基金管理人:海富通基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
重要提示
海富通精选证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会2003年7月9日出具的《关于同意海富通精选证券投资基金设立的批复》(证
监基金字【2003】85号文)批准募集。本基金的基金合同于2003年8月22日
正式生效。本基金类型为契约型开放式。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金可投资于科创板股票,基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机
制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于
市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市
风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创
板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板
股票。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人在申购本基金时应认真
阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主
判断基金的投资价值,自主做出投资决策。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行。
本招募说明书所载内容截止日为2019年12月25日,有关财务数据和净值
表现截止日为2018年12月31日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
第一节 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:海富通基金管理有限公司
法定地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人:杨仓兵
设立时间:2003年4月18日经中国证监会批准设立
注册资本:3亿元
股权结构:海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%。
电话:021-38650999
联系人:吴晨莺
(二)主要人员情况
杨仓兵先生,董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长,安徽示康药业
有限公司财务部经理,海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总
经理助理、计划资金部副总经理,上海海振实业发展有限公司总经理,海通证券
股份有限公司计划财务部副总经理。自2015年10月至2019年3月任海通证券
股份有限公司资金管理总部总经理。2016年10月起兼任海通证券资产管理有限
公司董事。2018年5月至2019年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019
年3月至2019年4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通
基金管理有限公司董事长。
任志强先生,董事,总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资有限责任公司
研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理
兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限
公司基金经理、投资总监、副总经理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事
长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司
董事、总经理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公
司执行董事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019
年2月起兼任海富通资产管理(香港)有限公司董事长。
吴淑琨先生,董事,管理学博士。历任南京大学副教授,海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。
芮政先先生,董事,理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员,上海
社会科学院人口与发展研究所助理研究员,海通证券有限责任公司监察室专务、
二科副科长,海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、
总经理助理兼干部科科长,海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008
年10月起担任海通开元投资有限公司监事。2014年11月起至今任海通证券股
份有限公司人力资源部副总经理,2015年11月起兼任海通证券股份有限公司纪
委委员,2016年11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017年12月起
兼任海通证券股份有限公司监事。
Ligia Torres(陶乐斯)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位,
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996年加入法国巴黎银行
集团工作,2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官,2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013年7
月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO。
Alexandre Werno(韦历山)先生,董事,法国籍,金融硕士学位。2007年9
月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负
责人职务;2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经
理高级顾问、常务副总经理职务;2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有
限公司亚太区战略合作总监。
张馨先生,独立董事,博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导
师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年1月至今退休。
杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生,独立董事,管理学硕士(MBA)。
历任美国大陆银行(芝加哥,台北)放贷经理,中华开发金控(台湾)资本市场
经理,国际投资信托(台湾)执行副总经理,美银信托(香港)副总经理,日本
野村资产管理(香港)投资总监,安泰人寿大中华地区投资总监,日本万通人寿
投资总监及常务董事,中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月
至2009年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋(集团)股份
有限公司投资总监。2009年4月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投
资总监。
刘正东先生,独立董事,法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助
理检察员,上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海市
君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018年6月起至今任上海市君悦律师事务
所首席合伙人、合伙人会议主席。
陈静女士,独立董事,硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部,中外运
-敦豪有限公司财务部经理,华盛顿普华会计师事务所(现普华永道)审计师,
世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员,中国证监会规划委高级
顾问委员兼会计部副主任,中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。
2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。
曹志刚先生,监事长,经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总
部(稽核部)二级部经理、稽核部总经理助理,自2018年3月至今任稽核部副
总经理。2016年11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通
创意资本管理有限公司监事。
