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平安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基
金基金份额上市交易公告书
基金管理人: 平安基金管理有限公司
基金托管人: 国泰君安证券股份有限公司
注册登记人: 中国证券登记结算有限责任公司
上市地点: 上海证券交易所
上市时间: 2021年7月28日
公告日期: 2021年7月23日2
目录
一、 重要声明与提示....................................................................................................3
二、 基金概览................................................................................................................4
三、 基金的募集与上市交易........................................................................................4
四、 持有人户数、 持有人结构及前十名持有人....................................................... 8
五、 基金主要当事人简介............................................................................................9
六、 基金合同摘要......................................................................................................22
七、 基金财务状况......................................................................................................22
八、 基金投资组合......................................................................................................23
九、 重大事件揭示......................................................................................................26
十、 基金管理人承诺..................................................................................................26
十一、 基金托管人承诺..............................................................................................26
十二、 基金上市推荐人意见......................................................................................27
十三、 备查文件目录..................................................................................................27
附件: 基金合同摘要..................................................................................................293
一、 重要声明与提示
《平安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》 ”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的
内容与格式〉》 和《上海证券交易所基金业务指南第 1 号——业务办理》 的规定
编制, 平安基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人” 或“本公司”) 的董
事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,
并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
平安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)
基金托管人国泰君安证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内
容的真实性、 准确性和完整性, 承诺其中不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大
遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 和上海证券交易所(以
下简称“上交所”) 对本基金上市交易及有关事项的意见, 均不表明对本基金的任
何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告书未涉及的有关内容, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请投资者
详细查阅 2021 年 3 月 29 日刊登在中国证监会基金电子披露网站和平安基金管理
有限公司网站(www.fund.pingan.com) 上的《平安中证新材料主题交易型开放式
指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。4
二、 基金概览
1、 基金名称: 平安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
2、 基金二级市场交易简称: 新材ETF(扩位简称: 新材ETF)
3、 二级市场交易代码: 516890
4、 基金申购、 赎回简称: 新材ETF
5、 申购、 赎回代码: 516891
6、 截至公告日前两个工作日即2021年7月21日基金份额总额: 456,311,427.00
份
7、 截至公告日前两个工作日即2021年7月21日基金份额净值: 1.0018元/份
8、 本次上市交易份额: 456,311,427.00份
9、 上市交易的证券交易所: 上海证券交易所
10、 上市交易日期: 2021年7月28日
11、 基金管理人: 平安基金管理有限公司
12、 基金托管人: 国泰君安证券股份有限公司
13、 上市推荐人: 招商证券股份有限公司
14、 申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):
