基金管理人:国寿安保基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021年2月24日
公告日期:2021年 2月 19日
目录
一、 重要声明与提示 ............................................. 1
二、 基金概览 .................................................. 2
三、 基金的募集与上市交易 ....................................... 3
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ....................... 5
五、 基金主要当事人简介 ......................................... 6
六、 基金合同摘要 .............................................. 10
七、 基金财务状况 .............................................. 11
八、 基金投资组合 .............................................. 12
九、 重大事件揭示 .............................................. 16
十、 基金管理人承诺 ............................................ 17
十一、 基金托管人承诺 ............................................ 18
十二、 基金上市推荐人意见 ........................................ 19
十三、 备查文件目录 .............................................. 20
附件:基金合同摘要............................................... 21
1
一、 重要声明与提示
《国寿安保中证沪港深300 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简
称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证
券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,国寿安保中证沪港深 300 交易型开放式指
数证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人国寿安保基金管理有限公司(以下简称“本
基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行
股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金
的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者阅读刊登在国寿安保基金管理有限公司
网站(www.gsfunds.com.cn)上的《国寿安保中证沪港深 300 交易型开放式指数证券投资
基金招募说明书》。
二、 基金概览
1、基金名称:国寿安保中证沪港深300交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:AH300ETF(扩位简称:沪港深300ETF)
3、基金二级市场交易代码:517300
4、基金申购、赎回简称:AH300ETF
5、基金申购、赎回代码:517301
6、截至公告日前两个工作日即2021年2月10日基金份额总额:3,936,434,450.00份
7、截至公告日前两个工作日即2021年2月10日基金份额净值:3,970,458,081.43元
8、本次上市交易份额:3,936,434,450.00份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2021年2月24日
11、基金管理人:国寿安保基金管理有限公司
12、基金托管人:招商银行股份有限公司
13、上市推荐人:国泰君安证券有限公司
14、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
15、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):
安信证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股
份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、
中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中
信证券华南股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将在基金管理人网站公示。
本公司可根据情况变更申购赎回代办券商,并及时在基金管理人网站公示。
三、 基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会2020年12月18日证
监许可〔2020〕3525号。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2021年1月25日至2021年1月29日。其中,网下现金发售的日期为2021
年1月25日至2021年1月29日,网下股票发售的日期为2021年1月25日至2021年1月29日,
网上现金发售的日期为2021年1月27日至2021年1月29日。
5、发售价格:人民币1.00元。
6、发售期限:网下现金认购5个工作日,网下股票认购5个工作日,网上现金认购3个
工作日。
7、发售方式:投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
8、发售机构:
(1)直销机构
投资者可以通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购和网下股票认购。
(2)代销机构
办理本基金网下现金和网下股票认购的发售代理机构:
国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司。
网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券
公司。
(二)基金合同生效
本基金根据中国证监会证监许可[2020]3525号文批准,自2021年1月25日起公开募集,
截止2021年1月29日,基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通
合伙)验资,本次募集的募集金额总额为3,936,141,500.00元人民币(含所募集股票市值),
折合基金份额3,936,141,500.00份;经基金登记结算机构确认结转为基金份额的募集期间认
购资金利息共计292,950.00元人民币,折合基金份额292,950.00份,归基金份额持有人所有;
网上现金认购和通过发售代理机构进行网上现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算
交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计480,325.14元,计入基金财产。募集资金已于
2021年2月4日划入本基金在基金托管人招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为30,148户。其中,本基金管理人国寿安保基金管理有限公司
基金从业人员认购本基金200,000份。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、
律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及
《国寿安保中证沪港深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《国寿安保中证沪港
深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,
本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2021年2月4日获书面确认,基金合
同自该日起正式生效。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕65
号
2、上市交易日期:2021年2月24日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称:AH300ETF(扩位简称:沪港深300ETF)
5、基金二级市场交易代码:517300
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称:AH300ETF
7、基金申购、赎回代码:517301
投资者应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基金申购和赎回业
务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的一级交易商包括:
安信证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股
份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、
中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中
信证券华南股份有限公司。
上述排名不分先后。本公司将适时增加或调整申购赎回代理券商,并及时在基金管理人
网站公示。
8、本次上市交易份额: 3,936,434,450.00 份
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,
不存在未上市交易的基金份额。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年2月10日,本基金份额持有人户数为30,148户,平均每户持有的基金份额为
