兴业中证500交易型开放式指数证券投资基
金上市交易公告书
基金管理人:兴业基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2020年8月12日
公告时间:2020年8月7日
目录
一、重要声明与提示 ................................................ 3
二、基金概览 ...................................................... 4
三、基金的募集与上市交易 .......................................... 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .......................... 8
五、基金主要当事人简介 ............................................ 9
六、基金合同摘要 ................................................. 17
七、基金财务状况(未经审计) ..................................... 18
八、基金投资组合 ................................................. 19
九、重大事件揭示 ................................................. 21
十、基金管理人承诺 ............................................... 22
十一、基金托管人承诺 ............................................. 23
十二、基金上市推荐人意见 ......................................... 24
十三、备查文件目录 ............................................... 25
附件:基金合同摘要 ............................................... 26
一、重要声明与提示
《兴业中证500交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)
依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露
内容与格式准则第1 号<上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基
金上市规则》的规定编制,兴业中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基
金”)的基金管理人兴业基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”、“基金管理人”)
的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、
准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券交易所对本基金上市交
易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者阅读刊登在2020年4月30日中国证券监督管理
委员会规定媒介和基金管理人网站(www.cib-fund.com.cn)上的《兴业中证500交易型开放式
指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称:兴业中证500交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:兴业中证500ETF
3、扩位简称:兴业中证500ETF
4、基金交易代码:510570
5、基金申购、赎回简称:兴业500
6、申购、赎回代码:510571
7、截至公告日前两个工作日即2020年8月5日基金份额总额:218,060,583.00份
8、截至公告日前两个工作日即2020年8月5日基金份额净值:0.9992元
9、本次上市交易份额:218,060,583.00份
10、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
11、上市交易日期:2020年8月12日
12、基金管理人:兴业基金管理有限公司
13、基金托管人:中国银行股份有限公司
14、上市推荐人:中国国际金融股份有限公司
15、申购赎回代理机构(以下简称“一级交易商”):中国国际金融股份有限公司、光大
证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、长城证券股份有
限公司、长江证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华
福证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、安信证券股份有限公司、华安证券股份
有限公司、方正证券股份有限公司(排名不分先后)。
基金管理人可根据情况变化,增加或者减少申购、赎回代理机构,并在基金管理人网站
公示。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、本基金注册申请的注册机构和准予注册文号:中国证券监督管理委员会2019年11
月21日证监许可[2019]2463号文。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:本基金的发售期为2020年5月6日至2020年6月18日,通过网上现金
认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式公开发售。其中,网下现金认购的发售日期为
2020年5月6日至2020年6月18日,网下股票认购的发售日期为2020年5月6日至2020
年6月18日,网上现金认购的发售日期为2020年6月16日至2020年6月18日。
5、发售价格:人民币1.00元。
6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。
7、发售机构:
(1)网上现金发售代理机构:
网上现金发售通过具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具体名单可
在上海证券交易所网站查询。
(2)网下现金、网下股票发售机构
1)发售协调人
中国国际金融股份有限公司
2)网下现金、网下股票发售直销机构
兴业基金管理有限公司直销中心
3)网下现金发售代理机构
中国国际金融股份有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏
源西部证券有限公司、平安证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限
公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中信
证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、安信证
券股份有限公司、华安证券股份有限公司(排名不分先后)。
4)网下股票发售代理机构
中国国际金融股份有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏
源西部证券有限公司、平安证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限
公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中信
证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、安信证
券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司(排名不分先后)。
8、验资机构名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
(二)基金合同生效
本基金根据中国证监会2019年11月21日证监许可[2019]2463号文注册,自2020年5
月6日起公开募集,截至2020年6月18日,基金募集工作已顺利结束。经毕马威华振会计
师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集扣除认购费后的有效净认购金额(不含利息)为
218,049,629.00元人民币(含所募集股票市值),认购资金在募集期间产生的利息为35,672.41
元人民币,其中人民币10,954.00元折合10,954.00份基金份额,剩余人民币24,718.41元归
入基金财产。现金认购资金及折份额利息于2020年6月24日划入本基金托管账户,网下认
购股票于2020年6月23日划至本基金证券账户,归基金资产利息将于银行结息日后2020
年9月23日前划入本基金托管账户。
本次募集有效认购总户数为1583户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算,
募集期募集的基金份额共计218,060,583.00份(其中包括利息转份额10,954.00份),已全部
计入投资者账户,归投资者所有。其中本基金管理人兴业基金管理有限公司基金从业人员认
购本基金份额总量为0份,本公司高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认
购本基金份额总量的数量区间为0份(含)。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计
师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。
根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)以
及《兴业中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基
金合同》”)、《兴业中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基
金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2020年6月
30日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开
始正式管理本基金。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2020]242号
2、上市交易日期:2020年8月12日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称:兴业中证500ETF
5、基金交易代码: 510570
投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易
6、基金申购、赎回简称:兴业500
7、申购、赎回代码:510571
本基金管理人自 2020年8月12日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资人应当在
本基金指定的一级交易商(申购赎回代理机构)办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按
一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的一级交易商包括:
中国国际金融股份有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏
源西部证券有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中国银河证券股份
有限公司、兴业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、
安信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、方正证券股份有限公司(排名不分先后)。
基金管理人可根据情况变化,增加或者减少申购、赎回代理机构,并在基金管理人网站
公示。
8、本次上市交易份额:218,060,583.00份
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,
不存在未上市交易的基金份额。
10、基金资产净值、基金份额净值的披露:在开始办理基金份额申购或者赎回或基金上
市交易后,基金管理人应当在不晚于每个开放日/交易日的次日,通过规定网站、基金销售
机构网站或者营业网点,披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管
理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的
基金份额净值和基金份额累计净值。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即2020年8月5日,本基金份额持有人户数为1,583户,平
均每户持有的基金份额为137,751.47份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即2020年8月5日,本基金基金份额合计为218,060,583.00
份,基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为130,623,020.00份,占基金总份额59.9022%;个人投资
者持有的基金份额为87,437,563.00份,占基金总份额的40.0978%。
(三)前十名基金份额持有人情况
截至公告日前两个工作日即2020年8月5日,前十名基金份额持有人情况如下表。
序号 基金份额持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占基金总份额的比例(%)
1 兴业财富—兴业银行“现金宝(4号)” —私人银行类人民币理财产品—兴业财富—兴易多策略1号专项资产管理计划 100,008,444.00 45.8627%
2 财达证券股份有限公司 8,000,755.00 3.6691%
3 东兴证券股份有限公司 7,999,755.00 3.6686%
4 光大证券股份有限公司 7,500,000.00 3.4394%
5 方正证券股份有限公司 7,000,000.00 3.2101%
6 诸世昂 3,000,000.00 1.3758%
7 楼伟政 2,780,000.00 1.2749%
8 赖春霞 2,000,000.00 0.9172%
9 龚海蓉 2,000,000.00 0.9172%
10 郭保义 1,500,000.00 0.6879%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基本信息
