1.6972% 基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市日期：2021年6月18日
公告日期：2021年6月15日
目 录
一、 重要声明与提示 ........................................................... 1
二、 基金概览 ................................................................. 2
三、 基金的募集与上市交易 ..................................................... 3
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..................................... 6
五、 基金主要当事人介绍 ....................................................... 7
六、基金合同摘要 ............................................................. 15
七、 基金财务状况 ............................................................ 16
八、 基金投资组合 ............................................................ 19
九、 重大事件揭示 ............................................................ 22
十、 基金管理人承诺 .......................................................... 23
十一、 基金托管人承诺 ........................................................ 24
十二、基金上市推荐人意见 ..................................................... 25
十三、 备查文件目录 .......................................................... 26
一、 重要声明与提示
《华宝中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称
“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证
券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华宝中证智能电动汽车交易型开放式指数证
券投资基金（以下简称“本基金”）管理人华宝基金管理有限公司的董事会及董事保证本公
告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务
会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所对华宝中证智
能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金
的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2021年5月15日发布在华宝基金管理有
限公司网站（www.fsfund.com）和中国证监会基金电子披露网站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《华宝中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投
资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）、《华宝中证智能电动汽车交易型开放式
指数证券投资基金基金产品资料概要》（以下简称“基金产品资料概要”）、《华宝中证智
能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）。
二、 基金概览
1、基金名称：华宝中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金二级市场交易简称：智能电动车ETF。
3、二级市场交易代码：516380。
4、基金申购赎回简称：智能电动车ETF。
5、申购赎回代码：516381。
6、2021年6月10日基金份额总额：313,449,259.00份。
7、2021年6月10日基金份额净值：1.0001元。
8、本次上市交易份额：313,449,259.00份。
9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
10、上市交易日期：2021年6月18日。
11、基金管理人：华宝基金管理有限公司。
12、基金托管人：中国建设银行股份有限公司。
13、上市推荐人：光大证券股份有限公司。
14、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：
安信证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证
券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、
方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股
份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华
创证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限
公司、天风证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河
证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股
份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华南股份有
限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。
三、 基金的募集与上市交易
（一）本基金募集情况
1、本基金准予募集注册的机构和文号：中国证监会证监许可【2021】1000号文。
2、基金合同生效日：2021年6月4日。
3、基金运作方式：交易型开放式。
4、基金合同期限：不定期。
5、发售日期：本基金自2021年5月21日至2021年5月31日进行发售。其中，网上现金认
购的发售日期为2021年5月27日至2021年5月31日，通过发售代理机构进行网下现金认购和网
下股票认购的发售日期为2021年5月21日至2021年5月31日。
6、发售价格：人民币1.00元。
7、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
