2.4250%
基金管理人：民生加银基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2020 年 12 月 21 日
公告时间：2020 年 12 月 16 日 民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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目 录
一、重要声明与提示 ................................................................................................... 3
二、基金概览 ............................................................................................................... 3
三、基金的募集与上市交易 ....................................................................................... 4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ....................................................... 7
五、基金主要当事人简介 ........................................................................................... 8
六、基金合同摘要 ..................................................................................................... 13
七、基金财务状况 ..................................................................................................... 14
八、基金投资组合 ..................................................................................................... 15
九、重大事件揭示 ..................................................................................................... 18
十、基金管理人承诺 ................................................................................................. 18
十一、基金托管人承诺 ............................................................................................. 18
十二、基金上市推荐人意见 ..................................................................................... 19
十三、备查文件目录 ................................................................................................. 19
附件：基金合同摘要 ................................................................................................. 20
民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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一、重要声明与提示
《民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金上市交易
公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公
告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，
民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基
金”）管理人民生加银基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及
董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份
有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承
诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表
明对本基金的任何保证。
本公告第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读刊登在上海证券交易所网站、中
国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及民生加银基金管理有
限公司网站（www.msjyfund.com.cn）上的《民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活
配置混合型证券投资基金招募说明书》。
基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期。封闭运作期内基金上市交易后，投
资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交
易。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），并接受场外、场内
申购赎回。
二、基金概览
1、基金名称：民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基
金
2、基金份额简称：民生加银科技创新 3 年封闭混合
3、基金份额场内简称：科创加银
4、基金代码：501200 民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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5、基金类型：混合型
6、基金存续期限：不定期
7、截至公告日前两个工作日即 2020 年 12 月 14 日基金份额总额：
324,908,611.28 份
8、截至公告日前两个工作日即 2020 年 12 月 14 日基金份额净值：1.2100 元
9、本次上市交易份额：6,113,868.00 份
10、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
11、上市交易日期：2020 年 12 月 21 日
12、基金管理人：民生加银基金管理有限公司
13、基金托管人：招商银行股份有限公司
14、上市推荐人：中信建投证券股份有限公司
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会 2020 年
1 月 7 日证监许可【2020】71 号。
2、基金运作方式：契约型开放式
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。自基金合同生效日（含基金合同
生效日）至三年后的年度对日前一日止。在封闭运作期内，本基金不办理申购和
赎回业务，但投资者可在本基金上市交易后通过上海证券交易所交易基金份额。
封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将在其持有的场外基金份额通过办理跨
系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭期届满后，本基金转为上市开放式基
金（LOF），基金名称变更为“民生加银科技创新混合型证券投资基金（LOF）”。
但若本基金在封闭期内出现上海证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上
市条件而应当终止上市的情形，则本基金封闭期届满后将转为非上市的开放式基
金，基金名称变更为“民生加银科技创新混合型证券投资基金”。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：本基金募集期自 2020 年 3 月 17 日至 2020 年 5 月 11 日止。
5、发售价格：人民币 1.00 元。 民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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6、发售方式：通过场外、场内两种方式公开发售。
7、发售机构：
（1）直销机构
民生加银基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A
办公地址：深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A
法定代表人：张焕南
客服电话：400-8888-388
联系人：林泳江
电话：0755-23999809
传真：0755-23999810
网址：www.msjyfund.com.cn
（2）场外非直销销售机构
1）招商银行股份有限公司
2）中国民生银行股份有限公司
3）交通银行股份有限公司
4）江苏银行股份有限公司
5）中国银河证券股份有限公司
6）华泰证券股份有限公司
7）海通证券股份有限公司
8）阳光人寿保险股份有限公司
（3）场内销售机构
场内销售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位。
（二）基金合同生效
本基金根据中国证监会 2020 年 1 月 7 日证监许可【2020】71 号文注册，自
