-0.8091% 基金管理人： 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
上市时间：2021年8月23日
公告日期：2021年8月18日
华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
目 录
一、重要声明与提示................................................................................................. 1
二、基金概览............................................................................................................. 2
三、基金的募集与上市交易..................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..................................................... 6
五、基金主要当事人简介......................................................................................... 7
六、基金合同摘要................................................................................................... 14
七、基金财务状况（未经审计）........................................................................... 16
八、基金投资组合................................................................................................... 17
九、重大事件揭示................................................................................................... 21
十、基金管理人承诺............................................................................................... 21
十一、基金托管人承诺........................................................................................... 23
十二、基金上市推荐人意见................................................................................... 24
十三、备查文件目录............................................................................................... 25
附录：基金合同摘要 .............................................................................................. 26
华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
1
一、重要声明与提示
华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金上
市交易公告书（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上
市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
的规定编制，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）
的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金
（以下简称“本基金”）托管人中国银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会
计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对
本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告
书未涉及的有关内容，请详细阅读2021年7月21日披露在基金管理人网站
(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
上的《华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书》。
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二、基金概览
1、基金名称：华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证
券投资基金
2、基金二级市场交易简称：保健ETF（扩位简称：医疗保健ETF）
3、二级市场交易代码：516790
4、基金申购、赎回简称：保健ETF
5、申购、赎回代码：516791
6、截止公告日前两个工作日即2021年8月16日基金份额总额：
328,282,183.00份
7、截止公告日前两个工作日即2021年8月16日基金份额净值：1.0010元
8、本次上市交易份额：328,282,183.00份
9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
10、上市交易日期：2021年8月23日
11、基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
12、基金托管人：中国银行股份有限公司
13、上市推荐人：申万宏源证券有限公司
14、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：华西证券股份有限公
司、国信证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、
南京证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中
国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有
限公司、方正证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、招商证券股份有限
公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公
司、东兴证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、
申万宏源西部证券有限公司、东吴证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、
浙商证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将及时在官网公示。本公
司可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时在官网公示。
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三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许
可[2021]404 号。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期为 2021 年 7 月 26 日至 2021 年 8 月 6 日。网下现金发售的日期
为 2021 年 7 月 26 日至 2021 年 8 月 6 日，网上现金发售的日期为 2021 年 8 月 4
日至 2021 年 8 月 6 日，网下股票认购的日期为 2021 年 7 月 26 日至 2021 年 8 月
6 日。
5、发售价格：1.00 元人民币。
6、发售期限：网上现金发售为 3 个工作日，网下现金、网下股票认购为 10
个工作日。
7、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购
认购。
8、发售机构
（1）网上现金发售代理机构
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过
上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海证
券交易所网站查询。
（2）网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司
（3）网下现金发售代理机构
中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、广发证券股份
有限公司、东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华泰证券股份有
限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券股份
有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中泰证券股份有
限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)
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有限责任公司、粤开证券股份有限公司
（4）网下股票发售代理机构
东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、
申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券股份有限公司、
中泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、
中信证券(山东)有限责任公司、粤开证券股份有限公司
（二）基金合同生效
截至2021年8月6日本基金募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务
所验资，本次募集确认的募集金额总额为328,282,183.00元人民币（含所募集股
票市值），折合基金份额328,282,183.00份；其中募集期间认购资金利息折合基
金份额的共计0份。募集资金已于2021年8月12日全额划入本基金在基金托管人
