基金管理人: 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人: 招商证券股份有限公司
上市时间:2021年3月24日
公告日期:2021年3月19日
华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
目 录
一、重要声明与提示................................................................................................. 1
二、基金概览............................................................................................................. 2
三、基金的募集与上市交易..................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..................................................... 6
五、基金主要当事人简介......................................................................................... 7
六、基金合同摘要................................................................................................... 14
七、基金财务状况(未经审计)........................................................................... 17
八、基金投资组合................................................................................................... 18
九、重大事件揭示................................................................................................... 21
十、基金管理人承诺............................................................................................... 21
十一、基金托管人承诺........................................................................................... 23
十二、基金上市推荐人意见................................................................................... 24
十三、备查文件目录............................................................................................... 25
附录:基金合同摘要 .............................................................................................. 26
华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
一、重要声明与提示
华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书(以下
简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金
法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内
容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,华泰
柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”)的董事会及董事
保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)
托管人招商证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实
性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对
本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告
书未涉及的有关内容,请详细阅读2021年3月2日披露在基金管理人网站
(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
上的《华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
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二、基金概览
1、基金名称:华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:中证1000(扩位简称:1000ETF基金)
3、二级市场交易代码:516300
4、基金申购、赎回简称:中证1000
5、申购、赎回代码:516301
6、截止公告日前两个工作日即2021年3月17日基金份额总额:
222,602,182.00 份
7、截止公告日前两个工作日即2021年3月17日基金份额净值:1.0004元
8、本次上市交易份额:222,602,182.00 份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2021年3月24日
11、基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
12、基金托管人:招商证券股份有限公司
13、上市推荐人:申万宏源证券有限公司
14、申购赎回代办券商(以下简称“一级交易商”):华西证券股份有限公
司、国信证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、
第一创业证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、
中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有
限公司、方正证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中泰证券股份有限公
司、海通证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、申万宏源证券有
限公司、中信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、东兴证券股份有限公
司、光大证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、
申万宏源西部证券有限公司、东吴证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、
中信证券华南股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、浙商证券股份有限公司、
天风证券股份有限公司、信达证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将在基金管理人网站公示。
本公司可根据情况变更申购赎回代办券商,并及时在基金管理人网站公示。
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三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许
可[2021]235号。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期为2021年3月5日至2021年3月9日。其中,网下现金发售
的日期为2021年3月5日至2021年3月9日,网上现金发售的日期为2021年
3月5日至2021年3月9日,网下股票认购的日期为2021年3月5日至2021
年3月9日。
5、发售价格:1.00元人民币。
6、发售期限:网上现金发售、网下现金发售、网下股票发售均为3个工作
日。
7、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购、网下股票认
购。
8、发售机构
(1)网上现金发售代理机构
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过
上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海
证券交易所网站查询。
(2)网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司
(3)网下现金发售代理机构
东北证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国银河证券股份有限
公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中信建投证券股
份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)
有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、招商证券股份有限公司
(4)网下股票发售代理机构
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东北证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、
申万宏源西部证券有限公司、光大证券股份有限公司、中信建投证券股份有限
公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限
责任公司、中信证券华南股份有限公司、招商证券股份有限公司
(二)基金合同生效
截至2021年3月9日本基金募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务
所验资,本次募集确认的募集金额总额为222,602,182.00元人民币(含所募集股
票市值),折合基金份额222,602,182.00份;其中募集期间认购资金利息折合基
金份额的共计1,632.00份。募集资金已于2021年3月15日全额划入本基金在基金
托管人招商证券股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为1,392户,按照每份基金份额初始面值人民币
1.00元计算,本次募集期间有效认购份额(含所募集股票市值)和利息结转的