2020 年 3 月 17 日起公开募集。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，
本次募集的净认购金额为人民币 324,674,925.54 元，本次募集期间有效认购资
金在基金验资确认日之前产生的利息共计人民币 233,685.74 元。上述认购资金
及利息已于 2020 年 5 月 14 日全额划入在基金托管人招商银行股份有限公司开民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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立的本基金托管专户。
本次基金募集有效基金份额持有人户数共计 3240 户，按照每份基金份额初
始面值人民币 1.00 元 计 算 ， 上 述 募 集 资 金 及 其 折 算 的 基 金 份 额 共 计
324,908,611.28 份，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》、《民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》的有关规定，本基金募集符合有关条件。本基金管理人已向中国证监会办理
基金备案手续，并于 2020 年 5 月 15 日获书面确认，基金合同自该日起正式生
效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
在基金募集期间，民生加银基金管理有限公司基金从业人员认购本基金份额
827,097.37 份，占比为 0.2546%，份额持有人的户数为 11 户；其中高级管理人
员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的区间为 50 万-100 万份；
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0-10 万份。民生加银基金
管理有限公司使用固有资金认购本基金的基金份额 5,011,375.00 份，占本基金
首次发售募集规模的比例为 1.54%。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书
[2020]407 号
2、上市交易日期：2020 年 12 月 21 日
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
4、基金份额场内简称：科创加银
5、基金代码：501200
6、本次上市交易份额：6,113,868.00 份
7、基金资产净值的披露：在基金份额上市交易后，基金管理人应当在不晚
于每个交易日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露工作
日的基金份额净值和基金份额累计净值。
8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，投资者可
将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。
民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至 2020 年 12 月 14 日，本基金份额持有人户数为 3240 户，平均每户持有
的基金份额为 100,280.44 份。其中场内基金份额持有人户数为 108 户，平均每
户持有的场内基金份额为 56,609.89 份；场外基金份额持有人户数为 3132 户，
平均每户持有的场外基金份额为 101,786.32 份。
（二）持有人结构
截至 2020 年 12 月 14 日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为 5,011,375.00 份，占基金总份额的 1.54%；
个人投资者持有的基金份额为 319,897,236.28 份，占基金总份额的 98.46%。
（三）场内基金份额前十名持有人情况
截至 2020 年 12 月 14 日，场内基金份额前十名持有人情况如下表。
序号 基金份额持有人名称
持有份额
（份）
占场内总份额
的比例（%）
1 民生加银基金管理有限公司 5,011,375.00 81.97%
2 颜子昂 994,583.00 16.27%
3 郎培文 1,981.00 0.03%
4 刘观武 1,980.00 0.03%
5 刘于 1,881.00 0.03%
6 许旻 1,088.00 0.02%
7 王春辉 990.00 0.02%
8 卢烜 990.00 0.02%
9 张春田 990.00 0.02%
10 周杰 990.00 0.02%
注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
（四）基金管理人的从业人员持有本基金的情况
截至 2020 年 12 月 14 日，基金管理人的从业人员持有本基金的情况如下表。
项目 持有份数总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人的从业人员认购本基
金情况
827,097.37 0.2546%
（五）基金管理人的从业人员持有本基金份额总量区间情况
截至 2020 年 12 月 14 日，基金管理人的从业人员持有本基金份额总量区间
情况如下表。 民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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项目 持有本基金份额总量区间情况
基金管理人的高级管理人员和研究部负责人 50 万∽100 万份
基金管理人的投资部负责人和该只基金的基
金经理
0 万∽10 万份
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、基金管理人概况
名称：民生加银基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A
办公地址：深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A
法定代表人：张焕南
成立时间：2008 年 11 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可
[2008]1187 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币叁亿元
存续期间：永续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
股权结构：公司股东为中国民生银行股份有限公司（持股 63.33％）、加拿大
皇家银行（持股 30％）、三峡财务有限责任公司（持股 6.67％）
电话：010-68960030
传真：010-88566500
联系人：张冬梅
信息披露联系人：邢颖
联系电话：400-8888-388
2、经营概况 民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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民生加银基金管理有限公司拥有一支高度诚信、高专业水准的团队。截至
2020 年 11 月 30 日，公司已有 222 名正式员工，具有博士、硕士学位的员工占
总人数的 62.2%；员工中具有 10 年（含）以上金融从业经验的占总人数的 36.5%，
5 年（含）以上 10 年以下金融从业经验的占 41.4%，3 年（含）以上 5 年以下
的占 15.3%。其中，投研团队平均具有 8.5 年金融从业经验，其中 20 人具有 10
年(含)以上金融从业经验，平均年龄 35 岁。
民生加银基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会；董事会下设专门
委员会：审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会；经营管理层
下设专门委员会：投资决策委员会、风险控制委员会和产品委员会，以及设立常
设部门。投资决策委员会下设权益资产条线投资决策委员会、固收资产条线投资
决策委员会、大类资产配置条线投资决策委员会等三个资产条线投决会；常设部
门包括：投资部、成长投资部、权益研究部、固定收益部、固收研究部、专户理
财一部、专户理财二部、资产配置部、量化投资部、产品研发部、渠道管理部、
机构一部、机构二部、电子商务部、客户服务部、交易部、监察稽核部、风险管
理部、运营管理部、信息技术部、深圳管理总部、综合管理部、办公室、纪检监
察室等部门。
截至 2020 年 9 月 30 日，民生加银基金管理有限公司旗下共管理 74 只开放
式基金，资产规模达 1479.55 亿人民币。
3、本基金基金经理
孙伟先生：北京大学工商管理硕士，9 年证券从业经历。曾任国信证券经济
研究所分析师。2012 年 2 月加入民生加银基金管理有限公司，曾任计算机、传
媒、电子行业研究员，基金经理助理、投资部总监助理、副总监，现任成长投资
部总监、基金经理、权益资产条线投资决策委员会成员。自 2014 年 7 月至今担
任民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；自 2018 年 9 月至
今担任民生加银新兴成长混合型证券投资基金基金经理；自 2018 年 12 月至今担
任民生加银创新成长混合型证券投资基金基金经理；自 2020 年 5 月至今担任民
生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金经理；自 2020
年 7 月至今担任民生加银新动能一年定期开放混合型证券投资基金基金经理；自
2020年8月至今担任民生加银家盈6个月持有期债券型证券投资基金基金经理；民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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自 2020 年 9 月至今担任民生加银新兴产业混合型证券投资基金基金经理；自
2020 年 11 月至今担任民生加银成长优选股票型证券投资基金基金经理。自 2014
年 7 月至 2018 年 9 月担任民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金基金
