0.7583% 兴证全球积极配置三年封闭运作混合型基金中基金（FOF-LOF）(A类份额)
基金产品资料概要
编制日期：2021年10月15日
送出日期：2021年10月18日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 兴证全球积极配置三年封闭混合FOF-LOF 基金代码 501215
下属基金简称 兴证全球积极配置三年封闭混合（FOF-LOF）A 下属基金交易代码 501215
基金管理人 兴证全球基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 上海证券交易所（暂未上市）
基金类型 基金中基金 交易币种 人民币
运作方式 其他 开放频率 基金合同生效后，前三年封闭运作。在封闭期内不办理申购与赎回业务
基金经理 丁凯琳 开始担任本基金基金经理的日期 -
证券从业日期 2012年9月3日
基金经理 林国怀 开始担任本基金基金经理的日期 -
证券从业日期 2007年7月1日
其他 场内简称：积极FOF，扩位简称：积极配置FOF 认购期期间，投资人可通过场内、场外两种渠道认购A类基金份额；可通过场外渠道认购C类基金份额。 基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的A类基金份额上市交易。C类基金份额仅在场外销售而不申请上市交易。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
敬请阅读《兴证全球积极配置三年封闭运作混合型基金中基金（FOF-LOF）招募说明书》第十部分了解详细
情况
兴证全球积极配置三年封闭运作混合型基金中基金（FOF-LOF）(A类份额)基金产品资料概要
投资目标 在控制风险的前提下，通过优选基金积极把握基金市场的投资机会，力求基金资产的长期稳健增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括经中国证监会核准或注册的公开募集证券投资基金（包括QDII基金和香港互认基金）、国内依法发行上市的股票及存托凭证（包括主板、创业板及其他中国证监会核准或注册发行的股票及存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 本基金不投资具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 本基金投资于经中国证监会核准或注册的公开募集证券投资基金的资产比例不低于基金资产的80%，投资于权益类资产（股票、存托凭证、股票型基金、混合型基金）的战略配置目标比例中枢为85%，投资比例范围为基金资产的60%-95%；本基金封闭期届满转换为开放式基金的前后各3个月内，不受前述投资组合比例的限制。 前述的混合型基金需符合下列两个条件之一： 1、基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产60%的混合型基金； 2、根据基金披露的定期报告，最近四个季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于60%的混合型基金。 本基金封闭期届满转换为开放式基金后，本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；封闭期内，本基金不受上述5%的限制；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略 本基金投资策略可细分为：大类资产配置策略、优选基金策略、股票投资策略、存托凭证的投资策略、债券投资策略、可转换债券投资策略、资产支持证券投资策略、证券公司短期公司债券投资策略
业绩比较基准 中证偏股型基金指数收益率×85％+中债综合（全价）指数收益率×15％
风险收益特征 本基金为混合型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。投资者可在二级市场买卖本基金A类份额，受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。基金管理人对本基金的风险评级为R3。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
本基金尚未进入运作期，暂无投资组合资产配置图。
(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
本基金尚未进入运作期，暂无比较图。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注
兴证全球积极配置三年封闭运作混合型基金中基金（FOF-LOF）(A类份额)基金产品资料概要
/持有期限（N）
认购费 M 1.2% 场外份额
100万≤M 1.0% 场外份额
M≥500万 1,000元/笔 场外份额
申购费 （前收费） M 1.5% 场外份额
100万≤M 1.2% 场外份额
M≥500万 1,000元/笔 场外份额
赎回费 N 1.5% 场外份额
30天≤N 0.5% 场外份额
1年≤N 0.25% 场外份额
N≥2年 0 场外份额
认购费
本基金A类基金份额的场内认购费率由场内销售机构参照场外认购费率执行。
申购费
本基金A类基金份额的场内申购费率由基金场内销售机构参照场外申购费率执行。
赎回费
本基金A类基金份额的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.1%
托管费 0.15%
注:1、本基金投资于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理费，本基金投资于本基金管理人所管理
的基金的部分不收取管理费。
2、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费、A类基金份额
上市初费及上市月费、基金投资基础基金份额产生的费用、基金份额持有人大会费用、证券交易费用、银
行汇划费用、账户开户费用和账户维护费、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。详见本基金招募说明书“基金的费用与税收”部分。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证，投资者可能损失投资本金。
本基金为混合型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票
型基金。
1、本基金特有的风险
（1）本基金为基金中基金，在控制风险的基础上，主要通过成熟稳健的资产配置策略和公募基金精选
策略进行投资。因此各类资产股票市场、债券市场等的变化将影响到本基金业绩表现。本基金管理人将发