基金份额合计222,602,182.00份,已全部计入相应基金份额持有人账户,归各基
金份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员认购本基金基金份
额1000.00份。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》以及《华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基金
基金合同》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证
监会办理完毕基金备案手续,并于2021年3月15日获书面确认,基金合同自该日
起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
[2021]118号。
2、上市交易日期:2021年3月24日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:中证1000(扩位简称:1000ETF基金)。
5、二级市场交易代码:516300。投资者在上海证券交易所各会员单位证券
营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称:中证1000。
7、申购、赎回代码:516301。
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本基金管理人自2021年3月24日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者
应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一
级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商
包括:
序号 券商名称 客服电话 公司网址
1 华西证券股份有限公司 95584 www.hx168.com.cn
2 国信证券股份有限公司 95536 www.guosen.com.cn
3 恒泰证券股份有限公司 (0471)4961259 www.cnht.com.cn
4 南京证券股份有限公司 95386 www.njzq.com.cn
5 第一创业证券股份有限公司 400-888-1888 www.firstcapital.com.cn
6 华创证券有限责任公司 0851-960872 www.hczq.com
7 华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
8 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
9 中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com
10 国泰君安证券股份有限公司 95521 www.gtja.com
11 方正证券股份有限公司 95571 www.foundersc.com
12 安信证券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn
13 中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
14 海通证券股份有限公司 95553 www.htsec.com
15 中信证券(山东)有限责任公司 95548 sd.citics.com
16 申万宏源证券有限公司 95523或4008895523 www.swhysc.com
17 中信证券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com
18 广发证券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn
19 东兴证券股份有限公司 400-888-8993 www.dxzq.net
20 光大证券股份有限公司 95525 www.ebscn.com
21 东北证券股份有限公司 95360 www.nesc.cn
22 湘财证券股份有限公司 95351 www.xcsc.com
23 申万宏源西部证券有限公司 400-800-0562 www.swhysc.com
24 东吴证券股份有限公司 400-860-1555或96288 www.dwzq.com.cn
25 兴业证券股份有限公司 400-888-8123 www.xyzq.com.cn
26 中信证券华南股份有限公司 95396 www.gzs.com.cn
27 华鑫证券有限责任公司 95323或400-109-9918 www.cfsc.com.cn
28 浙商证券股份有限公司 (0571)95345 www.stocke.com.cn
29 天风证券股份有限公司 400-800-5000 www.tfzq.com
30 信达证券股份有限公司 95321 www.cindasc.com
8、本次上市交易份额:222,602,182.00份。
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年3月17日,本基金份额持有人户数为1,392户,平均每户持有的基
金份额为159,915.36份。
(二)持有人结构
截至2021年3月17日,本基金份额持有人结构如下:机构投资者持有的基金
份额为167,804,094.00份,占基金总份额的75.38%;个人投资者持有的基金份额
为54,798,088.00份,占基金总份额的24.62%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至2021年3月17日,前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占总份额比例(%)
1 中信证券股份有限公司 30,000,000.00 13.48%
2 方正中期期货有限公司 20,001,166.00 8.99%
3 华泰证券股份有限公司 20,000,462.00 8.98%
4 上海伴兴实业发展有限公司 20,000,000.00 8.98%
5 上海东证期货有限公司 10,000,000.00 4.49%
6 东兴证券股份有限公司 8,000,466.00 3.59%
7 申万宏源证券有限公司 8,000,000.00 3.59%
8 中国银河证券股份有限公司 8,000,000.00 3.59%
9 光大证券股份有限公司 7,500,000.00 3.37%
10 招商证券股份有限公司 7,000,000.00 3.14%
11 方正证券股份有限公司 7,000,000.00 3.14%
12 中信建投证券股份有限公司 7,000,000.00 3.14%
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五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
2、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口
广场1号17层
3、法定代表人:贾波
4、总经理:韩勇
5、成立日期:2004年11月18日
6、批准设立机关:中国证券监督管理委员会
7、批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号
8、工商登记注册的法人营业执照文号:913100007178517770
9、经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
10、组织形式:有限责任公司
11、注册资本:贰亿元人民币
12、存续期间:持续经营
13、信息披露负责人:陈晖
联系电话:400-888-0001,(021)38601777
14、股权结构:PineBridge Investments LLC(柏瑞投资有限责任公司)49%、
华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。
15、内部组织结构及职能:
公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会和风险控制委员
会等专业委员会。权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会负责指导基金
资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面
评估公司的经营过程中的各项风险,并提出防范措施。
目前,公司下设28个部门,并在北京、深圳分别设立了分公司。
投资研究部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投
资。
固定收益部:负责公司固定收益的投资管理。
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专户理财部:负责专户的理财管理。
专户投资部:负责专户的投资管理。
指数投资部:负责指数研究、设计和开发工作,以及进行指数产品的投资管
理。
量化与海外投资部:负责量化和海外QDII产品的投资管理。
交易部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指令执行与监督。
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心深圳分公司、华北营销中心北
京分公司、西南营销中心:负责基金销售。
机构业务部(北京)、机构业务部(上海)、机构业务部(深圳):负责机
构客户的业务拓展。
券商业务部:负责券商客户的业务拓展。
市场营销部:负责公司品牌、基金产品的市场推广服务。
销售管理部:负责对外开拓维护渠道总部,对内管理服务渠道销售人员。
客户服务部:负责公司的客户服务。
产品与业务发展部:负责基金产品研发等新业务拓展。
基金事务部:负责基金会计核算与估值、开放式基金注册登记等业务。
信息技术部:负责公司信息系统的日常运行与开发。
电子商务部:负责线上营销业务的业务开展。
合规法律部:负责内部法律事务咨询,处理外部法律事务,检查公司管理及
基金运作符合国家法律法规规定的情况,负责定期评估公司内部控制体系的完整
性、有效性及合规性,检查公司内部控制制度的执行情况,并提出改进意见。
风险管理部:负责投资、交易环节风险提示及控制,研究公司风险管理政策
与方针,协调各部门处理公司层面风险事项。
人力资源部:负责公司人力资源管理、薪酬制度、人员培训及人事档案等事
务。
综合管理部:负责公司后勤服务、公文档案管理。
财务部:负责公司财务事项。
16、人员情况:
截至2021年3月15日,本公司共有员工245人。其中,投资研究团队共有
人员69名,全公司取得基金从业资格的有224人。公司高级管理人员和从事研
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究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务人员都已取得基金从业资格。
在所有公司人员中,研究生及以上学历共有175人,占71%;本科学历60人,
占24%。
17、基金管理业务情况简介:
