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华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书
(2021年第1号)
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二〇二一年三月五日
重要提示
本基金于2014年4月2日经中国证券监督管理委员会《证监许可【2014】
347号》文注册，进行募集。本基金的基金合同自2014年8月8日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
本基金投资于德国证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担
基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金是股票
型基金，预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金；本基金
在股票型基金中属于指数型基金，主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数相似的风险收益特征，本基金的业绩表现与标的指数的表现密切
相关。本基金为境外证券投资的基金，主要投资德国证券市场上市的德国企业，
需要承担汇率风险、境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
本基金为投资德国市场的ETF，基金份额的清算交收和境内普通ETF存在一
定差异，通常情况下，投资人当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和
赎回，即T日申购的基金份额在T+2日才可以卖出或赎回。当日买入的基金份额，
同日可以赎回，但不得卖出。投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是
指上海证券交易所A股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。但需注意：使
用基金账户只能参与本基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要参与基金
的申购、赎回，则应使用A股账户。本基金以人民币募集和计价，经过换汇后主
要投资于德国市场以欧元计价的金融工具，人民币对欧元的汇率的波动可能加大
基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。
本基金初始募集净值1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于
初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份额净
值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资
收益。
投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资
料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投
资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。
本招募说明书中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说
明外，本招募说明书其他所载内容截止日为2021年3月4日，有关财务数据表现
截止日为2020年12月31日，净值表现截止日为2020年6月30日。
目录
一、绪言 ........................................................................................................................................ 1
二、释义 ........................................................................................................................................ 2
三、基金管理人 ............................................................................................................................ 7
四、基金托管人 .......................................................................................................................... 19
五、相关服务机构 ...................................................................................................................... 25
六、基金的募集 .......................................................................................................................... 34
七、基金合同的生效 .................................................................................................................. 35
八、基金份额折算与变更登记 .................................................................................................. 36
九、基金份额的上市交易 .......................................................................................................... 37
十、基金份额的申购与赎回 ...................................................................................................... 39
十一、基金的投资 ...................................................................................................................... 50
十二、基金的业绩 ...................................................................................................................... 61
十三、基金的财产 ...................................................................................................................... 63
十四、基金资产估值 .................................................................................................................. 65
十五、基金的收益与分配 .......................................................................................................... 72
十六、基金的费用与税收 .......................................................................................................... 74
十七、基金的会计与审计 .......................................................................................................... 78
十八、基金的信息披露 .............................................................................................................. 79
十九、风险揭示 .......................................................................................................................... 84
二十、基金的变更、终止与基金财产的清算 .......................................................................... 90
二十一、基金合同的内容摘要 .................................................................................................. 92
二十二、托管协议的内容摘要 .................................................................................................. 93
二十三、对基金份额持有人的服务 .......................................................................................... 94
二十四、其他应披露事项 .......................................................................................................... 96
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................ 101
二十六、备查文件 .................................................................................................................... 102
一、绪言
《华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简
称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
及其他有关规定以及《华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金基金
合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明
的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本更新的招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金
合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
基金或本基金： 指华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金；
《基金合同》： 指《华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金
基金合同》及对《基金合同》的任何有效修订和补充；
《托管协议》： 指《华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金
托管协议》及其任何有效修订和补充；
《招募说明书》或本《招募说明书》： 指《华安国际龙头（DAX）交易型开
放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新；
基金产品资料概要： 指《华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新；
《基金份额发售公告》： 指《华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券
投资基金基金份额发售公告》；
《上市交易公告书》 指《华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资
基金上市交易公告书》
《业务规则》： 指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放
式指数基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国
证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务
实施细则》及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、华安基金管理
有限公司发布的其他相关规则和规定；
中国： 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区及台湾地区)；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；
外管局： 指国家外汇管理局；
《基金法》： 指2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订，自2013 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及
颁布机关对其不时做出的修订；
《销售办法》： 指中国证监会2013年3 月15 日颁布，同年6 月1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日公布、自同年9月1日起施
行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；
《试行办法》： 指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施
的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出
的修订；
《通知》： 指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的
《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问题的通知》
及颁布机关对其不时做出的修订；
《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、自同年10月1
日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订；
交易型开放式指数证券投资基金： 指《上海证券交易所交易型开放式指数基
金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF”；
ETF联接基金： 指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标
类似，采用开放式运作方式的基金，简称“联接基金”；
元： 指人民币元；
基金管理人： 指华安基金管理有限公司；
基金托管人： 指招商银行股份有限公司；
境外托管人： 指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，
为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；
登记结算业务： 指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交
易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管和结
算及相关业务；
登记结算机构： 指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国
证券登记结算有限责任公司；
证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
结算系统；
投资者： 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资者；
个人投资者： 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自
然人；
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效
存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组
织；
基金份额持有人： 指依《招募说明书》和《基金合同》合法取得基金份额的
投资者；
基金募集期： 指《基金合同》和《招募说明书》中载明，并经中国证监会核
准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；
《基金合同》生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和
基金份额持有人人数符合相关法律法规和《基金合同》规定的，基金管理人依据
《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；
存续期： 指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所的正常交易日；
巨额赎回： 指在单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数扣除申购申请
总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形；
投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的
资金划拨及实物券调拨等指令；
认购： 指在基金募集期内，投资者按照《基金合同》和《招募说明书》的规
定申请购买本基金基金份额的行为；
发售： 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的行为；
申购： 指在《基金合同》生效后的存续期间，投资者根据《基金合同》和
《招募说明书》的规定申请购买本基金基金份额的行为；
赎回： 指在《基金合同》生效后的存续期间，基金份额持有人按《基金合同》
和《招募说明书》规定的条件要求将本基金份额兑换为申购赎回清单所规定对价
的行为；
申购赎回清单： 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息
的文件；
申购对价： 指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付
的现金替代、现金差额及其他对价；
赎回对价： 指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招
募说明书规定应交付给该基金份额持有人的现金替代、现金差额及其他对价；
标的指数： 指本基金跟踪的基准指数，德国DAX指数及其未来可能发生的变
更；
最小申购、赎回单位： 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，在申购赎
回方式下，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍；
组合证券： 指本基金标的指数所包含的全部或部分证券；
现金替代： 指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，
用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金；
现金差额： 指申购、赎回过程中，最小申购、赎回单位的资产净值与按当日
收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申
购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、
申购或赎回的基金份额数计算；
基金份额参考净值： 指中证指数有限公司在开市后根据当日的申购赎回清单
和中国人民银行最新公布的汇率中间价，计算并通过上海证券交易所发布的基金
份额参考净值，简称IOPV；
预估现金部分： 指申购、赎回过程中，为便于计算基金份额参考净值及申购
赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算
并公布的现金数额；
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销
售业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发
售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构，包括发售代理机构和申购赎回代理
券商；
发售代理机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金
管理人指定的代理本基金发售业务的机构；
发售协调人： 基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构；
申购赎回代理券商： 指符合《销售办法》和