华夏沪深 300 交易型开放式指数
证券投资基金
2021 年第 2 季度报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:二〇二一年七月二十日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 7 月 16 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华夏沪深 300ETF
场内简称 华夏 300(扩位证券简称:300ETF 基金)
基金主代码 510330
交易代码 510330
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2012 年 12 月 25 日
报告期末基金份额总额 5,499,249,828 份
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略 主要投资策略包括组合复制策略、替代性策略、存托凭证
投资策略、股指期货投资策略、权证投资策略等。
业绩比较基准 本基金业绩比较基准为沪深 300 指数。
风险收益特征 本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基 金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备
选成份股,在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期
(2021 年 4 月 1 日-2021 年 6 月 30 日)
1.本期已实现收益 879,196,685.57
2.本期利润 1,165,873,059.01
3.加权平均基金份额本期利润 0.2149
4.期末基金资产净值 28,947,771,097.91
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
净值增长
业绩比较 业绩比较
①-③
②-④
基准收益
率标准差 基准收益
率① 率标准差
② 率③
④
过去三个月 4.27% 0.98% 3.48% 0.98% 0.79% 0.00%
过去六个月 0.91% 1.31% 0.24% 1.31% 0.67% 0.00%
过去一年 27.50% 1.33% 25.46% 1.33% 2.04% 0.00%
过去三年 56.59% 1.37% 48.79% 1.37% 7.80% 0.00%
过去五年 81.19% 1.18% 65.64% 1.18% 15.55% 0.00%
自基金合同 生效起至今
153.80%
1.46%
119.39%
1.46%
34.41%
0.00%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较
华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2012 年 12 月 25 日至 2021 年 6 月 30 日)
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名
职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
张弘弢
本基金 的基金 经理、 投委会 成员
2012-12-25
-
21 年 硕士。2000 年 4 月加
入华夏基金管理有限
公司。曾任研究发展
部总经理、数量投资
部副总经理、上证能
源交易型开放式指数
发起式证券投资基金
基金经理(2013 年 3
月 28 日至 2016 年 3
月 28 日期间)、恒生 交易型开放式指数证 券投资基金基金经理
(2012 年 8 月 9 日至
2017 年 11 月 10 日期
间)、恒生交易型开放
式指数证券投资基金
联 接 基 金 基 金 经 理
(2012 年 8 月 21 日
至 2017 年 11 月 10 日
期间)、华夏沪港通恒
生交易型开放式指数
证券投资基金基金经
理(2014 年 12 月 23
日至 2017 年 11 月 10
日期间)、华夏沪港通
恒生交易型开放式指
数证券投资基金联接
基金基金经理(2015
年 1 月 13 日至 2017
年 11 月 10 日期间)、
MSCI 中国 A 股交易
型开放式指数证券投
资 基 金 基 金 经 理
(2015 年 2 月 12 日
至 2017 年 11 月 10 日
期间)、MSCI 中国 A
股交易型开放式指数
证券投资基金联接基
金基金经理(2015 年
2 月 12 日至 2017 年
11 月 10 日期间)、华
夏睿磐泰利六个月定
期开放混合型证券投
资 基 金 基 金 经 理
(2017 年 12 月 27 日
至 2019 年 2 月 26 日
期间)、华夏睿磐泰盛
六个月定期开放混合
型证券投资基金基金
经理(2017 年 3 月 15
日至 2021 年 1 月 5
日期间)等。
赵宗庭
本基金
2017-04-17
-
13 年 硕士。曾任华夏基金
管理有限公司研究发
展部产品经理、数量
投资部研究员,嘉实
基金管理有限公司指
的基金 数投资部基金经理助
经理 理,嘉实国际资产管
理 有 限 公 司 基 金 经
理。2016 年 11 月加
入华夏基金管理有限
公司。
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持 有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和
流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,本基金出现 1 次涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量 5%的情况,为本基金因被动跟踪标的指数和其他组合发生的 反向交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为沪深 300 指数,沪深 300 指数由沪深 A 股中规模大、流动性 好、最具代表性的 300 只股票组成,自 2005 年 4 月 8 日起正式发布,以综合反映沪深 A 股
市场整体表现。沪深 300 指数是内地首只股指期货的标的指数。本基金主要采用组合复制策 略及适当的替代性策略以更好地跟踪标的指数,实现基金投资目标。
2 季度,全球经济逐步复苏,疫苗接种加快,海外新冠疫情先大幅恶化后持续改善,全 球经济恢复的确定性进一步增强,通胀预期有所升温。美国制造业和服务业均强劲恢复,美 联储 6 月议息会议决定维持利率政策按兵不动,但大幅提高通胀和经济增长预期,过半数委 员预测 2023 年底前可能会加息两次;欧洲央行维持宽松政策,3 季度或将继续加快购债速 度;日本疫苗接种率较低,经济恢复缓慢,维持宽松政策,日元略有贬值。国内方面,主要 生产需求指标同比增速受上年同期基数升高的影响有所放缓,但环比增速保持稳定;创新驱
动战略实施成效继续显现,高技术产业发展向好,神舟十二号载人飞船成功发射,新业态持 续保持迅猛发展态势;三胎政策实施有利于促进人口结构长期均衡发展;猪肉价格进入下行 周期,CPI 涨幅温和,货币政策坚持了稳字当头。
