基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2020 年 4 月 27 日
公告时间:2020 年 4 月 22 日
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
2
目 录
一、重要声明与提示 ...................................................................................................3
二、基金概览 ...............................................................................................................3
三、基金的募集与上市交易 .......................................................................................4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.......................................................7
五、基金主要当事人简介 ...........................................................................................9
六、基金合同摘要 .....................................................................................................13
七、基金财务状况 .....................................................................................................13
八、基金投资组合 .....................................................................................................14
九、重大事件揭示 .....................................................................................................17
十、基金管理人承诺 .................................................................................................17
十一、基金托管人承诺 .............................................................................................17
十二、基金上市推荐人意见 .....................................................................................18
十三、备查文件目录 .................................................................................................18
附件:基金合同摘要 .................................................................................................19
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
3
一、重要声明与提示
《建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告
书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的
内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,建信
科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)管理
人建信基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证
本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限
公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其
中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。
本公告第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者阅读刊登在上海证券交易所网站及建
信基金管理有限责任公司网站(www.ccbfund.com)上的《建信科技创新 3 年封
闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。
基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期。封闭运作期内基金上市交易后,投
资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交
易。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),并接受场外、场
内申购赎回。
二、基金概览
1、基金名称:建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
2、基金份额简称:建信科技创新 3 年封闭混合
3、基金份额场内简称:科创建信
4、基金代码:501098
5、基金类型:混合型
6、基金运作方式:契约型
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
4
本基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期。在封闭运作期内,本基金不办理
申购或赎回业务。本基金的封闭运作期为基金合同生效日(包括基金合同生效日)
至 3 年后的年度对日前一日止。
本基金可在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下申请
上市交易。基金合同生效后,投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统
转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基
金(LOF),基金名称调整为“建信优享科技创新混合型证券投资基金(LOF)”,
并接受场外、场内申购赎回。
7、基金存续期限:不定期
6、截至公告日前两个工作日即 2020 年 4 月 20 日基金份额总额:
309,165,510.61 份
7、截至公告日前两个工作日即 2020 年 4 月 20 日基金份额净值:1.0004 元
8、本次上市交易份额:17,867,077.00 份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2020 年 4 月 27 日
11、基金管理人:建信基金管理有限责任公司
12、基金托管人:中国农业银行股份有限公司
13、上市推荐人:申万宏源证券有限公司
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会 2020 年
2 月 17 日证监许可[2020]230 号。
2、基金运作方式:契约型
本基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期。在封闭运作期内,本基金不办理
申购或赎回业务。本基金的封闭运作期为基金合同生效日(包括基金合同生效日)
至 3 年后的年度对日前一日止。
本基金可在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下申请
上市交易。基金合同生效后,投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
5
转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基
金(LOF),基金名称调整为“建信优享科技创新混合型证券投资基金(LOF)”,
并接受场外、场内申购赎回。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:本基金募集期自 2020 年 3 月 5 日至 2020 年 3 月 20 日止。
5、发售价格:人民币 1.00 元。
6、发售方式:本基金通过场外和场内两种方式发售。
7、发售机构:
(1)场外发售机构
直销机构:建信基金管理有限责任公司直销柜台和网上交易平台。
其他场外销售机构:
中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、北京肯特瑞财
富投资管理有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、
东北证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、信达
证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、
光大证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、海通
证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、财富证券