安信证券股份有限公司、 东兴证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、
国泰君安证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、
恒泰证券股份有限公司、 江海证券有限公司、 南京证券股份有限公司、 平安证券
股份有限公司、 天风证券股份有限公司、 信达证券股份有限公司、 兴业证券股份
有限公司、 招商证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 中泰证券股
份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、 中信证券(山东) 有限责任公司、 中
信证券股份有限公司、 中信证券华南股份有限公司、 东方财富证券股份有限公司
(上述排名不分先后)。
本公司可根据情况变更申购赎回代办券商, 并及时公告或在本公司网站公
示。
三、 基金的募集与上市交易
(一) 本基金上市前基金募集情况5
1、 基金募集申请的注册机构和准予文号: 中国证券监督管理委员会证监许
可[2021]853 号。
2、 基金运作方式: 交易型开放式。
3、 基金合同期限: 不定期。
4、 发售方式: 网上现金认购和网下现金认购 2 种方式。
5、 发售日期: 2021 年 4 月 6 日至 2021 年 7 月 5 日。 其中, 网下现金认购
的发售日期为 2021 年 4 月 6 日至 2021 年 7 月 5 日, 网上现金认购的发售日期为
2021 年 7 月 1 日至 2021 年 7 月 5 日。
6、 发售面值: 1.00 元人民币。
7、 发售期限: 网下现金认购共 61 个工作日, 网上现金认购为 3 个工作日。
8、 发售机构:
(1) 网下现金发售直销机构: 平安基金管理有限公司直销柜台
(2) 网下现金发售代理机构:
平安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金网下发行代销券商名
单:
安信证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公
司、 华泰证券股份有限公司、 申万宏源西部证券有限公司、 申万宏源证券有限公
司、 长江证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 中国中金财富证券有
限公司、 中泰证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、 中信证券(山东)
有限责任公司、 中信证券股份有限公司、 中信证券华南股份有限公司、 东方财富
证券股份有限公司(上述排名不分先后)。
(3) 网上现金销售机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员
资格的证券公司, 具体名单可在上海证券交易所网站查询。
(二) 基金合同生效
本基金根据中国证监会证监许可[2021]853 号文批准, 自 2021 年 4 月 6 日起
公开募集, 截至 2021 年 7 月 5 日, 基金募集工作已顺利结束。 经普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙) 验资, 本次募集的募集金额总额为 456,311,000.00
元人民币, 折合基金份额 456,311,000.00 份; 网上现金认购和通过发售代理机构
进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管
专户前产生的利息共计 102,065.52 元, 计入基金财产, 不折算为投资者基金份额;6
通过管理人进行网下现金认购的利息结转的份额共 427 份, 折算为投资者基金份
额。
本次募集有效认购总户数为 7,498 户。 按照每份基金份额发售面值 1.00 元人
民币计算, 募集期募集的基金份额共计 456,311,427.00 份, 已全部计入投资者账
户, 归投资者所有。 其中本基金管理人平安基金管理有限公司基金从业人员认购
本基金份额总量为 0 份, 本基金管理人高级管理人员、 基金投资、 研究部门负责
人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0。 本次基金募集期间所发生的
信息披露费、 会计师费、 律师费以及其他费用, 不从基金资产中支付。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办法》 (以下简称“《运作办法》 ”) 以及《平安中证新材料主题交易型开放式
指数证券投资基金基金合同》 (以下简称“《基金合同》 ”) 、 《平安中证新材料
主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 的有关规定, 本基金募集符合
有关条件, 本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续, 并于 2021 年 7 月
9 日获书面确认, 基金合同自该日起正式生效。 自基金合同生效之日起, 本基金
管理人开始正式管理本基金。
(三) 基金上市交易
1、 基金上市交易的核准机构和核准文号: 上海证券交易所自律监管决定书
〔2021〕 322号
2、 上市交易日期: 2021年7月28日
3、 上市交易的证券交易所: 上海证券交易所
4、 基金二级市场交易简称: 新材ETF(扩位简称: 新材ETF)
5、 二级市场交易代码: 516890
投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交
易
6、 基金申购、 赎回简称: 新材 ETF
7、 申购、 赎回代码: 516891
本基金管理人自 2021 年 7 月 28 日开始办理本基金的申购、 赎回业务。 投资
人应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商) 办理本基金申购和赎回
业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的一级交易商包括:7
安信证券股份有限公司、 东兴证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、
国泰君安证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、
恒泰证券股份有限公司、 江海证券有限公司、 南京证券股份有限公司、 平安证券
股份有限公司、 天风证券股份有限公司、 信达证券股份有限公司、 兴业证券股份
有限公司、 招商证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 中泰证券股
份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、 中信证券(山东) 有限责任公司、 中
信证券股份有限公司、 中信证券华南股份有限公司、 东方财富证券股份有限公司
(上述排名不分先后)。
本公司可根据情况变更申购赎回代办券商, 并及时公告或在本公司网站公
示。
8、 本次上市交易份额: 456,311,427.00份
