招商中证银行AH价格优选交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

招商中证银行AH价格优选交易型
开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告











基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司







重要提示
1、招商中证银行AH价格优选交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“招商中证银行AH价格优
选ETF”、“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可〔2021〕2032号文准予注册。
2、本基金的基金类别是股票型证券投资基金，基金运作方式是交易型开放式。
3、本基金的管理人为招商基金管理有限公司（以下简称“本公司”），托管人为交通银行股份有
限公司，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、本基金自2021年12月10日至2022年3月9日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认
购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金认购和网下股票认购的日期为2021年12月10日至2022年3
月9日，网上现金认购的日期为2022年3月7日至2022年3月9日。如上海证券交易所对网上现金认购时间
作出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。基金管理人可根据认购的情况及市场情况适当调整发
售时间，并及时公告。
6、网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现
金进行的认购。
网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。
网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。
7、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超
过99,999,000份。投资人在认购时间内可多次提交认购申报，认购申报一经确认，认购资金即被冻结。
网下现金认购以基金份额申请。投资人每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人通过基金管
理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在50万份以上（含50万份）。投资人在认购时间内可以多次
认购。
网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构进行网下股
票认购，单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人应以
A股账户认购。用于认购的股票必须是符合要求的标的指数成份券和已公告的备选成份券。如网下股
票认购期间全部投资人对单只股票累计申报数量合计超过该只股票在标的指数中权重占比的，基金管
理人有权全部或部分拒绝该股票的认购申报。投资者通过基金管理人办理网下股票认购的，单笔认购
份额须在50万份以上（含50万份）。
8、投资人在认购本基金时，需按基金管理人或发售代理机构的规定，备足认购资金或股票，办理
认购手续。
9、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申
请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查
询并妥善行使合法权利。
10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细
阅读刊登在基金管理人网站（www.cmfchina.com）和中国证监会基金电子披露网站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商中证银行AH价格优选交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》（以下简称“基金合同”）、《招商中证银行AH价格优选交易型开放式指数证券投资基金招募
说明书》（以下简称“招募说明书”）等法律文件。本基金的基金合同及招募说明书提示性公告以及本
公告将同时刊登在《中国证券报》。
11、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具
体规定。
12、在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，如增加其他发售代理机构，或已有发售代理
机构增加新的销售网点，将及时公告。
13、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
14、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整。
15、投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话(400-887-9555（免长途费）)进行咨询。
16、风险提示
（1）证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投
资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具。投
资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损
失。
（2）基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不
同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，
投资人承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货
币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特
征。
（3）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低
于非现金基金资产的80%。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投
资中出现的各类风险，包括：市场风险、基金管理风险、流动性风险、本基金特有的风险等。本基金
的具体风险详见“风险揭示”章节。
本基金的特定风险包括：
1）指数化投资的风险
本基金投资标的指数成份券及备选成份券的资产不低于基金资产净值的90%，业绩表现将会随着标
的指数的波动而波动；同时本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市场下跌的过程中，
可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险。
2）标的指数的风险
①本基金的指数提供方为中证指数有限公司，如果中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，
基金管理人依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。
②标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份券的平均回报率与整个股票市场的平均回
报率可能存在偏离。
③标的指数波动的风险
标的指数成份券的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制
度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
④标的指数值计算出错的风险
尽管中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因
指数的任何错误对任何人负责。因此，如果标的指数值出现错误，投资人参考指数值进行投资决策，
则可能导致损失。
⑤标的指数变更的风险
根据基金合同规定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理人可以依据维护投资者合法权益
的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行调整。届时本
基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生交易成本和机会成本。投资者须承担因
标的指数变更而产生的风险与成本。
⑥跟踪误差控制未达约定目标的风险
本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内，但因标的
指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能
发生较大偏离。
⑦指数编制机构停止服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止
对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报
告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，
并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未
通过的，基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终
止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按照指数编
制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期
间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
⑧标的指数可回溯历史数据时间较短的风险
根据本基金标的指数编制方案，其可回溯历史数据的时间较短，无法代表过往完整的业绩表现，
也不预示其未来走势。
3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
以下因素可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：
①标的指数调整成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟踪误
差。
②标的指数成份券发生配股、增发等行为导致成份券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在
相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
③成份券派发现金红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生跟踪偏
离度和跟踪误差。
④由于成份券摘牌或流动性差等因素，基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生跟踪偏
离度和跟踪误差。
⑤基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等，可能导致本基金在跟踪指数时
产生收益上的偏离。
⑥在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入
卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。
⑦基金现金资产的拖累会影响本基金对标的指数的跟踪程度。
⑧特殊情况下，如果本基金采取成份券替代策略，基金投资组合与标的指数构成的差异可能导致
基金收益率与标的指数收益率产生偏离。
⑨其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例与
标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较
大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟
踪误差。
4）基金交易价格与份额净值发生偏离的风险
尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内，但
基金份额在证券交易所的交易价格受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即
存在价格折溢价的风险。
5）参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险
中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金
份额参考净值（IOPV），并将计算结果向上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，供投资人
交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算也可能出现
错误，投资人若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需由投资人自行承担。
6）投资人申购失败的风险
如果投资者申购时未能提供符合要求的申购对价，或者基金管理人根据基金合同的规定拒绝投资
者的申购申请，则投资者的申购申请失败。
7）投资人赎回失败的风险
如果投资人提出赎回申请时持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或
者基金投资组合中不具备足额的符合要求的赎回对价，或者基金管理人根据基金合同的规定拒绝投资
者的赎回申请，则投资者的赎回申请失败。基金管理人可能根据成份券市值规模变化等因素调整最小
申购赎回单位，由此可能导致投资人按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新
的最小申购赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。
8）基金赎回对价的变现风险
本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。在组合证券变现过程中，由于市场变
化、部分成份券流动性差等因素，投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风
