0.0210%
基金管理人：兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
【重要提示】
本基金于2019年10月24日经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1980
号文准予注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保
证。
本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本
基金投资中的风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市
场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金
份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过
程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，其预
期收益及预期风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基
金为被动式投资的交易型开放式指数证券投资基金，采用分层抽样复制策略，跟
踪上证1-5年期地方政府债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市场
组合的风险收益特征相似。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募
说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特
性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，
自主、谨慎做出投资决策。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金
产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资人自行负责。
关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月
1日起执行。
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第二十部分 基金的信息
披露”章节约定的内容为准。
本基金本次更新招募说明书仅对申购赎回清单的相关信息进行更新，相关信
息更新截止日为2020年9月9日。自2020年9月16日起，本基金采用新版申
购赎回清单。
目录
第一部分 绪言 ..................................................... 4
第二部分 释义 ..................................................... 5
第三部分 基金管理人 .............................................. 10
第四部分 基金托管人 .............................................. 20
第五部分 相关服务机构 ............................................ 22
第六部分 基金的募集 .............................................. 24
第七部分 基金合同的生效 .......................................... 31
第八部分 基金份额折算和变更登记 .................................. 33
第九部分 基金份额的上市交易 ...................................... 34
第十部分 基金份额的申购与赎回 .................................... 36
第十一部分 基金的投资 ............................................ 47
第十二部分 基金的财产 ............................................ 52
第十三部分 基金资产的估值 ........................................ 53
第十四部分 基金的收益与分配 ...................................... 58
第十五部分 基金费用与税收 ........................................ 60
第十六部分 基金的会计与审计 ...................................... 63
第十七部分 基金的信息披露 ........................................ 64
第十八部分 风险揭示 .............................................. 71
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 77
第二十部分 基金合同的内容摘要 .................................... 79
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 .............................. 95
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ............................. 105
第二十三部分 其他披露事项 ....................................... 106
第二十四部分 备查文件 ........................................... 109
第一部分 绪言
《兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
（更新）》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证
券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销
售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披
露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《“流
动性风险管理规定》”）以及《兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数
证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基
金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人
没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说
明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人
和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
1、基金或本基金：指兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数证券
投资基金
2、基金管理人：指兴业基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数证券投
资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴业上证1-5
年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任
何有效修订和补充
6、招募说明书：指《兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指
数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指
数证券投资基金基金份额发售公告》
9、上市交易公告书：指《兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数
证券投资基金基金份额上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
16、交易型开放式指数证券投资基金、ETF：指《上海证券交易所交易型开
放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”
17、ETF联接基金：指将绝大部分基金财产投资于本基金，与本基金的投资
目标类似，采用开放式运作方式的基金
18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
24、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
25、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与
交易型开放式指数基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者
26、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回等业务
29、销售机构：指直销机构和其他销售机构
30、直销机构：指兴业基金管理有限公司
31、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取
得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商
32、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由
基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
33、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的，在基金合同生效后办理本基金申购、赎回业务的证券公司，
又称为代办证券公司
34、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资者账户的建立和管理、基金份额登记、基金交易的确认、清算和结算、代理
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
35、登记机构：指中国证券登记结算有限责任公司
36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
42、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、业务规则：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放
式指数基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国
证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业
务实施细则》及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的其他相
关规则和规定
46、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为
49、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
信息的文件
50、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
51、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说
明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
52、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
53、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的上证1-5年期地方政府债
指数及其未来可能发生的变更
54、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
55、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按基金合同约定的估值
方法计算的最小申购、赎回单位中的组合证券价值和现金替代之差；投资人申购、
赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申
