海富通精选证券投资基金更新招募说明书(2023年第1号)

海富通精选证券投资基金更新招募说明书
(2023年第1号)
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
海富通精选证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员
会2003年7月9日出具的《关于同意海富通精选证券投资基金设立的批复》（证
监基金字【2003】85号文）批准募集。本基金的基金合同于2003年8月22日
正式生效。本基金类型为契约型开放式。
本招募说明书是对原《海富通精选证券投资基金招募说明书》的更新，原招
募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中
国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面临科创板
机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不
限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、
退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体
内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投
资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投
资于科创板股票。
本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅
波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证
发行机制以及交易机制等相关的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在申购本基金时应
认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，不晚于
2020年9月1日起执行。
本招募说明书所载内容截止日为2023年8月26日,有关财务数据和净值表
现截止日为2022年9月30日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
目录
第二部分 释义 ................................................................................................................................. 5
第三部分 基金管理人 ..................................................................................................................... 9
第四部分 基金托管人 ................................................................................................................... 20
第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................... 24
第六部分 基金的募集 ................................................................................................................... 61
第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................................... 63
第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................... 64
第九部分 基金的转换 ................................................................................................................... 72
第十部分 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ............................................................... 76
第十一部分 基金的投资 ............................................................................................................... 78
第十二部分 基金的业绩 ............................................................................................................... 89
第十三部分 基金的财产 ............................................................................................................... 91
第十四部分 基金资产的估值 ....................................................................................................... 92
第十五部分 基金的收益与分配 ................................................................................................... 99
第十六部分 基金的费用与税收 ................................................................................................. 101
第十七部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 103
第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 104
第十九部分 基金的风险揭示 ..................................................................................................... 111
第二十部分 基金的终止与清算 ................................................................................................. 118
第二十一部分 基金合同的内容摘要 ......................................................................................... 121
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................. 134
第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ................................................................................. 146
第二十四部分 基金注册登记人 ................................................................................................. 149
第二十五部分 基金管理人和基金托管人的更换 ..................................................................... 151
第二十六部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................... 153
第二十七部分 备查文件 ............................................................................................................. 154
第一部分 绪言
本招募说明书依据《基金法》及其配套法规、本基金的基金合同以及其他法
律法规编写。
本招募说明书阐述了海富通精选证券投资基金的投资目标、策略、风险、
费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明
书所载明的资料管理运作并交易。本招募说明书由海富通基金管理有限公司解
释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的
信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利
和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指海富通精选证券投资基金
基金合同或本基金指《海富通精选证券投资基金基金合同》及基金合同当事人
合同： 对其不时作出的修订
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会
《证券法》： 指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会
第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及
颁布机关对其不时作出的修订
《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》；
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表
大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实
施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时作出的修订；
《实施细则》： 指中国证券登记结算有限责任公司2005年7月27日发布并
施行的《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与
赎回登记结算业务实施细则》
《操作指引》： 指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司2005年
7月27日发布并施行的《通过上海证券交易所办理开放式基
金相关业务操作指引》
招募说明书： 指《海富通精选证券投资基金招募说明书》及其更新
托管协议： 指基金管理人和基金托管人签订的《海富通精选证券投资基
金托管协议》及对该协议的任何修订和补充
销售协议： 指基金管理人与各基金销售机构签订的《海富通精选证券投
资基金销售与服务代理协议》及对该等协议的任何修订和补
充
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基
金管理人、基金托管人和基金份额持有人
基金管理人： 指海富通基金管理有限公司
基金托管人： 指交通银行
基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及
定期定额投资等业务
会员单位： 指具有开放式基金销售资格，经上海证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放
式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托
管等业务的上海证券交易所会员
销售机构： 指海富通基金管理有限公司及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人
签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，包括
可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理有关业务的
会员单位；
场内： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金
份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所；
场外： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统外办理开放式基
金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构和场所；
注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
注册登记人： 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为海富
通基管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为
办理注册登记业务的机构。对于投资人通过销售机构提交的
基金交易业务申请（包括基金认购、申购、赎回、转换、转
托管、分红方式设置等），其最终处理结果以注册登记机构的
确认为准。
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投
资于证券投资基金的自然人
机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、
事业法人、社会团体或其他组织以及经中国证监会批准的合
格境外机构投资者
投资者： 指个人投资者和机构投资者
基金份额持有人： 指依据基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者
基金合同生效日： 指基金达到成立条件后，基金管理人宣告基金合同生效的日
期
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
申购： 指在基金合同生效后投资者申请购买基金份额的行为
转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的
某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的、
由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金（包括本基金）
的基金份额的行为
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申
请的日期
T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
巨额赎回： 指基金单个开放日，基金赎回有效申请份额总数扣除申购有
效申请份额总数后的余额超过上一日基金总份额的10%时的
情形
元： 指人民币元
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息及其他合法收入
基金资产总值： 指基金购买的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款及其他资产的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程
基金账户： 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登
记人办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户
基金份额持有人服指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务
务：
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包括
但不限于：相关法律、法规和规定的变更；国际、国内金融
市场风险事故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统或交
易场所无法正常工作；战争或动乱等
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以
上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
券等
摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际
申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益
的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对
待
基金产品资料概要： 指《海富通精选证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803
室以及19层1901-1908室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803
室以及19层1901-1908室
法定代表人：杨仓兵
成立时间：2003年4月18日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：3亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司
49%。
二、主要人员情况
1、董事会成员
杨仓兵先生，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业
有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总
经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券
股份有限公司计划财务部副总经理、资金管理总部总经理。2016年10月至2019
年4月兼任海通证券资产管理有限公司董事。2018年5月至2019年3月兼任海
富通基金管理有限公司监事长。2019年3月至2019年4月任海富通基金管理有
限公司董事。2019年4月起任海富通基金管理有限公司董事长。
任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司
研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理
兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限
公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事
长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司
董事、总经理。
吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租赁股份有限
公司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。
苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理
经理。2007年12月加入海通证券股份有限公司，历任人力资源部绩效管理专员、
绩效管理部副经理、绩效管理部经理，现任海通证券股份有限公司人力资源部总
经理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事。
Vincent Trouillard-Perrot先生，董事，法国籍，硕士学位。1991年加
入法国巴黎银行。1999年8月至2011年7月在法巴集团亚太区担任过多项管理
职务，包括法巴私人银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限
公司首席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官兼APAC区
总监。2011年4月至2017年7月担任Alfred Berg资产管理公司（斯德哥尔摩）
