1
基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021 年 3 月 2 日
公告日期:2021 年 2 月 25 日2
目 录
一、重要声明与提示....................................................................................................3
二、基金概览................................................................................................................4
三、基金的募集与上市交易........................................................................................5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人........................................................8
五、基金主要当事人简介............................................................................................8
六、基金合同摘要......................................................................................................14
七、基金财务状况......................................................................................................14
八、基金投资组合......................................................................................................15
九、重大事件揭示......................................................................................................20
十、基金管理人承诺..................................................................................................20
十一、基金托管人承诺..............................................................................................21
十二、备查文件目录..................................................................................................21
附件:基金合同内容摘要..........................................................................................223
一、重要声明与提示
《富国中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的
内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,富国
中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理
人富国基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公
告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证
本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2021
年 1 月 20 日披露于本基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)和中国证监会基
金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的基金的基金合同、托管协议、
招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件。
本基金投资中的风险详见招募说明书“风险揭示”章节,包括因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式基金,特定风险还包括:
标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数
值计算出错的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数变更的风险、基金
份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、
退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金投资内地
与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上
市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会面临港股通机制下因投资环境、投
资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动4
较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股
价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的
投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市
香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的
流动性风险)等。本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型
基金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,具有与
标的指数相似的风险收益特征。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资者自行负责。
二、基金概览
1、基金名称:富国中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:AH500ETF(扩位简称:500ETF 沪港深)
3、二级市场交易代码:517100
4、基金场内申购、赎回简称:AH500ETF
5、场内申购、赎回代码:517101
6、截至公告日前两个工作日(即 2021 年 2 月 23 日)基金份额总额:
787,102,125.00 份
7、截至公告日前两个工作日(即 2021 年 2 月 23 日)基金份额净值:0.9910
元
8、本次上市交易份额:787,102,125.00 份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2021 年 3 月 2 日
11、基金管理人:富国基金管理有限公司
12、基金托管人:中国银行股份有限公司
13、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”): 安信证券股份有限公司、
财通证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广发
证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通5
证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券
有限责任公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源
证券有限公司、湘财证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券
股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、
中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商,并在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会 2020
年 12 月 18 日证监许可〔2020〕3527 号。
2、基金运作方式:契约型、交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2021 年 1 月 25 日至 2021 年 2 月 3 日。其中,网下现金认购
的日期为 2021 年 1 月 25 日至 2021 年 2 月 3 日;网上现金认购的日期为 2021
年 2 月 1 日至 2021 年 2 月 3 日;网下股票认购的日期为 2021 年 1 月 25 日至 2021
年 2 月 3 日。
5、发售价格:人民币 1.00 元。
6、发售期限:网下现金认购和网下股票认购 8 个工作日,网上现金认购 3
个工作日。
7、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。
8、发售机构:
(1)发售主协调人
中航证券有限公司
(2)网下现金认购和网下股票认购的直销机构
富国基金管理有限公司。
(3)网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构
安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司(不参与网下股票认购)、6
东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司(不参
与网下股票认购)、国泰君安证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华泰
证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、申万宏源
