华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
更新日期:2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
华泰柏瑞中证
基金简称 基金代码 512510
500ETF
华泰柏瑞基金管理有中国银行股份有限公
基金管理人 基金托管人
限公司 司
上市交易所及上市日上海证券交易所
基金合同生效日 2015-05-13
2015-06-12 期
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2015-05-13
基金经理的日期 基金经理 柳军
证券从业日期 2001-05-25
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期
报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应
其他
当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基
金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基
投资目标 金力争将日均跟踪偏离度控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%
以内。
本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外,为更
好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包括中小板、
创业板以及其他经中国证监会核准发行的股票)、债券(包括国债、
金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、
投资范围 央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证
券、债券回购、银行存款、权证、股指期货、货币市场工具以及中国
证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净
值的95%,且不低于基金非现金资产的80%,因法律法规的规定而
受限制的情形除外。
本基金可根据法律法规的规定,参与转融通证券出借业务。
本基金的标的指数为中证500指数。
本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其
权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动
主要投资策略 进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足)导致无法获得足够
数量的股票时,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的
实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。
业绩比较基准 中证500指数收益率
本基金属于股票型基金中的指数型基金,股票最低仓位为95%,并采
用完全复制的被动式投资策略:一方面,相对于混合型基金、债券型
风险收益特征 基金与货币市场基金而言,其风险和收益较高,属于股票型基金中高
风险、高收益的产品;另一方面,相对于采用抽样复制的指数型基金
而言,其风险和收益特征将更能与标的指数保持基本一致。
注:详见《华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基
金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额(M) 收费方式
费用类型 备注
/持有期限(N) /费率
0.05% 场外申购费
投资者在申购或赎回基金
份额时,申购赎回代理券商
申购费
可按照不超过0.5%的标准
(前端收费) 场内申购费
收取佣金,其中包含证券交
易所、登记机构等收取的相
关费用。
0.15% 场外赎回费
投资者在申购或赎回基金
份额时,申购赎回代理券商
赎回费 可按照不超过0.5%的标准
场内赎回费
收取佣金,其中包含证券交
易所、登记机构等收取的相
关费用。
注:场内交易费用以证券公司实际收取为准。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.15%
托管费 0.05%
指数许可使用费 0.03%
注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用
包含按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险包括:
(1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险(2)标的指数波动的风险(3)基
金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险(4)标的指数变更的风险(5)基金份额二级市
场交易价格折溢价的风险(6)参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险(7)退市风险(8)
投资者申购失败的风险(9)投资者赎回失败的风险(10)退补现金替代方式的风险(11)
基金份额赎回对价的变现风险(12)第三方机构服务的风险(13)管理风险与操作风险(14)
技术风险(15)资产支持证券的投资风险(16)不可抗力。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]
? 《华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、
? 《华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、
? 《华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料