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华夏3年封闭运作战略配售灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）
基金合同
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 2
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 7
第四部分 基金份额的发售 ........................................................................................................... 9
第五部分 基金备案 ..................................................................................................................... 10
第六部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................... 10
第七部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 11
第八部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 20
第九部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 26
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 32
第十一部分 基金的托管 ............................................................................................................. 34
第十二部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 34
第十三部分 基金的投资 ............................................................................................................. 35
第十四部分 基金的财产 ............................................................................................................. 44
第十五部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 44
第十六部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 49
第十七部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 51
第十八部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 52
第十九部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 53
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 59
第二十一部分 违约责任 ............................................................................................................. 60
第二十二部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 61
第二十三部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 61
第二十四部分 其他事项 ............................................................................................................. 61
华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，
规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中
华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关
法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以
基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由基金管理人依
照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
本基金以投资战略配售股票为主要投资策略，需参与并接受发行人战略配售股票，由此
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产生的投资风险和价格波动由投资者自行承担。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的
强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。
2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司。
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混
合型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏3年封闭运作战略配
售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
6、招募说明书：指《华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
招募说明书》及其更新。
7、基金份额发售公告：指《华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）基金份额发售公告》。
8、上市交易公告书：指《华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
上市交易公告书》。
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订。
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订。
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
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施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
16、中国银行保险监督管理委员会：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
会。
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
19、机构投资者：指本基金发售文件或相关公告中指定的，依法可以投资证券投资基金
的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、
事业法人、社会团体或其他组织。
20、合格境外机构投资者：指本基金发售文件或相关公告中指定的，符合《合格境外机
构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证
券投资基金的中国境外的机构投资者。
21、人民币合格境外机构投资者：指本基金发售文件或相关公告中指定的，按照《人民
币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，
运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
23、特定机构投资者：包括全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职
业年金基金等。
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
26、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中，可通
过上海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券
交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。
27、场内：指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易业务的
场所。
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28、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或者其他交易
系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场所。
29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
30、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责
任公司。
31、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。通过
场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统。
32、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统。通过
场内会员单位认购、申购和买入的基金份额登记在本系统。
33、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交
易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”），
投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、认购、申购、赎回等业务时需持有上海
证券账户。
34、上海开放式基金账户：指投资者在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基
金账户，投资者办理场外认购、申购、赎回等业务时需具有开放式基金账户。
35、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户。
36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。
37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月。
39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
40、封闭运作期：本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期内本基金不
开放赎回。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF）
41、受限开放期：本基金封闭运作期内，自基金合同生效之日起每6个月的月度对日
（若不存在对应日期或对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日），本基金进入受限开放
华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同
期，即首个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起6个月的月度对日，第二个受
限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起12个月的月度对日，以此类推。本基金的
每个受限开放期不少于5个工作日，不超过10个工作日，具体期间由基金管理人在上一个
封闭期结束前公告说明。受限开放期内，本基金只开放申购业务，不开放赎回业务。
42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
44、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）。
45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
47、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理人、
销售机构等相关业务规则和实施细则。
48、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为。
49、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为。
50、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为。
51、上市交易：指基金存续期间，投资者通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方
式买卖基金份额的行为。
52、基金转换：指本基金封闭运作期届满转型后，基金份额持有人按照本基金合同和基
金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额
转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。
53、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管。
54、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机
构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为。
55、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系
统间进行转托管的行为。
56、定期定额投资计划：指本基金封闭运作期届满转型后，投资人通过有关销售机构提
出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指
定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同
57、巨额赎回：指本基金在封闭运作期届满转型后的单个开放日，基金净赎回申请（赎
回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%。
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
60、元：指人民币元。
61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收