经理；自 2016 年 7 月至 2018 年 9 月担任民生加银精选混合型证券投资基金基金
经理；自 2017 年 12 月至 2019 年 1 月担任民生加银新动力灵活配置混合型证券
投资基金基金经理；自 2016 年 11 月至 2020 年 3 月担任民生加银前沿科技灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。
王晓岩女士：清华大学计算机科学与技术硕士，6 年证券从业经历。自 2014
年 7 月至 2016 年 8 月在安信证券研究所担任传媒互联网分析师一职，自 2016 年
9 月至 2017 年 2 月在天风证券研究所担任传媒互联网分析师一职。自 2017 年 3
月加入民生加银基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理，现任基金经理。
自 2019 年 11 月至今担任民生加银创新成长混合型证券投资基金基金经理。自
2020 年 12 月至今担任民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
（二）基金托管人
（1）基金托管人基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”或“本行”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
（2）发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行
了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日
行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2020 年 3 月 31 日，本集团总
资产 77,661.14 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.52%，权重法下资本充足率
13.05%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会
同意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队，
现有员工 83 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4
月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有
证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合
格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的
财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托
管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩
效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功
托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第
一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银
行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机
构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托
管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金
贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管
银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度
优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获
2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国
金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基
金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行
奖”；12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得
信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基
金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管
机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方财富风云
榜“2019 年度最佳托管银行”奖。
（3）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事
长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。
招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾
任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行
董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至
2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分
行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生，本行副行长。1991 年加入本行；2002 年 10 月至 2013 年 12 月
历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山
分行行长，武汉分行行长；2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；
2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长；2017 年 4 月起任
本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。
（4）基金托管业务经营情况
截至 2020 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 586 只证券投资基
金。
（三）上市推荐人
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金咨询电话：400-8888-108
联系人：陈海静
电话：010-85156499
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（四）验资机构
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
联系人： 王珊珊
经办注册会计师：徐艳、王珊珊
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
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七、基金财务状况（未经审计）
（一）基金募集期间费用
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财
产中列支。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金 2020 年 12 月 14 日资产负债表如下：
单位：人民币元
资产
本报告期末（2020
年 12 月 14 日）
负债和所有者权
益
本报告期末（2020
年 12 月 14 日）
资产 : 负债:
银行存款 94,395,033.29 短期借款 -
结算备付金 4,035,474.35 交易性金融负债 -
存出保证金 80,425.52 衍生金融负债 -
交易性金融资
产
302,318,772.04
卖出回购金融资
产款
-
其中：股票投
资
302,318,772.04 应付证券清算款 7,523,354.68
债券投资 - 应付赎回款 -
资产支持证券
投资
- 应付管理人报酬 226,023.72
基金投资 - 应付托管费 37,670.62
衍生金融资产 - 应付销售服务费 -
买入返售金融
资产
- 应付交易费用 125,797.85
应收证券清算
款
195,817.20 应付税费 -
应收利息 69,833.98 应付利息 -
应收股利 - 应付利润 -
应收申购款 - 其他负债 31,460.43
其他资产 - 负债合计 7,944,307.30
所有者权益：
实收基金 324,908,611.28
未分配利润 68,242,437.80
所有者权益合计 393,151,049.08
资产合计: 401,095,356.38 负债与持有人权 401,095,356.38 民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
15
益总计：
八、基金投资组合
截止到 2020 年 12 月 14 日，本基金的投资组合如下：
（一）基金资产组合情况
资产类别 金额（元）
占总资产的比例
（%）
1 权益投资 302,318,772.04 75.37
其中：股票 302,318,772.04 75.37
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 98,430,507.64 24.54
7 其他各项资产 346,076.70 0.09
8 合计 401,095,356.38 100.00
（二）按行业分类的股票投资组合
1、按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
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