Bruno Weil(魏海诺)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理,法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金
融机构投行业务部负责人、零售部中国代表,南京银行副行长。现任法国巴黎银
行集团(中国)副董事长。
俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩
根资产管理(英国)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012年11月加入海富通基金管理有限公司,历任产品与创新总监。2015年12
月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。
胡正万先生,监事,硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有
限公司、富国基金管理有限公司。2003年4月加入海富通基金管理有限公司,
历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015
年7月起,任海富通基金管理有限公司基金运营总监。
奚万荣先生,督察长,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。历任
海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003年4月
加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7月起,任海富通基金管理有限公司督察长。2015年7月至2018年7月兼任
上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资
产管理有限公司董事。
陶网雄先生,副总经理,硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月
加入海富通基金管理有限公司,2003年4月至2006年4月任公司财务部负责人,
2006年4月起任财务总监。2013年4月起,任海富通基金管理有限公司副总经
理。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
何树方先生,副总经理,博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长,魁
北克蒙特利尔大学研究助理(兼职),魁北克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011年6月加入海富通基
金管理有限公司,任总经理助理。2014年11月起,任海富通基金管理有限公司
副总经理。
魏峻先生,副总经理,经济学学士。1996年7月至2001年8月就职于交通
银行深圳分行,2001年8月至2019年11月历任招商银行总行同业银行部非银
行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019年
11月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司副总经理。
王智慧先生,管理学博士。曾在华宝兴业基金管理有限公司、中国国际金融
有限公司、上海申银万国证券研究所、浙江龙盛集团股份有限公司、国元证券有
限责任公司从事投资研究及管理工作。2012年1月至2015年11月任华宝大盘
精选混合基金经理,2012年2月至2015年11月任华宝医药生物混合基金经理,
2013年2月至2015年11月任华宝兴业多策略股票基金经理。2015年11月加入
海富通基金管理有限公司,任总经理助理。2016年4月起兼任海富通精选混合
和海富通精选贰号混合基金经理。2016年11月起兼任海富通沪港深混合基金经
理。
黄峰先生,硕士。历任大公国际资信评估公司信用分析部分析师,深圳九富
投资顾问有限公司项目部员工,大连獐子岛渔业集团股份有限公司证券部负责人、
证券事务代表,华创证券有限责任公司研究所高级研究员,2011年5月加入海
富通基金管理有限公司,历任股票分析师、基金经理助理。2014年12月至2017
年6月任海富通股票混合、海富通中小盘混合和海富通领先成长混合的基金经理。
2014年12月起担任海富通内需热点混合的基金经理。2019年6月起兼任海富通
精选贰号混合和海富通精选混合的基金经理。
陆怡雯女士,伦敦政治经济学院理学硕士。历任元大证券(香港)助理研究
员,金元惠理基金管理有限公司研究员,申万宏源证券研究所高级研究员。2016
年1月加入海富通基金管理有限公司,历任分析师、高级股票分析师。2018年6
月起任海富通精选混合的基金经理助理。
本基金历任基金经理为郑拓,任职时间为2005年4月至2006年9月。丁俊,
任职时间为2007年8月至2012年1月。蒋征,任职时间为2012年1月至2014
年1月。陈洪先生,任职时间为2003年8月至2014年6月。丁俊先生,任职时
间为2014年1月至2016年8月。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会
常设委员有:任志强,总经理;胡光涛,总经理助理;王智慧,总经理助理;孙
海忠,总经理助理兼固定收益投资总监;杜晓海,量化投资部总监;王金祥,研
究部总监;陈轶平,固定收益投资副总监。投资决策委员会主席由总经理担任。
讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
第二节 基金托管人
(一)基金托管人基本情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号
法定代表人:彭纯
邮政编码:200336
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.63亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:陆志俊
电 话:95559
第三节 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人:杨仓兵
成立时间:2003年4月18日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2003】48号
组织形式:有限责任公司
注册资本:3亿元
存续期间:持续经营
联系人:暴潇菡
全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)
电话:021-38650797
传真:021-33830160
2、销售机构
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:彭纯
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
客户服务电话:95559
联系人:王菁
网址:www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人:刘连舸
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
联系人:陈洪源
网址:www.boc.cn
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话:95533
联系人:张静
网址:www.ccb.com
(4) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务中心电话:95588
联系人:谢宇晨
网址:www.icbc.com.cn
(5) 招商银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
办公地址:广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
(6) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话:95599
联系人:张伟
网址:www.abchina.com
(7) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
办公地址:上海市静安区江宁路168号
客户服务电话:95561
联系人:曾鸣
网址:www.cib.com.cn
(8) 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人:谢永林
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号
客户服务电话:95511-3
联系人:赵杨
网址:bank.pingan.com
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
客户服务电话:95595(全国)
联系人:王博
网址:www.cebbank.com
(10) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
办公地址:上海市中山东一路12号
客户服务电话:95528
联系人:施晓俊
网址:www.spdb.com.cn
(11) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话:95558
联系人:王晓琳
网址:www.citicbank.com
(12) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
联系人:王志刚
