-0.3173% 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
上市时间：2021年6月1日
公告日期：2021年5月27日
华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书
目录
一、重要声明与提示................................................................................................. 1
二、基金概览............................................................................................................. 2
三、基金的募集与上市交易..................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..................................................... 6
五、基金主要当事人简介......................................................................................... 7
六、基金合同摘要................................................................................................... 14
七、基金财务状况（未经审计）........................................................................... 16
八、基金投资组合................................................................................................... 17
九、重大事件揭示................................................................................................... 20
十、基金管理人承诺............................................................................................... 20
十一、基金托管人承诺........................................................................................... 22
十二、基金上市推荐人意见................................................................................... 23
十三、备查文件目录............................................................................................... 24
附录：基金合同摘要 .............................................................................................. 25
华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书
1
一、重要声明与提示
华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
上市交易公告书（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基
金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1
号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市
规则》的规定编制，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”
或“本公司”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
（以下简称“本基金”）托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告书中基
金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所
对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公
告书未涉及的有关内容，请详细阅读2021年5月8日披露在基金管理人网站
(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
上的《华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
招募说明书》。
华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书
2
二、基金概览
1、基金名称：华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资
基金（QDII）
2、基金二级市场交易简称：恒生科技（扩位简称：恒生科技ETF）
3、二级市场交易代码：513130
4、基金申购、赎回简称：恒生科技
5、申购、赎回代码：513131
6、截止公告日前两个工作日即2021年5月25日基金份额总额：
1,172,247,000.00份
7、截止公告日前两个工作日即2021年5月25日基金份额净值：1.0016元
8、本次上市交易份额：1,172,247,000.00份
9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
10、上市交易日期：2021年6月1日
11、基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
12、基金托管人：中国建设银行股份有限公司
13、上市推荐人：光大证券股份有限公司
14、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：国信证券股份有限
公司、平安证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、
中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有
限公司、方正证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中泰证券股份有限公
司、海通证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有
限公司、东兴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、湘财证券股份有限公
司、东吴证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公
司、华鑫证券有限责任公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将及时在官网公示。本公
司可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时在官网公示。
华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书
3
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许
可[2021]1540 号。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期为 2021 年 5 月 12 日至 2021 年 5 月 18 日。网下现金发售的日
期为 2021 年 5 月 12 日至 2021 年 5 月 18 日，网上现金发售的日期为 2021 年 5
月 14 日至 2021 年 5 月 18 日，本基金暂不开通网下股票认购。
5、发售价格：1.00 元人民币。
6、发售期限：网上现金发售、网下现金发售均为 3 个工作日。
7、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购，本基金暂不开
通网下股票认购。
8、发售机构
（1）网上现金发售代理机构
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过
上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海证
券交易所网站查询。
（2）网下现金发售直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司
（3）网下现金发售代理机构
安信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、
广发证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安
证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源
西部证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、
中泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券股份有限公司和
中信证券(山东)有限责任公司。
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（二）基金合同生效
截至2021年5月18日本基金募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务
所验资，本次募集确认的募集金额总额为1,172,247,000.00元人民币（含所募集
股票市值），折合基金份额1,172,247,000.00份；其中募集期间认购资金利息折
合基金份额的共计0份。募集资金已于2021年5月24日全额划入本基金在基金托
管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为40,211户，按照每份基金份额初始面值人民币
1.00元计算，本次募集期间有效认购份额（含所募集股票市值）和利息结转的
基金份额合计1,172,247,000.00份，已全部计入相应基金份额持有人账户，归各
基金份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金
（QDII）基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已