中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为6,569户，按照每份基金份额初始面值人民币
1.00元计算，本次募集期间有效认购份额（含所募集股票市值）和利息结转的
基金份额合计328,282,183.00份，已全部计入相应基金份额持有人账户，归各基
金份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投
资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向
中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2021年8月12日获书面确认，基金合同
自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基
金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书
[2021]355号。
2、上市交易日期：2021年8月23日。
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称：保健ETF（扩位简称：医疗保健ETF）。
5、二级市场交易代码：516790。投资者在上海证券交易所各会员单位证券
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营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称：保健ETF。
7、申购、赎回代码：516791。
本基金管理人自2021年8月23日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者
应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一
级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商
包括：
序号 券商名称 客服电话 公司网址
1 华西证券股份有限公司 95584 www.hx168.com.cn
2 国信证券股份有限公司 95536 www.guosen.com.cn
3 平安证券股份有限公司 95511*8 stock.pingan.com
4 粤开证券股份有限公司 95564 www.ykzq.com
5 南京证券股份有限公司 95386 www.njzq.com.cn
6 华创证券有限责任公司 4008666689 www.hczq.com
7 华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
8 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
9 中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com
10 国泰君安证券股份有限公司 95521 www.gtja.com
11 方正证券股份有限公司 95571 www.foundersc.com
12 安信证券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn
13 招商证券股份有限公司 95565 www.newone.com.cn
14 中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
15 海通证券股份有限公司 95553 www.htsec.com
16 申万宏源证券有限公司 95523 或 4008895523 www.swhysc.com
17 东兴证券股份有限公司 400-888-8993 www.dxzq.net
18 东北证券股份有限公司 95360 www.nesc.cn
19 湘财证券股份有限公司 95351 www.xcsc.com
20 申万宏源西部证券有限公司 400-800-0562 www.swhysc.com
21 东吴证券股份有限公司 400-860-1555 或 96288 www.dwzq.com.cn
22 兴业证券股份有限公司 95562 www.xyzq.com.cn
23 浙商证券股份有限公司 （0571）95345 www.stocke.com.cn
8、本次上市交易份额：328,282,183.00份。
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可
进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2021年8月16日，本基金份额持有人户数为6,569户，平均每户持有的基
金份额为49,974.45份。
（二）持有人结构
截至2021年8月16日，本基金份额持有人结构如下：机构投资者持有的基金
份额为6,833,035.00份，占基金总份额的2.08%；个人投资者持有的基金份额为
321,449,148.00份，占基金总份额的97.92%。
（三）前十名基金份额持有人的情况：
截至2021年8月16日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额
（份）
占总份额比例
（%）
1 周燕 8,000,000.00 2.44%
2 王明莉 6,000,000.00 1.83%
3 刘伟 5,020,000.00 1.53%
4 张静红 3,000,000.00 0.91%
5 龚华平 2,188,906.00 0.67%
6 张恩利 2,000,000.00 0.61%
7
中阅资本管理股份公司－中阅逸
采战略私募证券投资基金 1,800,000.00 0.55%
8 钱红兵 1,700,000.00 0.52%
9 韩影 1,500,000.00 0.46%
10 刘素贞 1,500,000.00 0.46%
10 孙靓 1,500,000.00 0.46%
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五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
2、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口
广场 1 号 17 层
3、法定代表人：贾波
4、总经理：韩勇
5、成立日期：2004 年 11 月 18 日
6、批准设立机关：中国证券监督管理委员会
7、批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
8、工商登记注册的法人营业执照文号：913100007178517770
9、经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
10、组织形式：有限责任公司
11、注册资本：贰亿元人民币
12、存续期间：持续经营
13、信息披露负责人：刘万方
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
14、股权结构：PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限责任公司）49%、
华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。
15、内部组织结构及职能：
公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会和风险控制委员
会等专业委员会。权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会负责指导基金
资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面
评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。
目前，公司下设 28 个部门，并在北京、深圳分别设立了分公司。
权益投资部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票投资。
研究部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究。
固定收益部：负责公司固定收益的投资管理。
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专户理财部：负责专户的理财管理。
指数投资部：负责指数研究、设计和开发工作，以及进行指数产品的投资管
理。
量化与海外投资部：负责量化和海外 QDII 产品的投资管理。
交易部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指令执行与监督。
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心深圳分公司、华北营销中心北
京分公司、西南营销中心：负责基金销售。
机构业务部（北京）、机构业务部（上海）、机构业务部（深圳）：负责机
构客户的业务拓展。
券商业务部：负责券商客户的业务拓展。
市场营销部：负责公司品牌、基金产品的市场推广服务。
销售管理部：负责对外开拓维护渠道总部，对内管理服务渠道销售人员。
客户服务部：负责公司的客户服务。
产品与业务发展部：负责基金产品研发等新业务拓展。
基金事务部：负责基金会计核算与估值、开放式基金注册登记等业务。
信息技术部：负责公司信息系统的日常运行与开发。
电子商务部：负责线上营销业务的业务开展。
合规法律部：负责内部法律事务咨询，处理外部法律事务，检查公司管理及
基金运作符合国家法律法规规定的情况，负责定期评估公司内部控制体系的完整
性、有效性及合规性，检查公司内部控制制度的执行情况，并提出改进意见。
风险管理部：负责投资、交易环节风险提示及控制，研究公司风险管理政策
与方针，协调各部门处理公司层面风险事项。
人力资源部：负责公司人力资源管理、薪酬制度、人员培训及人事档案等事
务。
综合管理部：负责公司后勤服务、公文档案管理。
财务部：负责公司财务事项。
16、人员情况：
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司共有员工 255 人。其中，投资研究团队共有
人员 72 名，全公司取得基金从业资格的有 244 人。公司高级管理人员和从事研
究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务人员都已取得基金从业资格。
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在所有公司人员中，研究生及以上学历共有 181 人，占 71%；本科学历 64 人，
占 25%。
17、基金管理业务情况简介：
截至 2021 年 6 月 30 日，公司旗下管理 90 只开放式基金，其中包括 25 只指
数和指数联接基金，1 只主动股票型基金，48 只混合型基金，12 只债券型基金，