8、发售机构：
（1）网下现金发售直销机构
华宝基金管理有限公司。
（2）网下现金和网下股票发售代理机构
安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华鑫证券有
限责任公司、平安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、
招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)
有限责任公司、中信证券华南股份有限公司。
（3）网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可
在上海证券交易所网站查询。
9、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
10、募集资金总额及入账情况
本基金自2021年5月21日起公开募集，截至2021年5月31日募集工作顺利结束。
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集确认的净认购金额为
313,442,000.00元人民币（含所募集股票市值），折合基金份额313,442,000.00份；认购款
项在募集期间产生的银行利息共计7,259.88元人民币，折合基金份额7,259.00份。本次募集
认购资金已于2021年6月4日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立
的华宝中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金托管专户。
本次募集有效认购户数为6,062户，按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，本
次募集资金折合基金份额共计313,449,259.00份，已全部计入基金份额持有人的基金账户，
归各基金份额持有人所有。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以
及《华宝中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金
募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2021年6月4
日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正
式管理本基金。
（三）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书[2021]241
号。
2、上市交易日期：2021年6月18日。
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称：智能电动车ETF。
5、二级市场交易代码：516380。投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可
参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购赎回简称：智能电动车ETF。
7、申购赎回代码：516381。投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和
赎回业务。目前本基金的一级交易商包括：安信证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、
第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股
份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广
发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份
有限公司、恒泰证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、南京
证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、湘财证券股份有限公
司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中
泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山
东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司。
8、本次上市交易份额：313,449,259.00份。
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，
不存在未上市交易的基金份额。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2021年6月10日，本基金基金份额持有人户数为6,062户，平均每户持有的基金
份额为51,707.24份。
（二）持有人结构
截至2021年6月10日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为105,957,259.00份，占基金总份额的33.80%；个人投资
者持有的基金份额为207,492,000.00份，占基金总份额的66.20%。
（三）截至2021年6月10日，前十名基金份额持有人情况
序号 持有人名称（全称） 持有份额（份） 占基金总份额比例（%）
1 永安期货－招商证券－永安期货永盈3号集合资产管理计划 40,004,500.00 12.76%
2 深圳市榕树投资管理有限公司－榕树文明复兴六期私募证券投资基金 20,000,000.00 6.38%
3 青岛黑白投资管理合伙企业（有限合伙）－黑白可转债1号私募证券投资基金 8,400,000.00 2.68%
4 华安证券股份有限公司 8,000,000.00 2.55%
5 东兴证券股份有限公司 7,999,899.00 2.55%
6 申港证券股份有限公司 7,200,810.00 2.30%
7 信达证券股份有限公司 7,001,050.00 2.23%
8 胡沛煌 4,000,000.00 1.28%
9 杨敏 3,800,000.00 1.21%
10 青岛黑白投资管理合伙企业（有限合伙）－黑白投资华彩2号私募证券投资基金 3,102,000.00 0.99%
五、 基金主要当事人介绍
（一）基金管理人
1、公司概况
名称：华宝基金管理有限公司
法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）
总经理：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）
注册资本：人民币1.5亿元
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
设立批准文号：中国证监会证监基金字[2003]19号
