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华夏上证基准做市国债交易型开放式指数证券投资基金基金产
品资料概要更新
编制日期：2024年6月27日
送出日期：2024年6月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
华夏上证基准做市国债
基金简称 基金代码 511100
ETF
基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司
上市交易所及上上海证券交易所
基金合同生效日 2023-12-13
市日期 2023-12-25
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2023-12-13
基金经理的日期
基金经理 文世伦
证券从业日期 2017-04-24
其他 场内简称：基准国债（扩位简称：基准国债ETF）
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相
投资目标
似的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。
本基金的标的指数为上证基准做市国债指数。本基金主要投资于标的
指数成份券及备选成份券，为了更好地实现投资目标，本基金还可以
投资于国内依法发行上市的国债、政策性金融债、地方政府债、央行
票据、债券回购、银行存款、货币市场工具（含同业存单）、国债期
货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符
投资范围 合中国证监会的相关规定）。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的
80%，投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资
产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略包括优化抽样复制策略、替代性策略、投资组合的调整、
主要投资策略
国债期货投资策略等。
业绩比较基准 上证基准做市国债指数收益率
本基金属于债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基
风险收益特征
金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成
份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。
注：①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
②根据2017年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对
本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级
结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
注：图示比例为定期报告期末基金投资组合中各类资产金额占基金总资产的比例。
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
暂无
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
①投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣
金。
②场内交易费用以证券公司实际收取为准。
（二） 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率或金额 收费方
管理费 固定费率0.15% 基金管理人、销售机构
托管费 固定费率0.05% 基金托管人
审计费用 年费用金额（元） 40,000.00 会计师事务所
信息披露费 年费用金额（元） 120,000.00 规定披露报刊
基金合同生效后与本基金相关的律
师费、基金份额持有人大会费用等可
以在基金财产中列支的其他费用按
其他费用 照国家有关规定和《基金合同》约定相关服务机构
在基金财产中列支。费用类别详见本
基金基金合同及招募说明书或其更
新。
注：①本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
②管理费、托管费为最新合同费率。
③审计费用、信息披露费用为由基金整体承担的年费用金额，非单个份额类别费用。上
表年费用金额为产品资料概要更新编制日所在年度的当年度初始预估年费用金额，非实
际产生费用金额，实际由基金资产承担的审计费和信息披露费可能与预估值存在差异，
最终实际金额以基金定期报告披露为准。
（三） 基金运作综合费用测算
暂无。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包
括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的
投资管理风险,投资国债期货的风险,本基金的其他特定风险等。
本基金作为ETF，特定风险还包括：标的指数回报与利率债市场平均回报偏离的风
险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、指数编制机
构停止服务的风险、标的指数变更的风险、成份券停牌的风险、基金份额二级市场交易
价格折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资
者赎回失败的风险、申购赎回的代理买卖风险、第三方机构服务的风险、参考IOPV决
策和IOPV计算错误的风险、场内基金份额赎回对价的变现风险等。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩不代表未来表现。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事
人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他
信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可
能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发
布的相关临时公告等。
基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节，充分了解本基金争议处理的
相关事项。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料