集团首席执行官职务。2017年7月至2019年8月担任法巴资管（巴黎）关联公
司管理部副总监职务，2019年9月至今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉美、
中东、非洲地区业务及部分合资公司的监督管理。2020年6月至今担任法巴资
产管理（巴黎）董事总经理职务，负责战略性参股及合资公司的监督管理。
王鸿祥先生，独立董事，高级管理人员工商管理硕士学位（EMBA）。自1983
年7月至1998年12月，在上海财经大学会计系执教，任至副教授。自1998年
12月加入申能（集团）有限公司，任副总会计师直至2016年。无不良诚信记录。
杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。
历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场
经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本
野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿
投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月
至2009年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份
有限公司投资总监。2009年4月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投
资总监。2015年12月至2021年12月任英大泰和人寿保险独立董事。2012年8
月至2021年8月任台湾全球人寿保险股份有限公司独立董事。现任奥玮管理咨
询资深顾问，香港大学客席副教授，台湾大学财金系兼任教授、华侨永亨银行中
国独立董事。无不良诚信记录。
刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助
理检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2022年2月任上海市
君悦律师事务所主任、高级合伙人、首席合伙人、合伙人会议主席。2022年2
月起任君合律师事务所合伙人。兼任国药控股股份有限公司独立非执行董事、
上海国有资本投资有限公司外部董事。因曾于2016年2月至2018年6月担任
安徽华信国际控股股份有限公司独立董事，属于华信国际信息披露违法行为的其
他直接责任人员，于2020年11月12日被中国证券监督管理委员会安徽监管局
警告，并处3万元罚款。
陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运
-敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，
世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级
顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。
2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的独立董事、
中国保险资产管理业协会境外投资和对外开放专业委员会特别委员。无不良诚
信记录。
2、监事会成员
曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总
部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理、稽核部副总经理，自2023年6
月起任稽核部总经理。
Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚
负责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲
金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎
银行集团（中国）副董事长。
胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有
限公司、富国基金管理有限公司。2003年4月加入海富通基金管理有限公司，
历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015
年7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。
3、其他高级管理人员
岳冲先生，督察长，硕士。2001年7月至2011年1月，任职于中国海关；
2011年1月至2018年10月，任职于中国证监会；2019年7月至2020年7月历
任太平基金管理有限公司副总经理、督察长。2020年8月起任海富通基金管理
有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁
北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011年6月加入海富通基
金管理有限公司，任总经理助理。2014年11月起，任海富通基金管理有限公司
副总经理。
魏峻先生，副总经理，经济学学士。1996年7月至2001年8月就职于交通
银行深圳分行，2001年8月至2019年11月历任招商银行总行同业银行部非银
行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019年
11月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司副总经理。
胡光涛先生，副总经理，博士。历任云南大学经济学院副教授，全国社会保
障基金理事会法规及监管部风险控制处处长、投资部委托投资处处长、投资部（后
更名为证券投资部）副主任、法规及监管部副巡视员。2015年11月至2017年
10月任海富通资产管理（香港）有限公司董事长，2016年7月至2020年7月任
海富通基金管理有限公司总经理助理。自2020年7月起任海富通基金管理有限
公司副总经理。2020年11月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上
海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4
月加入海富通基金管理有限公司，2003年4月至2006年4月任公司财务部负责
人，2006年4月至2013年3月任财务总监。2013年4月至2020年5月任海富
通基金管理有限公司副总经理。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有
限公司董事。2020年5月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。
4、本基金的基金经理
黄峰先生,硕士。持有基金从业人员资格证书。历任大公国际资信评估公司
信用分析部分析师，深圳九富投资顾问有限公司项目部员工，大连獐子岛渔业
集团股份有限公司证券部负责人、证券事务代表，华创证券有限责任公司研究
所高级研究员，2011年5月加入海富通基金管理有限公司，历任股票分析师、
基金经理助理。现任公募权益投资部副总监。2014年12月至2017年6月任海
富通股票混合、海富通中小盘混合和海富通领先成长混合的基金经理。2014年
12月起担任海富通内需热点混合的基金经理。2019年6月起兼任海富通精选贰
号混合和海富通精选混合的基金经理。2020年11月起兼任海富通消费核心混合
基金经理。2020年12月起兼任海富通成长价值混合基金经理。2021年4月起兼
任海富通消费优选混合基金经理。
本基金历任基金经理为郑拓，任职时间为2005年4月至2006年9月。丁俊，
任职时间为2007年8月至2012年1月。蒋征，任职时间为2012年1月至2014
年1月。陈洪先生，任职时间为2003年8月至2014年6月。丁俊先生，任职时
间为2014年1月至2016年8月。王智慧先生，任职时间为2016年4月至2021
年7月。
5、投资决策委员会
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员
会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，副总经理；杜晓海，总经理助理兼
量化投资部总监；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收益投资总监兼债券基
金部总监；周雪军，总经理助理兼公募权益投资部总监。投资决策委员会主席
由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、
策略及限制全权处理本基金的投资。
2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，建立健全内部控制制度，
采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。
3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度，
采取有效措施，防止下列行为的发生：
1）基金之间相互投资；
2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
3）从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业
务；
4）动用银行信贷资金从事基金投资；
5）将基金资产用于非法抵押、担保、资金拆借或者贷款；
6）从事证券信用交易；
7）以基金资产进行房地产投资；
8）从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
9）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券；
10）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
11）进行内幕交易、操纵市场；
12）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
1）越权或违规经营；
2）违反基金合同或托管协议；
3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6）玩忽职守、滥用职权；
7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
乱市场秩序；
11）贬损同行，以提高自己；
12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13）以不正当手段谋求业务发展；
14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
15）法律法规禁止的其他行为。
5、基金经理承诺：
1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益。
2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋
取不当利益。
3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息。
4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
1、风险管理和内部控制的原则
风险管理和内部控制是指通过风险识别和风险评价，并在此基础上优化组
合各种风险管理技术以及组织制度和管理框架，有效控制风险和妥善处理风险
所致损失的后果，以获得最大的安全保障。风险管理和内部控制遵循以下原
则：
1）全面性原则：风险管理和内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗
透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工；
2）独立性原则：公司根据管理业务的需要设立保持相对独立的机构、部门
和岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的督察稽核部，督察稽核部
保持高度的独立性和权威性，协助和配合督察长负责对公司各部门内部风险管
理工作进行稽核和检查；
3）审慎性原则：内部管理的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都
要以防范风险、审慎经营为出发点；
4）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格遵
守的行动指南。执行风险管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度
或违反规章的权力；
5）及时性原则：内部管理制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分利
用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性；
6）适时性原则：内部管理制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司经
营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外
部环境的改变及时进行相应的修改和完善；
7）定量与定性相结合的原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更
具客观性和操作性。
2、风险管理和内部控制的组织体系
公司的风险管理和内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结
构，实现对公司决策层到管理层和操作层的全面监督和控制，具体包括以下部
分：
1）董事会对风险管理和内部控制负最高责任。董事会认为必要时，可聘请
公司外专业人士，组成专家顾问委员会，提供有关风险管理和内部控制的专业
意见。
2）董事会下设审计及风险管理委员会，负责制定公司投资管理风险、运营
风险、道德风险和其他风险的衡量标准，设定最高风险承受度以及审议批准防
范风险和内部控制的政策。审计及风险管理委员会责成管理层制定相应的监测
系统、防范措施、补救措施以及定期的风险控制报告。
3）管理层设风险管理委员会，实施董事会审计及风险管理委员会制定的各
项风险管理和内部控制政策，具体负责对各类风险的识别、拟定防范和控制的
措施、收集分析各类数据进行监测反馈、实施各种必要的应急补救措施，并就
风险的整体控制管理定期地向董事会审计及风险管理委员会作出报告。
4）业务部门依据风险管理委员会提出的方针和政策，结合本部门的业务特
点具体制定部门作业流程和风险管理制度，并负责日常的风险管理，通过部门
作业流程及风险管理制度的制定与执行，将风险控制在最小范围内。
5）督察长和督察稽核部负责协助业务部门制定作业流程和制度，评价、监
督、检查各部门内部控制制度的制定与执行情况，督察长负责对风险管理委员
会的风险管理决策和公司各项风险管理制度的执行情况进行检查，向董事会审
计及风险管理委员会、董事会提交报告。督察长和督察稽核部还应根据外部环
境和公司新业务的开展提出风险管理的建议。
3、风险管理和内部控制的制度
1）投资风险管理制度
基金投资风险管理的主要内容是对市场风险和流动性风险的管理。对市场
风险的管理包括：建立完备的系统性风险预警和监控系统，对于一般系统性风
险，由投资部在投资决策委员会制定的风险管理原则下按照谨慎原则积极防范，
对于重大系统性风险，经公司风险管理委员会同意并授权后，对基金的投资策
略作重大调整，同时做好与基金份额持有人、托管人和监管部门的沟通工作。
对流动性风险的管理包括：建立评判和监测基金资产流动性的量化指标，建立
使基金现金流出与资产流动性相匹配的系统，定期检查和分析基金投资组合的
流动性。公司在尽可能的范围内运用数量化模型和计算机软件系统辅助管理基
金资产的市场风险和流动性风险。
2）道德风险管理制度
道德风险分基金管理公司和公司员工两个层次。对公司道德风险的管理包
括：设立独立董事，加强对公司高级管理人员任免、公司和基金审计事务等的
监督；充分发挥监事会的监督职能；健全并严格执行公司有关关联交易的各项
限制性措施和控制性程序。对员工道德风险的管理包括：教育员工熟悉和遵守
员工守则；对照各部门的员工守则，定期、不定期检查员工具体执行情况；将
员工守法情况和职业道德作为录用和提升的重要标准；对于基金经理，还实施
承诺与质询制度、投资限制制度、谈话提醒制度和强制休假制度等。
3）操作风险管理制度
操作风险管理是指通过完善内部控制制度和合规检查制度、严格落实执行
和定期安全检查，防范公司业务操作中因人为因素或管理系统设置不当造成操
作失误所引致的风险。操作风险管理制度由一系列具体制度构成，包括：投资
管理制度、集中交易制度、基础设施故障风险管理制度、信息披露制度、信息
资料保全制度、保密制度、财务会计制度、电子信息系统控制制度、岗位分离
制度、空间分离制度、作业流程制度和宣传制度等。
4）合规性风险管理制度
合规性风险管理制度通过对公司所有业务步骤中可能涉及基金份额持有人
利益的部分作出明确规定，以最大限度地保护基金份额持有人的合法权益，保
证基金管理业务合规审慎进行。
5）稽核监察制度
公司实行独立的稽核监察制度，督察长和督察稽核部有权对公司所有工作
部门、工作环节及员工遵守法律法规和公司规章的情况进行稽核监察，并提出
改进建议。公司保证稽核监察工作的独立性和客观性。
4、基金管理人关于风险管理和内部控制的声明
本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度
是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上
关于风险管理和内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的
发展不断完善风险管理和内部控制制度。
第四部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电 话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续13年
跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第137位；列《银行家》(The
Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。
截至2022年12月31日，交通银行资产总额为人民币12.99万亿元。2022年四
季度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币921.5亿元。
交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基
金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程
师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业
技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。
任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代
为履行行长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其
中：2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8
月至2019年12月任本行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行执行董
事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公
司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总
部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014
年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理
部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先
后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行
信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工
学硕士学位。
刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020 年5月任中国投
资有限责任公司副总经理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公
司副总经理；2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司执行董事、
副总经理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公
司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行董事
兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集团）有
限责任公司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、
副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心
总经理）；1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代
表处、资金部、投行业务部工作。刘先生2003年于香港理工大学获工商管理博
士学位。
徐铁先生，资产托管部总经理。
徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总经理；2014年12月至2022年
4月任本行资产托管部副总经理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资
产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部
高级经理、总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至2022年12月31日，交通银行共托管证券投资基金715只。此外，交
通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、
银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保
障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFII证
券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、
QDIE资金、QDLP资金和QFLP资金等产品。二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内
部管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识
别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运
行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监
管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内
部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监
督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交
通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，
分账管理。
4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设
置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施
消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模
式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过
行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目
标被有效执行。
6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环
节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最
佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资
产托管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金
托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银
行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通
银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、
《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人
员行为规范》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市场变
化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规
范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，
相关信息披露由专人负责。
托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施
实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务
运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投
资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提
和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的
划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及
时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。
交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通
银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报
告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的
处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
名称：海富通基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803室
以及19层1901-1908室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803
室以及19层1901-1908室
法定代表人：杨仓兵
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人：段卓君
电话：021-38650797/799
传真：021-38650906/908
2、销售机构
（1）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人：任德奇
办公地址：上海市长宁区仙霞路18号
客户服务中心电话：95559
联系人：高天
网址：www.bankcomm.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务中心电话：95588
联系人：王迪睿
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：田国立
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务中心电话：95533
联系人：卢子琦
网址：www.ccb.com
（4）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：谷澍
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
客户服务中心电话：95599
联系人：李紫钰
网址：www.abchina.com
（5）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务中心电话：95566
联系人：路惠雯
网址：www.boc.cn
（6）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：王凯
办公地址：广州市越秀区东风东路713号
客户服务中心电话：4008308003
联系人：陈泾渭
网址：www.cgbchina.com.cn
（7）花旗银行（中国）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦主
楼28楼01A和04单元、29楼、30楼、33楼01单元、34楼和35楼
法定代表人：林钰华（Yuk Wah LAM）
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦
客户服务中心电话：8008301880
联系人：蒋燕丹
网址：www.citibank.com.cn
（8）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：李民吉
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
客户服务中心电话：95577
联系人：张晔
网址：www.hxb.com.cn
（9）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路413号
法定代表人：陆向阳
办公地址：常州市和平中路413号
客户服务中心电话：0519-96005
联系人：蒋娇
网址：www.jnbank.com.cn
（10）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路26号
法定代表人：夏平
办公地址：南京市中华路26号
客户服务中心电话：95319
联系人：滕滕
网址：www.jsbchina.cn
（11）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
客户服务中心电话：95574
联系人：陈佳瑜
网址：www.nbcb.com.cn
（12）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
客户服务中心电话：95511-3
联系人：赵杨
网址：bank.pingan.com
（13）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：郑杨
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务中心电话：95528
联系人：吴雅婷
网址：www.spdb.com.cn
（14）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
法定代表人：吕家进
办公地址：上海市静安区江宁路168号
客户服务中心电话：95561
联系人：徐颖
网址：www.cib.com.cn
（15）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
客户服务中心电话：95555
联系人：周嘉谊
网址：www.cmbchina.com
（16）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
法定代表人：沈仁康
办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
客户服务中心电话：95527
联系人：沈崟杰
网址：www.czbank.com
（17）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
法定代表人：王江
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
客户服务中心电话：95595（全国）
联系人：刘昭宇
网址：www.cebbank.com
（18）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：高迎欣
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务中心电话：95568
联系人：王志刚
网址：www.cmbc.com.cn
（19）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街１６号
法定代表人：白涛
办公地址：北京市西城区金融大街16号
客户服务中心电话：95519
联系人：秦泽伟
网址：www.e-chinalife.com
（20）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
法定代表人：朱鹤新
办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼
客户服务中心电话：95558
联系人：王晓琳
网址：www.citicbank.com
（21）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
客户服务中心电话：95553或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（22）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
法定代表人：黄炎勋
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
客户服务中心电话：95517
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（23）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：安志勇
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
客户服务中心电话：4006515988
联系人：王星
网址：www.ewww.com.cn
（24）财达证券股份有限公司
注册地址：石家庄市自强路35号
法定代表人：翟建强
办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
客户服务中心电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：www.s10000.com
（25）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼
法定代表人：章启诚
办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、
1103、1601-1615、1701-1716
客户服务中心电话：95336或4008696336
联系人：陶志华
网址：www.ctsec.com
（26）财信证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T3、T4及
裙房718
法定代表人：刘宛晨
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
客户服务中心电话：95317
联系人：郭静
网址：www.cfzq.com
（27）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
法定代表人：张巍
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
客户服务中心电话：4006666888
联系人：金夏
网址：www.cgws.com
（28）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号
法定代表人：李新华
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务中心电话：95579或4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
（29）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦11层、12层
法定代表人：赵玺
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号
客户服务中心电话：4008169169
联系人：谢立军
网址：www.daton.com.cn
（30）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
法定代表人：董祥
办公地址：太原市小店区长治路世贸中心12层
客户服务中心电话：4007121212
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
（31）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：武晓春
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼
客户服务中心电话：4008888128
联系人：刘熠
网址：www.tebon.com.cn
（32）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务中心电话：95358
联系人：单晶
网址：www.firstcapital.com.cn
（33）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
办公地址：长春市生态大街6666号
客户服务中心电话：95360
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
（34）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人：戴彦
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
客户服务中心电话：95357
联系人：付佳
网址：www.xzsec.com
（35）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
法定代表人：金文忠
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
客户服务中心电话：95503
联系人：胡月茹
网址：www.dfzq.com.cn
（36）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：钱俊文
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客户服务中心电话：95531或4008888588
联系人：王一彦
网址：www.longone.com.cn
（37）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
客户服务中心电话：95330
联系人：陆晓
网址：www.dwzq.com.cn
（38）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
法定代表人：魏庆华
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
客户服务中心电话：95309
联系人：汤漫川
网址：www.dxzq.net
（39）东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：陈照星
办公地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
客户服务中心电话：95328
联系人：梁微
网址：www.dgzq.com.cn