险。
9）套利风险
鉴于证券市场的交易机制和技术约束，套利完成需要一定的时间，因此套利存在一定风险。同
时，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交易成本，所以折溢价在一定范围之内也不能形成套利。另
外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因成份券无法买入而受影响，
折价套利会因成份券无法卖出而受影响。
10）申购赎回清单差错风险
如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、现金替代标
志、现金替代比率、替代金额等出错，投资人利益将受损，申购赎回的正常进行将受影响。
11）成份券停牌的风险
标的指数成份券可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份券停牌时可能面临如下风险：
①基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
②停牌成份券可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素影响本基金
二级市场价格的折溢价水平。
③若成份券停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，则该部分款项将按照约定方
式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的内容与格式”相关约
定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。
④在极端情况下，标的指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份券以获取足额的
符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能在申购赎回清单中设置较低的赎回份额上限或者采取暂停
赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分ETF份额的风险。
12）退市风险
因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上
市，基金份额不能继续进行二级市场交易。
13）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：
①申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止，由此影响对
投资者申购赎回服务的风险。
②登记机构可能调整结算制度，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，制度
调整可能给投资者带来风险。同样的风险还可能来自于证券/期货交易所及其他代理机构。
③证券/期货交易所、登记机构、基金托管人及其他代理机构可能违约，导致基金或投资者利益受
损。
14）申购赎回方式下退补现金替代方式的风险
本基金在申购赎回环节新增了“退补现金替代”方式，该方式不同于现有其他现金替代方式，可
能给申购和赎回投资者带来价格的不确定性，从而间接影响本基金二级市场价格的折溢价水平。极端
情况下，如果使用“退补现金替代”证券的权重增加，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级
市场价格折溢价处于相对较高水平。
基金管理人不对“时间优先、实时申报”原则的执行效率做出任何承诺和保证，现金替代退补款
的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准。若因技术系统、通讯联络或其他原因导致基金
管理人无法遵循“时间优先、实时申报”原则对“退补现金替代”的证券进行处理，投资者的利益可
能受到影响。
15）申购赎回清单标识设置风险
基金管理人在进行申购赎回清单的现金替代标识设置时，将充分考虑由此引发的市场套利等行为
对基金持有人可能造成的利益损害。但基金管理人不能保证极端情况下申购赎回清单标识设置的完全
合理性。
16）基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险
本基金收益分配原则为使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率。基于
本基金的性质和特点，本基金收益分配不以弥补亏损为前提，收益分配后可能存在基金份额净值低于
面值的风险。
17）投资资产支持证券风险
本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的
价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产
支持证券投资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险
和信用风险在内的各项风险。
18）投资股指期货风险
本基金可投资于股指期货，股指期货作为金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资股指期货主
要存在市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。
19）投资国债期货风险
国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变
动时，可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的
时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
20）投资股票期权风险
本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价格波动风险、
市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。影响期权价格的
因素较多，有时会出现价格较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约又有不同的到期日，若到
期日当天没有做好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。此外，行权失败和交收违约也是
股票期权交易可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备齐足额资金或证券用于交收履约，会被判
为交收违约并受罚，相应地，行权投资者就会面临行权失败而失去交易机会。
21）参与融资和转融通证券出借业务的风险
本基金可根据法律法规的规定参与融资，可能存在杠杆风险和对手方交易风险等融资业务特有风
险。
本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面临大额赎回
时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风险：证券出借对手方可
能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；（3）市场风险：证券出借后可能面
临出借期间无法及时处置证券的市场风险。
22）存托凭证的投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以
及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、
享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安
排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以
及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券
发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能
导致的其他风险。
23）债券回购风险
债券回购为提升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交易中，交易对手
在回购到期时不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金资产损失的风险；回购利率大于债券投资收
益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购在对基
金组合收益进行放大的同时，也放大了基金组合的波动性（标准差），基金组合的风险将会加大；回购
比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违
约，质押券可能面临被处置的风险，因处置价格、数量、时间等的不确定，可能会给基金资产造成损
失。
24）汇率风险
本基金可投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇
率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将
换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际使用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险。
25）境外市场的风险
①本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场，在市场进入、投资额
度、可投资对象、交易规则、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些
限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产
生直接或间接的影响。
②香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，此外，在互联互通机制下参与香港股票投资还将面
临包括但不限于如下特殊风险：
A.香港市场证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅空间相对较大；
B.只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日；
C.香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在
停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地交易所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内
地交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间
无法进行港股通交易的风险；
D.投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通
股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，内地交易所另有规定的除外；因港
股通股票权益分配或者转换等情况取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股
通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证
券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或者卖出；
E.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资
者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作
为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资
带来特殊交易风险。
（4）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规
律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理
人直销中心和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方
法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资
人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
17、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基
金业绩表现的保证。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产
品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经
验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
18、基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户服务热
线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售机构、上海证券
交易所网站，对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承
受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后，即使出现短
期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
19、基金管理人提请投资人特别注意，因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值变化，不
会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。
20、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈
利，也不保证最低收益。请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险。基金管理人管理的
其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。