工商登记注册的法人营业执照文号：310000400334472
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭
许可证经营）
成立日期：2003年3月7日
股东名称及其出资比例：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东
Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有49%的股份。
2、内部组织结构及职能
公司下设34个部门，包括：研究部、权益投资一部、权益投资二部、固定收益部、量
化投资部、指数研发投资部、国际业务部、多元资产管理部、养老金部、资产管理业务部、
机构投资部、合规审计部、风险管理部、北京分公司、深圳分公司、营销中心（西部、北方、
东部、南方）、券商展业部、北方机构销售部、华东机构销售部、产品开发部、营销管理部、
互金策划部、互金展业部、客户服务部、战略规划部、交易部、清算登记部、信息技术部、
财务部、人力资源部、综合管理部。
各部门主要职责概述如下：
研究部：从事宏观经济、行业及上市公司、投资策略等方面的研究并为基金投资决策及
新产品开发提供基础支持，包括宏观研究、策略研究、行业研究、金融工程研究和债券研究。
权益投资一部：负责主动(风格类)权益产品的投资管理工作等。
权益投资二部：负责主动(平衡类)权益产品的投资管理工作等。
机构投资部：负责专户资产帐户等非公募基金的投资管理业务和投资咨询业务。
国际业务部：负责公司QDII公募基金资产投资海外证券市场的日常管理和运作。
量化投资部：负责管理主动量化基金产品、开展数量化投资策略研究。
指数研发投资部：负责公司指数产品的研发和投资管理的工作。
固定收益部：主要职责是搜寻债券投资机会，并制定和实施相应的债券投资策略；进行
债券分析，包括宏观经济趋势、利率政策、相对价值、信用债券；投资组合构造、优化和管
理，包括风险控制、流动性管理。
多元资产管理部：负责跨资产研究；基金等资管理产品研究；负责投资组织策略开发与
投资交易运作；开展业务营销工作。
养老金部：负责公司社保基金、年金管理资格的申请；制定社保基金、企业年金的发展
战略与规划、产品设计与创新；制定相关投资策略，开展投资管理运作；负责社保基金、企
业年金的市场推广与客户开发等。
资产管理业务部：负责公募基础设施证券投资基金政策研究与业务推进，集团产融结合
和高质量钢铁生态圈发展的重点工作或任务的推进落实，公司创新类业务的监管政策研究和
分析等。
券商展业部：负责券商渠道的管理与拓展工作。
产品开发部：负责公司产品开发研究，在法律、法规和政策许可的条件下，根据市场需
求的变化和特点，不断开发新的基金品种、拓展公司的业务范围，寻找公司新的利润增长点。
北京分公司：负责分公司的行政及后勤管理。
深圳分公司：负责维护公司在南方地区机构销售。
北方机构销售部：负责北京及周边地区机构客户的开发和维护工作。
华东机构销售部：负责上海及周边地区机构客户的开发和维护工作。
营销中心：主要负责维护公司各大区域的渠道销售。
互金展业部：负责互联网金融商务拓展；互联网金融运维统筹；互联网金融直销展业。
互金策划部：负责互联网金融产品研发；互联网金融内容产生；投顾支持；公司企宣。
营销管理部：负责公募基金销售渠道管理和维护；公募基金销售团队的考核管理；销售
会务管理。
客户服务部：负责Call Center的管理和客户服务工作，协助互联网金融的网上互动服
务。
战略规划部：负责公司战略发展规划及中长期发展目标的制定和实施、协助管理层与股
东间的沟通交流、牵头公司重大项目的开展。
交易部：负责接受基金经理下达的投资指令，在确认投资指令的有效性后加以执行；及
时整理交易记录，按照有关规定存档；及时反馈与交易相关的信息等。
清算登记部：负责基金交易的资金调拨、交易清算；组织基金会计核算，对基金名下所
发生的证券投资、资金往来等各种事项进行全面、及时、真实的会计核算；与托管行核对帐
目，定期公布相关财务会计报表和会计报告；负责基金绩效评估；负责开放式基金的注册登
记等。
信息技术部：负责公司信息系统的日常维护；交易、清算、咨讯所需电脑信息的收集、
整理和备份；负责设计、建立及维护开放式基金的业务运作系统；负责公司内部办公电脑软
硬件的配置、维护，信息集成系统的安装、开通与调试。
人力资源部：负责公司的人力资源管理政策的制定与落实。
综合管理部：负责公司的行政及后勤管理；文档与会议管理；负责公司的企业文化建设；
负责公司的安全保卫工作。
财务部：负责公司的财务会计工作，账务处理，编制公司财务报告；承办公司自有资金
的运作等。
合规审计部：根据公司业务发展，对公司新业务、新产品的合规性提出意见建议，对公
司的投资业务、市场业务、与基金相关事务及公司行为的合规监控，对公司投资管理、市场
营销、公司运营等业务的合规稽核，对公司的各类信息披露的审核及部分内容的报送，负责
公司各类法律事务、反洗钱事务，落实公司风险控制委员会相关合规管理的决议，根据公司
管理层的指示，就公司合规和内控工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。
风险管理部：负责公司投资组合的风险评估，根据投资组合风险评估结果向投资决策机
构提供风险管理建议，对公司新的基金、专户产品的风险特征进行分析并提出风险管理措施
建议，落实公司风险控制委员会相关风险管理的决议，根据公司管理层的指示，负责就公司
的风险管理工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。
信息披露负责人：周雷，021-38505888。
截至2020年12月31日，我公司共有员工255人，其中博士及博士以上有6人，硕士
151人，本科92人，专科及以下6人。
3、基金管理业务情况
截至2020年12月31日，华宝基金管理有限公司旗下共管理91只开放式基金，资产管
理规模为3,006.99亿元。旗下管理的基金有华宝宝康灵活配置证券投资基金、华宝宝康消
费品证券投资基金、华宝多策略增长开放式证券投资基金、华宝动力组合混合型证券投资基
金、华宝收益增长混合型证券投资基金、华宝先进成长混合型证券投资基金、华宝行业精选
混合型证券投资基金、华宝海外中国成长混合型证券投资基金、华宝大盘精选混合型证券投
资基金、华宝增强收益债券型证券投资基金、华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金、华宝新兴产业混合型证
券投资基金、华宝医药生物优选混合型证券投资基金、华宝服务优选混合型证券投资基金、
华宝创新优选混合型证券投资基金、华宝生态中国混合型证券投资基金、华宝现金宝货币市
场基金、华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金、华宝高端制造股票型证券投资基金、
华宝品质生活股票型证券投资基金、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、华宝事件
驱动混合型证券投资基金、华宝国策导向混合型证券投资基金、华宝中证医疗指数证券投资
基金、华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金、华宝中证1000指数证券投资基金、华宝
