中银基金管理有限公司
二〇二〇年九月二十三日
目录
一、重要声明与提示 ............................................................................................................... 3
二、基金概览 ........................................................................................................................... 4
三、基金的募集与上市交易 ................................................................................................... 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................................................... 8
五、基金主要当事人简介 ....................................................................................................... 9
六、基金合同摘要 ................................................................................................................. 17
七、基金财务状况 ................................................................................................................. 18
八、基金投资组合 ................................................................................................................. 20
九、重大事项揭示 ................................................................................................................. 22
十、基金管理人承诺 ............................................................................................................. 23
十一、基金托管人承诺 ......................................................................................................... 24
十二、基金上市推荐人意见 ................................................................................................. 25
十三、备查文件目录 ............................................................................................................. 26
附件:基金合同内容摘要 ..................................................................................................... 27
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一、 重要声明与提示
中银上海金交易型开放式证券投资基金 (以下简称“本基金”)上市交易公告
书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基
金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上海证
券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制, 中银基金管理有限公司(以下简
称“本基金管理人”) 的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容
的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对本
基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉
及的 有关内容,请投资人详细查阅刊登在 本 基 金 管 理 人 网 站
( http://www.bocim.com ) 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《中银上海金交易型开放式证券投资基金招募
说明书》(以下简称“招募说明书”) 。
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二、 基金概览
1、基金名称:中银上海金交易型开放式证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:中银黄金(扩位证券简称:中银上海金 ETF)
3、二级市场交易代码:518890
4、基金申购、赎回简称:中银黄金
5、申购、赎回代码:518891
6 、截至公告日前两个工作日即 2020 年 9 月 21 日,基金份额总额:
295,285,760.00 份
7、截至公告日前两个工作日即 2020 年 9 月 21 日,基金份额净值:0.9978
元
8、本次上市交易份额:71,054,845.00 份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2020 年 9 月 28 日。
11、基金管理人:中银基金管理有限公司
12、基金托管人:招商银行股份有限公司
13、上市推荐人:中信建投证券股份有限公司
14、 本基金现金申购赎回业务办理机构为: 国泰君安证券股份有限公司、 海
通证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申
万宏源证券有限公司、 招商证券股份有限公司、 中泰证券股份有限公司、 中信建
投证券股份有限公司
本基金黄金现货合约申购赎回业务办理机构为: 海通证券股份有限公司、交
通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司。
基金管理人可根据情况变更或增减现金申购赎回代理机构和黄金现货合约
申购赎回代理机构,并在基金管理人网站公示。
5
三、 基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许
可【2020】162 号文。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:本基金自 2020 年 7 月 17 日至 2020 年 8 月 21 日进行发售。
其中,网下现金认购和网下黄金现货合约认购的日期为 2020 年 7 月 17 日至 2020
年 8 月 21 日,网上现金认购的日期为 2020 年 8 月 19 日至 2020 年 8 月 21 日。
5、发售价格:1.00 元人民币。
6、发售期限:网下现金和网下黄金现货合约认购 26 个工作日,网上现金认
购 3 个工作日。
7、发售方式:网下现金认购、网下黄金现货合约认购和网上现金认购三种
方式认购本基金。
8、发售机构
(1)发售主协调人
申万宏源证券有限公司。
(2)网下现金认购直销机构
中银基金管理有限公司。
(3)网下现金发售代理机构
光大证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、
中泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公
司、中信证券华南股份有限公司。
(4)网下黄金现货合约认购的发售代理机构
海通证券股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公
