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基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
【重要提示】
1、本基金根据2020年1月7日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关
于准予华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许
可[2020]74号）准予注册，进行募集。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的
风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负
担。
4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在
投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各
类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。
5、本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场型基金，但低于股票型基金。
6、封闭运作期内，本基金的投资范围包括国内依法发行的股票（包含主板、中小板、
创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、政策性金
融债、中央银行票据、信用等级在 AAA（含）以上的债券及非金融企业债务融资工具等）、
债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工
具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。
转为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包
括主板、中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包
括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债
券 及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议
存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、 股指期货、国债期货以及经
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
转为上市开放式基金（LOF）后，本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种
债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。
与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产
池产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要
包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用
风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
转为上市开放式基金（LOF）后，本基金可投资股指期货和国债期货。股指期货和国债
期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相
应期限国债收益率微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货和国债期货采
用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能
给投资带来重大损失。
7、基金的投资组合比例为：封闭运作期内，股票资产占基金资产的比例为0%-100%，
投资于科技创新主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%，投资同业存单的比例
不超过基金资产的20%。
转为上市开放式基金（LOF）后，股票资产占基金资产的比例为45%-90%，每个交易日
日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资
于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
8、本基金转为上市开放式基金（LOF）后，若连续60个工作日基金资产净值低于5000
万元，基金管理人应当终止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定程序进行清算，不需
要召开基金份额持有人大会。投资人面临《基金合同》终止的风险。
9、本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可
能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
10、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在本
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过前述50%比例的除外。
11、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。
12、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
目录
第一部分 绪言...................................................... 4
第二部分 释义...................................................... 5
第三部分 基金管理人............................................... 10
第四部分 基金托管人............................................... 16
第五部分 相关服务机构............................................. 18
第六部分 基金的募集............................................... 20
第七部分 基金合同的生效........................................... 25
第八部分 基金份额的上市交易....................................... 26
第九部分 基金份额的申购与赎回..................................... 27
第十部分 基金的投资............................................... 38
第十一部分 基金的财产............................................. 49
第十二部分 基金资产的估值......................................... 50
第十三部分 基金的收益分配......................................... 55
第十四部分 基金费用与税收......................................... 57
第十五部分 基金的会计与审计....................................... 59
第十六部分 基金的信息披露......................................... 60
第十七部分 风险揭示............................................... 65
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算................... 69
第十九部分 基金合同的内容摘要..................................... 71
第二十部分 基金托管协议的内容摘要................................. 92
第二十一部分 对基金份额持有人的服务.............................. 102
第二十二部分 其他应披露事项...................................... 103
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式.......................... 104
第二十四部分 备查文件............................................ 105
第一部分 绪言
《华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简
称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《华泰紫
金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同（》以下简称“基金合同”）
编写。
本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的
必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任
何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9
月1日起执行。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
1、基金或本基金：指华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指华泰证券（上海）资产管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰紫金科技创新3年封
闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资
基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等
内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员
会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部
法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资
者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资
试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指华泰证券（上海）资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，
办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则定义的基金份额的登
记、存管、结算及相关业务，及其不时修订和补充