有限责任公司、华融证券股份有限公司、中信期货有限公司、上海长量基金销售
投资顾问有限公司、长城证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东海
证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源
西部证券有限公司、国信证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东兴证券
股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、江海证券有限
公司、方正证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、宏信证券有限责任
公司、华西证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司、和讯信息科技有限公司、上海挖财基金销售有限公司、诺亚
正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上
海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售
有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财
富管理有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
6
北京汇成基金销售有限公司、北京晟视天下基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基
金销售有限公司、天津国美基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上
海汇付基金销售有限公司、北京微动利基金销售有限公司、北京虹点基金销售有
限公司、深圳富济基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米
基金销售有限公司、奕丰金融基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、
上海华夏财富投资管理有限公司、北京加和基金销售有限公司、西藏东方财富证
券股份有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限
公司、上海基煜基金销售有限公司、凤凰金信(银川)基金销售有限公司、腾安
基金销售(深圳)有限公司
(2)场内销售机构
本基金场内销售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位,具体会员单位名
单可在上海证券交易所网站查询。
(二)基金合同生效
本基金根据中国证监会 2020 年 2 月 7 日证监许可[2020]230 号文注册,自
2020 年 3 月 5 日起公开募集。安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,
本次募集的净认购金额为人民币 308,999,793.23 元,本次募集期间有效认购资金
在基金验资确认日之前产生的利息共计人民币 165,717.38 元。上述认购资金及利
息已于 2020 年 3 月 24 日全额划入基金托管人为本基金开立的建信科技创新 3 年
封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管资金专门账户。
本次基金募集有效基金份额持有人户数共计 18,389 户,按照每份基金份额
初始面值人民币 1.0000 元计算,上述募集资金及其折算的基金份额共计
309,165,510.61 份,已全部计入投资者基金账户,归投资者所有。本次基金募集
期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由本公司承担,不从
基金资产中支付。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、
《建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关
规定,本基金募集符合有关条件。本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
7
续,并于 2020 年 3 月 26 日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合
同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
在基金募集期间,本基金管理人从业人员认购持有的基金份额总额为
1,009,254.80 份(含募集期利息结转的份额),占本基金总份额的比例 0.33%,本公
司高级管理人员、研究部负责人未持有本基金。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
[2020】102 号
2、上市交易日期:2020 年 4 月 27 日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金份额场内简称:科创建信
5、基金代码:501098
6、本次上市交易份额:17,867,077.00 份
7、基金资产净值的披露:基金上市交易后,基金管理人应当在不晚于每个
开放日的次日,通过指定网站、上海证券交易所、基金销售机构网站或者营业网
点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
8、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额托管在场外,投资者可
将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2020 年 4 月 20 日,本基金份额持有人户数为 18,389 户,平均每户持
有的基金份额为 16,812.52 份。其中场内基金份额持有人户数为 209 户,平均每
户持有的场内基金份额为 85,488.41 份;场外基金份额持有人户数为 18,180 户,
平均每户持有的场外基金份额为 16,023.02 份。
(二)持有人结构
截至 2020 年 4 月 20 日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为 1,592,665.01 份,占基金总份额的 0.52%;个
人投资者持有的基金份额为 307,572,845.60 份,占基金总份额的 99.48%。
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
8
(三)场内基金份额前十名持有人情况
截至 2020 年 4 月 20 日,场内基金份额前十名持有人情况如下表。
序号 基金份额持有人名称 持有份额(份) 占场内总份额
的比例(%)
1 商志远 2,984,132.00 16.70%
2 陈惠芳 1,288,005.00 7.21%
3 朱谧 990,774.00 5.55%
4 孙芳 659,242.00 3.69%
5 雷晓英 509,240.00 2.85%
6 张旭东 395,526.00 2.21%
7 陈光义 395,526.00 2.21%
8 姚祖菁 395,525.00 2.21%
9 吉克春蓉 345,941.00 1.94%
10 黄鸣芳 296,644.00 1.66%
10 万雄钢 296,644.00 1.66%
10 朱建华 296,644.00 1.66%
10 于盛中 296,644.00 1.66%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
(四)基金管理人的从业人员持有本基金的情况
截至 2020 年 4 月 20 日,基金管理人的从业人员持有本基金的情况如下表。
项目 持有份数总数(份) 占基金总份额比例
基金管理人的从业人员认购本基金
情况
1,009,254.80 0.33%
(五)基金管理人的从业人员持有本基金份额总量区间情况
截至 2020 年 4 月 20 日,基金管理人的从业人员持有本基金份额总量区间情
况如下表。
项目 持有本基金份额总量区间情况
基金管理人的高级管理人员和研究部负责人 0
基金管理人的投资部负责人和该只基金的基金
经理
100 万份以上
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
9
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基本情况
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
设立日期:2005 年 9 月 19 日
批准设立机关和批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]158 号文
法定代表人:孙志晨
总经理:张军红
联系人:郭雅莉
咨询电话:010-66228888
统一社会信用代码:913401007568377241
注册资本:人民币 2 亿元
存续期间:持续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
2、股权结构
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准设
立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美国信安金融服
务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。
3、组织机构
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资
者的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及
选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权
