鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金更新的招募说明书

鹏华创新未来18个月封闭运作混合型
证券投资基金更新的
招募说明书
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
2020年11月
重要提示
本基金经2020年9月17日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华创新未来
18个月封闭运作混合型证券投资基金注册的批复》注册，进行募集。根据相关法律法规，
本基金基金合同已于2020年9月30日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产
进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港
股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联合交易
所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市
场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的
股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不
连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时
卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金投资资产支持证券，或将面临信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险等；
同时，本基金投资股指期货等金融衍生品，由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的
工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。本基金封闭运作期内若参与融资
及转融通证券出借业务，或将面临流动性风险、信用风险、市场风险等。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、
流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。
本基金封闭运作期内可以以战略配售方式参与股票投资，战略配售股票有可能出现股价
波动较大的情况，投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。
本基金投资于科创板股票，将面临包括但不限于退市风险、流动性风险、股价波动风险、
集中度风险投资科创板上市股票的特有风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。本
基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场
基金，但低于股票型基金。
本基金合同生效后的前18个月为封闭运作期，在封闭运作期内，本基金不接受基金份
额的申购和赎回，亦不上市交易。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承
担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金
产品资料概要。
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时
有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束
力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
目 录
第一部分 绪 言 ............................................................ 2
第二部分 释 义 ............................................................ 3
第三部分 基金管理人 ....................................................... 7
第四部分 基金托管人 ...................................................... 15
第五部分 相关服务机构 .................................................... 22
第六部分 基金的募集与基金合同的生效 ....................................... 24
第七部分 基金份额的申购与赎回 ............................................. 25
第八部分 基金的投资 ...................................................... 34
第九部分 基金的财产 ...................................................... 44
第十部分 基金资产的估值 .................................................. 45
第十一部分 基金的收益分配 ................................................ 50
第十二部分 基金的费用与税收 .............................................. 51
第十三部分 基金的会计与审计 .............................................. 53
第十四部分 基金的信息披露 ................................................ 54
第十五部分 侧袋机制 ...................................................... 60
第十六部分 风险揭示 ...................................................... 62
第十七部分 基金的终止与清算 .............................................. 70
第十八部分 基金合同的内容摘要 ............................................. 72
第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ......................................... 85
第二十部分 对基金份额持有人的服务 ........................................ 102
第二十一部分 其他应披露事项 ............................................. 104
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 .................................. 105
第二十三部分 备查文件 ................................................... 106
第一部分 绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办
法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规
定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金基
金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。
本招募说明书阐述了鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金（以下简称“本
基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，
投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金
2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金基
金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华创新未来18个月封闭
运作混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金招募说明书》
及其更新
7、基金产品资料概要：指《鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金基金份
额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法
律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并
经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证
券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合
交易所上市的股票
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
26、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接
受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35、封闭运作期：本基金合同生效后的前18个月为封闭运作期，封闭运作期内本基金
不开放申购、赎回，亦不上市交易。本基金的封闭运作期为基金合同生效日（包括基金合同
生效日）起至18个月后的月度对日前一日止。封闭运作期届满后，本基金转为开放式基金，
并更名为“鹏华创新未来混合型证券投资基金”
36、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，如该对应日期为非工作
日或者该日历月度中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
39、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与
港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否
开放申购、赎回及转换业务，具体以届时发布的公告为准）
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
43、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
44、申购：指本基金封闭运作期届满转型后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
45、赎回：指本基金封闭运作期届满转型后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
46、基金转换：指本基金封闭运作期届满转型后，基金份额持有人按照本基金合同和基
金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额
转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
48、定期定额投资计划：指本基金封闭运作期届满转型后，投资人通过有关销售机构提
出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指
定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
49、巨额赎回：指本基金封闭运作期届满转型后的单个开放日，基金净赎回申请（赎回
申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
50、元：指人民币元
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
56、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介
57、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
60、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证
券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期归还所借
证券及相应权益补偿并支付费用的业务
61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
63、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
3、设立日期：1998年12月22日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
6、电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总 计 15,000 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行
长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记。自2008年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总裁、
中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委书记。自
2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路
证券营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙
江管理总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国
信证券股份有限公司副总裁、经纪事业部总裁。自2019年8月开始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华
为技术有限公司定价中心经理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金
地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、资金财务总部总经理助理、资金财务总部
副总经理、人力资源总部副总经理、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份有限公
司财务负责人、资金财务总部总经理。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR
及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）
投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执
行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方
案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公
司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理
股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。自2010年11月开始担任鹏
华基金管理有限公司董事。
Andrea Vismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事
务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有
限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）治理与股权部工作。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务和战略发展部总经理。自2016年2月开始担任鹏华基
金管理有限公司董事。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副
教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。自2008年9月开始担任鹏
华基金管理有限公司董事。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃
省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责
贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。自2012年12月开始担任鹏华基金管
理有限公司董事。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，深圳市北融信投资发展有限公司董事长。自
2013年11月开始担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财
务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券部总
经理等职务。现任国信证券总裁助理，兼证券金融事业部总裁、资金运营部总经理。自2015
年6月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院
出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI
资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限
公司监事。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有
限公司，现任登记结算部总经理。自2015年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨
询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年10月加入鹏华基金管理有限
公司，现任总裁助理、首席市场官兼机构理财总部总经理、北京分公司总经理。自2015年
9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任中国平安保险（集团）股份有限公
司法律事务部律师；2016年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高级合规经
理，高级合规官，现任监察稽核部总经理助理。自2019年9月开始担任鹏华基金管理有限
公司监事。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国
际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经
理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，自2008年12月起担任鹏
华基金管理有限公司副总裁。
邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科
员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实
业投资部）副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委
员，自2015年10月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、
督察长，自2014年12月起担任鹏华基金管理有限公