司、中信银行股份有限公司。
(5)网上现金认购的发售代理机构
具有基金销售业务资格,并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任
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公司认可的证券公司(具体名单可在上海证券交易所网站查询)。
9、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
10、募集资金总额及入账情况
此次募集扣除认购费后的有效净认购金额(不含利息)为 295,285,760.00 元
人民币(含所募集网下黄金现货合约市值),认购资金在募集期间产生的利息为
67,131.14 元人民币,其中网上现金认购份额为 267,872,000.00 份,网下现金认购
份额为 0.00 份,网下黄金现货合约认购 27,413,760.00 份;有效认购资金在募集
期间产生的利息为人民币 67,131.14 元,其中网上现金认购的有效认购资金在首
次募集期间产生的利息人民币 67,131.14 元计入基金财产,不折算为投资者基金
份额。
有效的现金净认购资金已于 2020 年 8 月 27 日划至本基金的托管账户。黄金
现货合约认购截至 2020 年 8 月 27 日已划转至本基金的黄金账户。
本次募集有效认购户数为 1,755 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计
算,本次募集资金及黄金现货合约的基金份额共计 295,285,760.00 份,已全部计
入各基金份额持有人的证券账户。
11、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《中银上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》、《中银上海金交
易型开放式证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,
本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于 2020 年 8 月 28 日获书面
确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始
正式管理本基金。
12、基金合同生效日:2020 年 8 月 28 日。
13、基金合同生效日的基金份额总额:295,285,760.00 份
(二)基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
【2020】324 号。
2、上市交易日期:2020 年 9 月 28 日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
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4、基金二级市场交易简称:中银黄金(扩位证券简称:中银上海金 ETF)
5、二级市场交易代码:518890。投资者通过上海证券交易所各会员单位证
券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称:中银黄金(扩位证券简称:中银上海金 ETF)
7、申购、赎回代码:518891。
本基金管理人自 2020 年 9 月 28 日开始办理本基金的申购和赎回业务。投资
者应当在本基金指定的申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或
按申购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
本基金现金申购赎回业务办理机构为: 国泰君安证券股份有限公司、海通证
券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏
源证券有限公司 、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投
证券股份有限公司。
本基金黄金现货合约申购赎回业务办理机构为:海通证券股份有限公司、交
通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司。
本公司可适时增加或调整申购赎回代理机构,并在基金管理人网站公示。
8、本次上市交易份额:71,054,845.00 份。
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2020 年 9 月 21 日,本基金基金份额持有人户数为 1,755 户,平均每户
持有的基金份额为 168,253.99 份。
(二)持有人结构
截至 2020 年 9 月 21 日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为 161,516,760.00 份,占基金总份额的 54.70%;
个人投资者持有的基金份额为 133,769,000.00 份,占基金总份额的 45.30%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至 2020 年 9 月 21 日,前十名基金份额持有人的情况如下表:
序号 基金份额持有人名称(全称) 持有基金份额(份)
占基金总份额
的比例(%)
1 华泰证券股份有限公司 30,000,000.00 10.16
2 中信证券股份有限公司 30,000,000.00 10.16
3 申万宏源证券有限公司 30,000,000.00 10.16
4 国泰君安证券股份有限公司 27,413,760.00 9.28
5 东方证券股份有限公司 20,000,000.00 6.77
6 中信建投证券股份有限公司 15,000,000.00 5.08
7
北京银叶金证投资合伙企业(有限合
伙)
2,000,000.00 0.68
8 上海思纳建筑规划设计股份有限公司 2,000,000.00 0.68
9 山东天泽石油科技有限公司 2,000,000.00 0.68
10 陈彬 2,000,000.00 0.68
11 纪汉佐 2,000,000.00 0.68
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五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:中银基金管理有限公司
2、法定代表人:章砚
3、总经理: 李道滨
4、注册资本:1 亿元人民币
5、注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼
6、批准设立机关及设立批准文号: 中国证监会、证监基金字 【2004】 93 号
7、工商登记注册的营业执照统一社会信用代码:9131000071785197XF
8、经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它
业务。
9、股权结构
股东名称 持股比例
中国银行股份有限公司 83.5%
贝莱德投资管理(英国)有限公司 16.5%
10、内部组织结构及职能
公司拥有健全的法人治理结构体系,贯彻民主集中制原则,建立了股东会、
董事会、监事等组织机构。公司在章程和各个组织机构的议事规则中,明晰了各
组织的职责,对股东会、董事会、监事、管理层等各个法人治理组织权力进行相
互制衡。董事会充分重视独立董事的作用,九位董事会成员中有四位独立董事。
独立董事具有明确的职责、权利和义务,独立监督公司做出客观决策。
公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经理负责公司的日常管理。公
司在管理层面设置执行委员会,审议决定公司日常经营管理中的重大事项。公司
下设投资部门、市场推广及销售部门、合规部门、审计部门、风险管理部门、运
营部门、财务部门等,能够保证本基金顺利、规范运作。
11、人员情况
(1)董事会成员
章砚(ZHANG Yan)女士,董事长。国籍:中国。英国伦敦大学伦敦政治经
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济学院公共金融政策专业硕士。现任中银基金管理有限公司董事长。历任中国银
行总行全球金融市场部主管、助理总经理、总监,总行金融市场总部、投资银行
与资产管理部总经理。
李道滨(LI Daobin)先生,董事。国籍:中国。清华大学法学博士。中银基
金管理有限公司执行总裁。2000 年 10 月至 2012 年 4 月任职于嘉实基金管理有
