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一、重要声明与提示
《中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人中金基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2020年12月22日披露于本基金管理人网站（www.ciccfund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。
二、基金概览
1、基金名称：中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称：质量ETF（扩位简称：质量ETF）
3、二级市场交易代码：515910
4、基金场内申购、赎回简称：质量ETF
5、场内申购、赎回代码：515911
6、截至公告日前两个工作日即2021年2月19日基金份额总额：524,507,000.00份
7、截至公告日前两个工作日即2021年2月19日基金份额净值：1.0234元
8、本次上市交易份额：524,507,000.00份
9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
10、上市交易日期：2021年2月26日
11、基金管理人：中金基金管理有限公司
12、基金托管人：招商证券股份有限公司
13、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：
安信证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2020年10月26日证监许可[2020]2723号。
2、基金运作方式：契约型、交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：2020年12月25日至2021年1月15日。其中，网下现金和网下股票认购的日期为2020年12月25日至2021年1月15日；网上现金认购的日期为2021年1月13日至2021年1月15日。
5、发售价格：人民币1.00元。
6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
7、发售机构：
（1）发售主协调人
招商证券股份有限公司。
（2）网下现金认购和网下股票认购的直销机构
中金基金管理有限公司。
（3）网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构
中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、安信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司。
（4）网上现金认购的发售代理机构
具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司认可的证券公司（具体名单可在上海证券交易所网站查询）。
8、验资机构名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
9、募集资金总额及入账情况
此次募集扣除认购费后的有效净认购金额（不含利息）为524,507,000.00元人民币（含所募集股票市值），认购资金在募集期间产生的利息为153,932.58元人民币。其中通过管理人进行的网下现金认购的有效认购资金在首次募集期间产生的利息为人民币0.00元，折合基金份额0.00份；网上现金认购的有效认购资金在首次募集期间产生的利息人民币153,932.58元计入基金财产，不折算为投资者基金份额。
有效的现金净认购资金已于2021年1月21日划至本基金的托管账户，应归基金财产的利息将于2021年3月21日后三个工作日内划入本基金的托管账户。
本次募集有效认购户数为7,266户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金的基金份额共计524,507,000.00份，已全部计入各基金份额持有人的基金账户。
10、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金金基金合同》、《中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2021年1月21日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
11、基金合同生效日：2021年1月21日。
12、基金合同生效日的基金份额总额：524,507,000.00份
（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书[2021]60号
2、上市交易日期：2021年2月26日
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称：质量ETF（扩位简称：质量ETF）
5、二级市场交易代码：515910
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称：质量ETF
7、申购、赎回代码：515911
本基金管理人自2021年2月26日开始办理本基金的申购和赎回业务。投资者应当在本基金指定的申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的申购赎回代理券商包括：安信证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司。
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。
8、本次上市交易份额：524,507,000.00份
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2021年2月19日，本基金场内份额持有人户数为7,266户，平均每户持有的基金份额为72,186.48份。
（二）持有人结构
截至2021年2月19日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为28,864,000.00份，占基金总份额的5.50%；
个人投资者持有的基金份额为495,643,000.00份，占基金总份额的94.50%。
（三）前十名基金份额持有人的情况
序号 基金份额持有人名称 持有份额 占场内基金总份额的比
例（%）
1 都邦财产保险股份有限公司 15,000,000.00 2.86
2 莫海 5,000,000.00 0.95
3 武汉美阳投资管理有限公司－美阳优胜1号私募
证券投资基金 5,000,000.00 0.95
4 马勇 4,399,000.00 0.84
5 张彦 3,000,000.00 0.57
6 程绍华 3,000,000.00 0.57
7 张秀珍 3,000,000.00 0.57
8 陈愉 2,525,000.00 0.48
9 周均 2,400,000.00 0.46
10 江苏华阳金属管件有限公司 2,000,000.00 0.38
合计 45,324,000.00 8.63
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的持有人信息编制
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：中金基金管理有限公司
2、法定代表人：胡长生
3、总经理：孙菁
4、注册资本：4亿元人民币
5、注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室
6、设立批准文号：中国证监会证监许可[2014]97号
7、工商登记注册的统一社会信用代码：911100000918666422
8、经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
9、股权结构
股东名称 持股比例
中国国际金融股份有限公司 100%
10、内部组织结构及职能
公司根据独立性与相互制约、相互衔接原则，在精简的基础上设立满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位。公司目前下设12个部门、1个分公司，包括：传统投资部、量化投资部、组合投资部、创新投资管理部、交易部、产品部、市场部、基金运营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部、综合管理部作为一级部门，以及上海分公司。