西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国
中金财富证券有限公司(不参与网下股票认购)、中泰证券股份有限公司、中信
证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公
司、湘财证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司。
(4)网上现金认购的发售代理机构
具有基金销售业务资格,并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任
公司认可的证券公司(具体名单可在上海证券交易所网站查询)。
9、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
10、募集资金总额及入账情况
此次募集有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币 783,259,000.00
元,折合基金份额 783,259,000.00 份,其中网上现金认购份额为 783,259,000.00
份,网下现金认购份额为 0.00 份;有效认购资金在募集期间产生的利息为人民
币 217,440.68 元,均为网上现金认购的有效认购资金在首次募集期间产生的利息
共计人民币 217,440.68 元,计入基金财产,不折算为投资者基金份额。
有效的现金净认购资金已于 2021 年 2 月 9 日划至本基金的托管账户。网下
认购股票截至 2021 年 2 月 9 日已划转至本基金的证券账户,应归基金财产的利
息将于 2021 年 3 月 20 日划入本基金的托管账户。
本次募集有效认购户数为 14,723 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币
计算,本次募集资金的基金份额共计 787,102,125.00 份,已全部计入各基金份额
持有人的基金账户。
11、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《富国中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、
《富国中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规
定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,
并于 2021 年 2 月 9 日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生7
效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
12、基金合同生效日:2021 年 2 月 9 日。
13、基金合同生效日的基金份额总额:787,102,125.00 份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
[2021] 73 号
2、上市交易日期:2021 年 3 月 2 日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称:AH500ETF(扩位简称:500ETF 沪港深)
5、二级市场交易代码:517100
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交
易。
6、基金申购、赎回简称:AH500ETF
7、申购、赎回代码:517101
本基金管理人自 2021 年 3 月 2 日开始办理本基金的申购和赎回业务。投资
者应当在本基金指定的申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或
按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的申购赎回代理券商包括:安信证券股份有限公司、财通证券股
份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广发证券股份有
限公司、国联证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有
限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公
司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公
司、湘财证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公
司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股
份有限公司、中信证券华南股份有限公司。
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商,并在基金管理人网站公示。
8、本次上市交易份额:787,102,125.00 份
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。8
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 2 月 23 日,本基金场内份额持有人户数为 14,723 户,平均每
户持有的基金份额为 53,460.72 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 2 月 23 日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为 49,762,125.00 份,占基金总份额的 6.32%;个
人投资者持有的基金份额为 737,340,000.00 份,占基金总份额的 93.68%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
序号 基金份额持有人名称 持有份额
占场内基金总份
额的比例(%)
1 都邦财产保险股份有限公司-自有资金 20,000,000.00 2.54%
2 于炳歧 10,000,000.00 1.27%
3 BARCLAYS BANK PLC 8,000,000.00 1.02%
4 王荣平 7,375,000.00 0.94%
5 王莉 5,948,000.00 0.76%
6 张剑 5,000,000.00 0.64%
7 北京中洲禾塬投资咨询有限公司 4,000,000.00 0.51%
8 徐亚英 3,500,000.00 0.44%
9 薛宏飞 3,500,000.00 0.44%
10 陈琪 3,000,000.00 0.38%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的持有人信息
编制
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人9
1、名称:富国基金管理有限公司
2、法定代表人:裴长江
3、总经理:陈戈
4、注册资本:5.2 亿元人民币
5、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼
二座 27-30 层
6、设立批准文号:证监基金字【1999】11 号
7、工商登记注册的统一社会信用代码:91310000710924515X
8、经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
9、股权结构(截止于 2020 年 12 月 31 日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
10、内部组织结构及职能:
公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、
电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源
部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分
公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有
限公司。
权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:根据法律
法规、公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责固定收益类公募产品和部
分非固定收益类公募产品的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对
多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券10
信用评级体系,开展信用研究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固
定收益策略研究部:开展固定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,
为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;固定收
益交易部:在公司投委会、分管领导授权范围内,负责审核并执行各固定收益投
资组合指令,实现对投资交易一线风险控制的前提下,高效、公平地完成投资指
令,并结合执行情况完成交易反馈;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章
制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、
跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管
理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权
益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的
投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社
保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公
司研究和宏观研究等;集中交易部:负责除固定收益之外的各类投资交易和风险
控制;机构业务部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、
券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的