限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。
韩温(HAN Wen)先生,董事。国籍:中国。首都经济贸易大学经济学学士。
现任中国银行总行人力资源部副总经理。历任中国银行北京市分行公司业务部高
级经理,通州支行副行长,海淀支行副行长,上地支行副行长(主持工作)、行
长,丰台支行行长等职。
杨柳(YANG Liu)先生,董事。国籍:中国。2019 年 9 月起担任中银基金
管理有限公司董事。武汉大学经管学院企业管理硕士研究生。现任中国银行财富
与私人银行部副总经理。曾任中国东方信托投资公司(原中国银行信托公司)副
处长、处长,中国银行托管部处长、副总经理。
曾仲诚(Paul Tsang)先生,董事。国籍:中国。为贝莱德亚太区首席风险管
理总监、董事总经理,负责领导亚太区的风险管理工作,同时担任贝莱德亚太区
执行委员会成员。曾先生于 2015 年 6 月加入贝莱德。此前,他曾担任摩根士丹
利亚洲首席风险管理总监,以及其亚太区执行委员会成员,带领独立的风险管理
团队,专责管理摩根士丹利在亚洲各经营范围的市场、信贷及营运风险,包括机
构销售及交易(股票及固定收益)、资本市场、投资银行、投资管理及财富管理
业务。曾先生过去亦曾于美林的市场风险管理团队效力九年,并曾于瑞银的利率
衍生工具交易\结构部工作两年。曾先生现为中国清华大学及北京大学的风险管
理客座讲师。他拥有美国威斯康辛大学麦迪逊分校工商管理学士学位,以及宾夕
法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士学位。
赵欣舸(ZHAO Xinge)先生,独立董事。国籍:中国。美国西北大学经济
学博士。曾在美国威廉与玛丽学院商学院任教,并曾为美国投资公司协会(美国
共同基金业行业协会)等公司和机构提供咨询。现任中欧国际工商学院金融学与
会计学教授、副教务长和金融 MBA 主任,并在华宝信托担任独立董事。
杜惠芬(DU Huifen)女士,独立董事。国籍:中国。山西财经大学经济学
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学士,美国俄克拉荷马州梅达斯经济学院工商管理硕士,澳大利亚国立大学高级
访问学者,中央财经大学经济学博士。现任中央财经大学金融学院教授,兼任新
时代信托股份有限公司独立董事。曾任山西财经大学计统系讲师、山西财经大学
金融学院副教授、中央财经大学独立学院(筹)教授、副院长、中央财经大学金
融学院副院长等职。
付磊(FU Lei)先生,独立董事。国籍:中国。首都经济贸易大学管理学博
士。现任首都经济贸易大学会计学院教授、博士生导师。兼任中国商业会计学会
常务理事、 中国内部审计协会理事、中国会计学会会计史专业委员会主任、北京
会计学会常务理事、北京总会计师协会学术委员,江河创建集团股份有限公司独
立董事、北京九强生物技术股份有限公司独立董事、航天长征化学工程股份有限
公司独立董事、国投泰康信托有限公司独立董事等职。
孙祁祥(SUN Qixiang)女士,独立董事。国籍:中国。北京大学经济学博
士。现任北京大学经济学院教授,博士生导师。兼任北京大学政府和社会资本合
作(PPP)研究中心主任、北京大学中国保险与社会保障研究中心主任。曾任北
京大学经济学院院长、亚太风险与保险学会主席、美国哈佛大学访问教授。
(2)监事
卢井泉(LU Jingquan)先生,监事,国籍:中国。南京政治学院法学硕士。
历任空军指挥学院教员、中国银行总行机关党委组织部副部长、武汉中北支行副
行长、企业年金理事会高级经理、投资银行与资产管理部高级交易员。
赵蓓青(ZHAO Beiqing)女士,职工监事,国籍:中国,研究生学历。历任
辽宁省证券公司上海总部交易员、天治基金管理有限公司交易员、中银基金管理
有限公司交易员、交易主管。现任中银基金管理有限公司交易部总经理。
(3)管理层成员
李道滨(LI Daobin)先生,董事、执行总裁。简历见董事会成员介绍。
欧阳向军(Jason X. OUYANG)先生,督察长。国籍:加拿大。中国证券业
协会-沃顿商学院高级管理培训班(Wharton-SAC Executive Program)毕业证书,加
拿大西部大学毅伟商学院(Ivey School of Business, Western University)工商管理
硕士(MBA)和经济学硕士。曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行
和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构从事金融工作多年,也曾任蔚深证券有限
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责任公司(现英大证券)研究发展中心总经理、融通基金管理公司市场拓展总监、
监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研室主任、讲师。
张家文(ZHANG Jiawen)先生,副执行总裁。国籍:中国。西安交通大学
工商管理硕士。历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处
长、苏州分行工业园区支行行长、苏州分行副行长、党委委员。
王圣明(WANG Shengming)先生,副执行总裁。国籍:中国。北京师范大
学教育管理学院硕士。现任中银基金管理有限公司副执行总裁。历任中国银行托
管业务部副总经理。
闫黎平(YAN Liping)女士,副执行总裁。国籍:中国。中国人民大学法学
院法学硕士。2019 年加入中银基金管理有限公司,现任中银基金管理有限公司
副执行总裁。曾任南方基金管理股份有限公司总裁助理兼保险机构业务部总经理。
12、信息披露负责人:欧阳向军
咨询电话:021-38834999
13、基金管理业务情况
截至 2020 年 6 月 30 日,本基金管理人共管理 124 只开放式证券投资基金。
14、本基金基金经理
赵建忠(ZHAO Jianzhong)先生,中银基金管理有限公司助理副总裁(AVP),
金融学硕士。 2007 年加入中银基金管理有限公司,曾担任基金运营部基金会计、
研究部研究员、基金经理助理。 2015 年 6 月至今任中银中证 100 基金基金经理,
2015 年 6 月至今任国企 ETF 基金基金经理,2015 年 6 月至今任中银 300E 基金
基金经理, 2016 年 8 月至 2018 年 2 月任中银宏利基金基金经理, 2016 年 8 月至
2018 年 2 月任中银丰利基金基金经理,2020 年 4 月至今任中银 100 基金基金经
理。2020 年 7 月至今任中银 800 基金基金经理,2020 年 8 月至今任中银黄金基
金基金经理。具有 14 年证券从业年限。具备基金、期货从业资格。
(二)基金托管人情况
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987 年 4 月 8 日
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
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办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本:252.20 亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、主要人员情况
李建红先生,本行董事长、非执行董事, 2014 年 7 月起担任本行董事、董事
长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。
招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾
任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生,本行行长、执行董事, 2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行
董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。 曾于 2003 年 7 月至
2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分
行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生,本行副行长。 1991 年加入本行; 2002 年 10 月至 2013 年 12 月
