根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基
金运作管理办法》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和
《易方达证券公司指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,
易方达证券公司指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”,易方
达证券公司份额(基础份额)场内简称:证券分级,基金代码:
502010)的基金管理人易方达基金管理有限公司(以下简称“基金管
理人”)制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将易方达
证券公司分级A类份额和易方达证券公司分级B类份额折算相关内容
公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《易方达证券公司指数分级证券投资基金基金合同》和《上
海证券交易所证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向上
海证券交易所申请易方达证券公司分级 A 类份额和易方达证券公司
分级 B 类份额终止上市,现已获得上海证券交易所同意(上海证券交
易所自律监管决定书[2020]390 号)。易方达证券公司分级 A 类份额
和易方达证券公司分级 B 类份额的摘牌日为 2021 年 1 月 4 日,终止
上市日为 2021 年 1 月 5 日。
易方达证券公司分级A类份额和易方达证券公司分级B类份额将
折算为易方达证券公司份额,折算完成后投资者可以申请场内卖出或
赎回易方达证券公司份额或将场内易方达证券公司份额转托管至场
外后进行赎回或转换转出。
二、基金份额的折算
1、基金份额折算基准日
本次基金份额折算基准日为 2020 年 12 月 31 日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的易方达证券公司分级 A 类份额
和易方达证券公司分级 B 类份额。
3、基金份额折算方式
以基金份额折算基准日日终易方达证券公司份额的基金份额净
值为基准,易方达证券公司分级 A 类份额、易方达证券公司分级 B 类
份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内易方达证券公司份额。
易方达证券公司分级 A 类份额(或易方达证券公司分级 B 类份额)基
金份额持有人持有的折算后场内易方达证券公司份额取整计算(最小
单位为 1 份)。
份额折算计算公式:
易方达证券公司分级A类份额(或易方达证券公司分级B类份额)
的折算比例=基金份额折算基准日易方达证券公司分级 A 类份额(或
易方达证券公司分级 B 类份额)的基金份额参考净值/基金份额折算
基准日易方达证券公司份额的基金份额净值
易方达证券公司分级A类份额(或易方达证券公司分级B类份额)
基金份额持有人持有的折算后场内易方达证券公司份额=基金份额
持有人持有的折算前易方达证券公司分级 A 类份额(或易方达证券公
司分级 B 类份额)的份额数×易方达证券公司分级 A 类份额(或易方
达证券公司分级 B 类份额)的折算比例
份额折算比例保留至小数点后第 6 位,小数点第 6 位以后的部分
四舍五入。易方达证券公司分级 A 类份额、易方达证券公司分级 B 类
份额经折算后的份额数保留至整数位,不足 1 份的零碎份额的处理方
式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基
金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。
三、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)基金份额折算基准日(即 2020 年 12 月 31 日),本基金易
方达证券公司分级A类份额与易方达证券公司分级B类份额暂停场内
合并和易方达证券公司份额暂停赎回、转换转出等相关业务,并继续
暂停易方达证券公司份额申购、转换转入、定期定额投资、转托管及
场内分拆业务;易方达证券公司份额、易方达证券公司分级 A 类份额、
易方达证券公司分级 B 类份额正常交易。当日晚间,基金管理人计算
当日基金份额(参考)净值及份额折算比例。
(二)基金份额折算基准日后的第一个工作日(即 2021 年 1 月
4 日),本基金易方达证券公司份额继续暂停办理申购、赎回、转换、
定期定额投资、转托管及份额配对转换业务,易方达证券公司分级 A
类份额、易方达证券公司分级 B 类份额摘牌,易方达证券公司份额暂
停场内交易。当日,本基金登记结算机构为基金份额持有人办理份额
登记确认。
(三)基金份额折算基准日后的第二个工作日(即 2021 年 1 月
5 日),基金管理人将公告份额折算确认结果,基金份额持有人可以
查询其账户内“易方达中证全指证券公司指数证券投资基金(LOF)”
的基金份额。当日,易方达证券公司分级 A 类份额、易方达证券公司
分级 B 类份额终止上市;易方达中证全指证券公司指数证券投资基金
(LOF)恢复场内交易、申购、赎回、转换、定期定额投资及转托管
业务,其中根据上海证券交易所的相关业务规则,2021 年 1 月 5 日
即时行情显示的场内易方达证券公司份额的前收盘价将调整为 2021
年 1 月 4 日易方达证券公司份额的基金份额净值(四舍五入至 0.001
元)。
四、《易方达中证全指证券公司指数证券投资基金(LOF)基金合
同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,
经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报监管部门
备案,易方达证券公司分级 A 类份额和易方达证券公司分级 B 类份额
终止运作后,《易方达证券公司指数分级证券投资基金基金合同》将
修改为《易方达中证全指证券公司指数证券投资基金(LOF)基金合
同》,《易方达证券公司指数分级证券投资基金托管协议》将修改为
《易方达中证全指证券公司指数证券投资基金(LOF)托管协议》,修
改后的基金合同及托管协议全文已于 2020 年 12 月 2 日披露于本公司
网 站 ( www.efunds.com.cn ) 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。
易方达证券公司指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021
年 1 月 1 日)《易方达中证全指证券公司指数证券投资基金(LOF)基
金合同》生效,《易方达证券公司指数分级证券投资基金基金合同》
同时失效。
五、重要提示
1、易方达证券公司分级 A 类份额和易方达证券公司分级 B 类份
额基金份额持有人持有的折算后场内易方达证券公司份额取整计算
(最小单位为 1 份),不足 1 份的零碎份额的处理方式按照中国证券
登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结
算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,
基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份
额数较少的易方达证券公司分级 A 类份额、易方达证券公司分级 B 类
份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入
基金资产的风险。
2、折算后,易方达中证全指证券公司指数证券投资基金(LOF)
为股票基金,主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现,其风险收
益特征与标的指数相似。长期而言,其风险收益水平高于混合基金、
债券基金和货币市场基金。
3 、 投 资 者 欲 了 解 详 情 , 请 登 录 基 金 管 理 人 网 站 :
www.efunds.com.cn或拨打本公司客服电话:400 881 8088进行咨询。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规
要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提
出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募
说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面
认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意
见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基
金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者
基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
易方达基金管理有限公司
2020 年 12 月 29 日