9、 未上市交易份额的流通规定: 本基金上市交易后, 所有的基金份额均可
进行交易, 不存在未上市交易的基金份额。8
四、 持有人户数、 持有人结构及前十名持有人
(一) 持有人户数
截至2021年7月21日, 本基金份额持有人户数为7,498户, 平均每户持有的基
金份额为60,857.75份。
(二) 持有人结构
截至2021年7月21日, 本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为31,248,427.00份, 占基金总份额6.8480%; 个人
投资者持有的基金份额为425,063,000.00份, 占基金总份额的93.1520%。
(三) 前十名基金份额持有人情况
截至2021年7月21日, 前十名基金份额持有人情况如下表。
序号 基金份额持有人名称 持有份额(份) 占基金总份额的比例
1 川财证券有限责任公司 8,000,000.00 1.75%
2 东兴证券股份有限公司 7,499,218.00 1.64%
3 申港证券股份有限公司 7,199,209.00 1.58%
4 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 4,980,000.00 1.09%
5 甘月姣 3,600,000.00 0.79%
6 石家昊 2,368,000.00 0.52%
7 谢青 2,340,000.00 0.51%
8 刘承良 2,000,000.00 0.44%
9 施芝鸿 2,000,000.00 0.44%
10 唐喆 1,925,000.00 0.42%
合计 41,911,427.00 9.18%9
五、 基金主要当事人简介
(一) 基金管理人
1、 名称: 平安基金管理有限公司
2、 法定代表人: 罗春风
3、 总经理: 肖宇鹏
4、 注册资本: 人民币 130,000 万元
5、 住所及办公地址: 深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34
层
6、 设立批准文号: 中国证监会证监许可【2010】 1917号
7、 工商登记注册的法人营业执照文号: 统一社会信用代码
9144030071788478XL
8、 经营范围: 发起设立基金、 基金管理及中国证监会批准的其他业务
9、股权结构: 平安信托有限责任公司68.19%; 大华资产管理有限公司17.51%;
三亚盈湾旅业有限公司14.3%。
10、 内部组织结构及职能:
权益投资中心 负责权益类产品投资运作
固定收益投资中心 负责固定收益类产品投资运作及研究工作
研究中心 负责股票行业研究工作
FOF 投资中心 负责 FOF 产品的投资运作及研究
ETF 指数投资中心 负责 ETF 产品的投资运作及研究
MOM 投资部 负责 MOM 产品的投资运作及研究
资本市场专户业务部 负责资本市场专户产品投资及研究工作
REITS 投资中心 负责 REITS 产品投资及管理工作
渠道销售中心 基金产品销售工作
机构业务中心 负责机构产品的销售工作
产品企划中心
负责产品开发、 设计、 报批等产品管理、 公司品牌宣传、
企划和客户管理工作
创新业务中心 负责 ETF 等创新型产品的销售工作10
互联网金融业务中心
负责互联网渠道以及集团内综合开拓在公募基金及专户
产品的代销和直销合作等
基金运营部 负责基金会计、 TA 及清算、 交易等相关工作
信息技术中心 负责系统规划、 开发相关工作
法律合规监察部 负责法律合规监察相关工作
资本市场风险监控室
负责公募及资本市场专户风险控制及投资绩效分析、投资
监测工作
财务部 负责财务等相关工作
综合部 负责人事行政等综合工作
11、 人员情况:
截至2021年5月31日, 我公司现有员工328人, 其中包括投资研究人员71人,
渠道销售人员71人, 互联网金融人员31人, 产品研发及企划人员19人, 运营人员
27人, 交易人员14人, 信息技术人员50人, 合规监察人员8人, 财务人员7人, 人
力资源及行政人员9人, 其他人员共22人(高管5人、 REITS投资及运营8人、 资
本市场投后管理3人、 资本市场风险监控5人)。
公司投资研究团队共有71人, 均毕业于国内外知名院校, 绝大部分具有硕士
以上学位, 具有金融工程、 国际金融、 经济学、 企业管理、 统计学及经济法等方
面的专业背景, 主要从事投资、 量化模型分析、 宏观经济、 行业与公司研究、 金
融工程、 策略研究、 固定收益研究等, 其中骨干人员均具有10年以上证券从业的
经历和经验。 公司近期根据基金发行计划和业务发展需要, 正在面向社会公开招
聘专业人员, 为下阶段管理更大规模和更多类型的基金产品进行人才储备及培
养。
12、 信息披露负责人: 陈特正
咨询电话: 400-800-4800
13、 基金管理人业务情况简介:
截至 2021 年 6 月 30 日, 平安基金管理有限公司旗下共管理 138 只开放式基
金。
序号 基金全称
1 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金11
2 平安合进 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金
3 平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金
4 平安广州交投广河高速公路封闭式基础设施证券投资基金
5 平安鑫瑞混合型证券投资基金
6 平安研究精选混合型证券投资基金
7 平安稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
8 平安养老目标日期 2045 五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
9 平安兴鑫回报一年定期开放混合型证券投资基金
10 平安季季享 3 个月持有期债券型证券投资基金
11 平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
12 平安中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
13 平安恒鑫混合型证券投资基金
14 平安稳健增长混合型证券投资基金
15 平安双季增享 6 个月持有期债券型证券投资基金
16 平安养老目标日期 2025 一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
17 平安瑞尚六个月持有期混合型证券投资基金
18 平安瑞兴一年定期开放混合型证券投资基金
19 平安中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金
20 平安价值成长混合型证券投资基金
21 平安惠铭纯债债券型证券投资基金
22 平安低碳经济混合型证券投资基金
23 平安研究睿选混合型证券投资基金
24 平安惠润纯债债券型证券投资基金
25 平安恒泽混合型证券投资基金
26 平安合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金
27 平安合庆 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金