标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)、华宝万物互联灵活配置混合型证券投资
基金、华宝现金添益交易型货币市场基金、华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金、华
宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金、华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金
(LOF)、华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、华宝中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、华宝新活力灵活配置
混合型证券投资基金、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金、华宝沪深300指数
增强型发起式证券投资基金、华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金、华宝新飞跃灵活配
置混合型证券投资基金、华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华宝智慧
产业灵活配置混合型证券投资基金、华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金、华宝中证
银行交易型开放式指数证券投资基金、华宝标普中国A股红利机会指数证券投资基金(LOF)、
华宝价值发现混合型证券投资基金、华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)、华宝
中证500指数增强型发起式证券投资基金、华宝港股通香港精选混合型证券投资基金、华宝
中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华宝标普香港上市中国
中小盘指数证券投资基金(LOF)、华宝港股通恒生中国(香港上市)25指数证券投资基金
(LOF)、华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金、华宝绿色主题混合型证券投资基金、
华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华宝标普中国A股质量价值指数证
券投资基金(LOF)、华宝科技先锋混合型证券投资基金、华宝宝裕纯债债券型证券投资基金、
华宝中短债债券型发起式证券投资基金、华宝大健康混合型证券投资基金、华宝稳健养老目
标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、华宝宝盛纯债债券型证券投资基金、华宝中
证100指数证券投资基金、华宝宝怡纯债债券型证券投资基金、华宝标普沪港深中国增强价
值指数证券投资基金(LOF)、华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金、华宝消费升级
混合型证券投资基金、华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金、华宝MSCI中国
A股国际通ESG通用指数证券投资基金（LOF）、华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金、华宝浮动净值型发起式货币市场基金、华宝政策性金融债债券型证
券投资基金、华宝绿色领先股票型证券投资基金、华宝宝康债券投资基金、华宝宝润纯债债
券型证券投资基金、华宝宝惠纯债39个月定期开放债券型证券投资基金、华宝致远混合型
证券投资基金（QDII）、华宝可转债债券型证券投资基金、华宝中证消费龙头指数证券投资
基金（LOF）、华宝成长策略混合型证券投资基金、华宝红利精选混合型证券投资基金、华宝
宝利纯债86个月定期开放债券型证券投资基金、华宝中证电子50交易型开放式指数证券投
资基金、华宝研究精选混合型证券投资基金、华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、
华宝新兴成长混合型证券投资基金、华宝英国富时100指数发起式证券投资基金、华宝竞争
优势混合型证券投资基金、华宝资源优选混合型证券投资基金、华宝中证细分食品饮料产业
主题交易型开放式指数证券投资基金。
4、本基金基金经理
陈建华，硕士。曾在南方证券上海分公司工作。2007年8月加入华宝基金管理有限公
司，先后在研究部、量化投资部任助理分析师、数量分析师、基金经理助理。2012年12月
起任华宝中证100指数型证券投资基金基金经理，2015年4月至2020年2月任华宝事件驱
动混合型证券投资基金基金经理，2017年5月至2021年1月任华宝智慧产业灵活配置混合
型证券投资基金和华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年7月至2019
年3月任华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年2月起任华宝中证细
分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2021年3月起任华宝中证金融
科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2021年3月起任华宝中证有色金属交
易型开放式指数证券投资基金基金经理，2021年4月起任华宝中证智能电动汽车交易型开
放式指数证券投资基金基金经理。
（二）基金托管人
一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：李莉
联系电话：(021)6063 7111
2、主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运
营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等12个职能处室，在安徽
合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007
年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2020年二季度末，
中国建设银行已托管1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限
责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优
秀托管银行”奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、
在2017年及2019年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业
务科技实施奖”。
二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系