购或赎回的基金份额数计算
56、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在交易时
间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的行情数据计算并由上海证券交
易所发布的基金份额参考净值，简称IOPV
57、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资
人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
58、预估现金部分：指由基金管理人估计并在T 日申购赎回清单中公布的
当日现金差额的估计值，预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结
59、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同的规定在基金资产净值不变
的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为，并将基金份
额持有人的基金份额进行变更登记的行为
60、元：指人民币元
61、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
66、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
67、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
露网站）等媒介
68、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
第三部分 基金管理人
（一）基金管理人情况
名称：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼
办公地址： 上海市浦东新区银城路167号13、14层
法定代表人： 官恒秋
设立日期：2013年4月17日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-22211888
联系人：郭玲燕
股权结构：
股东名称 出资比例
兴业银行股份有限公司 90%
中海集团投资有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
官恒秋先生，董事长，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副
总经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、
行长，兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、
董事长。
明东先生，董事，硕士学位，高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司
及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作，
历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋
运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远
海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。
胡斌先生，董事，硕士学位，经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业
金融总部营销管理部总经理，兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总
经理助理，兴业银行北京分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副
总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财富资
产管理有限公司执行董事。
李春平先生，独立董事，博士学位，高级经济师。曾任国泰君安证券股份有
限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份
有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所
中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股
权投资公司总裁。
陈华锋先生，独立董事，博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商
学院金融学助理教授，美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职），
清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）。现任复旦大学泛海金融学院
教授、博士生导师、MBA项目学术主任。
陈汉文先生，独立董事，博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师，
厦门大学管理学院副院长，厦门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大
学国际商学院教授。
2、监事会成员
林榕辉先生，监事会主席，博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经
理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管
理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等
职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。
杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发
展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总
公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公
司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基
金管理有限公司董事长。
郎振宇先生，职工监事，本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司
总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理
有限公司综合管理部总经理。
楼怡斐女士，职工监事，硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、
富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业
基金管理有限公司交易部总经理。
3、公司高级管理人员
官恒秋先生，董事长，简历同上。
胡斌先生，总经理，简历同上。
王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总
经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小企业
部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任
兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。
黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、
集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理，兴
业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理，兴业
银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经
理。
张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理，
深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银
行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、
上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总
经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司
执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。
庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副
总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处
长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。
现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股权投资管理
有限公司执行董事。
张玲菡女士，总经理助理，本科学历。历任银河基金管理有限公司市场部渠
道经理，交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、
营销管理部总经理、市场总监。现任兴业基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金的基金经理
本基金拟任基金经理为杨逸君，9年证券从业经历。2010年7月至2013年
6月，在海富通基金管理有限公司主要从事基金产品及证券市场研究分析工作；
2013年6月至2014年5月在建信基金管理有限公司主要从事基金产品及量化投
资相关的研究分析工作；2014年5月加入兴业基金管理有限公司，2015年6月
至11月担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金、兴业稳固收益两年理
财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金和兴业添天盈货币市场基
金的基金经理助理。2015年11月9日至2019年6月26日担任兴业稳固收益两
年理财债券型证券投资基金，2015年11月9日起担任兴业添利债券型证券投资
基金的基金经理，2015年11月9日至2020年1月21日担任兴业添天盈货币市
场基金的基金经理,2015年11月9日至2016年12月12日担任兴业稳固收益一
年理财债券型证券投资基金基金经理，2016年2月25日起担任兴业丰泰债券型
证券投资基金基金经理，2016年4月21日至2019年2月14日担任兴业天融债
券型证券投资基金基金经理，2016年5月9日起担任兴业天禧债券型证券投资
基金基金经理，2016年11月4日起担任中证兴业中高等级信用债指数证券投资
基金基金经理，2016年12月7日至2018年12月6日担任兴业裕华债券型证券
投资基金基金经理，2017年1月3日至2019年5月15日担任兴业裕丰债券型
证券投资基金基金经理，2017年1月6日至2018年6月5日担任兴业安润货币
市场基金基金经理，2017年3月10日至2019年2月14日担任兴业福鑫债券型
证券投资基金基金经理，2017年3月23日至2018年12月6日担任兴业瑞丰6
个月定期开放债券型证券投资基金基金经理，2019年11月19日起担任兴业中
证银行50金融债指数证券投资基金的基金经理。
现拟任兴业上证1-5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金的基金
经理。
5、投资策略委员会成员
胡斌先生，总经理。
黄文锋先生，副总经理。
周鸣女士，固定收益投资部总经理兼固定收益投资总监。
冯小波先生，基金经理。
徐莹女士，固定收益投资部货币与利率投资团队总监。
腊博先生，固定收益投资部公募债券投资团队总监。
陈子越先生，固定收益研究部总经理助理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基
金管理人必须履行以下职责：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、编制季度报告、中期报告和年度报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、法律、行政法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证
券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的
内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。