利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会
由 9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公
司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营
管理人员的监督和奖惩权。
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
10
公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股
东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
4、信息披露负责人及咨询电话
吴曙明,010-66228888
5、本基金基金经理
姚锦女士,权益投资部总经理,博士。曾任天津通广三星电子有限公司工
程师,2004 年 5 月至 2011 年 5 月任天弘基金管理公司研究员、研究部副主管、
研究部主管、投资部副总经理兼研究总监等职,2009 年 3 月 17 日至 2011 年 3
月 3 日担任天弘永利债券型证券投资基金基金经理;2009 年 12 月 17 日至 2011
年 5 月 5 日任天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理。历任建信基金管理公
司研究部首席策略分析师、权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师、权益
投资部总经理。2012 年 2 月 17 日起任建信优选成长混合型证券投资基金的基金
经理;2012 年 8 月 14 日至 2014 年 3 月 6 日任建信社会责任股票型证券投资基
金的基金经理;2014年1月20日起任建信保本混合型证券投资基金的基金经理,
该基金于 1 月 23 日起转型为建信积极配置混合型证券投资基金,姚锦继续担任
该基金的基金经理;2017 年 6 月 9 日至 2018 年 9 月 12 日任建信核心精选混合
型证券投资基金的基金经理;2018 年 1 月 24 日起任建信龙头企业股票型证券投
资基金的基金经理;2020 年 2 月 17 日起任建信科技创新混合型证券投资基金的
基金经理;2020 年 3 月 26 日起任建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。
黄斐玉先生,硕士。曾在摩托罗拉(中国)和中国空间技术研究院担任工程
师;2010 年 11 月至 2014 年 9 月在联想集团研发中心担任业务主管;2014 年 9
月在招商证券研究发展中心担任计算机行业分析师;2016 年 11 月至今在建信基
金研究部担任计算机行业、电子行业研究员。2020 年 2 月 17 日起任建信科技创
新混合型证券投资基金的基金经理;2020 年 3 月 26 日起任建信科技创新 3 年封
闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
姜锋先生,硕士,权益投资部执行投资官。2007 年 7 月加入本公司,历任
研究员、基金经理、资深基金经理、权益投资部执行投资官。2011 年 7 月 11 日
起任建信优势动力股票型证券投资基金的基金经理,该基金于 2013 年 3 月 19 日
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
11
起转型为建信优势动力混合型证券投资基金(LOF),姜锋继续担任该基金的基
金经理;2014 年 3 月 21 日起任建信健康民生混合型证券投资基金的基金经理;
2015 年 4 月 22 日起任建信环保产业股票型证券投资基金的基金经理;2020 年 4
月 14 日起任建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。
(二)基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:34,998,303.4 万元人民币
存续期间:持续经营
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009
年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内
网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策
略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共
创价值、共同成长。
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
12
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)
认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进
一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最
佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至
2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公
募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度
资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60
名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 488 只。
(三)上市推荐人
申万宏源证券有限公司
(四)验资机构
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
13
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
联系人: 王珊珊
经办注册会计师:徐艳、王珊珊
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,
不从基金资产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金 2020 年 4 月 20 日资产负债表如下:
单位:人民币元
资产 本报告期末(2020
年 4 月 20 日)
负债和所有者权
益
本报告期末(2020
年 4 月 20 日)
资产 : 负债:
银行存款 16,090,010.51 短期借款
结算备付金 2,388,181.82 交易性金融负债
存出保证金 衍生金融负债
交易性金融资
产
1,302,118.00 卖出回购金融资
产款
其中:股票投资 1,302,118.00 应付证券清算款 926,825.24
债券投资 应付赎回款
资产支持证券 应付管理人报酬 202,754.93
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
14
投资
基金投资 应付托管费 33,792.51
衍生金融资产 应付销售服务费
买入返售金融
资产 290,600,000.00 应付交易费用 1,141.21
应收证券清算
款
11,986.45 应付税费
应收利息 52,527.71 应付利息
应收股利 应付利润
应收申购款 其他负债 4,163.64
其他资产 负债合计 1,168,677.53
所有者权益:
实收基金 309,165,510.61
未分配利润 110,636.35
所有者权益合计 309,276,146.96
资产合计: 310,444,824.49 负债与持有人权
益总计: 310,444,824.49
八、基金投资组合
截止到 2020 年 4 月 20 日,本基金的投资组合如下:
(一)基金资产组合情况
资产类别 金额(元)
占总资产的比例
(%)
1 权益投资 1,302,118.00 0.42
其中:股票 1,302,118.00 0.42
2 固定收益投资 -
其中:债券 -
资产支持证券 -
3 贵金属投资 -
4 金融衍生品投资
-
5 买入返售金融资产 290,600,000.00 93.61
其中:买断式回购的买入返售
金融资产 -
6 银行存款和结算备付金合计 18,478,192.33 5.95
7 其他各项资产 64,514.16 0.02
8 合计 310,444,824.49 100.00
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
15
(二)按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 967,518.00 0.31
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 334,600.00 0.11
J 金融业
K 房地产业
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业
S 综合 - -
合计 1,302,118.00 0.42
(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)占基金资产净值比例
(%)
1 000977 浪潮信息 24,600 967,518.00 0.31
2 600845 宝信软件 7,000 334,600.00 0.11
(四)按债券品种分类的债券投资组合
截至 2020 年 4 月 20 日,本基金未持有债券。
(五)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
截至 2020 年 4 月 20 日,本基金未持有债券。
(六)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
16
截至 2020 年 4 月 20 日,本基金未持有资产支持证