网址:www.cmbc.com.cn
(13) 广发银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:杨明生
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路713号
客户服务电话:4008308003
联系人:刘伟
网址:www.cgbchina.com.cn
(14) 浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号
法定代表人:沈仁康
办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号
客户服务电话:95527
联系人:沈崟杰
网址:www.czbank.com
(15) 宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人:陆华裕
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
客户服务电话:95574
联系人:胡技勋
网址:www.nbcb.com.cn
(16) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人:李民吉
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
客户服务电话:95577
联系人:张晔
网址:www.hxb.com.cn
(17) 花旗银行(中国)有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦主
楼28楼01A和04单元、29楼、30楼、33楼01单元、34楼和35楼
法定代表人:林钰华(Yuk Wah LAM)
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦
客户服务热线:8008301880
联系人:蒋燕丹
网址:www.citibank.com.cn
(18) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路413号
法定代表人:陆向阳
办公地址:江苏省常州市和平中路413号
客户服务电话:0519-96005
联系人:包静
网址:www.jnbank.com.cn
(19) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:周杰
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
客户服务电话:95553或4008888001
联系人:李笑鸣
网址:www.htsec.com
(20) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
办公地址:长春市生态大街6666号
客户服务电话:95360
联系人:安岩岩
网址:www.nesc.cn
(21) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
法定代表人:杨德红
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29F
客户服务电话:95521
联系人:钟伟镇
网址:www.gtja.com
(22) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话:95523或4008895523
联系人:陈飙
网址:www.swhysc.com
(23) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
客户服务电话:95587或4008888108
联系人:许梦园
网址:www.csc108.com
(24) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人:霍达
办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
客户服务电话:95565
联系人:黄婵君
网址:www.newone.com.cn
(25) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
法定代表人:杨华辉
办公地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦17楼
客户服务电话:95562
联系人:谢高得
网址:www.xyzq.com.cn
(26) 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号
法定代表人:李新华
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话:95579或4008888999
联系人:奚博宇
网址:www.95579.com
(27) 广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
法定代表人:孙树明
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
联系人:黄岚、马梦洁
网址:www.gf.com.cn
(28) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
法定代表人:潘鑫军
办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
客户服务电话:95503
联系人:胡月茹
网址:www.dfzq.com.cn
(29) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
联系人:周杨
网址:www.guosen.com.cn
(30) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈共炎
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话:4008888888或95551
联系人:辛国政
网址:www.chinastock.com.cn
(31) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:刘世安
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
客户服务电话:95511-8
联系人:周驰
网址:stock.pingan.com
(32) 财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人:陆建强
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
客户服务电话:95336或4008696336
联系人:陶志华
网址:www.ctsec.com
(33) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人:姜晓林
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话:95548
联系人:刘晓明
网址:www.zxwt.com.cn
(34) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人:林义相
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505
客户服务电话:010-66045678
联系人:谭磊
网址:jijin.txsec.com
(35) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
法定代表人:周易
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务电话:95597
联系人:马艺卿
网址:www.htsc.com.cn
(36) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话:95525
联系人:姚巍
网址:www.ebscn.com
(37) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话:95548
联系人:王一通
网址:www.cs.ecitic.com
(38) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:宁敏
办公地址:上海市浦东银城中路200号中银大厦39层
客户服务电话:4006208888
联系人:许慧琳
网址:www.bocichina.com
(39) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人:姜昧军
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
客户服务电话:4008323000
联系人:王雯
网址:www.csco.com.cn
(40) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
法定代表人:何春梅
办公地址:广西南宁市滨湖路46号
客户服务电话:95563
联系人:牛孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
(41) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公
楼14-18楼
法定代表人:庞介民