名称:兴业基金管理有限公司
住所:福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼
办公地址:上海市浦东新区银城路167号兴业银行大厦13、14层
法定代表人:官恒秋
总经理: 胡斌
设立日期:2013年4月17日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]288号
组织形式:有限责任公司
注册资本:12亿元人民币
统一社会信用代码:913500000665754991
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理以及中国证监会许可的
其他业务。
信息披露负责人:王薏
联系电话:40000-95561
存续期间:持续经营
2、股东及其出资比例:兴业银行股份有限公司占公司注册资本的90%;中海集团投资
有限公司占公司注册资本的10%。
3、内部组织结构及职能:
公司设立了投资决策委员会、产品委员会、内部控制与风险管理委员会、IT治理委员会、
估值委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略
和投资组合的原则。内部控制与风险管理委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风
险,并提出防范措施。
目前,公司下设16个部门,并在上海、北京、深圳、福州分别设立了4家分公司。
固定收益投资部:根据投资决策委员会的授权,从事以固定收益类为主的证券投资活动。
权益投资部:根据投资决策委员会的授权,从事以权益类为主的证券投资活动。
研究部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行行业和上市公司研究。
固定收益研究部:负责公司债券研究和信用评级。
上海分公司、北京分公司、深圳分公司、福州分公司:负责基金销售。
机构销售部:负责机构客户的业务拓展,
渠道销售部:负责对外开拓维护渠道总部,对内管理服务渠道销售人员。
市场营销部:负责公司品牌、基金产品的市场推广服务及客户服务。
产品部:负责基金产品研发等新业务拓展。
交易部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指令执行与监督。
基金运营部:负责基金会计核算与估值、开放式基金注册登记等业务。
信息技术部:负责公司信息系统的日常运行与开发。
风险管理部:负责投资、交易环节风险提示及控制,研究公司风险管理政策与方针,协
调各部门处理公司层面风险事项。
监察稽核部:负责内外部法律事务、合规管理、信息披露工作,负责公司各项稽核审计,
督促部门进行整改。
人力资源部:负责公司人力资源管理、薪酬绩效管理、人员培训及人员资格管理等事务。
综合管理部:负责公司行政后勤服务、公文档案管理。
计划财务部:负责公司财务事项。
4、人员情况:
截止到2020年6月末,我公司共有员工238人,博士6人、硕士137人、本科94人、
其他学历1人。
5、基金管理业务情况简介:
截至2020年6月末,兴业基金管理有限公司旗下共管理60只开放式基金,资产管理规
模达2048.02亿元人民币。旗下管理的开放式基金包括:
兴业定期开放债券型证券投资基金、兴业货币市场证券投资基金、兴业多策略灵活配置
混合型发起式证券投资基金、兴业年年利定期开放债券型证券投资基金、兴业收益增强债券
型证券投资基金、兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金、
兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金、兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、
兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金、兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金、兴业
添天盈货币市场基金、兴业鑫天盈货币市场基金、兴业丰利债券型证券投资基金、兴业聚宝
灵活配置混合型证券投资基金、兴业丰泰债券型证券投资基金、兴业聚盈灵活配置混合型证
券投资基金、兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基金、兴业
成长动力灵活配置混合型证券投资基金、兴业天融债券型证券投资基金、兴业聚源灵活配置
混合型证券投资基金、兴业天禧债券型证券投资基金、兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基
金、兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金、兴业稳天盈货币市场基金、兴业启元一年
定期开放债券型证券投资基金、中证兴业中高等级信用债指数证券投资基金、兴业14天理
财债券型证券投资基金、兴业裕丰债券型证券投资基金、兴业裕恒债券型证券投资基金、兴
业裕华债券型证券投资基金、兴业短债债券型证券投资基金、兴业福鑫债券型证券投资基金、
兴业瑞丰6个月定期开放债券型证券投资基金、兴业安润货币市场基金、兴业量化精选灵活
配置混合型发起式证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业中
证国有企业改革指数增强型证券投资基金、兴业6个月定期开放债券型发起式证券投资基
金、兴业安弘3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业安和6个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金、兴业嘉润3个月定期开放债
券型发起式证券投资基金、兴业机遇债券型证券投资基金、兴业纯债6个月定期开放债券型
证券投资基金、兴业安保优选混合型证券投资基金、兴业上证红利低波动交易型开放式指数
证券投资基金、兴业中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、兴业嘉瑞6个月定期开放
债券型证券投资基金、兴业中证银行50金融债指数证券投资基金、兴业稳康三年定期开放
债券型证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业优债增利债
券型证券投资基金、兴业聚华混合型证券投资基金、兴业养老目标日期2035三年持有期混
合型发起式基金中基金(FOF)、兴业中证500交易型开放式指数证券投资基金、兴业上证
1-5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金、兴业嘉华一年定期开放债券型发起式
证券投资基金、兴业上证180金融交易型开放式指数证券投资基金。
6、本基金基金经理简介
那赛男,英国约克大学商务金融管理硕士。10年证券从业经验。2009年8月至2013
年3月在博时基金管理有限公司ETF及量化投资部担任投资分析员;2013年4月至2015
年6月在长盛基金管理有限公司权益投资部担任ETF专员;2015年7月至2016年11月在
创金合信基金管理有限公司产品开发部从事相关研究工作;2016年11月至2018年4月在
创金合信基金管理有限公司指数策略研究投资部历任研究员、基金经理助理,主要从事指数
基金投资研究工作;2018年4月加入兴业基金管理有限公司,2018年9月10日起担任兴业
中证国有企业改革指数增强型证券投资基金的基金经理,2019年4月22日起担任兴业上证