历任本行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山
分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司
金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;
2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长;2017 年 4 月起任
本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。
3、基金托管业务经营情况
截至 2020 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 586 只证券投资基
金。
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4、基金托管人的内部风险控制制度说明
(1)内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,坚持守
法经营、规范运作的经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,
防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于
查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管
业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务
制度、流程的不断完善。
(2)内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系:
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防
和控制;
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部
门内部风险预防和控制;
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内
控制衡原则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
(3)内部控制原则
1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和
岗位,并由全部人员参与。
2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、
审慎经营为出发点,体现“内控优先”的要求。
3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价
部门独立于内部控制的建立和执行部门。
4)有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执
行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重
要风险,且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够
按照设计要求严格有效执行。
5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够
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随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法
规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离,
办公网和业务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以达到风
险防范的目的。
7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事
项和高风险环节。
8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、
业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
(4)内部控制措施
1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品
受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列
规章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
2)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格
的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所
有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
3)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户
资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理
室成员审批,并做好调用登记。
4)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双
责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办
公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,
对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安
全。
5)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培
训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的
进行人力资源管理。
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(三)基金上市推荐人
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
网址:www.csc108.com
客户服务电话:95587
(四)验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:陈露
经办注册会计师:陈露、许培菁
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六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
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七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金
财产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金截至 2020 年 9 月 21 日的资产负债表(未经审计)如下:
中银上海金交易型开放式证券投资基金
2020年9月21日资产负债表
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资产 本期末 2020 年 9 月 21 日
资产:
银行存款 12,244,291.30
结算备付金 59,425,535.78
存出保证金 1,667,130.60
交易性金融资产 249,208,796.50
其中:股票投资
基金投资 -债券投资 -资产支持证券投资 -贵金属投资 249,208,796.50
衍生金融资产 -买入返售金融资产 -应收证券清算款 -应收利息
应收股利 -应收申购款 -其他资产 -资产总计 322,545,754.18
负债:
短期借款 -交易性金融负债 -衍生金融负债 -卖出回购金融资产款 -应付证券清算款 27,785,510.00
19
应付赎回款 -应付管理人报酬 84,635.55
应付托管费 16,927.13