国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金2023年第1季度报告

基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二三年四月二十二日
国泰 CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金 2023年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023 年 4 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰 CES 半导体芯片行业 ETF
场内简称 芯片 ETF
基金主代码 512760
交易代码 512760
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2019 年 5 月 16 日
报告期末基金份额总额 14,588,322,772.00 份
投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
化。
投资策略
1、股票投资策略； 2、存托凭证投资策略；3、债券投资
策略；4、资产支持证券投资策略； 5、中小企业私募债
投资策略；6、权证投资策略； 7、股指期货投资策略；8、
融资与转融通证券出借投资策略。
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业绩比较基准 中华交易服务半导体芯片行业指数收益率
风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于
混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高风险、
较高收益的基金。
本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中华
交易服务半导体芯片行业指数，其风险收益特征与标的指
数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2023 年 1 月 1日-2023 年 3 月 31 日)
1.本期已实现收益 -315,560,071.59
2.本期利润 2,545,380,543.40
3.加权平均基金份额本期利润 0.1741
4.期末基金资产净值 16,152,576,049.97
5.期末基金份额净值 1.1072
注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 18.53% 1.67% 18.44% 1.66% 0.09% 0.01%
过去六个月 18.98% 1.89% 19.24% 1.89% -0.26% 0.00%
过去一年 -5.56% 2.09% -5.57% 2.08% 0.01% 0.01%
过去三年 29.22% 2.20% 28.43% 2.21% 0.79% -0.01%
自基金合同
生效起至今
121.44% 2.30% 116.80% 2.34% 4.64% -0.04%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
国泰 CES 半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2019 年 5 月 16 日至 2023 年 3 月 31 日）
注：本基金合同生效日为2019年5月16日。本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比
例符合合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
艾小军
国泰黄
金 ETF
联接、
国泰上
证 180
金融
ETF 联
接、国
泰上证
180 金
融
ETF、国
泰中证
计算机
主题
ETF 联
接、国
泰黄金
ETF、国
泰中证
军工
ETF、国
泰中证
全指证
券公司
ETF、国
泰国证
航天军
工指数
（LOF）
、国泰
中证申
万证券
行业指
数
（LOF）
、国泰
2019-04-02 - 22 年
硕士。2001 年 5 月至 2006
年9月在华安基金管理有限
公司任量化分析师；2006
年 9 月至 2007 年 8 月在汇
丰晋信基金管理有限公司
任应用分析师；2007 年 9
月至2007年 10月在平安资
产管理有限公司任量化分
析师；2007 年 10 月加入国
泰基金，历任金融工程分析
师、高级产品经理和基金经
理助理。2014 年 1 月起任国
泰黄金交易型开放式证券
投资基金、上证 180 金融交
易型开放式指数证券投资
基金、国泰上证 180 金融交
易型开放式指数证券投资
基金联接基金的基金经理，
2015 年 3 月至 2020 年 12
月任国泰深证TMT50指数分
级证券投资基金的基金经
理，2015 年 4 月至 2021 年
1 月任国泰沪深 300 指数证
券投资基金的基金经理，
2016 年 4 月起兼任国泰黄
金交易型开放式证券投资
基金联接基金的基金经理，
2016 年 7 月起兼任国泰中
证军工交易型开放式指数
证券投资基金和国泰中证
全指证券公司交易型开放
式指数证券投资基金的基
金经理，2017年 3月至2017
年5月任国泰保本混合型证
券投资基金的基金经理，
2017 年 3 月至 2018 年 12
月任国泰策略收益灵活配
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策略价
值灵活
配置混
合、芯
片
ETF、国
泰中证
计算机
主题
ETF、国
泰中证
全指通
信设备
ETF、国
泰中证
全指通
信设备
ETF 联
接、国
泰中证
全指证
券公司
ETF 联
接的基
金经
理、投
资总监
（量
化）、金
融工程
总监
置混合型证券投资基金的
基金经理，2017 年 3 月起兼
任国泰国证航天军工指数
证券投资基金（LOF）的基
金经理，2017 年 4 月起兼任
国泰中证申万证券行业指
数证券投资基金（LOF）的
基金经理，2017 年 5 月起兼
任国泰策略价值灵活配置
混合型证券投资基金（由国
泰保本混合型证券投资基
金变更而来）的基金经理，
2017 年 5 月至 2018 年 7 月
任国泰量化收益灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理，2017 年 8 月起至
2019 年 5 月任国泰宁益定
期开放灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，
2018 年 5 月至 2022 年 3 月
任国泰量化成长优选混合
型证券投资基金的基金经
理，2018 年 5 月至 2019 年
7 月任国泰量化价值精选混
合型证券投资基金的基金
经理，2018 年 8 月至 2019
年4月任国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理，2018 年 12 月
至 2019 年 3 月任国泰量化
策略收益混合型证券投资
基金（由国泰策略收益灵活
配置混合型证券投资基金
变更而来）的基金经理，
2019 年 4 月至 2019 年 11
月任国泰沪深300指数增强
型证券投资基金（由国泰结
构转型灵活配置混合型证
券投资基金变更而来）的基
金经理，2019年 5月至2019
年 11 月任国泰中证 500 指
数增强型证券投资基金（由
国泰宁益定期开放灵活配
置混合型证券投资基金变
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更注册而来）的基金经理，
2019年 5月起兼任国泰CES
半导体芯片行业交易型开
放式指数证券投资基金（由
国泰CES半导体行业交易型
开放式指数证券投资基金