办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公
楼14-18层
客户服务电话:4001966188
联系人:熊丽
网址:www.cnht.com.cn
(42) 瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:钱于军
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
客户服务电话:4008878827
联系人:冯爽
网址:www.ubssecurities.com
(43) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦
A栋41层
法定代表人:王晓峰
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦
客户服务电话:95335
联系人:王紫雯
网址:www.avicsec.com
(44) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
法定代表人:蔡咏
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
客户服务电话:95578或4008888777
联系人:李蔡
网址:www.gyzq.com.cn
(45) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人:武晓春
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼
客户服务电话:4008888128
联系人:刘熠
网址:www.tebon.com.cn
(46) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话:95538
联系人:许曼华
网址:www.zts.com.cn
(47) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务电话:95358
联系人:李晓伟
网址:www.firstcapital.com.cn
(48) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:孙永祥
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务电话:95351
联系人:李欣
网址:www.xcsc.com
(49) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务电话:4008001001
联系人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
(50) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21
层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人:高涛
办公地址:广东省深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21
层
客户服务电话:95532或4006008008
联系人:刘毅
网址:www.china-invs.cn
(51) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层
公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海)
联系人:王少立
网址:www.cicc.com
(52) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人:姜志军
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层
客户服务电话:4008895618
联系人:程博怡
网址:www.e5618.com
(53) 华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人:陈林
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
客户服务电话:4008209898
联系人:刘闻川
网址:www.cnhbstock.com
(54) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话:95321
联系人:唐静
网址:www.cindasc.com
(55) 长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
法定代表人:丁益
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17
层
客户服务电话:4006666888
联系人:金夏
网址:www.cgws.com
(56) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼
法定代表人:高利
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
客户服务电话:95571
联系人:程博怡
网址:www.foundersc.com
(57) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
法定代表人:黄金琳
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
客户服务电话:95547
联系人:刘晨
网址:www.hfzq.com.cn
(58) 东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:陈照星
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务电话:95328
联系人:梁建伟
网址:www.dgzq.com.cn
(59) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:王春峰
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
客户服务电话:4006515988
联系人:王星
网址:www.ewww.com.cn
(60) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话:95396
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn
(61) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
客户服务电话:4008918918
联系人:邵珍珍
网址:www.shzq.com
(62) 大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大
连期货大厦38、39层
法定代表人:赵玺
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大
连期货大厦38、39层
客户服务电话:4008169169
联系人:谢立军
网址:www.daton.com.cn
(63) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:赵洪波
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
客服电话:4006662288
联系人:姜志伟
网址:www.jhzq.com.cn
(64) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
客户服务电话:95573
联系人:张治国
网址:www.i618.com.cn
(65) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
客户服务电话:4008188118
联系人:黄静
网址:www.guodu.com
(66) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
法定代表人:魏庆华
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
客户服务电话:95309
联系人:汤漫川
网址:www.dxzq.net
(67) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:蔡一兵
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
客户服务电话:95317
联系人:郭静
网址:www.cfzq.com
(68) 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层-18层
法定代表人:冯鹤年
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A层16-20层
客户服务电话:95376
联系人:韩秀萍
网址:www.mszq.com
(69) 华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人:李晓安
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
客户服务电话:95368
联系人:范坤
网址:www.hlzq.com