销售与服务;养老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支
柱客户的销售与服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产
管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构
销售部门对接公司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有
机构客户进行持续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、
广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、
华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和
落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式
销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务
团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商
务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实
施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非
公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、
分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据11
支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与
培训、合规监测等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;
风险管理部:执行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,
组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监
控等;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;
计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;
综合管理部(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司
(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公
司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公
司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
11、人员情况
截止到 2021 年 1 月 31 日,公司有员工 528 人,其中 72%具有硕士以上学位。
12、信息披露负责人:赵瑛
电话:021-20361818
13、基金管理业务介绍
截至 2020 年 9 月 30 日,本公司旗下共管理 179 只公募基金和多个全国社保
基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务,公募基金资产管理规模超过
3700 亿元。
14、本基金基金经理
张圣贤,硕士,自 2007 年 7 月至 2015 年 3 月任上海申银万国证券研究所有
限公司分析师;自 2015 年 3 月至 2015 年 6 月任富国基金管理有限公司基金经理
助理;2015 年 6 月起任富国中证军工指数型证券投资基金(原富国中证军工指
数分级证券投资基金,于 2021 年 1 月 1 日更名)、富国中证国有企业改革指数
型证券投资基金(原富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金,于 2021 年
1 月 1 日更名)、富国中证新能源汽车指数型证券投资基金(原富国中证新能源
汽车指数分级证券投资基金,于 2021 年 1 月 1 日更名)基金经理;自 2015 年 8
月起任富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金(原富国中证工业 4.0 指数分级证
券投资基金,于 2021 年 1 月 1 日更名)、富国中证体育产业指数型证券投资基
金(原富国中证体育产业指数分级证券投资基金,于 2021 年 1 月 1 日更名)基12
金经理,2016 年 2 月起任富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)基金经
理,2017 年 7 月至 2020 年 12 月任富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金
(LOF)基金经理,2017 年 11 月起任富国中证煤炭指数型证券投资基金(原富
国中证煤炭指数分级证券投资基金,于 2021 年 1 月 1 日更名)基金经理,2020
年 4 月起任富国中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2020 年 7
月起担任富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券
投资基金联接基金基金经理,2020 年 12 月起任富国中证农业主题交易型开放式
指数证券投资基金、富国中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金基金
经理,2021 年 2 月起任富国中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金基
金经理;兼任量化投资部量化投资总监助理。具有基金从业资格。
(二)基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
2、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权13
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
3、证券投资基金托管情况
截至 2020 年 9 月 30 日,中国银行已托管 854 只证券投资基金,其中境内基
金 808 只,QDII 基金 46 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模
位居同业前列。
4、托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托
管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
5、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理
人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报
告。
(三)基金验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)14
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:蒋燕华
经办注册会计师:蒋燕华、费泽旭
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,
不从基金资产中支付,其他各基金销售机构根据本基金招募说明书及相关公告设
定的费率收取认购费。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金 2021 年 2 月 23 日资产负债表如下:
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额
资产: 负债:
银行存款 486,670,776.74 短期借款 -
结算备付金 63,103,298.08 交易性金融负债 -
存出保证金 13,664,093.55 衍生金融负债 -
交易性金融
资产
507,291,102.56
卖出回购金融资产
款
-15
其中:股票
投资
507,291,102.56 应付证券清算款 290,520,974.46
基金投资 - 应付赎回款 -
债券投资 - 应付管理人报酬 150,982.61
资产支持证
券投资
- 应付托管费 30,196.52
贵金属投资 - 应付销售服务费 -
衍生金融资
产
- 应付交易费用 360,905.92
买入返售金
融资产
- 应交税费 -
应收证券清
算款
- 应付利息 -
应收利息 118,282.38 应付利润 -
应收股利 - 递延所得税负债 -
应收申购款 - 其他负债 8,643.15
递延所得税
资产
- 负债合计 291,071,702.66
其他资产 217,440.68 所有者权益:
实收基金 787,102,125.00
未分配利润 -7,108,833.67
所有者权益合计 779,993,291.33
资产总计 1,071,064,993.99
负债和所有者权益
总计
1,071,064,993.99
八、基金投资组合16
截至 2021 年 2 月 23 日,本基金的投资组合如下:
(一)基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
权益投资 1 507,291,102.56 47.36
其中:股票 507,291,102.56 47.36
固定收益投资 2 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
贵金属投资 3 - -
金融衍生品投资 4 - -
买入返售金融资产 5 - -
其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
549,774,074.82 51.33
其他资产 7 13,999,816.61 1.31
合计8 1,071,064,993.99 100.00
(二)按行业分类的股票投资组合
1、积极投资按行业分类的境内股票投资组合
注:截止 2021 年 2 月 23 日,本基金未持有积极投资股票
2、指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例