一、本次基金发售的基本情况
（一）基金名称
招商中证银行AH价格优选交易型开放式指数证券投资基金

（二）基金简称
基金简称：招商中证银行AH价格优选ETF
证券简称：银行优选
扩位证券简称：银行ETF优选
认购代码：517903
证券代码：517900

（三）基金的类别
股票型证券投资基金

（四）基金运作方式
交易型开放式

（五）基金存续期限
不定期

（六）基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

（七）投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

（八）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（九）基金份额发售机构
1、发售协调人
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人：霍达
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
2、网下现金认购和网下股票认购的直销机构
招商基金管理有限公司
3、网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构
具体名单详见本公告“九、本次发售当事人或中介机构 （三）销售机构 2、网下现金认购的发
售代理机构 3、网下股票认购的发售代理机构”。
4、网上现金认购的发售代理机构
网上现金认购的发售代理机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位，具体名单可
在上海证券交易所网站查询。

（十）募集时间安排
本基金自2021年12月10日至2022年3月9日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购
和网下股票认购3种方式。其中，网下现金认购和网下股票认购的日期为2021年12月10日至2022年3月9
日，网上现金认购的日期为2022年3月7日至2022年3月9日。如上海证券交易所对网上现金认购时间作
出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。基金管理人可根据认购的情况及市场情况适当调整发售
时间，并及时公告。