向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2021年5月24日获书面确认，基金合
同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本
基金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书
[2021]223号。
2、上市交易日期：2021年6月1日。
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称：恒生科技（扩位简称：恒生科技ETF）。
5、二级市场交易代码：513130。投资者在上海证券交易所各会员单位证券
营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称：恒生科技。
7、申购、赎回代码：513131。
本基金管理人自2021年6月1日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者
应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一
级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商
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5
包括：
序
号
券商名称 客服电话 公司网址
1 国信证券股份有限公司 95536 www.guosen.com.cn
2 平安证券股份有限公司 95511*8 stock.pingan.com
3 南京证券股份有限公司 95386 www.njzq.com.cn
4 华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
5 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
6 中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com
7 国泰君安证券股份有限公司 95521 www.gtja.com
8 方正证券股份有限公司 95571 www.foundersc.com
9 安信证券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn
10 中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
11 海通证券股份有限公司 95553 www.htsec.com
12 中信证券（山东）有限责任公司 95548 sd.citics.com
13 中信证券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com
14 东兴证券股份有限公司 400-888-8993 www.dxzq.net
15 光大证券股份有限公司 95525 www.ebscn.com
16 湘财证券股份有限公司 95351 www.xcsc.com
17 东吴证券股份有限公司 400-860-1555 或 96288 www.dwzq.com.cn
18 兴业证券股份有限公司 95562 www.xyzq.com.cn
19 中信证券华南股份有限公司 95396 www.gzs.com.cn
20 华鑫证券有限责任公司 95323 www.cfsc.com.cn
8、本次上市交易份额： 1,172,247,000.00份。
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可
进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2021年5月25日，本基金份额持有人户数为40,211户，平均每户持有的
基金份额为29,152.40份。
（二）持有人结构
截至2021年5月25日，本基金份额持有人结构如下：机构投资者持有的基金
份额为36,617,000.00份，占基金总份额的3.12%；个人投资者持有的基金份额为
1,135,630,000.00份，占基金总份额的96.88%。
（三）前十名基金份额持有人的情况：
截至2021年5月25日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 占总份额比例（%）
1 何杰辉 10,000,000.00 0.85%
2
江苏苏豪国际集团股份有限公
司
8,000,000.00 0.68%
3 BARCLAYS BANK PLC 7,000,000.00 0.60%
4 郑云飞 5,000,000.00 0.43%
5 王芳 3,000,000.00 0.26%
6 洪慧宁 3,000,000.00 0.26%
7 管庆林 3,000,000.00 0.26%
8 崔益健 3,000,000.00 0.26%
9 王露苒 3,000,000.00 0.26%
10 上海银欣高新技术发展股份有
限公司 3,000,000.00 0.26%
10 杨晓光 3,000,000.00 0.26%
10 张晓敏 3,000,000.00 0.26%
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五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
2、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口
广场 1 号 17 层
3、法定代表人：贾波
4、总经理：韩勇
5、成立日期：2004 年 11 月 18 日
6、批准设立机关：中国证券监督管理委员会
7、批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
8、工商登记注册的法人营业执照文号：913100007178517770
9、经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
10、组织形式：有限责任公司
11、注册资本：贰亿元人民币
12、存续期间：持续经营
13、信息披露负责人：刘万方
联系电话：（021）38601558
14、股权结构：PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限责任公司）49%、
华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。
15、内部组织结构及职能：
公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会和风险控制委员
会等专业委员会。权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会负责指导基金
资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面
评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。
目前，公司下设 28 个部门，并在北京、深圳分别设立了分公司。
权益投资部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票投资。
研究部：负责公司权益类产品研究。
固定收益部：负责公司固定收益的投资管理。
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专户理财部：负责专户的理财管理。
指数投资部：负责指数研究、设计和开发工作，以及进行指数产品的投资管
理。
量化与海外投资部：负责量化和海外 QDII 产品的投资管理。
交易部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指令执行与监督。
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心深圳分公司、华北营销中心北
京分公司、西南营销中心：负责基金销售。
机构业务部（北京）、机构业务部（上海）、机构业务部（深圳）：负责机
构客户的业务拓展。
券商业务部：负责券商客户的业务拓展。
市场营销部：负责公司品牌、基金产品的市场推广服务。
销售管理部：负责对外开拓维护渠道总部，对内管理服务渠道销售人员。
客户服务部：负责公司的客户服务。
产品与业务发展部：负责基金产品研发等新业务拓展。
基金事务部：负责基金会计核算与估值、开放式基金注册登记等业务。
信息技术部：负责公司信息系统的日常运行与开发。
电子商务部：负责线上营销业务的业务开展。
合规法律部：负责内部法律事务咨询，处理外部法律事务，检查公司管理及
基金运作符合国家法律法规规定的情况，负责定期评估公司内部控制体系的完整
性、有效性及合规性，检查公司内部控制制度的执行情况，并提出改进意见。
风险管理部：负责投资、交易环节风险提示及控制，研究公司风险管理政策
与方针，协调各部门处理公司层面风险事项。
人力资源部：负责公司人力资源管理、薪酬制度、人员培训及人事档案等事
务。
综合管理部：负责公司后勤服务、公文档案管理。
财务部：负责公司财务事项。
16、人员情况：
截至 2021 年 3 月 31 日，本公司共有员工 245 人。其中，投资研究团队共有
人员 65 名，全公司取得基金从业资格的有 232 人。公司高级管理人员和从事研
究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务人员都已取得基金从业资格。
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在所有公司人员中，研究生及以上学历共有 176 人，占 72%；本科学历 60 人，
占 24%。
17、基金管理业务情况简介：
截至 2021 年 3 月 31 日，公司旗下管理 87 只开放式基金，其中包括 23 只指
数和指数联接基金，1 只主动股票型基金，46 只混合型基金，13 只债券型基金，
3 只货币型基金和 1 只 QDII 基金。我司旗下管理的开放式基金包括华泰柏瑞盛
世中国混合型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上
证红利交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、
华泰柏瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰
柏瑞量化先行混合型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞
沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞丰盛
纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇
债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基
金、华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞消费成长灵活
配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华
泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞交易型
货币市场基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置
混合型证券投资基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞量化增强混合型证券投资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞
多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场基金、华泰柏瑞
新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券
投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活
配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合
型证券投资基金、华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资
华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书
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基金、华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞量
化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投
资基金、华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证红利低
波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金、
华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金、
华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞益通三个月定
期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投
资基金、华泰柏瑞益商一年定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞锦兴
39 个月定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金、华
泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞行业精
选混合型证券投资基金、华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金、华泰柏瑞战
略新兴产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞品质优选混合型证券投资
基金、华泰柏瑞景利混合型证券投资基金、华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基
金、华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞研
究精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化
创盈混合型证券投资基金、华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中
证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通 50 交易型开
放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金、华泰柏瑞质量
领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证智能汽车主题交
易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金、华泰柏
瑞质量成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券
投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞品
质成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、华泰柏瑞中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金、华
泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞质量精选混合
型证券投资基金。
华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书
11
截至 2021 年 3 月 31 日，公司管理的基金资产规模为 1,967.33 亿元，总份额
规模为 1,446.96 亿份
18、本基金基金经理：
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，
2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏
瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009
年 6 月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2010 年 10 月
起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF
基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞
沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的基金经理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年
5 月起任华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500
交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 11
月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A
股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018 年 10 月起任华泰柏
瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基
金经理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资
基金联接基金的基金经理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰
柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020
年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金的基金
经理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资
基金联接基金的基金经理。
何琦先生，上海交通大学经济学学士。曾任汇丰银行证券服务部证券结算师，
2008 年 11 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，曾任交易部高级交易员，海外投
资部基金经理助理。2017 年 7 月起任华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2019 年 8 月起任华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投
华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书
12
资基金的基金经理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞中证港股通 50 交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深互联网交易
型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞港股通时代
机遇混合型证券投资基金的基金经理。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：建设银行）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：周海新
联系电话：(021)6063 7111
2、主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、
运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合
规监督处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运
营中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书
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户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2020 年二季度末，中国建设
银行已托管 1000 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业
务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中
国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获
中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清
算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项，并在 2016 年被《环球金
融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年及 2019 年分别荣获《亚
洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”。
（三）上市推荐人
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：95525
公司网址： www.ebscn.com
（四）一级交