(70) 英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
客户服务电话:4000188688
联系人:王晓静
网址:www.ydsc.com.cn
(71) 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:黄扬录
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
客户服务电话:95329
联系人:罗艺琳
网址:www.zszq.com
(72) 国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
法定代表人:张智河
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
客户服务电话:95385
联系人:叶密林
网址:www.grzq.com
(73) 红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号
法定代表人:李素明
办公地址:云南省昆明市北京路155号附一号红塔大厦7-11楼
客户服务电话:4008718880
联系人:刘晓明
网址:www.hongtastock.com
(74) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏拉萨市北京中路101号
法定代表人:陈宏
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
客户服务电话:95357
联系人:付佳
网址:www.xzsec.com
(75) 财达证券有限责任公司
注册地址:石家庄市自强路35号
法定代表人:翟建强
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
客户服务电话:4006128888
联系人:李卓颖
网址:www.s10000.com
(76) 太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
法定代表人:李长伟
办公地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
客户服务电话:95397
联系人:唐昌田
网址:www.tpyzq.com
(77) 华西证券股份有限公司
注册地址:成都市高新区天府二街198号
法定代表人:杨炯洋
办公地址:成都市高新区天府二街198号
客户服务电话:95584
联系人:谢国梅
网址:www.hx168.com.cn
(78) 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人:李刚
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
客户服务电话:95325或4008608866
联系人:袁伟涛、曹欣
网址:www.kysec.cn
(79) 华金证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层
法定代表人:宋卫东
办公地址:上海市浦东新区杨高南路759号30层
客户服务电话:4008211357
联系人:郑媛
网址:www.huajinsc.cn
(80) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人:韩志谦
办公地址:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
客户服务电话:4008000562
联系人:王怀春
网址:www.hysec.com
(81) 中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
13层1301-1305、14层
法定代表人:张皓
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
13层1301-1305室、14层
客户服务电话:4009908826
联系人:刘宏莹
网址:www.citicsf.com
(82) 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
法定代表人:余磊
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
客户服务电话:93391或4008005000
联系人:岑妹妹
网址:www.tfzq.com
(83) 宏信证券有限责任公司
注册地址:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
办公地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
客户服务电话:4008366366
联系人:张鋆
网址:www.hxzq.cn
(84) 大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
法定代表人:董祥
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
客户服务电话:4007121212
联系人:薛津
网址:www.dtsbc.com.cn
(85) 首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人:毕劲松
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
客户服务电话:4006200620
联系人:邢飞
网址:www.sczq.com.cn
(86) 中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人:马功勋
办公地址:沈阳市和平区光荣街23甲
客户服务电话:95346
联系人:孙丹华
网址:www.iztzq.com
(87) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
法定代表人:赵俊
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客户服务电话:95531或4008888588
联系人:王一彦
网址:www.longone.com.cn
(88) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006-788-887
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(89) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
联系人:李雁雯
网址:蚂蚁财富APP
(90) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
地址:上海浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦10层
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
联系人:陆敏
网址:www.howbuy.com
(91) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-58788678-8201
传真:021—58787698
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
(92) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
联系人:余翼飞
网址: www.noah-fund.com
(93) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
地址:上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188
联系人:王超
网址: www.1234567.com.cn
(94) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人: 王莉
客户服务电话:400-920-0022
联系人:刘洋
网址: licaike.hexun.com
(95) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼32层3201内3212、3211
单元
地址:北京顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人: 闫振杰
客户服务电话:400-818-000
联系人:罗恒
网址: www.myfund.com
(96) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772
联系人:董一峰
网址:www.5ifund.com
(97) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
法定代表人:李招弟
客户服务电话: 400-876-9988
联系人:付少帅
网址:www.zscffund.com
(98) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006
法定代表人:陈操
客服电话:4008507771
联系人:文雯
网址: http://www.bdcgw.cn
(99) 一路财富(北京)信息科技有限公司
法定代表人:吴雪秀