27、登记结算机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰证券（上海）资
产管理有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司
28、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司
注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券
交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的
账户
31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
38、封闭运作期：基金合同生效后的前3年为封闭运作期，封闭运作期内本基金不开
放赎回。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF）
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务规则》：指上海证券交易所、登记结算机构、基金管理人及基金销售机构的
相关业务规则及其不时做出的修订
42、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份
额兑换为现金的行为
45、上市交易：指本基金上市交易后，投资者通过证券交易所会员单位以集中竞价的
方式买卖基金份额的行为
46、场外：指通过上海证券交易所系统外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回
的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外
赎回
47、场内：指通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系
统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、
申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
48、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
49、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统
50、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
51、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
52、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
53、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
54、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销
售机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位之间进行转指定的行为
55、跨系统转托管：指持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之
间进行转托管的行为
56、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
受理基金申购申请的一种投资方式
57、巨额赎回：本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后，单个开放日
基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额
总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
58、基金份额类别：指根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分
为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同
59、A类基金份额：指投资人在认购/申购基金时收取认购/申购费，并不再从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额
60、C类基金份额：指投资人在认购/申购基金时不收取认购/申购费，而是从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额
61、元：指人民币元
62、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
67、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提
下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
68、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
69、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额
持有人服务的费用
70、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
71、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存
量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
72、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 华泰证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层
法定代表人：崔春
成立时间：2014年10月16日
注册资本：26亿元
存续期间：持续经营
联系人： 周维佳
联系电话：4008895597
华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679号文批准，
由华泰证券股份有限公司设立的全资资产管理子公司。2014年10月成立时，注册资本3亿
元人民币。2015年10月增加注册资本至10亿元人民币。2016年7月增加注册资本至26
亿元人民币。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
崔春女士，董事长，毕业于中国人民银行总行金融研究所货币银行学专业，获硕士学位。
曾任中国光大国际信托投资公司证券部经理，光大证券有限公司总裁办高级经理，中国建设
银行总行计划财务部副处长 、金融机构部副处长，嘉实基金管理有限公司固定收益部总监，
中国国际金融股份有限公司资产管理部副总经理、执行总经理、董事总经理，兼任中金香港
资产管理有限公司董事。2015年5月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰
证券（上海）资产管理有限公司董事长。
孟庆林先生，董事，毕业于东北财经大学工业经济专业，获学士学位。曾在徐州工程机
械集团任职，1998年5月加入华泰证券，曾任徐州营业部总经理助理、徐州中山南路营业
部副总经理、广州机场路营业部总经理、南京解放路营业部总经理、机构业务部总经理、上
海分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司经纪及财富管理部（原经纪业务总部）总经理、
职工监事，兼任江苏股权交易中心有限责任公司董事。
费雷先生，董事，毕业于北方交通大学财务会计专业，获学士学位。曾任南京铁路分局
浦口车辆段财务科会计、江苏省农业投资公司财务部主管会计、江苏省国际信托投资公司财
务部副科长、江苏省国际信托投资公司隆信置业有限公司财务部副总经理、信泰证券有限责
任公司财务部副总经理。2009年9月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司计划财务
部总经理。
陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通信工程专业，获学士学位。曾任东方通信股
份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理。2007年加入华泰证券，现
任华泰证券股份有限公司网络金融部总经理。
2、基金管理人监事会成员
戴斐斐女士，监事，毕业于南京理工大学会计学专业，获学士学位。曾在南京金笔厂、
中外合资南京荣华公司任职，1994年12月加入华泰证券，曾任稽查监察总部高级经理、计
划财务部高级经理、独立存管部副总经理、上海管理总部财务清算中心主任、计划财务部副
总经理兼清算中心主任等职务。现任华泰证券股份有限公司运营中心总经理，兼任江苏股权
交易中心有限责任公司董事，兼任证通股份有限公司董事。
3、高级管理人员
崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员介绍）
朱前女士，副总经理（主持工作），毕业于复旦大学经济学院世界经济专业，获硕士学
位。曾在东方证券有限责任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职，曾任
中国国际金融有限公司资产管理部机构事业部负责人、执行总经理。2015年3月加入华泰
证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理（主持
工作）。
刘玉生先生，首席风险官、合规总监、督察长，毕业于武汉大学政治经济学专业，获博
士学位。曾任建设银行总行清算中心副主任科员、主任科员、副处长，中国证券登记结算有
限责任公司业务发展部副总监、基金业务部主持工作副总监、总监，长安基金管理有限公司
督察长。2016年4月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资
产管理有限公司首席风险官、合规总监、督察长。
席晓峰先生，副总经理，毕业于北京航空航天大学计算机应用专业，获硕士学位。曾任
华夏证券研究所金融工程分析师，上投摩根基金管理有限公司风险管理部风险经理，国泰基
金管理有限公司稽核监察部总监助理，中国国际金融有限公司资产管理部高级经理、副总经
理，兼任风险管理委员会主席。2015年1月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现
任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
俞天甲，浙江大学理学学士，悉尼大学经济学硕士，曾任财通证券、日信证券家电、零
售行业研究员、尚雅投资高级研究员、Pinpoint基金副基金经理，具有丰富的行业研究和投
资经验。2016年3月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司。
5、公募权益类基金投资决策委员会成员：
主席：俞天甲（代，现任基金权益部权益投资岗）
成员：陈曦女士（代交易部负责人）
毛甜女士（华泰紫金中证红利低波动指数型发起式证券投资基金基金经理、华泰
紫金智能量化股票型发起式证券投资基金基金经理）
张璐先生（华泰紫金中证红利低波动指数型发起式证券投资基金基金经理、华泰
紫金智能量化股票型发起式证券投资基金基金经理）
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务