二、基金的认购费用
（一）认购费用
认购费用由投资人承担，认购费率如下表所示：
认购份额（S） 认购费率
S＜50万份 0.8%
50万份≤S＜100万份 0.5%
S≥100万份 每笔1,000元

基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用，基金管理人办理网下股票认
购时不收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上
述费率结构，按照不超过认购份额0.8%的标准收取一定的佣金。投资者申请重复现金认购的，须按
每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。
基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展网下现金认购的费率优惠活动，详
见基金管理人发布的相关公告。

（二）认购费用计算公式与收取方式
1、网上现金认购
通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计
算公式为：
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
（若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）
（若适用固定费用的，认购金额=认购价格×认购份额+固定费用）
认购佣金由发售代理机构收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。
例：某投资人通过某发售代理机构采用网上现金方式认购100,000份本基金，假设该发售代理机构
确认的佣金比率为0.8%，则需准备的认购资金金额计算如下：
认购佣金＝1.00×100,000×0.8%＝800.00元
认购金额＝1.00×100,000×（1+0.8%）＝100,800.00元
即：某投资人通过某发售代理机构采用网上现金方式认购100,000份本基金，假设该发售代理机构
确认的佣金比率为0.8%，该投资人需准备100,800.00元资金。
2、网下现金认购
（1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额、
利息折算的份额等的计算公式为：
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
（若适用固定费用的，认购费用=固定费用）
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
（若适用固定费用的，认购金额=认购价格×认购份额+固定费用）
利息折算的份额=利息/认购价格
净认购份额＝认购份额＋利息折算的份额
认购费用由基金管理人收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，具体份额以基金
管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。
例：某投资人通过基金管理人采用网下现金方式认购100,000份本基金，假设认购资金在募集期间
产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及募集期间利息折算的份额计算如下：
认购费用＝1.00×100,000×0.8%＝800.00元
认购金额＝1.00×100,000×（1+0.8%）＝100,800.00元
利息折算份额=2.00/1.00=2份
净认购份额＝100,000＋2=100,002份
即：某投资人通过基金管理人采用网下现金方式认购100,000份本基金，假设认购资金在募集期间
产生的利息为2.00元，该投资人需准备100,800.00元资金，加上认购资金在募集期间产生的利息折算
的份额后，一共可以得到100,002份本基金基金份额。
（2）通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认
购的认购金额的计算。
3、网下股票认购
n
认购份额=∑(第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/1.00
i=1
其中：
（1）i代表投资人提交认购申请的第i只股票，n代表投资人提交的股票总只数。如投资人仅提交了
1只股票的申请，则n＝1。
（2）“第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券交易所的当日行情
数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在
当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。
若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转
增）、配股等权益变动，由于投资人获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票
认购日的均价进行调整：
1）除息：调整后价格=网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息
2）送股：调整后价格=网下股票认购期最后一日均价/（1+每股送股比例）
3）配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例）
4）送股且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股送股
比例+每股配股比例）
5）除息且送股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息）/（1＋每
股送股比例）
6）除息且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股
利或股息）/（1＋每股配股比例）
7）除息、送股且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例-每股现金
股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）
（3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的股票股数。其中：
1）如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则按照各投资人
的认购申报数量同比例收取。对于基金管理人未确认的认购股票，登记结算机构将不办理股票的过户业
务。
2）若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，
基金管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资人的有效认购数量进行相应调整。
（4）认购佣金由发售代理机构在投资者认购时收取，在发售代理机构允许的条件下，投资者可选
择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。
1）投资者选择以现金方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金和可得到的净认购份额按以下公式
计算：
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
（若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
净认购份额=认购份额
2）投资者选择以基金份额方式支付佣金的，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者
应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。
以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式计算：
认购佣金＝认购价格×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率
（若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额初始面值
认购份额、净认购份额和以基金份额的方式支付认购佣金的计算保留到整数位，小数点后部分舍去，
舍去部分计入基金财产。
例：某投资者持有本基金标的指数成份券中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售代理机
构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设网下股票认购期最后一日股票A和股票B的均价分别
为14.94元和4.50元，基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机
构确认的佣金比例为0.8%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：
认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份
认购佣金＝1.00×239,400×0.8%＝1,915.20元
即投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支付1,915.20元的认购佣金。
例：续上例，假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额
计算如下：
认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.8%）×0.8%＝1,900元
净认购份额＝239,400–1,900/1.00=237,500份。