红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理, 2020年5月8日起担任兴业上证
180金融交易型开放式指数证券投资基金的基金经理, 2020年6月30日起担任兴业中证500
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
2、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
3、证券投资基金托管情况
截至2020年3月31日,中国银行已托管780只证券投资基金,其中境内基金735只,
QDII基金45只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(三)上市推荐人
中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:沈如军
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
联系人:杨勇健
电话:400 910 1166
网址:www.cicc.com.cn
(四)一级交易商
(1)名称:光大证券股份有限公司
住所: 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人: 刘秋明
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
联系人:姚巍
电话:95525
网址:http://www.ebscn.com/
(2)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:沈如军
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
邮政编码:100004
联系人:杨勇健
电话:400 910 1166
网址:www.cicc.com.cn
(3)中国银河证券股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人: 陈共炎
地址: 北京市西城区金融大街35号2-6层
邮编:100033
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(4)名称:华福证券有限责任公司
住所: 福州五四路157号新天地大厦7-8楼
法定代表人: 黄金琳
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18层
邮政编码:200120
联系人:王虹
电话:95547
网址:http://www.gfhfzq.com.cn/
(5)名称:兴业证券股份有限公司
住所: 福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人: 杨华辉
办公地址:上海市民生路1199弄证大五道口广场
联系人:乔琳雪
电话:95562
网址:https://www.xyzq.com.cn/
(6)名称:申万宏源证券有限公司
住所: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人: 李梅
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层
联系人:陈飙
电话:4008895523
网址:www.swhysc.com
(7)名称:申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
联系人:陈飙
电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(8)名称:长城证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号14、16、17楼
邮政编码:518034
法定代表人:曹宏
联系人:梁浩
电话:95514
网址:www.cgws.com
(9)名称:长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:95579
网站:https://www.95579.com/
(10)名称:中国中金财富证券有限公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人:高涛
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
联系人:张丹桥
电话:95532
网址:www.ciccwm.com
(11)名称:安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
联系人:刘玲玲
电话:95517
网址:www.essence.com.cn
(12)名称:华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
联系人:范超
电话:95318
网址:www.hazq.com
(13)名称:方正证券股份有限公司
住所:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
法定代表人:施华
办公地址:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
联系人:胡创
电话:95571
网址:https://www.foundersc.com/
基金管理人可根据情况变化,增加或者减少销售机构,并在基金管理人网站公示。各销
售机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
(五)验资机构
审计基金资产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号毕马威大楼八层
主要经营场所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼
法定代表人:邹俊
电话:(021)2212 2888
传真:(021)6288 1889
联系人:黄小熠
经办注册会计师:黄小熠、叶凯韵
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要请见附件。
七、基金财务状况(未经审计)
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
截至公告日前两个工作日即2020年8月5日,本基金的资产负债表如下:
单位:人民币元
资 产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额
资产: 负债:
银行存款 217,820,954.08 短期借款 -
结算备付金 - 交易性金融负债 -
存出保证金 440.12 衍生金融负债 -
交易性金融资产 - 卖出回购金融资产款 -
其中:股票投资 - 应付证券清算款 -
债券投资 - 应付赎回款 -
资产支持证券投资 - 应付管理人报酬 14,883.37
基金投资 - 应付托管费 2,976.67
衍生金融资产 - 应付销售服务费 -
买入返售金融资产 - 应付交易费用 1,302.59
应收证券清算款 - 应付税费 -
应收利息 90,949.81 应付利息 -
应收股利 - 应付利润 -
应收申购款 - 其他负债 32,430.58
其他资产 24,718.41 负债合计 51,593.21
所有者权益:
实收基金 218,060,583.00
未分配利润 -175,113.79
所有者权益合计 217,885,469.21
资产合计: 217,937,062.42 负债与持有人权益