130,570.33份。
(二)持有人结构
截至2021年2月10日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为2,263,988,450.00份,占基金总份额的57.51%;个人投
资者持有的基金份额为1,672,446,000.00份,占基金总份额的42.49%。
(三)场内前十名基金份额持有人情况
截至2021年2月10日,场内前十名基金份额持有人情况如下表。
序号 基金份额持有人名称 持有份额(份) 占基金总份额
的比例
1 中国人寿保险股份有限公司 2,000,269,500.00 50.81%
2 新华人寿保险股份有限公司 100,013,000.00 2.54%
3 中国人寿保险(集团)公司企业年金计划-中国
农业银行股份有限公司 40,004,900.00 1.02%
4 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 30,460,000.00 0.77%
5 中国人寿养老保险股份有限公司-国寿福盈今生
个人养老保障管理产品开放式 4 号投资 20,002,200.00 0.51%
6 都邦财产保险股份有限公司 15,000,000.00 0.38%
7 国寿永诚企业年金集合计划-中国银行股份有限
公司 10,000,850.00 0.25%
8 山东省天惠食品集团有限公司 3,000,000.00 0.08%
9 上海徐汇商建房地产有限公司 3,000,000.00 0.08%
10 上海考普雷投资管理有限公司 3,000,000.00 0.08%
五、 基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:国寿安保基金管理有限公司
2、法定代表人:王军辉
3、总经理:左季庆
4、注册资本:12.88亿元人民币
5、住所:上海市虹口区丰镇路806号3幢306号
6、办公地址:北京市西城区金融大街28号盈泰商务中心2号楼11、12层
7、设立批准文号:中国证监会证监许可[2013]1308号
8、工商登记注册的法人营业执照文号:00000002201808080040
9、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
10、股权结构:中国人寿资产管理有限公司,持有股份85.03%;AMP CAPITAL
INVESTORS LIMITED(安保资本投资有限公司),持有股份14.97%。
11、内部组织结构及人员情况:
截至2020年12月31日,本公司共设立投资管理部、投资管理二部、股票投资部、绝对
收益部、专户投资部、研究部、交易管理部、渠道业务部、机构业务部、电商业务部、客户
服务部、产品创新部、运营管理部、合规管理部、监察稽核部、信息技术部、综合管理部等
17个部门,绝大多数员工具备多年的基金行业或资产管理行业从业经验。无论从部门设置、
部门人员分配、员工知识结构还是从技能与从业经验结构看,公司员工及在基金运作各环节
的分配已足以保证基金守法诚信、规范运作。
12、基金管理业务情况简介:
截至2020年12月31日,国寿安保基金管理有限公司旗下共管理71只开放式基金,管理
总资产规模2269.18亿元人民币。
13、本基金基金经理简介
李康先生,基金经理,博士研究生。曾任中国国际金融有限公司量化投资研究员、长盛
基金管理有限公司金融工程研究员。2015年3月起任国寿安保沪深300指数型证券投资基金
(2018年8月13日转型为国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金)基金经
理,2015年5月起任国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金和国寿安保中证500
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2018年1月起任国寿安保中证养老产业
指数分级证券投资基金(2019年4月1日转型为国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资
基金)基金经理。2020年3月起担任国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数证券
投资基金及其联接基金基金经理。2021年2月起担任国寿安保中证沪港深300交易型开放式
指数证券投资基金基金经理。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:缪建民
基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,
总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发
行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标
准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票
代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2019年9月30日,本
集团总资产73,059.25亿元人民币,高级法下资本充足率15.44%,权重法下资本充足率
12.86%。
2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资
产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包
业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队,现有员工87人。2002年11月,经中
国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业
务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的
商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、
合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金
托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,
不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,
推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、
第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、
第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得
到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国
最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内
唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融
产品创新奖”;7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招
商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行
家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》
“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017
年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017
年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提
升”金点子方案二等奖;3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;5月荣膺国际财
经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12月荣膺2018东方财富风云榜“2018
年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金
报》“2018年度最佳基金托管银行”奖;6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳
养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。
3、主要人员情况
缪建民先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东
伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董
事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国
际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局
资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副
总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银
行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监
兼北京市分行行长。
汪建中先生,本行副行长。1991年加入本行;2002年10月至2013年12月历任本行长沙
分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行长,武汉分行行长;
2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综
合管理部总经理、战略客户部总经理;2016年10月至2017年4月任本行业务总监兼北京分