更名而来）的基金经理，
2019 年 7 月至 2021 年 1 月
任上证5年期国债交易型开
放式指数证券投资基金和
上证 10 年期国债交易型开
放式指数证券投资基金的
基金经理，2019 年 7 月起兼
任国泰中证计算机主题交
易型开放式指数证券投资
基金的基金经理，2019 年 8
月起兼任国泰中证全指通
信设备交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理，
2019 年 9 月起兼任国泰中
证全指通信设备交易型开
放式指数证券投资基金发
起式联接基金的基金经理，
2020 年 12 月起兼任国泰中
证计算机主题交易型开放
式指数证券投资基金联接
基金（由国泰深证 TMT50 指
数分级证券投资基金转型
而来）的基金经理，2021
年5月起兼任国泰中证全指
证券公司交易型开放式指
数证券投资基金发起式联
接基金的基金经理。2017
年 7 月起任投资总监（量
化）、金融工程总监。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基
金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公
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平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着
诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风
险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份
额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披
露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产
之间严格分开、公平对待，基金管理团队保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心
管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有
效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益
输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金组合与其他投资组合之间，由于组合流动性管理或投资策略调整需
要，参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的
5%的交易次数为 1 次。本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
一季度受大语言人工智能技术GPT短期内的技术升级和ChatGPT极佳的用户交互体验推
动，同时国内新一届政府换届落定，中共中央、国务院印发了《数字中国建设整体布局规划》
提出了数字中国建设的顶层设计和整体布局，数字经济被确定为推动我国经济增长的主要引
擎之一，包括计算机、通信、传媒、电子在内的 TMT 板块受到了投资者的追棒，板块成交活
跃，TMT 板块成交占全市场成交比超过了 40%的历史高位，A 股市场震荡盘升；在美国出台
芯片法案并裹挟日本荷兰持续对中国半导体芯片、高性能计算更大范围的打压下，包括半导
体设备、材料等国产化受益细分行业的国产化替代份额持续攀升，经过产业链的协同合作，
半导体制造的突破预计也将迎来曙光。
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全季度来看，上证指数震荡上涨 5.94%，大盘蓝筹股的表征指数如上证 50 指数微涨
1.01%，沪深 300 指数上涨 4.63%，成长性中盘股表征指数如中证 500 上涨 8.11%，小盘股表
征指数中证 1000 上涨 9.46%。板块上新能源汽车、医药医疗科技占比较多的创业板指上涨
2.25%，硬科技占比较高的科创板 50 大幅上涨 12.67%。
在行业表现上，申万一级行业中表现靠前的为计算机、传媒、通信，涨幅分别为 36.79%、
34.24%和 29.51%，表现落后的为房地产、商贸零售、银行，分别下跌了 6.11%、5.11%和 2.7%。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内的净值增长率为 18.53%，同期业绩比较基准收益率为 18.44%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2023 年是新一届政府开局之年，新冠疫情常态化放开后，包括消费在内的民营经济有
望得到较大的恢复，投资者过度悲观的预期有望逐步修正，我们预计国内宏观流动性将保持
合理充裕，各项稳经济政策将持续发力，经济活动恢复有望加快，整体上有利于投资者信心
的修复。随着国内大型科技公司纷纷推出大语言模型，以及行业大语言模型的纷纷落地，GPT
引燃的人工智能技术及应用的又一次的科技创新浪潮有望改变并赋能千行百业，TMT 板块的
投资机会有望持续并扩散到更多板块。
后疫情时代，全球地缘政治纷繁复杂，地缘政治危机成为影响全球政治经济的最大的不
确定性，经济恢复总体上仍然比较脆弱，尤其是在中国经济体量逐步赶超主要发达国家的过
程中，主要经济体的博弈和竞争料将带来更多的不确定性。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 16,133,102,819.41 99.62
其中：股票 16,133,102,819.41 99.62
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2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 55,394,749.01 0.34
7
其他各项资产 6,596,531.22 0.04
8
合计 16,195,094,099.64 100.00
注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值增值。
（2）报告期内，本基金参与转融通证券出借业务遵循持有人利益优先原则，基金管理人根
据法律法规以及公司相关风险管理制度对重大关联交易进行管理，交易按照市场公平合理价
格执行，不存在从事利益输送及其他不正当交易活动的情况。报告期末，本基金参与转融通
证券出借业务借出股票的公允价值为1,751,357,825.00元，占基金资产净值比例为10.84%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
773,231.11 0.00
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
361,603.20 0.00
E 建筑业
77,329.12 0.00
F 批发和零售业
264,213.32 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
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I 信息传输、软件和信息技术服务业
1,106,288.86 0.01
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
309,452.16 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业
103,469.59 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
73,528.54 0.00
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