挥投资和研究优势，持续优化组合配置，以控制特定风险。
（2）基金合同生效后，前三年封闭运作，本基金的封闭期内投资人不能申购、赎回A类基金份额和C
类基金份额，但可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让A类基金份额。本基金转为开放式基金（LOF）
后，投资人可通过场内、场外两种渠道申购与赎回A类基金份额；可通过场外渠道申购与赎回C类基金份
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额。投资者可在二级市场买卖本基金A类份额，受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额
有可能面临相应的折溢价风险。
（3）本基金投资于经中国证监会核准或注册的公开募集证券投资基金的资产比例不低于基金资产的
80%。因此本基金所持有的基金的业绩表现、持有基金的基金管理人水平等因素将影响到本基金的基金业绩
表现。本基金所持有的基金可能面临的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、
合规性风险以及其他风险等将直接或间接成为本基金的风险。
（4）本基金的投资范围包括QDII基金，因此本基金可能间接面临海外市场风险、汇率风险、法律和
政治风险、会计制度风险、税务风险等风险。并且，由于本基金可以投资于QDII基金，本基金的申购/赎
回确认日、支付赎回款项日以及份额净值公告日等可能晚于一般基金。
（5）本基金的主要投资范围为其他公开募集证券投资基金，所投资或持有的基金份额拒绝或暂停申购
/赎回、暂停上市或二级市场交易停牌，本基金可能暂停或拒绝申购、暂停或延缓赎回业务。
（6）本基金为基金中基金，赎回资金到账时间在一定程度上取决于卖出或赎回持有基金所得款项的到
账时间，赎回资金到账时间可能较长，受此影响本基金可能存在赎回资金到账时间较晚的风险。由于本基
金可以投资于QDII基金，投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋10日(包括该日)内支付赎回款项。
（7）本基金投资流通受限基金时，对于封闭式基金而言，当要卖出基金的时候，可能会面临在一定的
价格下无法卖出而要降价卖出的风险；对于流通受限基金而言，由于流通受限基金的非流通特性，在本基
金参与投资后将在一定的期限内无法流通，在面临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动
性风险。
另外，巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开
放日基金总份额的10%时，本基金将可能无法及时赎回持有的全部基金份额，影响本基金的资金安排。
（8）本基金投资目标的实现建立在被投资基金投资目标实现的基础上。如果由于被投资基金管理人未
能实现投资目标，则本基金存在达不到投资目标的风险。
2、本基金投资资产支持证券，主要存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险、
法律风险。
3、本基金投资科创板股票所带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中
度风险、系统性风险、政策风险。
4、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，还
将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险等。
5、流动性风险。基金合同生效后，前三年封闭运作，本基金封闭期届满转换为开放式基金后，基金管
理人有义务接受投资人的申购和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值
产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差，
可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。
6、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋
机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对
基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基
金启用侧袋机制时的特定风险。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件，全面认识本基金产
品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动
性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基
金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的
保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一
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定盈利，也不保证最低收益。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金的注册和核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的
当事人。
基金管理人保证本概要所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本概要中的净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获
取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
与本基金有关的以下资料登载于基金管理人网站等规定网站：
（1）基金合同及其修订、托管协议及其修订、基金招募说明书及其更新；
（2）基金定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告；
（3）基金份额净值和基金份额累计净值；
（4）基金销售机构及其联系方式；
（5）与本基金有关的其他重要资料。
基金管理人联系方式如下：
基金管理人网站：www.xqfunds.com
基金管理人客服电话：400-678-0099（免长话）、021-38824536
六、 其他情况说明
本基金产品资料概要是招募说明书及其更新的摘要文件，仅用于向投资者提供简明的基金概要信息。
投资者投资本基金前应仔细阅读基金的招募说明书（及其更新）和基金合同等法律文件。