3 只货币型基金和 1 只 QDII 基金。我司旗下管理的开放式基金包括华泰柏瑞盛
世中国混合型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上
证红利交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基
金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、
华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资
基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华
泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏
瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华泰柏
瑞丰汇债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、
华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞积极优选股票型证券
投资基金、华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞消费成
长灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞
交易型货币市场基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵
活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、
华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券
投资基金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华
泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场基金、华
泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合
型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创
优灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金、
华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配
置混合型证券投资基金、华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证
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券投资基金、华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰
柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型
证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证
红利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化明选混合型证券投资
基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投
资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞益通
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞景气回报一年持有期混合
型证券投资基金、华泰柏瑞益商一年定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰
柏瑞锦兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资
基金、华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏
瑞行业精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金、华
泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞品质优选混合型
证券投资基金、华泰柏瑞景利混合型证券投资基金、华泰柏瑞优势领航混合型证
券投资基金、华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金、华
泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金、华泰
柏瑞量化创盈混合型证券投资基金、华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金、华
泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通 50
交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金、华泰
柏瑞质量领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指
数证券投资基金、华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证智能汽
车主题交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基
金、华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放
式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞中证 1000 交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞质
量精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通时代机遇混合型证券投资基金、华
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泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金(QDII)、华泰柏瑞
行业严选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证企业核心竞争力 50 交易型开放式
指数证券投资基金。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司管理的基金资产规模为 2174.24 亿元，总份额
规模为 1500.46 亿份。
18、本基金基金经理：
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，
2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏
瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009
年 6 月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2010 年 10 月
起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF
基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞
沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的基金经理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年
5 月起任华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500
交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 11
月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A
股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018 年 10 月起任华泰柏
瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基
金经理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资
基金联接基金的基金经理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰
柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020
年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金的基金
经理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资
基金联接基金的基金经理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交
易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2021 年 8 月起任华泰柏瑞
华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
2、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
3、证券投资基金托管情况
截至 2021 年 3 月 31 日，中国银行已托管 932 只证券投资基金，其中境内基
金 888 只，QDII 基金 44 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
位居同业前列。
4、托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中
国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控
制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全
程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于“SAS70”