三、投资者开户
（一）投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所A股账户（以下简称
“上海A股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海基金账户”）。
1、上海基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用本基金标的指数成
份券中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海A股账户；如
投资人需要使用本基金标的指数成份券中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立
深圳证券交易所A股账户。
2、开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。

（二）如投资人已开立证券账户，则应注意：
1、如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转
指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
2、当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少1
个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

（三）使用专用交易单元的机构投资者则无需办理指定交易。

四、网上现金认购的程序
（一）业务办理时间：
2022年3月7日至2022年3月9日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日和节假日不受理）。

（二）认购手续：
投资者直接通过发售代理机构办理认购。
1、开立上海证券交易所A股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。
2、在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3、投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次
申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。

五、网下现金认购的程序
（一）直销机构
1、业务办理时间：2021年12月10日至2022年3月9日的9:00-16:00（当日16:00之后的委托将作
废，需于下一工作日重新提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）。
2、认购手续：
（1）投资者通过基金管理人办理网下现金认购手续时须提交如下资料：
1）个人投资者提供身份证件原件及复印件；
2）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体
或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；法定代表人
授权委托；业务经办人有效身份证件原件及复印件（身份证、军人证或护照）；
3）上海证券交易所A股账户卡或上海证券交易所证券投资基金账户卡（原件和复印件）；
4）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；
5) 填写《招商旗下基金（ETF）网下现金认购申请表》(一式两份（原件）)；
6）《招商旗下基金（ETF）网下认购业务授权委托书》；
7）《ETF基金网下认购客户信息登记表》；
8）《ETF基金网下认购投资者风险识别能力和承受能力调查问卷/信息收集表》；
9）证券账户开户办理确认单；
10）本公司直销柜台要求提供的其他有关材料。
（2）投资者应在办理认购申请当日下午16:30之前，将足额认购资金（含手续费）汇入本公司指
定的任一直销专户。本公司的直销专户如下：
深圳直销账户 ---- 账户一：
户名：招商基金管理有限公司－直销专户
开户行：招商银行股份有限公司深圳总行大厦营业部
账号：813189188810001
深圳直销账户 ---- 账户二：
户名：招商基金管理有限公司
开户行：工商银行深圳分行喜年支行
账号：4000032419200009325
深圳直销账户 ---- 账户三：
户名：招商基金管理有限公司
开户行：中国银行深圳分行福田支行
账号：756257923700
北京直销账户：
户名：招商基金管理有限公司－直销专户
账号：860189209810001
开户行：招商银行北京分行
上海直销账户：
户名：招商基金管理有限公司－直销专户
账号：216089179510001
开户行：招商银行上海分行
（3）注意事项：
1）投资者在银行填写划款凭证时，请注明购买的基金名称和基金代码；
2）若投资者的认购资金在认购申请当日16:30之前未到本公司指定的直销资金专户，则以资金到
账日作为受理申请日（即有效申请日）；
3）投资者在认购时不能使用招商基金管理公司的开放式基金账户，而需使用上海证券交易所A股
账户卡或上海证券交易所证券投资基金账户卡；
4）为了保证客户资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务章的转账汇款回单复印件传真至
我公司客户服务部直销柜台：（0755）83196360、83199266；
5）投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，招商基金管理有限公司及直销网点清算账
户的开户银行不承担任何责任。

（二）发售代理机构
1、业务办理时间：2021年12月10日至2022年3月9日，具体业务办理时间以各发售代理机构
的规定为准。
2、认购手续：
（1）开立上海A股账户或上海基金账户。
（2）按发售代理机构的规定，在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资者可通过填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网下现金认购的委托
申请书。
具体认购手续以基金管理人或各发售代理机构的规定为准。