截至2020年12月31日,公司旗下管理77只开放式基金,其中包括16只
指数和指数联接基金,1只主动股票型基金,43只混合型基金,13只债券型基
金,3只货币型基金和1只QDII基金。我司旗下管理的开放式基金包括华泰柏
瑞盛世中国混合型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华
泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资
基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、
华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基
金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证
券投资基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型
证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型
证券投资基金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证
券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动
力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券
投资基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏
瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型
证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康
生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型
发起式证券投资基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰
柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货
币市场基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪
港深灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混
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合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞
富利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投
资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴
产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金、
华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞医
疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量
化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金、华泰柏
瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞锦泰一年
定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞研
究精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基
金、华泰柏瑞锦兴39个月定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞益商一年定
期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金、华泰柏
瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞质量成长混
合型证券投资基金、华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞鸿利中短
债债券型证券投资基金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞品质
优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景利混合型证券投资基金、华泰柏瑞优势领
航混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资
基金、华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证光伏产业交易型开
放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证
港股通50交易型开放式指数证券投资基金。
截至2020年12月31日,公司管理的基金资产规模为1,622.89亿元,总份
额规模为1,000.70亿份。
18、本基金基金经理:
李茜女士:伦敦政治经济学院金融数学硕士。曾任职于上海市虹口区金融服
务局。2015年3月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任指数投资部助理研究
员、研究员。2019年11月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金、上证
华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的基金经理。2020年12月起任华泰柏瑞中证光伏产业交
易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通50交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理。2021年1月起任华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放
式指数证券投资基金的基金经理。2021年2月起任华泰柏瑞中证智能汽车主题
交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券
投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2021年3月起任华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
(二)基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称:招商证券股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人:霍达
成立时间:1993年8月1日
组织形式:股份有限公司
注册资本:66.99亿元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2014]78号
联系人:韩鑫普
联系电话:0755-26951111
招商证券是百年招商局旗下金融企业,经过二十多年创业发展,已成为拥有
证券市场业务全牌照的一流券商,并经中国证券监督管理委员会评定为A类AA
级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架构、专业的
服务能力。公司拥有多层次客户服务渠道,在北京、上海、广州、深圳等城市拥
有249家批准设立的证券营业部和12家证券经纪业务管理分公司,同时在香港
设有分支机构,全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商致远
资本投资有限公司、招商证券投资有限公司、招商证券资产管理有限公司,参股
博时基金管理公司、招商基金管理公司、广东股权交易中心股份有限公司及证通
股份有限公司,构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券致力
于“全面提升核心竞争力,打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务实
华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
现客户价值增长,推动证券行业进步,立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、
品牌卓越的国际化金融机构,成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的
优秀金融企业。
2、基金托管部门及主要人员情况
招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审
计经验,以及大型IT公司的软件设计与开发经验,人员专业背景覆盖了金融、
会计、经济、计算机等各领域,其中本科以上人员占比100%,高级管理人员均
拥有硕士研究生或以上学历。
3、证券投资基金托管情况
招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司,可为各类公开
募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施,
稳定、高效的托管业务系统,完善的业务管理制度。招商证券托管部本着“诚实
信用、谨慎勤勉”的原则,为基金份额持有人利益履行基金托管职责。 除此之外,
招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服务试点的正
式批复,成为业内首家可从事私募托管业务的券商,经验丰富,服务优质,业绩
突出。截至2020年三季度,招商证券共托管39只公募基金。
4、托管业务的内部控制制度
(1)内部控制目标
招商证券作为基金托管人:
1)托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成
守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
2)建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务内
部控制制度健全、执行有效。
3)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行和受托
资产安全完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
4)不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业务运作
效率和效果。
(2)内部控制组织结构
招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内部