（40）方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
3701-3717
法定代表人：施华
办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座17层产品部
客户服务中心电话：95571
联系人：胡创
网址：www.foundersc.com
（41）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务中心电话：95525
联系人：姚巍
网址：www.ebscn.com
（42）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
法定代表人：林传辉
办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦
客户服务中心电话：95575或致电各地营业网点
联系人：黄岚、马梦洁
网址：www.gf.com.cn
（43）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：翁振杰
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
客户服务中心电话：4008188118
联系人：张晖
网址：www.guodu.com
（44）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路１３号
法定代表人：何春梅
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
客户服务中心电话：95563
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
（45）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
客户服务中心电话：95310
联系人：陈瑀琦、赵海帆
网址：www.gjzq.com.cn
（46）国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼
法定代表人：张智河
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
客户服务中心电话：95385
联系人：李慧超
网址：www.grzq.com
（47）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号
法定代表人：周军
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
客户服务中心电话：956080
联系人：占文驰
网址：www.gszq.com
（48）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：贺青
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务中心电话：95521
联系人：朱雅葳
网址：www.gtja.com
（49）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：张纳沙
办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼
客户服务中心电话：95536
联系人：李颖
网址：www.guosen.com.cn
（50）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
法定代表人：俞仕新
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
客户服务中心电话：95578或4008888777
联系人：汪先哲
网址：www.gyzq.com.cn
（51）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业
综合楼
法定代表人：庞介民
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办
公楼14-18层
客户服务中心电话：956088
联系人：熊丽
网址：www.cnht.com.cn
（52）宏信证券有限责任公司
注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人：吴玉明
办公地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
客户服务中心电话：4008366366
联系人：张鋆
网址：www.hxzq.cn
（53）红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号
法定代表人：李素明
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
客户服务中心电话：956060
联系人：杨敏珺
网址：www.hongtastock.com
（54）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
客户服务中心电话：95318
联系人：孙懿
网址：www.hazq.com
（55）华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层
法定代表人：刘加海
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
客户服务中心电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（56）华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
法定代表人：黄金琳
办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
客户服务中心电话：95547
联系人：陈家旭
网址：www.hfzq.com.cn
（57）华金证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区天目西路128号19层1902室
法定代表人：燕文波
办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层
客户服务中心电话：4008211357
联系人：秦臻
网址：www.huajinsc.cn
（58）华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人：祁建邦
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
客户服务中心电话：95368
联系人：周鑫
网址：www.hlzq.com
（59）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：张伟
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务中心电话：95597
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
（60）华西证券股份有限公司
注册地址：成都市高新区天府二街198号
法定代表人：杨炯洋
办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务中心电话：95584
联系人：赵静静
网址：www.hx168.com.cn
（61）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦
1栋20C-1房
法定代表人：俞洋
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
客户服务中心电话：95323，4001099918（全国）
联系人：刘熠
网址：www.cfsc.com.cn
（62）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：赵洪波
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
客户服务中心电话：956007
联系人：姜志伟
网址：www.jhzq.com.cn
（63）九州证券股份有限公司
注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号
法定代表人：魏先锋
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
客户服务中心电话：95305
联系人：秦阳
网址：www.jzsec.com
（64）开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
客户服务中心电话：95325或4008608866
联系人：赵东会
网址：www.kysec.cn
（65）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9
楼
法定代表人：吕春卫
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9
楼
客户服务中心电话：4006206868
联系人：丁倩云
网址：www.lczq.com
（66）民生证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A
室
法定代表人：冯鹤年
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A层16-20层
客户服务中心电话：95376
联系人：韩秀萍
网址：www.mszq.com
（67）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路389号
法定代表人：李剑锋
办公地址：南京市江东中路389号
客户服务中心电话：95386
联系人：何斌
网址：www.njzq.com.cn
（68）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第
22-25层
法定代表人：何之江
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
客户服务中心电话：95511-8
联系人：周驰
网址：stock.pingan.com
（69）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：王怡里
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
客户服务中心电话：95573
联系人：周密
网址：www.i618.com.cn
（70）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：何伟
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
客户服务中心电话：4008918918
联系人：邵珍珍
网址：www.shzq.com
（71）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人：王献军
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
客户服务中心电话：95523或4008895523
联系人：梁丽
网址：www.swhysc.com
（72）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：杨玉成
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务中心电话：95523或4008895523
联系人：陈宇
网址：www.swhysc.com
（73）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金
小镇对冲基金中心406
法定代表人：余维佳
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼
客户服务中心电话：4008323000
联系人：徐玲娟
网址：www.csco.com.cn
（74）首创证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层
法定代表人：毕劲松
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院北投投资大厦A座18层
客户服务中心电话：95381
联系人：刘宇
网址：www.sczq.com.cn
（75）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
法定代表人：李长伟
办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
客户服务中心电话：95397
联系人：王婧
网址：www.tpyzq.com
（76）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼19楼
客户服务中心电话：95391或4008005000
联系人：王雅薇
网址：www.tfzq.com
（77）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
客户服务中心电话：010-66045678
联系人：谭磊
网址：jijin.txsec.com
（78）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
法定代表人：袁笑一
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
客户服务中心电话：95322
联系人：丁思
网址：www.wlzq.cn
（79）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人：徐朝晖
办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
客户服务中心电话：95582
联系人：梁承华
网址：www.west95582.com
（80）湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：高振营
办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务中心电话：95351
联系人：江恩前
网址：www.xcsc.com
（81）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：祝瑞敏
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务中心电话：95321
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
（82）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
法定代表人：杨华辉
办公地址：福州市湖东路268号证券大厦17楼
客户服务中心电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
（83）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：郝京春
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
客户服务中心电话：4000188688
联系人：王晓静
网址：www.ydsc.com.cn
（84）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人：霍达
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦23楼
客户服务中心电话：95565
联系人：黄婵君
网址：www.newone.com.cn
（85）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：沈如军
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座28层
客户服务中心电话：010-65051166（北京）；021-58796226（上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com
（86）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
法定代表人：陈亮
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
客户服务中心电话：95551或4008888888
联系人：辛国政
网址：www.chinastock.com.cn
（87）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21
层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层
客户服务中心电话：95532
联系人：万玉琳
网址：www.ciccwm.com
（88）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦
A栋41层
法定代表人：丛中
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦
客户服务中心电话：95335
联系人：马琳瑶
网址：www.avicsec.com
（89）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大
厦21层、22层
法定代表人：吴小静
办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大
厦21层、22层
客户服务中心电话：95329
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
（90）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
法定代表人：李峰
办公地址：济南市市中区经七路86号
客户服务中心电话：95538
联系人：许曼华
网址：www.zts.com.cn
（91）中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人：马功勋
办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲
客户服务中心电话：95346
联系人：孙丹华
网址：www.iztzq.com
（92）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，
8-B4,9-B、C
法定代表人：王广学
办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
客户服务中心电话：4008877780
联系人：刘芸
网址：www.cfc108.com
（93）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
客户服务中心电话：95587或4008888108
联系人：许梦园
网址：www.csc108.com
（94）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
13层1301-1305、14层
法定代表人：张皓
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
13层1301-1305、14层
客户服务中心电话：4009908826
联系人：梁美娜
网址：www.citicsf.com
（95）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：冯恩新
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务中心电话：95548
联系人：刘晓明
网址：sd.citics.com
（96）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务中心电话：95548
联系人：王一通
网址：www.cs.ecitic.com
（97）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房
法定代表人：胡伏云