3,069,115.90 0.02
5.2.2指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
14,783,725,392.98 91.53
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
1,346,308,078.53 8.33
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
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R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
16,130,033,471.51 99.86
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 688981 中芯国际 22,354,090
1,120,163,449.9
0
6.93
2 603986 兆易创新 7,940,218 968,706,596.00 6.00
3 002049 紫光国微 7,941,031 882,486,775.03 5.46
4 002371 北方华创 2,887,606 767,670,055.10 4.75
5 688012 中微公司 5,053,717 745,473,794.67 4.62
6 603501 韦尔股份 7,940,963 723,421,729.30 4.48
7 688008 澜起科技 9,384,476 649,099,771.52 4.02
8 600703 三安光电 28,839,403 609,088,191.36 3.77
9 600584 长电科技 16,603,794 538,793,115.30 3.34
10 600745 闻泰科技 8,662,832 478,621,468.00 2.96
5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 688343 云天励飞 24,961 1,096,287.12 0.01
2 688484 南芯科技 10,071 402,739.29 0.00
3 001286 陕西能源 37,667 361,603.20 0.00
4 688073 毕得医药 2,544 309,452.16 0.00
5 601061 中信金属 40,154 264,213.32 0.00
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,856,872.95
2 应收证券清算款 3,806,645.61
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
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6 其他应收款 -
7 待摊费用
-
8 其他 933,012.66
9 合计 6,596,531.22
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 600703 三安光电 143,778,624.00 0.89
转融通证券
出借业务的
股票
2 688008 澜起科技 135,737,800.00 0.84
转融通证券
出借业务的
股票
3 600584 长电科技 84,902,180.00 0.53
转融通证券
出借业务的
股票
4 600745 闻泰科技 82,438,525.00 0.51
转融通证券
出借业务的
股票
5 688008 澜起科技 73,163,000.00 0.45 大宗交易
6 603501 韦尔股份 48,938,920.00 0.30
转融通证券
出借业务的
股票
7 603986 兆易创新 37,319,800.00 0.23
转融通证券
出借业务的
股票
8 002371 北方华创 19,088,030.00 0.12
转融通证券
出借业务的
股票
9 002049 紫光国微 18,958,778.00 0.12
转融通证券
出借业务的
股票
10 688012 中微公司 7,950,789.00 0.05
转融通证券
出借业务的
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15
股票
11 688981 中芯国际 5,747,617.00 0.04
转融通证券
出借业务的
股票
5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 688343 云天励飞 1,096,287.12 0.01 网下中签
2 688484 南芯科技 362,429.37 0.00 网下中签
3 001286 陕西能源 361,603.20 0.00 网下中签
4 688073 毕得医药 309,452.16 0.00 新股锁定
5 601061 中信金属 264,213.32 0.00 网下中签
6 688484 南芯科技 40,309.92 0.00 新股锁定
§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 13,926,322,772.00
报告期期间基金总申购份额 4,776,000,000.00
减：报告期期间基金总赎回份额 4,114,000,000.00
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 14,588,322,772.00
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1
基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持
有本基金。
7.2
基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
国泰CES
半 导 体
芯 片 行
业 交 易
型 开 放
式 指 数
证 券 投
资 基 金
发 起 式
联 接 基
金
1
2023 年 01 月 01
日至2023年 03月
31 日
5,227,
000,00
0.00
160,00
0,000.
00
520,000,
000.00
4,867,000,0
00.00
33.36%
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值
波动风险、基金流动性风险等特定风险。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、关于准予国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金注册的批复
2、国泰 CES 半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金基金合同
3、国泰 CES 半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金托管协议
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
9.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉
昱大厦 16 层-19 层。
基金托管人住所。
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9.3 查阅方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688
客户投诉电话：（021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
二〇二三年四月二十二日