传统投资部负责根据投资决策委员会/特定投资决策委员会制定的投资原则和计划进行证券选择和组合管理，向交易部下达投资指令。量化投资部职能同上，负责量化投资产品的研究及投资管理。组合投资部职能同上，负责FOF等组合投资产品的研究及投资管理。创新投资管理部负责公开募集基础设施证券投资基金及其他创新产品的研究、投资及运营管理等。交易部负责组织、制定和执行交易计划；执行投资部门的交易指令、记录并保存每日投资交易情况，保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度，负责交易席位的安排、交易量管理等。产品部研究产品行业动态和发展趋势，负责产品开发、法律文件准备及申报/备案。市场部负责制订市场战略及销售计划，组织产品推介、募集及持续营销活动，制作产品宣传材料及媒体宣传工作，拓展并维护销售渠道，开展客户服务相关工作。基金运营部负责产品份额的注册登记、会计估值与核算、资金清算等工作。信息技术部负责实施公司信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理；对公司管理层负责，预防风险的发生。监察稽核部负责监督检查产品和公司运作的合规情况及公司内部风险控制情况，法务支持，定期向公司管理层提交分析报告。综合管理部负责公司内部行政事务支持，以及差旅、会议，员工证照服务等服务保障、安保、办公室租维等；负责公司会计处理及财务报告，向管理层提供及时准确财务信息，根据公司既定要求执行公司资本金流动性管理政策、投资及融资政策，以及提供其它财务服务，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等；执行员工招聘及遴选政策，根据公司决策和制度，组织和执行员工培训和发展、评估及薪酬福利相关工作。
研究部作为二级部门，为投资管理部门提供研究支持。主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。
11、人员情况
截止到2020年12月31日，公司有员工101人，其中74%具有硕士以上学位。
12、信息披露负责人：李虹
电话：010-63211122
13、基金管理业务介绍
截至2020年12月31日，本公司旗下共管理37只公募基金和多个特定客户资产管理业务，公募基金资产管理规模超过500亿元。
14、本基金基金经理
耿帅军先生，理学硕士，历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分析师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国国际金融股份有限公司研究部执行总经理、金融工程分析师。2020年8月加入中金基金管理有限公司，现任量化投资部基金经理。管理的公募基金包括：2020年10月22日至今担任中金MSCI中国A股国际质量指数发起式证券投资基金、中金中证沪港深优选消费50指数证券投资基金基金经理；2020年10月29日至今担任中金沪深300指数增强型发起式证券投资基金、中金中证500指数增强型发起式证券投资基金、中金中证优选300指数证券投资基金（LOF）基金经理；2021年1月21日至今担任中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称：招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人：霍达
成立时间：1993年8月1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：86.97亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号
联系人：韩鑫普
联系电话：0755-26951111
招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团长期积淀的创新精神、市场化管理理念、国际化运营模式及稳健经营的风格，经过二十余年的发展，已成为国内拥有证券市场业务全牌照的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为A类AA级券商。招商证券具有稳定持续的盈利能力、科学合理的风险管理架构、全面专业的服务能力。拥有多层次客户服务渠道，在国内设有258家营业部，同时在香港、新加坡、英国、韩国设有子公司；全资持股招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券的战略远景是“以客户为中心，打造具有国际竞争力的中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长，推动证券行业进步，立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀企业。
2、主要人员情况
招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审计经验，以及大型IT公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域，其中本科以上人员占比100%，高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历。
3、基金托管业务经营情况
招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。招商证券托管部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。除此之外，招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服务试点的正式批复，成为业内首家可从事私募托管业务的券商，经验丰富，服务优质，业绩突出。截至2020年四季度，招商证券共托管41只公募基金。
4、基金托管人的内部控制制度
（1）内部控制目标
招商证券作为基金托管人：
1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。
3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效果。
（2）内部控制组织结构
招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内部最高风险决策机构，风险管理委员会负责审批公司全面风险管理制度、公司风险偏好、风险容忍度及各类风险限额指标，全面审议公司的风险管理情况。风险管理部、法律合规部及稽核部为公司的风险管理职能部门。
托管部内部设置专门负责稽核工作的内控稽核岗，配备专职稽核人员，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使监督稽核职权。
（3）内部控制制度及措施
招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全、有效执行；安全保管基金财产，保持基金财产的独立性；实行经营场所封闭式管理，并配备录音和录像监控系统；有独立的综合托管服务系统；业务管理实行复核和检查机制，建立了严格有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险管理的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识。
5、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（1）监督方法
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、托管协议的约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并及时提示基金管理人违规风险。
（2）监督程序
基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（三）基金验资机构
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层
办公地址：中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层
执行事务合伙人：邹俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
签章注册会计师：张君一、李恒
联系人：程海良
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金2021年2月19日资产负债表如下：
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
资产： 期末余额