市场方面,A 股市场 2 季度企稳后震荡向上,个股板块分化,但总体韧性较强。申万一 级行业板块表现呈现涨多跌少,受“碳达峰、碳中和”政策逐步落地、全球芯片短缺加剧等利 好因素的催化,电气设备、汽车、电子这几个 1 季度跌幅较大的板块涨幅靠前,突破或接近
去年以来的新高;采掘、化工、有色等板块也延续了 1 季度的相对强势;医药生物、国防军 工、食品饮料等板块也实现了回调后的反弹;休闲服务、房地产、家用电器以及农林牧渔板 块表现则相对弱势。
基金投资运作方面,报告期内,本基金在做好跟踪标的指数的基础上,认真应对投资者 日常申购、赎回、成份股调整和转融通证券出借等工作。
为促进本基金的市场流动性提高和平稳运行,经上海证券交易所同意,部分证券公司被 确认为本基金的流动性服务商。目前,本基金的流动性服务商为中信证券股份有限公司、中 国银河证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、招商证券股份有限公司、粤开证券股份 有限公司、东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、西部 证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源股份有限公司、国泰君安证券股份有 限公司、中泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、国盛证 券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、光大证券股份有限 公司、海通证券股份有限公司等。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2021 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 5.2639 元,本报告期份额净值增长率为 4.27%, 同期业绩比较基准增长率 3.48%。本基金本报告期跟踪偏离度为+0.79%,与业绩比较基准产 生偏离的主要原因为成份股分红、日常运作费用、指数结构调整、申购赎回等产生的差异。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 28,633,973,969.25 98.74
其中:股票 28,633,973,969.25 98.74
2 固定收益投资 5,955,954.33 0.02
其中:债券 5,955,954.33 0.02
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
-
-
6 银行存款和结算备付金合计 302,491,758.32 1.04
7 其他各项资产 56,135,150.89 0.19
8 合计 28,998,556,832.79 100.00
注:①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
②报告期末,本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 2,362,382,969.62 元, 占本基金期末资产净值的 8.16%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 300,153,011.93 1.04
B 采矿业 604,894,103.43 2.09
C 制造业 15,836,044,849.06 54.71
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 510,077,684.71 1.76
E 建筑业 346,508,557.09 1.20
F 批发和零售业 206,630,645.59 0.71
G 交通运输、仓储和邮政业 837,531,197.15 2.89
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 939,415,592.39 3.25
J 金融业 6,754,653,218.48 23.33
K 房地产业 587,163,293.50 2.03
L 租赁和商务服务业 521,786,329.91 1.80
M 科学研究和技术服务业 408,904,313.07 1.41
N 水利、环境和公共设施管理业 44,438.33 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 51,752,886.00 0.18
Q 卫生和社会工作 608,839,934.59 2.10
R 文化、体育和娱乐业 119,573,914.02 0.41
S 综合 - -
合计 28,633,973,969.25 98.92
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 600519 贵州茅台 841,411 1,730,530,003.70 5.98
2 601318 中国平安 14,503,771 932,302,399.88 3.22
3 600036 招商银行 16,571,347 898,001,293.93 3.10
4 000858 五 粮 液 2,600,093 774,541,703.77 2.68
5 601012 隆基股份 5,797,414 515,042,259.76 1.78
6 000333 美的集团 6,605,055 471,402,775.35 1.63
7 600276 恒瑞医药 5,995,842 407,537,380.74 1.41
8 002415 海康威视 6,255,296 403,466,592.00 1.39
9 601166 兴业银行 19,469,070 400,089,388.50 1.38
10 601888 中国中免 1,307,220 392,296,722.00 1.36
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 5,955,954.33 0.02
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,955,954.33 0.02
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 127036 三花转债 22,267 2,916,754.33 0.01
2 127038 国微转债 14,977 1,497,700.00 0.01
3 113049 长汽转债 8,850 885,000.00 0.00
4 123117 健帆转债 6,565 656,500.00 0.00
5 - - - - -
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值变 动(元) 风险说明
IF2109
沪深 300 股 指期货 IF2109 合约
190
294,484,800.00