行行长;2017年4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行副行长。
姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,
从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经
理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,
具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及
客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
4、基金托管业务经营情况
截至2019年12月31日,招商银行股份有限公司累计托管545只证券投资基金。
(三)上市推荐人
国泰君安证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区商城路618号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:(021)38676666转6161
传真:(021)38670161
客户服务电话:4008888666
网址:www.gtja.com
(四)验资机构
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021 - 23238888
传真:021 - 23238800
联系人:周祎
经办注册会计师:张勇、周祎、蔡晓慧
六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、 基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金2021年2月10日资产负债表如下(未经审计):
单位:人民币元
资产: 期末余额 负债: 期末余额
银行存款 2,507,369,589.49 短期借款
结算备付金 交易性金融负债
存出保证金 30,576,409.86 衍生金融负债
交易性金融资产 1,627,598,874.44 卖出回购金融资产
款
其中:股票投资 1,627,598,874.44 应付证券清算款 594,741,707.01
债券投资 应付赎回款
资产支持证券
投资 应付管理人报酬 323,721.10
基金投资 应付托管费 64,744.22
衍生金融资产 应付销售服务费
买入返售金融资产 400,000,000.00 应付交易费用 948,660.96
应收证券清算款 应付税费
应收利息 535,791.60 应付利息
应收股利 应付利润
应收申购款 其他负债 24,075.81
其他资产 480,325.14 负债合计 596,102,909.10
所有者权益:
实收基金 3,936,434,450.00
未分配利润 34,023,631.43
所有者权益合计 3,970,458,081.43
资产总计 4,566,560,990.53 负债和所有者权益
总计 4,566,560,990.53
八、 基金投资组合
截止到2021年2月10日,本基金的投资组合如下:
(一)基金资产组合情况
(一)截止到2021年2月10日,基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,627,598,874.44 35.64
其中:股票 1,627,598,874.44 35.64
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 400,000,000.00 8.76
其中:买断式回购的买入返售金融
资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,507,369,589.49 54.91
8 其他资产 31,592,526.60 0.69
9 合计 4,566,560,990.53 100.00
(二)截止到2021年2月10日,报告期末按行业分类的股票投资组合
1、按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 21,016,791.00 0.53
B 采矿业 30,098,960.00 0.76
C 制造业 748,767,039.25 18.86
D 电力、热力、燃气及水生产
和供应业 20,168,986.00 0.51
E 建筑业 16,163,176.00 0.41
F 批发和零售业 3,551,632.00 0.09
G 交通运输、仓储和邮政业 15,755,439.38 0.40
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术
服务业 42,335,487.00 1.07
J 金融业 329,560,358.06 8.30
K 房地产业 30,269,558.00 0.76
L 租赁和商务服务业 34,373,026.00 0.87
M 科学研究和技术服务业 17,937,000.00 0.45
N 水利、环境和公共设施管理
业 - -
O 居民服务、修理和其他服务
业 - -
P 教育 1,843,452.00 0.05
Q 卫生和社会工作 20,149,272.00 0.51
R 文化、体育和娱乐业 3,863,700.00 0.10
S 综合 - -
合计 1,335,853,876.69 33.64
2、按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
基础材料 1,236,407.64 0.03
消费者非必需品 48,253,165.10 1.22
消费者常用品 12,458,462.02 0.31
能源 4,570,015.15 0.12
金融 85,229,843.96 2.15
医疗保健 12,649,351.40 0.32
工业 5,535,767.05 0.14
信息技术 14,804,579.78 0.37
电信服务 80,619,841.80 2.03
公用事业 8,891,585.88 0.22
地产建筑业 17,495,977.97 0.44
合计 291,744,997.75 7.35
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
(三)截止到2021年2月10日,报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 600519 贵州茅台 34,200 88,954,200.00 2.24
2 00700 腾讯控股 119,000 75,221,927.76 1.89
3 601318 中国平安 733,000 58,090,250.00 1.46
3 02318 中国平安 131,000 9,842,211.83 0.25
4 000858 五 粮 液 131,259 44,975,896.35 1.13
5 600036 招商银行 698,400 38,097,720.00 0.96
5 03968 招商银行 64,000 3,431,539.97 0.09
6 000333 美的集团 351,475 35,758,821.57 0.95
7 300750 宁德时代 79,102 32,123,576.73 0.82
8 601166 兴业银行 983,400 25,980,266.89 0.66
9 600276 恒瑞医药 239,200 26,044,575.31 0.66
10 03690 美团-W 73,000 24,775,817.57 0.66
(四)截止到2021年2月10日,报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)截止到2021年2月10日,报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)截止到2021年2月10日,报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)截止到2021年2月10日,报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)截止到2021年2月10日,报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)截止到2021年2月10日,报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
(十)截止到2021年2月10日,报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1、 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2、 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 30,576,409.86
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 535,791.60
5 应收申购款 -
6 其他应收款 480,325.14
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 31,592,526.60
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截止到2021年2月10日,本基金未持有可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限制的情况。
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、 重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事
件。
十、 基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他法律法规、
《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、 基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
(一)严格