银行存款 136,034,919.42
结算备付金 3,169,302.79
存出保证金 68,430.61
交易性金融资产 423,134,973.48
其中：股票投资 423,134,973.48
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 266,832.36
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 153,932.58
资产总计 562,828,391.24
负债： 期末余额
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 25,621,751.87
应付赎回款 -
应付管理人报酬 83,910.27
应付托管费 13,985.06
应付销售服务费 -
应付交易费用 300,666.61
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 33,882.43
负债合计 26,054,196.24
所有者权益： 期末余额
实收基金 524,507,000.00
未分配利润 12,267,195.00
所有者权益合计 536,774,195.00
负债和所有者权益总计 562,828,391.24
注：截至2021年2月19日，基金份额净值1.0234元，基金份额总额524,507,000.00份。
八、基金投资组合
截至2021年2月19日，本基金的投资组合如下：
（一）基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 423,134,973.48 75.18
其中：股票 423,134,973.48 75.18
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 139,204,222.21 24.73
8 其他资产 489,195.55 0.09
9 合计 562,828,391.24 100.00
（二）按行业分类的股票投资组合
1、报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 384,858,701.05 71.70
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,143,214.00 0.21
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,122,198.00 0.77
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,185,373.00 1.34
J 金融业 6,962,368.00 1.30
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,426,476.97 0.45
M 科学研究和技术服务业 5,111,552.76 0.95
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 11,325,089.70 2.11
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 423,134,973.48 78.83
2、报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
截至2021年2月19日，本基金未持有积极投资分类的境内股票投资组合。
3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
截至2021年2月19日，本基金未持有港股通股票资产。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
1 600809 山西汾酒 66,700.00 28,268,127.00 5.27
2 000568 泸州老窖 92,300.00 27,506,323.00 5.12
3 600519 贵州茅台 10,700.00 26,322,000.00 4.90
4 300760 迈瑞医疗 54,610.00 25,210,160.40 4.70
5 000858 五粮液 66,100.00 22,764,840.00 4.24
6 600887 伊利股份 465,750.00 22,467,780.00 4.19
7 600276 恒瑞医药 208,976.00 21,975,916.16 4.09
8 603288 海天味业 113,940.00 21,783,049.20 4.06
9 002475 立讯精密 350,350.00 17,461,444.00 3.25
10 600436 片仔癀 43,500.00 16,659,630.00 3.10
2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
截至2021年2月19日，本基金未持有积极投资部分的股票投资。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
截至2021年2月19日，本基金未持有债券投资。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
截至2021年2月19日，本基金未持有债券投资。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
截至2021年2月19日，本基金未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
截至2021年2月19日，本基金未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
截至2021年2月19日，本基金未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
截至2021年2月19日，本基金未持有股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
截至2021年2月19日，本基金未持有国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
2、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 68,430.61
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 266,832.36
5 应收申购款 -
6 其他应收款 153,932.58
7 其他 -
8 合计 489,195.55
3、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至2021年2月19日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
4、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至2021年2月19日，本基金投资的前十名股票中不存在流通受限的情况。
5、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合规的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
（二）根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人违反《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。
十二、备查文件目录
以下备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅。
（一）中国证监会准予本基金募集注册的文件
（二）《中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（三）《中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
（四）《中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照
中金基金管理有限公司
2021年2月23日
附件：基金合同内容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
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