28 平安添裕债券型证券投资基金
29 平安中证 500 指数增强型发起式证券投资基金
30 平安增鑫六个月定期开放债券型证券投资基金
31 平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
32 平安合享 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金
33 平安惠智纯债债券型证券投资基金
34 平安估值精选混合型证券投资基金
35 平安元丰中短债债券型证券投资基金
36 平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
37 平安合聚 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金
38 平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
39 平安元盛超短债债券型证券投资基金
40 平安科技创新混合型证券投资基金
41 平安增利六个月定期开放债券型证券投资基金
42 平安匠心优选混合型证券投资基金
43 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金
44 平安盈丰积极配置三个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)12
45 平安合润 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金
46 平安乐顺 39 个月定期开放债券型证券投资基金
47 平安惠合纯债债券型证券投资基金
48 平安惠文纯债债券型证券投资基金
49 平安合信 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金
50 平安惠涌纯债债券型证券投资基金
51 平安惠澜纯债债券型证券投资基金
52 平安 5-10 年期政策性金融债债券型证券投资基金
53 平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金
54 平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金
55 平安乐享一年定期开放债券型证券投资基金
56 平安季开鑫三个月定期开放债券型证券投资基金
57 平安可转债债券型证券投资基金
58 平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金
59 平安惠添纯债债券型证券投资基金
60 平安养老目标日期 2035 三年持有期混合型基金中基金(FOF)
61 平安惠泰纯债债券型证券投资基金
62 平安高等级债债券型证券投资基金
63 平安合盛 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金
64 平安高端制造混合型证券投资基金
65 平安如意中短债债券型证券投资基金
66 平安合泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金
67 平安创业板交易型开放式指数证券投资基金
68 平安季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金
69 平安 0-3 年期政策性金融债债券型证券投资基金
70 平安惠诚纯债债券型证券投资基金
71 平安惠鸿纯债债券型证券投资基金
72 平安 3-5 年期政策性金融债债券型证券投资基金
73 平安核心优势混合型证券投资基金
74 平安合意定期开放债券型发起式证券投资基金
75 平安中短债债券型证券投资基金
76 平安惠聚纯债债券型证券投资基金
77 平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金
78 平安中证 5-10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金
79 平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金
80 平安惠锦纯债债券型证券投资基金
81 平安合锦定期开放债券型发起式证券投资基金
82 平安港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
83 平安合颖定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
84 平安惠轩纯债债券型证券投资基金
85 平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
86 平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金
87 平安惠兴纯债债券型证券投资基金13
88 平安合丰定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
89 平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金
90 平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金
91 平安合慧定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
92 平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金
93 平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金
94 平安双债添益债券型证券投资基金
95 平安惠安纯债债券型证券投资基金
96 平安短债债券型证券投资基金
97 平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
98 平安沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
99 平安合瑞定期开放债券型发起式证券投资基金
100 平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
101 平安量化精选混合型发起式证券投资基金
102 平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
103 平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金
104 平安沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金
105 平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金
106 平安惠悦纯债债券型证券投资基金
107 平安惠泽纯债债券型证券投资基金
108 平安股息精选沪港深股票型证券投资基金
109 平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)