7,119,660.00 买入股指期货 合约的目的是 进行更有效地 流动性管理, 实现投资目 标。
公允价值变动总额合计(元) 7,119,660.00
股指期货投资本期收益(元) -3,758,460.00
股指期货投资本期公允价值变动(元) 18,013,740.00
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金为指数型基金,主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现金头寸
根据基金合同规定,投资于以标的指数或与标的指数相关性较高的其他指数为基础资产的股 指期货,旨在配合基金日常投资管理需要,更有效地进行流动性管理,以更好地跟踪标的指 数,实现投资目标。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中,招商银行股份有限公司出现在报告编制日前 一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金为指数型基金,采取完全复制策略,招 商银行系标的指数成份股,该股票的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 37,424,772.04
2 应收证券清算款 14,662,798.89
3 应收股利 2,302,512.21
4 应收利息 1,745,067.75
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 56,135,150.89
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称 流通受限部分的
公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%) 流通受限情
况说明
1
000858 五 粮 液
156,541,195.00
0.54 转融通出借 证券受限
2
000333 美的集团
104,764,023.00
0.36 转融通出借 证券受限
3
002415 海康威视
88,139,250.00
0.30 转融通出借 证券受限
4
600036 招商银行
86,281,318.00
0.30 转融通出借 证券受限
5
601012 隆基股份
59,572,550.40
0.21 转融通出借 证券受限
6
601318 中国平安
56,334,992.00
0.19 转融通出借 证券受限
7
601888 中国中免
52,547,510.00
0.18 转融通出借 证券受限
8
600276 恒瑞医药
28,554,197.00
0.10 转融通出借 证券受限
9
600519 贵州茅台
20,567,000.00
0.07 转融通出借 证券受限
10
601166 兴业银行
2,104,320.00
0.01 转融通出借 证券受限
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 5,127,549,828
报告期期间基金总申购份额 1,478,700,000
减:报告期期间基金总赎回份额 1,107,000,000
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 5,499,249,828
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过 20% 的时间区 间
期初份额
申购份额
赎回份额
持有份额
份额占 比
机构
1 2021-04-01
至
2021-06-30
1,790,942,652.00
-
-
1,790,942,652.00
32.57%
华夏沪 深 300ETF
联接
1
2021-04-01
至
2021-06-30
2,096,035,791.00
27,100,000.00
78,900,000.00
2,044,235,791.00
37.17%
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形,在市场流动 性不足的情况下,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资 产,有可能对基金净值产生一定的影响,甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下,若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金,可能导致在其赎回后本基金资产规 模持续低于正常运作水平,面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2021 年 4 月 2 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 4 月 7 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 4 月 9 日发布华夏基金管理有限公司公告。
2021 年 4 月 9 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 4 月 21 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 5 月 8 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 5 月 12 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 5 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 5 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 5 月 25 日发布华夏基金管理有限公司关于深圳分公司营业场所变更的公告。
2021 年 5 月 28 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 6 月 4 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 6 月 9 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 6 月 17 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 6 月 18 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 6 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日,是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只 沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人,首批商品期货 ETF 