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务中心电话：95548
联系人：陈靖
网址：www.gzs.com.cn
（98）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：宁敏
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
客户服务中心电话：4006208888
联系人：初晓
网址：www.bocichina.com
（99）中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）
法定代表人：郭成林
办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号
客户服务中心电话：4008888005
联系人：史蕾
网址：www.cnpsec.com
（100）甬兴证券有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层
法定代表人：李抱
办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层/上海市浦东
新区南泉北路429号泰康保险大厦31-32层
客户服务中心电话：4009160666
联系人：戴璐璐
网址：www.yongxingsec.com
（101）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号
法定代表人：张旭阳
客户服务电话：95055
联系人：宋刚
网址：www.duxiaoman.com
（102）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13楼浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
客户服务电话：400-616-7531
联系人：王永霞
网址：www.niuniufund.com
（103）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707（新）
联系人：何静
网址：www.hongdianfund.com
（104）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-619-9059
联系人：宋子琪
网址：www.hcjijin.com
（105）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
客户服务电话：010-62675369
联系人：李唯
网址：http://fund.sina.com.cn
（106）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
法定代表人：李楠
客户服务电话：400-159-9288 （新）
联系人：袁园
网址：www.danjuanapp.com
（107）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人：罗细安
客户服务电话：010-6700 0988
联系人：史丽丽
网址：www.zcvc.com.cn
（108）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼32层3201内3212、
3211单元
办公地址：北京顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-818-8000
联系人：罗恒
网址：www.myfund.com
（109）北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座28层
法定代表人：武建华
客户服务电话：400-8180-888
联系人：孙玉
网址：www.chtfund.com
（110）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
客户服务电话：4000-899-100
联系人：于秀
网址：www.yibaijin.com
（111）凤凰金信（海口）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-810-5919
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
（112）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址：www.licaike.com
（113）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼
二期53层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层
4609-10单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：400-021-8850
联系人：闫欢
网址：www.harvestwm.cn
（114）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人：吴言林
客户服务电话：025-66046166转849
联系人：孙平
网址：www.huilinbd.com
（115）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团
总部A座15层
法定代表人：王苏宁
客户服务电话：95118 / 400-098-8511
联系人：李丹
网址：京东金融APP
（116）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：蚂蚁财富APP
（117）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人：贲慧琴
客户服务电话：(021)5020 6003
联系人：贲慧琴
网址：www.msftec.com
（118）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
客户服务电话：95177
联系人：王峰
网址：www.snjijin.com
（119）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：李娟
网址：www.noah-fund.com
（120）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室
法定代表人：李招弟
客户服务电话：400-012-5899
联系人：李艳
网址：www.zscffund.com
（121）上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
联系人：孙娅雯
网址：www.erichfund.com
（122）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11楼
法定代表人：申健
客户服务电话：021-20219990
联系人：施燕华
网址：www.gw.com.cn
（123）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦10层
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：高源
网址：www.howbuy.com
（124）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人：李一梅
客户服务电话：400-817-5666
联系人：穆文燕
网址：www.amcfortune.com
（125）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：金佶
客户服务电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：www.huifu.com
（126）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
和经济发展区）
法定代表人：王翔
客户服务电话：400-820-5369
联系人：张巍靖
网址：www.jiyufund.com.cn
（127）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人：陈继武
客户服务电话：400 643 3389
联系人：王哲宇
网址：www.vstonewealth.com
（128）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表人：李兴春
客户服务电话：400-032-5885
联系人：张佳慧
网址：www.leadbank.com.cn
（129）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法定代表人：燕斌
客户服务电话：400-118-1188
联系人：陈东
网址：www.66liantai.com
（130）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-866-6618
联系人：程晨
网址：www.lu.com
（131）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址：www.1234567.com.cn
（132）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：杭州华星路96号互联网金融大厦19楼
办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼
法定代表人：冷飞
客户服务电话：400-711-8718
联系人：毛善波
网址：挖财宝APP
（133）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-799-1888
联系人：徐亚丹
网址：www.520fund.com.cn
（134）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04
单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层
法定代表人：齐小贺
客户服务电话：0755-83999907
联系人：刘娜
网址：www.fujifund.cn
（135）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋
3单元11层
办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
法定代表人：陈姚坚
客户服务电话：400-8224-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
（136）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室
法定代表人：陈操
客户服务电话：400-850-7771
联系人：文雯
网址：www.new-rand.cn
（137）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（138）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
客户服务电话：95017（拨通后转1转8）
联系人：郑骏锋
网址：www.tenganxinxi.com
（139）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
联系人：董宣
网址：www.yilucaifu.com
（140）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表人：沈伟桦
客户服务电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：www.yixinfund.com
（141）招商银行股份有限公司（招赢通）
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
客户服务电话：95555
联系人：陈芊
网址：www.cmbchina.com
（142）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：952555
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
（143）中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人：彭运年
客户服务电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：www.jnlc.com
（144）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（145）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
二、注册登记人
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：于文强
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
三、律师事务所
名称：北京市金杜律师事务所
地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层
负责人：王玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
联系人：靳庆军
联系电话：010-58785588
经办律师：靳庆军、宋萍萍
四、会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
执行事务合伙人：邹俊
经办注册会计师：王国蓓、张楠
电话：(021) 2212 2775
传真：(021) 6288 1889
联系人：倪益
第六部分 基金的募集
（一） 基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定，并经中国
证监会证监基金字【2003】第85号文批准募集。
（二） 基金存续期间：不定期
（三） 基金类型：契约型开放式
（四） 募集方式：发行期内本基金管理人销售网点和直销中心将同时面向个人
投资者和机构投资者发售本基金。
（五） 募集期限：自《招募说明书》公告之日起到基金合同生效日止，最长不
超过3个月。本基金的实际募集期限为2003年7月15日至2003年8月15
日。
（六） 募集对象：中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律、法
规和有关规定禁止购买者除外）。
（七） 募集场所：本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售。
（八） 认购费率
认购本基金采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。前端认购费率
按认购金额分档如下：
认购金额（含认购费） 前端认购费率
50万元以下 1.2%
50万元以上（含50万） 1.0%
（九） 认购份额的计算
本基金采用金额认购方法，基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。前
端认购时计算方法如下：
认购费用=认购金额×前端认购费率/(1+前端认购费率)
（当适用固定金额认购费时，认购费用=固定金额认购费）
净认购金额＝认购金额-认购费用
认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额面值
基金份额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。
（十） 投资人对基金份额的认购
1、认购的时间安排、投资人认购应提交的文件和办理手续、认购的方式详
见本基金发行公告。
2、基金认购期结束后，若基金合同生效，海富通基金管理有限公司注册登
记中心在认购期结束后30日内为投资者寄送认购确认单，投资者也可以通过海
富通基金管理有限公司直销柜台、客户服务中心或网上交易系统查询最终认购确
认情况。
3、认购的限额：投资者在募集期内可以多次认购基金份额，已经受理的认
购申请不得撤销。投资者在销售网点的单笔认购金额均不低于1000 元；认购期
间单个投资者的累计认购规模没有限制。
（十一） 募集资金利息的处理方式
募集资金利息在基金合同生效后归基金所有。
（十二） 基金募集期间募集的资金存入专门帐户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用
第七部分 基金合同的生效
（一）基金合同生效的条件
基金募集期限届满具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和
基金备案手续：
1、在募集期限内基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两
亿元人民币；
2、基金份额持有人的人数不少于两百人；
基金备案获中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。
（二）基金募集失败
1、募集期满，未达到基金合同生效条件，或募集期内发生使基金合同无法
生效的不可抗力，则基金募集失败。
2、本基金合同不生效时，基金管理人应承担全部募集费用，将已募集资金
加计银行活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。
3、基金募集失败，基金管理人及托管人不得请求报酬。
（三）本基金的基金合同已于2003年8月22日正式生效。
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的办理场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售机构。
投资者可在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金的申购与赎回。
二、申购与赎回的开放日及时间
1.本基金已于2003年10月10日起开始办理包括日常申购、赎回在内的日
常交易业务。
2.开放日及时间
本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的开放日为上海证券交易所、
深圳证券交易所的交易日。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所交易日的交易时间。投资者在本基金合同约定办理时间之外的日
期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次
办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基
金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。
三、申购与赎回的原则
1、未知价原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基
金份额净值为基准进行计算；
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额
申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易
时间结束后不得撤销；
4、场内申购、赎回需遵守相关的《实施细则》和《操作指引》。
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但
最迟须在新的原则实施前三个工作日在指定媒介予以公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按照销售机构的规定，在开放日的业务办理时间提出申
购或赎回的申请，并办理有关手续。
投资者提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提
交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回申请的确认与通知
对投资者在T日规定时间内受理的申请，正常情况下，本基金注册登记人
在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，投资者可在T＋2日到销售网
点或销售机构规定的其他方式查询申购、赎回的确认情况。