六、网下股票认购的程序
（一）直销机构
1、业务办理时间：2021年12月10日至2022年3月9日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日、
节假日不受理申请）。
2、办理网下股票认购时须提交如下资料：
（1）个人投资者提供身份证件原件及复印件；
（2）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团
体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；法定代表
人授权委托；业务经办人有效身份证件原件及复印件（身份证、军人证或护照）；
（3）上海证券交易所A股账户卡或深圳证券交易所A股账户卡（原件和复印件）；
（4）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；
（5）填写《招商旗下基金（ETF）网下股票认购申请表》(一式两份（原件）)；
（6）《招商旗下基金（ETF）网下认购业务授权委托书》；
（7）《ETF基金网下认购客户信息登记表》；
（8）《ETF基金网下认购投资者风险识别能力和承受能力调查问卷/信息收集表》；
（9）本公司直销柜台要求提供的其他有关材料。

（二）发售代理机构
1、业务办理时间：2021年12月10日至2022年3月9日，具体业务办理时间以各发售代理机构的规定
为准。
2、认购手续：
（1）开立上海证券交易所A股账户、深圳证券交易所A股账户；
（2）在A股账户中具备足够的符合要求的标的指数成份券或备选成份券；
（3）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。
具体认购程序以发售代理机构的规定为准。

（三）特别提示：投资者应根据法律法规及上海证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因
股票认购导致的信息披露等义务。

七、清算与交割
（一）本基金权益由登记机构在发售结束后完成过户登记。

（二）通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份
额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网
下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，
不折算为投资人基金份额；投资人进行网下股票认购的，认购股票按照交易所和登记机构的规则和流程
办理股票的冻结与过户，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购
投资人本人所有。

八、基金的验资与基金合同生效
（一）基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下
股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届
满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验
资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认
之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合
同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，网下股票认购募集的股
票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户，在基金募集行为结束前，任何人不得动
用。

（二）基金合同不能生效时募集资金及股票的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。对于
基金募集期间网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻
结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还
工作。
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报酬。基金管理人、基金
托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

九、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
设立日期：2002年12月27日
注册资本：人民币13.1亿元
法定代表人：王小青
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯

（二）基金托管人
名称：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336）
法定代表人：任德奇
成立时间：1987年3月30日
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81号文和中国人民银行银发[1987]40号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]25号
注册资本：742.63亿元人民币
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营

（三）销售机构
1、网下现金认购和网下股票认购的直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金机构业务部
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话：（010）56937404
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话：（0755）83190401
联系人：张鹏
招商基金直销交易服务联系方式
地址：广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
2、网下现金认购的发售代理机构
暂无。基金管理人可根据实际情况变更网下现金认购的发售代理机构，并予以公告。
3、网下股票认购的发售代理机构
暂无。基金管理人可根据实际情况变更网下股票认购的发售代理机构，并予以公告。
4、网上现金认购的发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可在上海证
券交易所网站查询。
5、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金。

（四）基金份额登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系电话：（010）59378888
传真：（010）59378907
联系人：朱立元

（五）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张雯倩
联系人：刘佳

（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人：付建超
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177
经办注册会计师：汪芳、刘典昆
联系人：汪芳

十、网下股票认购清单
本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。已公告的将被调出标的指数的成份券不得用于
认购本基金。基金管理人可决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购开始日前公告限制
认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常，或长期停牌的个股，或认购申报数量
异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。为保护投资人利益，基金
管理人可根据实际认购情况，全部或部分拒绝成份券的认购申报。
网下股票认购名单如下：
成份券 代码 成份券 名称 成份券 代码 成份券 名称 成份券 代码 成份券 名称
000001 平安银行 600036 招商银行 601169 北京银行
002142 宁波银行 600908 无锡银行 601187 厦门银行
002807 江阴银行 600919 江苏银行 601229 上海银行
002839 张家港行 600926 杭州银行 601577 长沙银行
002958 青农商行 600928 西安银行 601838 成都银行
002966 苏州银行 601009 南京银行 601860 紫金银行
600000 浦发银行 601128 常熟银行 601997 贵阳银行
600015 华夏银行 601166 兴业银行 603323 苏农银行



招商基金管理有限公司
2021年12月7日