注册地址: 北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
联系人:徐越
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(100) 上海联泰基金销售有限公司
法定代表人:燕斌
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
客服电话:4000-466-788
联系人:陈东
http://www.66zichan.com/
(101) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人:罗细安
客服电话:400-001-8811
联系人:史丽丽
http://www.zcvc.com.cn/
(102) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-893-6885
联系人:高静
网址:www.qianjing.com
(103) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:冯修敏
客服电话:400-820-2819
联系人:李栋
网址:www.chinapnr.com
(104) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼
二期53层
地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10单
元
法定代表人:赵学军
客服电话:400-021-8850
联系人:余永键
网址:http://www.harvestwm.cn/
(105) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:林卓
客服电话:400-6411-999
联系人:张晓辉
网址:http://www.taichengcaifu.com
(106) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表人:李兴春
客服电话:400-921-7755
联系人:徐鹏
网址:http://www.leadbank.com.cn
(107) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
联系人:吴煜浩
网址:www.yingmi.cn
(108) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人:梁越
客服电话:4008-980-618
联系人:王海烨
网址:www.chtfund.com
(109) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人:胡伟
客服电话:400-068-1176
联系人:陈铭洲
网址:www.hongdianfund.com
(110) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
法定代表人:袁顾明
客服电话:400-928-2266
联系人:赵明
网址:http://www.dtfunds.com/
(111) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:郭坚
客服电话:4008 6666 18
联系人:程晨
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(112) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
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(113) 上海凯石财富基金销售有限公司
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(114) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
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(116) 奕丰基金销售有限公司
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海商务秘书有限公司)
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(117) 浙江金观诚基金销售有限公司
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(119) 北京广源达信基金销售有限公司
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(120) 北京汇成基金销售有限公司
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(122) 北京新浪仓石基金销售有限公司
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法定代表人:李昭琛
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(123) 北京肯特瑞基金销售有限公司
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法定代表人:江卉
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联系人:韩锦星
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(124) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
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公用房
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法定代表人:程刚
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联系人:王鹤敏
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(125) 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
单元11层
地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
法人代表:陈姚坚
客服电话:400-9500-888
联系人:张烨
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(126) 上海华夏财富投资管理有限公司
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地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法人代表:李一梅
客服电话:400-817-5666
联系人:穆文燕
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(127) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表:钱燕飞
客服电话:95177
联系人:喻明明
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(128) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法人代表:钟斐斐
客服电话:4000-618-518
联系人:候芳芳
网址:www.danjuanapp.com
(129) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展
区)
地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
联系人:李鑫
网址:www.jiyufund.com.cn
(130) 中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
法人代表:弭洪军
客服电话:400-876-5716
联系人:黄鹏
网址:www.cmiwm.com
(131) 上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法人代表:王廷富
客服电话:400-821-0203
联系人:徐亚丹
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(132) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县盛南路8号院2号楼106室
地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法人代表:于龙
客服电话:4006-802-123
联系人:吴鹏
网址:www.zhixin-inv.com
(133) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:杭州华星路96号互联网金融大厦19楼
地址:上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼
法人代表:冷飞
客服电话:400-711-8718
联系人:孙琦
网址:挖财宝APP