110 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金
111 平安金管家货币市场基金
112 平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金
113 平安惠隆纯债债券型证券投资基金
114 平安惠利纯债债券型证券投资基金
115 平安惠金定期开放债券型证券投资基金
116 平安惠融纯债债券型证券投资基金
117 平安惠享纯债债券型证券投资基金
118 平安交易型货币市场基金
119 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
120 平安鼎信债券型证券投资基金
121 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
122 平安消费精选混合型证券投资基金
123 平安惠盈纯债债券型证券投资基金
124 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金
125 平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金
126 平安安享灵活配置混合型证券投资基金
127 平安安心灵活配置混合型证券投资基金
128 平安鑫安混合型证券投资基金
129 平安鑫享混合型证券投资基金
130 平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金14
131 平安新鑫先锋混合型证券投资基金
132 平安财富宝货币市场基金
133 平安日增利货币市场基金
134 平安添利债券型证券投资基金
135 平安灵活配置混合型证券投资基金
136 平安策略先锋混合型证券投资基金
137 平安深证 300 指数增强型证券投资基金
138 平安行业先锋混合型证券投资基金
14、 本基金基金经理简介
刘洁倩女士, 浙江大学数学专业博士研究生。 曾先后担任国泰基金管理有限
公司产品研究主管。 2018 年 8 月加入平安基金管理有限公司, 曾任 ETF 指数投
资中心指数研究员、 基金经理助理。 现担任平安中证粤港澳大湾区发展主题交易
型开放式指数证券投资基金(2019-10-11 至今)、 平安中证光伏产业交易型开放
式指数证券投资基金(2021-02-09 至今)、 平安中证畜牧养殖交易型开放式指数
证券投资基金(2021-03-04 至今)、 平安中证新材料主题交易型开放式指数证券
投资基金(2021-07-09)、 平安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金
(2021-07-14 至今) 基金经理。
(二) 基金托管人
名称: 国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安证券”)
住所: 中国(上海) 自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼
法定代表人: 贺青
成立时间: 1999 年 8 月 18 日
组织形式: 其他股份有限公司(上市)
批准设立机关及批准设立文号: 证监机构字[1999]77 号
注册资本: 人民币 890794.7954 万元整
存续期间: 持续经营
基金托管业务批准文号: 证监许可[2014]511 号
联系人: 胡凯
联系电话: 021-38917599-515
国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券, 1999 年 8 月 18 日
两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。 2015 年 6 月 26 日国泰君安证券
股份有限公司在上交所上市交易, 证券简称为“国泰君安” , 证券代码为
“601211” 。 2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂
牌并上市交易, H 股股票中文简称“國泰君安”, 英文简称为“GTJA”, 股票代码
为“02611”。 截至 2019 年 12 月 31 日, 国泰君安证券股份有限公司注册资本为
89.07947954 亿元人民币, 直接设有 6 家境内子公司和 1 家境外子公司, 并在全
国设有 33 家证券分公司、 4 家期货分公司、 420 家证券营业部和 28 家期货营业
部, 是国内最早开展各类创新业务的券商之一。 2008-2020 年, 公司连续十三年
在中国证监会证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级, 为目前证券公司获得的最
高评级。
陈忠义先生, 中国国籍, 无境外居留权, 1970 年 10 月出生, 经济学学士,
中级经济师, 现任国泰君安证券资产托管部总经理。 1993 年参加工作, 曾任职
于君安证券清算部总经理助理、 国泰君安证券营运中心副总经理、 光大证券营运
管理总部总经理等职。“全国金融五一劳动奖章”、“金融服务能手” 称号获得者,
中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员, 带领团队设计的“直通式证券
清算质量管理国际化标准平台”, 被评为上海市 2011 年度金融创新奖二等奖。
2014 年 2 月起任国泰君安证券资产托管部总经理。
国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金综合托管业务资格, 于 2014
年 5 月 20 日取得证券投资基金托管资格, 可为各类公开募集基金、 非公开募集
基金提供托管服务。 国泰君安证券坚守“诚信专业、 质量为本” 的服务宗旨, 通
过组建经验丰富的专业团队、 搭建安全高效的业务系统, 为基金份额持有人提供
值得信赖的托管服务。 国泰君安获得证券投资基金托管资格以来, 广泛开展了公
募基金、 基金专户、 券商资管计划、 私募基金等基金托管业务, 与建信、 平安、
天弘、 富国、 长信、 中融等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系, 截止
2020 年 12 月 31 日托管公募基金 32 只, 专业的服务和可靠的运营获得了管理人
的一致认可。
(三) 上市推荐人
招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层16
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人: 霍达
客服电话: 95565; 400-8888-111
传真: 0755-82943636
网址: www.newone.com.cn
(四) 一级交易商
(1) 安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
法定代表人: 黄炎勋
客服电话: 400-800-1001
网址: www.essence.com.cn
(2) 东兴证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街