3、申购与赎回款项支付的方式与时间
申购采用全额缴款方式，投资者交付款项后，申购申请即为有效，若
申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功或无效款项本金
将退还给投资者。
投资者赎回申请成功后，赎回款项将于T+7日内划入赎回人指定的银行账
户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按照基金合同及本招募说明书的有关
规定处理。
五、申购与赎回的限制
1、场外单次申购的最低金额为1元，销售机构在此最低申购金额之上另有
约定的，从其约定；场内单次申购的最低金额为100元，最高金额为
99,999,900元，且场内单次申购金额必须是100的整数倍。直销柜台单个账户
首次申购的最低金额为人民币50,000元（含申购费），追加申购的最低金额为
单笔人民币10,000元（含申购费）。基金管理人可根据市场情况，调整本基金
申购的最低金额。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次场外赎回申请不得低于1份基
金份额；场内单笔赎回不能超过99,999,999份,且须是整数份;基金份额持有人
赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时
需一次全部赎回。
3、本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为1份。基金份额
持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金交易账户内剩余的基金份额低于1
份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理；
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模
予以控制。具体见基金管理人相关公告。
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可以根据实际情况对
以上限制进行调整并报中国证监会备案，最迟在调整生效前3个工作日在指定
媒介公告。
六、申购和赎回的数额和价格
1、申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的
实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算，计算方法如下：
申购费用=申购金额×前端申购费率/(1+前端申购费率)
净申购金额＝申购金额-申购费用
（如适用固定金额申购费，申购费用=固定金额申购费）
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
申购费以四舍五入方式保留到小数点后两位。场内申购份额保留到整数位，
不足一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单位返还给投资人；场外
申购份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由
基金财产承担。
2、赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
赎回金额以四舍五入的方法保留至小数点后二位。
3、基金份额净值的计算公式
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，可
以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。计算公式为：
T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金份额的余额数量
七、申购与赎回的费用
1、本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。基金赎回费用由赎回人承担，对持续持有期
少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对于持续持
有期不少于7日的投资者收取的赎回费在扣除必要的手续费后，赎回费余额不
得低于赎回费总额的百分之二十五，并归入基金财产。
2、基金的申购与赎回费率不得超过法律法规规定的水平，实际执行的费率
在招募说明书中进行公告。
3、本基金按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。本基金申购费率结构如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
M≥500万 按笔收取，1000元/笔
200万≤M＜500万 0.6%
100万≤M＜200万 1.0%
50万≤M＜100万 1.2%
M＜50万 1.5%
4、本基金赎回费率按持有期分档如下：
持有期 赎回费率
7日以下 1.50%
7日（含）以上，6个月以下 0.35%
6个月（含）以上,1年以下 0.18%
1年（含）以上，2年以下 0.09%
2年（含）以上 0%
5、在遵守法律法规及基金合同规定的前提下，基金管理人可根据市场情况
制定基金促销计划。基金促销计划可以针对特定时间范围、特定地域范围、特
定行业、特定职业等的投资者或以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进
行基金交易的投资者等定期或不定期地开展。在基金促销活动期间，基金管理
人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购费率、赎回费率。
6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以在履行适当程序后，采
用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相
关法律法规及监管部门、自律规则的规定。
八、申购与赎回的注册登记
1、投资者申购基金成功后，注册登记人在T＋1日为投资者办理增加权益
的登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
2、投资者赎回基金成功后，注册登记人在T＋1日为投资者办理扣除权益
的登记手续。
3、基金管理人可在法律法规允许的范围内及技术条件允许的情况下，对上
述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介予
以公告。
九、拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
1、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的申购
申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值；
（3）基金资产规模过大，基金管理人无法找到合适的投资品种，或继续接
受申购可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（4）当基金管理人认为某笔申购申请会有损于其他基金份额持有人利益时，
可拒绝该笔申购申请；
（5）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基
金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；
（6）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停接受申购申请；
（7）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将全
额退还给投资者。
2、 除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申
请：
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值；
（3）本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回；
（4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；
（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接
受的赎回申请，基金管理人将足额兑付；如暂时不能足额兑付，应当按每个赎
回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请
人，其余部分根据基金管理人制定的处理办法在后续开放日予以兑付，并以后
续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额；投资者对未实现赎回部分的延
迟赎回可以选择撤销。
3、发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理
由认为需要暂停接受基金申购或赎回申请的，报经中国证监会批准后可以暂停
接受投资者的申购、赎回申请。
4、基金暂停申购、赎回，基金管理人应及时在指定媒介刊登公告。暂停期
间结束、基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登
基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过1日但少于两周，基金管理人应于重新开放申购
或赎回日的前1个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并
于重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复
刊登暂停公告一次；暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前
3个工作日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开
放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。
十、巨额赎回的认定及处理
1、巨额赎回的认定
在基金单个开放日，基金赎回有效申请份额总数扣除申购有效申请份额总
数后的余额超过上一日基金总份额的10％时，为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接
受全额赎回或部分延期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请
时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或
认为兑付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管
理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回
申请延期办理。对于当日的赎回申请，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量
的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选
择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放
日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基金份额净值为基准
计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额30%的
赎回申请（简称“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人应当延期办理赎回申
请。基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提
下，优先确认其他赎回申请人（简称“小额赎回申请人”）的赎回申请：若小额
赎回申请人的赎回申请在当日予以全部确认，则基金管理人在仍可接受赎回申
请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予
确认的赎回申请延期办理；若小额赎回申请人的赎回申请在当日未予全部确认，
则对未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的
全部赎回申请）延期办理。延期办理的赎回申请适用本条规定的延期赎回或取消
赎回的规则；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公
告。
当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，
并按照法律法规的有关规定通过指定媒介公告，并说明有关处理方法。
本基金连续两个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但
不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
第九部分 基金的转换
一、基金间转换
基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某
一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的、由同一注册登记机构
办理注册登记的且开通转换业务的其他基金（包括本基金）的基金份额的行为。
二、基金转换申请人的范围
任何基金的持有人均可以按照《基金合同》的规定申请和办理基金转换。
三、基金转换受理场所
基金转换将通过基金管理人的直销中心及基金销售代理人的销售网点进
行。
四、基金转换受理时间
基金管理人自2004年4月26日开始推出基金的转换业务。
办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。若出
现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况
进行相应的调整并公告。
五、基金转换费用
1、基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差
两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出
基金的赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
（1）基金转换申购补差费：当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，
费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于
转入基金申购费率时，不收取费用补差。
（2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用，转出
基金赎回费总额归入转出基金资产的比例，参见转出基金招募说明书规定。
（3）计算基金转换的申购补差费按照转出和转入基金的正常申购费率执
行。
2、特别提示：由本基金转换到海富通精选贰号混合时，如果投资者的转入
金额在500万（含）到1000万之间，在收取基金转换的申购补差费时，直接以
海富通精选贰号混合该档次申购费率（即1.0%）计算申购补差费，将不再扣减
申购原基金时已缴纳的1000元申购费。
基金管理人可自行决定调低转换费率，并最迟于新费率开始实施前3个工
作日在指定媒介予以公告。
六、基金转换公式
1、前端收费模式下，基金的转换公式为：
A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E
F=B×C×D
J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H
其中，
A 为转入的基金份额数量；
B 为转出的基金份额数量；
C 为转换当日转出基金份额净值；
D 为转出基金份额的赎回费率；
E 为转换当日转入基金份额净值；
F 为转出基金份额的赎回费；
G为转出基金份额对应的未支付收益，若转出基金为非货币市场基金的，
则G＝0;
H 为申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则
H=0；
J 为申购补差费。
转出金额以四舍五入的方式保留至小数点后两位，由此产生的误差在转出
基金的基金资产中列支；转入份额以四舍五入的方式保留至小数点后两位，由
此产生的误差在转入基金的基金资产中列支。
2、基金管理人在不损害各基金份额持有人权益的情况下可更改上述公式，
但应最迟在新的公式适用前3 个工作日予以公告。
七、基金转换的程序
1、基金转换的申请方式
基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续，在开
放日的交易时间段内提出基金转换申请。
2、基金转换申请的确认
基金管理人应以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T 日），并
在T+1 工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2 工作日及之后到其
提出基金转换申请的网点进行成交查询。
八、基金转换的数额限制
本基金转换按照份额进行，申请转换份额精确到小数点后两位，单笔转换
份额不得低于10 份。
九、基金转换的注册登记
1、基金投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交
易时间结束后即不得撤销。
2、基金份额持有人申请基金转换成功后，基金注册登记机构在T+1 工作
日为基金份额持有人办理相关的注册登记手续。
3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前3 个工作日予以公告。
十、拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式
1、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受各基金份额持有人
的基金转换申请：
1）不可抗力；
2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值；
3）基金管理人认为可能有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请；
4）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
如果基金份额持有人的基金转换申请被拒绝，基金份额持有人持有的原基
金份额不变。
2、发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。
3、发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正
当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的，应当报经中国证监会批准。
4、暂停基金转换，基金管理人应立即在指定媒介上公告。
5、暂停期结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额净
值。
如果发生暂停的时间为1 天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊
登基金重新开放基金转换的公告，并公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过1天但少于两周，暂停结束，重新开放基金转换
时，基金管理人应提前1个工作日在指定媒介刊登基金重新开放基金转换的公
告，并在重新开放基金转换日公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复
刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的
频率进行调整。暂停结束，重新开放基金转换时，基金管理人应提前3 个工作
日在指定媒介上连续刊登基金重新开放基金转换的公告，并在重新开放基金转
换日公告最新的基金份额净值。
第十部分 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
一、非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份
额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，包
括继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿划转、机构合并或