(二)注册登记人
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电话:010-50938782
传真:010-50938907
联系人:赵亦清
(三)律师事务所
名称:北京市金杜律师事务所
地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层
负责人:王玲
电话:010-58785588
传真:010-58785599
联系人:靳庆军
联系电话:010-58785588
经办律师:靳庆军、宋萍萍
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:李丹
经办注册会计师:薛竞、沈兆杰
电话:(021) 23238888
传真:(021) 23238800
联系人:沈兆杰
第四节 基金的名称
本基金的名称:海富通精选证券投资基金
第五节 基金类型
基金类型:契约型开放式
第六节 基金的投资目标
本基金的投资目标为:采取积极主动精选证券和适度主动进行资产配置的
投资策略,实施全程风险管理,在保证资产良好流动性的前提下,在一定风险限
度内实现基金资产的长期最大化增值。
第七节 投资方向
本基金为混合型基金。投资方向限于具有良好流动性的金融工具,包括国
内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。在正常市场情况下,本基金投资组合的比例范围为:股票投资50%-80%,
债券投资20%-50%,权证投资0-3%;本基金保持不低于基金资产净值5%的现金
或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
第八节 投资策略
一、投资策略
本基金的投资策略分两个层次:第一层次为适度主动的资产配置,以控制
或规避市场系统性风险;第二层次为积极主动的精选证券,以分散或规避个券风
险。积极主动精选证券是本基金投资策略的重点。
a) 资产配置策略
本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,结合定量分析和定
性分析,形成对不同市场的预测和判断,适度主动地动态调整基金资产在股票、
债券和现金之间的比例,以规避或控制市场系统性风险,提高基金收益率。
b) 精选证券策略
(1)精选股票策略
本基金管理人基于对国际市场投资管理经验的认识和对中国证券市场的实
证分析,建立了精选股票分析决策支持系统,采用“自上而下”和“自下而上”
相结合的方法,从定价指标(“向后看”)和盈利预测指标(“向前看”)两个方面,
以基本面分析为主要手段,重视取得第一手资料,识别和控制风险,积极主动精
选个股。
(2)精选债券策略
本基金的债券投资对象包括国债、金融债、企业债(包括可转换债)和债
券回购等。债券投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和
利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价
值发现为基础,在市场创新和变化中寻找投资机会,采取利率预期、久期管理、
收益率曲线策略、收益率利差策略和套利等积极投资管理方式,确定和构造合理
的债券组合。
c) 权证投资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略,以充分利用权证来达到控制
下跌风险、实现保值和锁定收益的目的;在个股层面上,充分发掘可能的套利机
会,以达到增值的目的
本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证,并可以根据证券交易
所的有关规定卖出该部分权证或行权。
本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。
二、投资管理程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员
会定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易
员在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立
工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下:
(1)投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规,
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策;决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。
(2)投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内,对重大投资进行审
查批准;并且根据基金合同的有关规定,在组合业绩比较基准的基础上,制定各
组合资产和行业配置的偏差度指标。
(3)分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本
面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
(4)定期不定期召开部门例会,基金经理们在充分听取各分析师意见的基
础上,确立公司对市场、资产和行业的投资观点,该投资观点是指导各基金进行
资产和行业配置的依据。
(5)基金经理在投资部门负责人授权下,根据部门例会所确定的资产/行
业配置策略以及偏差度指标,在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师
行业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上,进行投资组合的资产
及行业配置;之后,在证券分析师设定的证券池内,根据所管理组合的风险收益
特征和流动性特征,构建基金组合。
(6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
(7)风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。
(8)风险管理部责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程
序做出调整。
第九节 业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准是MSCI China A指数,债券投资部分
的业绩比较基准是上证国债指数。
基金业绩比较基准=65%MSCI China A+35%上证国债
本基金管理人认为,本基金的业绩比较基准所引述MSCI China A指数和上证
国债指数符合下列条件:
1、 合理、透明,为广大投资者所接受;
2、 有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
3、 业绩基准的编制和发布有一定的历史;
4、 业绩基准有较高的知名度和市场影响力。
第十节 风险收益特征
海富通精选证券投资基金属于中度风险的平衡型基金。
第十一节 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行根据本基金合同规定,于2019年3月22日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日(“报告期末”)。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,093,300,994.27 60.60
其中:股票 1,093,300,994.27 60.60
2 固定收益投资 436,234,447.90 24.18
其中:债券 436,234,447.90 24.18
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 22,112,855.98 1.23
7 其他资产 252,416,145.76 13.99
8 合计 1,804,064,443.91 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 17,998,750.00 1.01
B 采矿业 26,435,475.00 1.48
C 制造业 448,480,510.43 25.13
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 84,471,076.87 4.73
F 批发和零售业 80,259,586.90 4.50
G 交通运输、仓储和邮政业 15,830,843.00 0.89
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 193,958,352.27 10.87
J 金融业 35,710,810.80 2.00
K 房地产业 105,979,280.63 5.94
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 46,518,738.90 2.61
N 水利、环境和公共设施管理业 5,158,863.60 0.29
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 32,498,705.87 1.82
S 综合 - -
合计 1,093,300,994.27 61.25
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 000063 中兴通讯 4,101,502 80,348,424.18 4.50
