基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：在开放期内，任何交
易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金
资产净值的95%。在封闭期内，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价
值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）
等。
如基金未参与股指期货、国债期货交易，则不受上述投资限制。
（18）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金
管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担
由于不一致所导致的风险和损失；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算。
（21）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
除上述（2）、（11）、（18）、（19）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另
有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另
有规定的，从其规定。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则
本基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基
金份额持有人大会。
2）转型为普通上市型开放式基金后，基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为60--95%。其中，港股通标的股票投资比例
不超过股票资产的50%。
（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金
后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%。
（4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不
超过该证券的10%。
（5）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%。
（6）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%。
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%。
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10%。
（10）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日
起3个月内予以全部卖出。
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不
得展期。
（14）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%。
（15）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
①基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%。
②基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的20%。
③基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定（本基金股票资产占基金资产的比例为60-95%）。
④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的20%。
（16）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：
①基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
15%。
②基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
市值的30%。
③基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期
货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定（本基金
债券资产占基金资产的比例为0-35%）。
④基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的30%。
（17）基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：任何交易日日终，持
有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、
买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
如基金未参与股指期货、国债期货交易，则不受上述投资限制。
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金
管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担
由于不一致所导致的风险和损失；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算。
（21）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
除上述（2）、（11）、（18）、（19）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在10个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有
规定的，从其规定。
基金管理人应当自转型为普通上市型开放式基金之日起6个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法
规或监管部门另有规定的，从其规定。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则
本基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基
金份额持有人大会。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲
突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净
值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行复核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反上述
约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基
金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管
理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会
报告。
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定，应当拒
绝执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管
人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的，应当及时
提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规
定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，提供相关数据资
料和制度等。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法
律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行
必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金
账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人
指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、
《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托
管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人
有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基
金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期
限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具
的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有效。
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基
金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进
行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在相关法规规定范围内的存款银行的指定营业网点开立存款账
户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息
变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业
务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相
关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。
（六）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借
市场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国人民银行报备，在上述
手续办理完毕之后，基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银
行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间
债券市场债券和资金的清算。
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有
关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年。
五、基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金
资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
2、基金管理人应每个工作日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投
资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净值由基金
管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的该
基金净值信息，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计
算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人按规
定对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和
纠正。
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时，视为基金份额净
值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的
措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当报中
国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会
备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处
理。
6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持
有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基
金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也
应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人
的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向
不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已
承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
7、 由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力
原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未
能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿
责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能
达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人
可以将相关情况报中国证监会备案。

六、基金份额持有人名册的保管
（一）基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
（二）基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束
后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、
基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人
名册，基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。
（三）基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人
和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期不少于20年，法律法
规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
七、争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友
好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的北京仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则按普通
程序进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费由败诉方承
担。
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
八、托管协议的变更和终止
（一）托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。
（二）托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
1、《基金合同》终止；
2、本基金更换基金托管人；
3、本基金更换基金管理人；
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。