分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、强制执行，及基金注册登记人认
可的其它行为。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是合格的个人投
资者或机构投资者。其中：
1、“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承
人继承。
2、“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质
的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。
3、“强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人
持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
办理非交易过户业务必须提供基金注册与过户登记人要求提供的相关资料，
直接向基金注册与过户登记人申请办理。
二、转托管
基金份额持有人可以以同一基金账户在多个销售机构申购基金份额，但在
赎回的情况下，必须向原申购的销售机构申请办理相应部分基金份额的赎回手
续。
投资者申购基金份额后可以向原申购基金的销售机构发出转托管指令，
缴纳转托管手续费，转托管完成后投资者才可以在转入的销售机构赎回其基金
份额。
转托管在转出方进行申报，基金份额转托管经一次申报便可完成。投
资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T＋1日到达转入方网点，投
资者可于T＋2日起赎回该部分基金份额。
三、冻结与质押
基金注册登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻
结与解冻。
在相关法律法规有明确规定的条件下，基金注册登记人可以办理基金份额
的质押业务，并制订公布并实施相应的业务规则。
第十一部分 基金的投资
一、投资目标
本基金采取积极主动精选证券和适度主动进行资产配置的投资策略，实施
全程风险管理，在保证资产良好流动性的前提下，在一定风险限度内实现基金
资产的长期最大化增值。
二、投资理念
发掘市场价格和价值之间的差异，将中国经济长期增长的潜力最大限度地
转化为基金资产的长期增值。本基金认为，中国资本市场处于高速发展的早期
阶段，市场成熟度和有效性较低，企业内在价值和市场价格之间存在较大差距
有待发掘。本基金将依托国际专业研究支持平台与本土研究团队的智慧，深入
把握世界经济和行业周期及国内经济、行业背景与变革、企业微观运行等因素，
通过走访企业，取得第一手资料，识别风险，精选证券。
三、投资方向
本基金为混合型基金。投资方向限于具有良好流动性的金融工具，包括国
内依法发行上市的股票、存托凭证、债券及法律、法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合的比例范围为：股
票及存托凭证投资50%-80%，债券投资20%-50%，权证投资0-3%；本基金保持不
低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金股票投资的主要对象分为两类：第一类是经过严格筛选、符合本基
金选股标准的优质且价格合理的上市公司，这部分上市公司是本基金的重点投
资对象；第二类是公司现状不理想但基本面将发生实质性变化，并且这些都尚
未充分反映在股价中的上市公司。
四、投资策略
本基金的投资策略分两个层次：第一层次为适度主动的资产配置，以控制
或规避市场系统性风险；第二层次为积极主动的精选证券，以分散或规避个券
风险。积极主动精选证券是本基金投资策略的重点。
1.资产配置策略
本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定量分析和定
性分析，形成对不同市场的预测和判断，适度主动地动态调整基金资产在股票、
债券和现金之间的比例，以规避或控制市场系统性风险，提高基金收益率。
2.精选证券策略
（1）精选股票策略
本基金管理人基于对国际市场投资管理经验的认识和对中国证券市场的实
证分析，建立了精选股票分析决策支持系统，采用“自上而下”和“自下而上”
相结合的方法，从定价指标（“向后看”）和盈利预测指标（“向前看”）两个
方面，以基本面分析为主要手段，重视取得第一手资料，识别和控制风险，积
极主动精选个股。
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。
（2）精选债券策略
本基金的债券投资对象包括国债、金融债、企业债（包括可转换债）和债券
回购等。债券投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和
利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以
价值发现为基础，在市场创新和变化中寻找投资机会，采取利率预期、久期管
理、收益率曲线策略、收益率利差策略和套利等积极投资管理方式，确定和构
造合理的债券组合。
3.权证投资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到控制
下跌风险、实现保值和锁定收益的目的；在个股层面上，充分发掘可能的套利
机会，以达到增值的目的
本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证，并可以根据证券交易
所的有关规定卖出该部分权证或行权。
本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。
五、投资管理程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员
会定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交
易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序
独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制
系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审
查批准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定
各组合资产和行业配置的偏差度指标。
（3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基
础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进
行资产和行业配置的依据。
（5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据部门例会所确定的资产/行业
配置策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师
行业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上，进行投资组合的资
产及行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险
收益特征和流动性特征，构建基金组合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控
制。
（8）风险管理部责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程
序做出调整。
六、业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准是MSCI China A指数，债券投资部分
的业绩比较基准是上证国债指数。
基金业绩比较基准＝65％MSCI China A＋35％上证国债
本基金管理人认为，本基金的业绩比较基准所引述MSCI China A指数和上
证国债指数符合下列条件：
1、合理、透明，为广大投资者所接受；
2、有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；
3、业绩基准的编制和发布有一定的历史；
4、业绩基准有较高的知名度和市场影响力。
七、投资限制
1、本基金的投资组合遵循以下限制：
1）投资于股票及存托凭证、债券的比例不低于基金资产总值的80%；
2）本基金保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内
的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;持有一
家上市公司的股票，市值不超过基金资产净值的10%；
3）投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%；
4）投资于股票资产及存托凭证的比例不低于基金资产净值的50%、不高于
基金资产净值的80%；
5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
6）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后
不展期；债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%；
7）运用基金财产进行权证投资时，不得有下列情形：
a)在任何交易日买入权证的总金额，超过上一交易日基金资产净值的千分
之五。
b)持有的全部权证，其市值超过基金资产净值的百分之三。
c)本基金与基金管理人管理的其他基金持有同一权证的总和，超过该权证
的百分之十
8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资；
9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
11）法律、法规或中国证监会规定的其他限制。
除上述第2）、8）、9）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合
上述规定比例的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定时，从其规定。
2、为维护基金份额持有人的合法权益，本基金的基金财产不得用于下列投
资或活动：
1）承销证券；
2）向他人贷款或提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券；
6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8）参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总资产，基金所申报的股
票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
9）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
10）以基金资产进行房地产投资；
11）通过关联交易、利益输送等损害基金份额持有人的利益；
12）从事证券信用交易；
13）法律、法规、中国证监会及本基金合同规定的其他行为。
八、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
本基金管理人接受基金份额持有人的委托，履行法律、法规、中国证监会
及基金合同规定的义务，代表基金对所投资公司行使股东权利，但不谋求对上
市公司的控股和直接管理，不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何
存在利害关系的第三人牟取任何不当利益，恪尽职守、合法合规行使股东权利，
充分维护基金份额持有人的利益。
九、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年12月
23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2022年9月30日，来源于《海富通精选证券
投资基金2022年第3季度报告》。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 777,616,423.39 76.36
其中：股票 777,616,423.39 76.36
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 214,411,070.85 21.05
其中：债券 214,411,070.85 21.05
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 26,088,074.77 2.56
8 其他资产 225,974.62 0.02
9 合计 1,018,341,543.63 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 682,113,355.46 67.55
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 69,102,110.00 6.84
J 金融业 - -
K 房地产业 26,400,957.93 2.61
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 777,616,423.39 77.01
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 002920 德赛西威 565,524 78,014,035.80 7.73
2 002371 北方华创 254,400 70,824,960.00 7.01
3 601689 拓普集团 958,400 70,729,920.00 7.00
4 300496 中科创达 654,500 69,102,110.00 6.84
5 600521 华海药业 3,210,607 61,611,548.33 6.10
6 603596 伯特利 670,591 57,597,060.99 5.70
7 300260 新莱应材 348,300 34,300,584.00 3.40
8 603129 春风动力 231,631 31,154,369.50 3.09
9 002881 美格智能 864,830 29,577,186.00 2.93
10 300630 普利制药 1,162,070 28,761,232.50 2.85
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 93,043,892.77 9.21
2 央行票据 - -
3 金融债券 121,367,178.08 12.02
其中：政策性金融债 121,367,178.08 12.02
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 214,411,070.85 21.23
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 220301 22进出01 1,200,000 121,367,178.08 12.02
2 019664 21国债16 911,250 93,043,892.77 9.21
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1
报告期内本基金投资的新莱应材（300260），因涉嫌内幕交易，根据《中华
人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，公司控股股
东、实际控制人、高级管理人员及董事会秘书于2022年4月3日收到关于中国
证券监督管理委员会立案告知书和立案调查通知书。
对该证券的投资决策程序的说明：公司产品领域涵盖食品安全(乳品、饮料、
酒、调味品等)、生物医药(血液制品、单抗、疫苗、大分子药物、胰岛素等)、
真空与半导体(IC、LED、面板、太阳能光伏、科学研究、航天航太等)，是超高
洁净设备关键部件的专业供应商。半导体和食品业务预期都将保持较高增速，
推动公司营收快速增长。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券
被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 175,574.71
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 50,399.91
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 225,974.62
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
第十二部分 基金的业绩
基金业绩截止日为2022年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
一、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4)
2017年1月1日至2017年12月31日 8.84% 0.83% 7.42% 0.44% 1.42% 0.39%
2018年1月1日至2018年12月31日 -19.25% 1.21% -19.30% 0.87% 0.05% 0.34%
2019年1月1日至2019年12月31日 42.66% 1.18% 25.05% 0.83% 17.61% 0.35%
2020年1月1日至2020年12月31日 48.68% 1.43% 20.29% 0.96% 28.39% 0.47%
2021年1月1日至2021年12月31日 -3.41% 1.10% 1.57% 0.74% -4.98% 0.36%
2003年8月22日（基金合同生效日）至2022年9月30日 785.46% 1.27% 223.20% 1.06% 562.26% 0.21%
二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
（2003年8月22日至2022年9月30日）
按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。本基金自
2007年6月28日至2007年9月29日，为持续营销后建仓期。建仓期满至今，
本基金投资组合除个别工作日被动超标外，其余时间均达到本基金合同第十八
条（三）、（六）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
第十三部分 基金的财产
一、基金财产的构成
本基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收申
购款及其他投资等的价值总和。
二、基金财产的账户
本基金财产的账户，包括银行存款账户、证券交易清算备付金账户、证券
账户、国债托管账户，法律法规另有规定的除外。本基金资产的账户由基金托
管人按照有关规定开设，与基金管理人、基金托管人、销售机构、注册登记人
自有的资产账户以及其他基金资产账户严格分开、相互独立。
三、基金财产的保管与处分
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、
基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益，归入基金财产。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
4、非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
第十四部分 基金资产的估值
一、估值目的
基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的
公允价值。开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净
值计算。
二、估值日
本基金合同生效后，每个交易日对基金财产进行估值。
三、估值对象
基金所持有的金融资产和承担金融负债。
四、估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估
值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估
值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最
近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
（2）未上市股票的估值