2 000002 万科A 2,732,577 65,089,984.14 3.65
3 600276 恒瑞医药 790,122 41,678,935.50 2.34
4 001979 招商蛇口 2,261,684 39,240,217.40 2.20
5 002124 天邦股份 5,741,170 39,039,956.00 2.19
6 601668 中国建筑 6,816,600 38,854,620.00 2.18
7 603939 益丰药房 925,332 38,586,344.40 2.16
8 601186 中国铁建 3,373,501 36,669,955.87 2.05
9 603444 吉比特 242,497 35,889,556.00 2.01
10 300078 思创医惠 3,605,891 35,842,556.54 2.01
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 65,935,469.50 3.69
2 央行票据 - -
3 金融债券 370,298,978.40 20.75
其中:政策性金融债 370,298,978.40 20.75
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 436,234,447.90 24.44
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 180407 18农发07 900,000 90,387,000.00 5.06
2 180404 18农发04 900,000 90,225,000.00 5.06
3 010107 21国债⑺ 543,210 55,923,469.50 3.13
4 180207 18国开07 500,000 50,120,000.00 2.81
5 160208 16国开08 500,000 49,995,000.00 2.80
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,541,512.75
2 应收证券清算款 240,310,680.88
3 应收股利 -
4 应收利息 10,523,788.54
5 应收申购款 40,163.59
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 252,416,145.76
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
第十二节 基金的业绩
基金业绩截止日为2018年12月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2008年1月1日至2008年12月31日 -46.61% 1.97% -45.76% 1.90% -0.85% 0.07%
2009年1月1日至2009年12月31日 56.02% 1.43% 57.89% 1.32% -1.87% 0.11%
2010年1月1日至2010年12月31日 8.72% 1.11% -3.92% 1.01% 12.64% 0.10%
2011年1月1日至2011年12月31日 -17.82% 0.97% -17.10% 0.85% -0.72% 0.12%
2012年1月1日至2012年12月31日 -0.38% 0.88% 6.14% 0.85% -6.52% 0.03%
2013年1月1日至2013年12月31日 9.78% 0.95% -1.15% 0.88% 10.93% 0.07%
2014年1月1日至2014年12月31日 4.02% 0.82% 31.14% 0.76% -27.12% 0.06%
2015年1月1日至2015年12月31日 26.97% 2.09% 10.53% 1.60% 16.44% 0.49%
2016年1月1日至2016年12月31日 -2.89% 1.13% -7.74% 0.98% 4.85% 0.15%
2017年1月1日至2017年12月31日 8.84% 0.83% 7.42% 0.44% 1.42% 0.39%
2018年1月1日至2018年12月31日 -19.25% 1.21% -19.30% 0.87% 0.05% 0.34%
自基金合同生效起至2018年12月31日 399.09% 1.26% 147.16% 1.10% 251.93% 0.16%
(二) 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
(2003年8月22日 至2018年12月31日)
注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。本基金
自2007年6月28日至2007年9月29日,为持续营销后建仓期。建仓期满
至今,本基金投资组合均达到本基金合同第十八条(三)、(六)规定的比例
限制及本基金投资组合的比例范围。
第十三节 基金的费用与税收
(一) 基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
1) 基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数;
H为每日应计提的基金管理费;
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2) 基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数;
H为每日应计提的基金托管费;
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
3) 与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持
有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由
基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列
入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
1)申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”
一章。
2)赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”
一章。
3)转换费
本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的转换” 一章。
4)销售服务费
基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,
用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规
定列支。
(二) 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(三) 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经中国
证监会核准后公告;此项调整无须召开基金份额持有人大会。
(四) 基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
第十四节 对招募说明书更新部分的说明
海富通精选证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基
金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》、《基金合同》及其它有关法律法规的要求,
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原更新招募说明书进
行了更新。本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
修订“基金信息披露”章节及相关内容,并对包括但不限于基金管理人、基金托管
人等其他信息一并更新。主要更新的内容如下:
一、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更
新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、指定媒介
的释义、新增有关产品资料概要的释义与相关内容。
二、“三、基金管理人”部分:
1.增加了魏峻先生的简历;
2.更新了杨仓兵先生、任志强先生、黄峰先生的简历;
3.更新了投资决策委员会的信息;
4.更新了基金管理人的职责。
三、 “四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。
四、 “五、相关服务机构”部分,更新了销售机构的相关信息。
五、 “八、基金份额的申购与赎回”部分,更新了相关信息。
六、 “九、基金的转换”部分,更新了相关信息。
七、 “十五、基金的收益与分配”部分,更新了相关信息。
八、 “十七、基金的会计与审计”部分,更新了相关信息。
九、 “十八、基金的信息披露”部分,更新了相关信息。
十、 “十九、基金的风险揭示”部分,更新了相关信息。
十一、 “二十一、基金合同的内容摘要”部分,更新了相关信息。
十二、 “二十二、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了相关信息。
十三、“二十四、基金注册登记人”部分,更新了相关信息。
十四、“二十五、基金管理人和基金托管人的更换”部分,更新了相关信息。
海富通基金管理有限公司
2019年12月27日