基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一,在 ETF 基金管理方 面积累了丰富的经验,目前旗下管理上证 50ETF(510050)、300ETF 基金(510330)、MSCIA 股 ETF(512990)、500ETF 基金(512500)、中小 100(159902)、双创基金(159783)、创业 板 HX(159957)、科创 50ETF(588000)、中证 1000(159845)、央企改革 ETF(512950)、 四川国改(159962)、浙江国资 ETF(515760)、战略新兴 ETF(512770)、5GETF(515050)、人工智能 AIETF(515070)、芯片 ETF(159995)、新能源车 ETF(515030)、智能车(159888)、 高端装备 ETF(516320)、大湾区(159983)、沪港深 ETF(517170)、消费 ETF 基金(510630)、金融地产 ETF(510650)、医药卫生 ETF(510660)、食品饮料 ETF(515170)、券商 ETF 基 金(515010)、银行 ETF 华夏(515020)、房地产 ETF 基金(515060)、大数据 50ETF(516000)、生物科技 ETF(516500)、新能源 80ETF(516850)、游戏 ETF(159869)、有色 50ETF(516650)、
创蓝筹(159966)、创成长(159967)、恒生 ETF(513660)、恒生 ETF(159920)、恒生科技 指数 ETF(513180)、恒生互联网 ETF(513330)、H 股 50(159850)、日经 ETF(513520)、纳斯达克 ETF(513300)、中期信用 ETF(511280)、豆粕 ETF(159985)、黄金 ETF9999(518850),初步形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、 海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根 据银河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》,截至 2021 年 6 月 30 日,华夏基金旗
下多只产品近 1 年同类排名领先(基金排名不作为产品未来表现的保证),其中: 主动权益产品:在 QDII 混合基金(A 类)中华夏新时代混合(QDII)排序第 1/36、华
夏移动互联混合(QDII)排序第 4/36;在其他行业股票型基金(A 类)中华夏能源革新股 票排序第 2/36;在消费行业偏股型基金(股票上下限 60%-95%)(A 类)中华夏新兴消费混 合(A 类)排序第 2/21;在标准股票型基金(A 类)中华夏潜龙精选股票排序第 37/226;在绝 对收益目标基金(A 类)中华夏回报混合(A 类)排序第 25/139、华夏回报二号混合排序第 27/139;在灵活配置型基金(股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%60%)(A 类)中华夏军 工安全混合排序第 39/491;在灵活配置型基金(股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%)
(A 类)中华夏高端制造混合排序第 15/491、华夏稳盛混合排序第 54/491;在偏股型基金(股 票上下限 60%-95%)(A 类)中华夏行业景气混合排序第 9/566、华夏行业龙头混合排序第 36/566;在偏股型基金(股票上限 80%)(A 类)中华夏经典混合排序第 11/128;在偏股型 基金(股票上限 95%)(A 类)中华夏兴和混合排序第 11/168、华夏兴华混合(A 类)排序第 32/168、华夏大盘精选混合(A 类)排序第 40/168;在偏债型基金(A 类)中华夏睿磐泰茂混 合(A 类)排序第 44/149。FOF 类产品中,在养老目标风险 FOF(权益资产 0-30%)(A 类) 中华夏稳健养老一年持有混合(FOF)排序第 4/20;在 QDII 混合基金(A 类)中华夏全球 聚享(QDII)(A 类)排序第 10/36;
固收与固收+产品:在普通债券型基金(可投转债)(A 类)中华夏聚利债券排序第 1/196、 华夏双债债券(A 类)排序第 3/196、华夏债券(A/B 类)排序第 12/196;在可转换债券型基金(A 类)中华夏可转债增强债券(A 类)排序第 3/34;在定期开放式纯债债券型基金(摊余成本法)
(A 类)中华夏恒泰 64 个月定开债券排序第 12/73;在短期纯债债券型基金(A 类)中华夏 短债债券(A 类)排序第 12/53;在偏债型基金(A 类)中华夏永康添福混合排序第 18/149; 在普通债券型基金(二级)(A 类)中华夏安康债券(A 类)排序第 40/248、华夏鼎利债券(A 类)排序第 41/248。在 QDII 债券型基金(非 A 类)中华夏收益债券(QDII)(A 类)(美元)排
序第 2/35、华夏大中华信用债券(QDII)(A 类)(美元)排序第 4/35; 指数与量化产品:在策略指数股票 ETF 基金中华夏创成长 ETF 排序第 1/22、华夏创蓝
筹 ETF 排序第 6/22;在规模指数股票 ETF 基金中华夏创业板 ETF 排序第 1/90、华夏 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 排序第 26/90;在行业指数股票 ETF 基金中华夏消费 ETF 排序第 4/39、 华夏医药 ETF 排序第 5/39;在增强规模指数股票型基金(A 类)中华夏中证 500 指数增强 (A 类)排序第 6/93;在主题指数股票 ETF 基金中华夏中证新能源汽车 ETF 排序第 3/88、华 夏中证四川国改 ETF 排序第 8/88、华夏战略新兴成指 ETF 排序第 11/88。
在客户服务方面,2 季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利 性和服务体验:(1)华夏基金直销上线邮储银行卡直连支付方式,进一步拓展了支付渠道;
(2)管家客户端上线理财小管家和微信登录功能,方便客户及时了解市场观点、投资者教 育等信息,也为客户提供了多样的登录方式;(3)与众惠基金等代销机构合作,提供更多便 捷的理财渠道;(4)开展“发个暗号,看多少人在嗑这对 CP?”、“我是真的追不上”、“风往 哪吹”等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件;
2、《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》;
3、《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》;
4、法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后, 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇二一年七月二十日