①首次发行的股票，采用估值技术确定公允价值进行估值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
②首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值
日其所在证券交易所上市的同一股票的以第（1）条确定的估值价格进行估值。
③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票，按估值日该上
市公司在证券交易所挂牌的同一流通股票的以第（1）条确定的估值价格进行估
值。
④ 非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值：
A、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第（1）条确定的估值价格
低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所上市交易的同一
股票的以第（1）条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值；
B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第（1）条确定的估值价格
高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开发
行股票的价值：
FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV为估值日该非公开发行股票的价值；C为该非
公开发行股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对
其初始取得的成本作相应调整）；P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票
的市价；Dl为该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Dr为估值日
剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当
天)。
2、债券估值办法
（1）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估
值，估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交
易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，
确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映
公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
（2）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价
减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，
但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日债券收盘价减去所
含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易
日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重
大变化因素，调整最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充
足证据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价值的，应对最近交
易日的收盘价(净价)进行调整，确定公允价值进行估值。
（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并
综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值
进行估值。
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
3、权证估值：
(1)上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；
估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行
估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对
最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。
（4）因持有股票而享有的配股权证，以配股除权日起到配股确认日止，若
收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收盘价低于配股
价，则估值为零。
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
4、资产支持证券的估值方法
（1）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）全国银行间市场交易的资产支持证券，根据行业协会指导的处理标准
或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其
公允价值进行估值。
（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
5、其他资产的估值方法
其他资产按国家有关规定进行估值。
6、在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，
均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对
基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各
因素的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的
价格估值。
7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以在履行适当程序
后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。
基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方
应及时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维
护基金份额持有人的利益。
根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与
本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成
一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。
9、国家有最新规定的，按其规定进行估值。
五、估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金
管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基
金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返
回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进
行。
六、暂停估值的情形
（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人无法准确评估基金财
产价值时；
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保
障投资人的利益，已决定延迟估值；
（4）如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人
不能出售或评估基金资产的；
（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协
商一致的，基金管理人应当暂停估值；
（6）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
七、基金份额净值的确认和差错处理方式
1.T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金总份额余额，基金份额净
值的计算，精确到0.0001 元，小数点第五位四舍五入。国家另有规定的，从
其规定。
2.当资产估值导致基金份额净值小数点后四位以内（不含本数）发生差错时，
视为基金份额净值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措
施确保基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计价出现错误
实际发生时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一
步扩大；计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理人应通报基
金托管人，并报告中国证监会；计价错误达到基金份额净值的0.5%时，基金管
理人应通报基金托管人，按本基金合同的规定进行公告，并报中国证监会备
案。
3.差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记人、代
理销售机构或投资人自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，责任
人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”
给予赔偿。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若
系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该
差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
4.差错处理原则
因基金估值错误给投资人造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法
律法规的规定予以承担。基金管理人或基金托管人对不应由其承担的责任，有
权向责任人追偿。本基金合同的当事人应将按照以下约定的原则处理基金估值
差错。
1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未
及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任
方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，
由此造成或扩大的损失有差错责任方和未更正方依法分别各自承担相应的赔偿
责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更
正；
2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错
责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利
的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则
受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其
实际损失的差额部分支付给差错责任方；
4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
5）如果因基金管理人原因造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利
益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原因造成基金财产损失时，基金管理
人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造
成基金财产的损失，由基金管理人负责向差错方追偿；
6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行
政法规、本基金合同或其他规定，基金管理人或基金托管人自行或依据法院判
决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人或基金托管人有权向出
现差错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的
损失；
7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
5.差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
1）查明差错发生的原因，列明所有当事人，根据差错发生的原因确定差错
责任方；
2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失；
4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记人的交易数据的，由基金
注册登记人进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
5）基金管理人及基金托管人计价错误达到基金份额净值0.5%时，基金管理
人应当公告，并报中国证监会备案。
八、特殊情形的处理
1.基金管理人按（四）估值方法第6条进行估值时，所造成的误差不作为基
金份额净值错误处理。
2.由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力
原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人、基
金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的
措施消除由此造成的影响。
第十五部分 基金的收益与分配
一、基金收益的构成
基金收益包括：
1.买卖证券差价；
2.基金投资所得红利、股息、债券利息；
3.银行存款利息；
4.已实现的其他合法收入。
因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
二、基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费
用后的余额。
三、收益分配原则
1.每一基金份额享有同等分配权；
2.基金投资当期出现亏损，则不进行收益分配；
3.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
4.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
5.在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年至少分配一次，年度
分配在基金会计年度结束后的4个月内完成；
6.投资者可以选择现金分红或将所获红利再投资于本基金，如投资者未选
择的，则默认方式为现金分红方式。如投资者选择采取红利再投资方式的，分
红再投资部分以分红当日经除权后的基金份额净值为计算基准确定再投资份额；
同一基金账户下不同交易账号对本基金在各销售机构设置的分红方式相互独立、
互不影响；
7.法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配
对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式（及有关手
续费）等内容。
基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人核实后确定后，在2
日内公告。
五、收益分配中发生的费用
1.收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用；采用现金分红方式，
则可从分红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费，如
收取该项费用，具体提取标准和方法在招募说明书中规定。
2.收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如
果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记
人可自动将该基金份额持有人的现金红利按分红登记日经除息后的基金份额净
值转为基金份额。
第十六部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
1) 基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计算。计算方法如
下：
H＝E×1.2%÷当年天数；
H为每日应计提的基金管理费；
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2) 基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×0.20%÷当年天数；
H为每日应计提的基金托管费；
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3) 与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额
持有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费
用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支
付，列入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
1）申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”
一章。
2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”
一章。
3）转换费
本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的转换” 一
章。
4）销售服务费
基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，
用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规
定列支。
二、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。
三、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中
国证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。
四、基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
第十七部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1.基金管理人为本基金的基金会计责任人，基金管理人也可以委托基金托
管人或具有证券从业资格的独立的会计师事务所担任基金会计，但该会计师事
务所不能同时从事本基金的审计业务；
2.基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；
3.基金核算以人民币为记账本位币，记账单位是人民币元；
4.会计制度执行国家有关的会计制度；
5.本基金独立建账、独立核算；
6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7.基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认；
8.上述规定因国家法律、法规或政策变化而发生调整时，经中国证监会核
准后公告，无须召开基金份额持有人大会。
二、基金的年度审计
1.基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其具有
证券从业资格的注册会计师对基金年度财务报表进行审计；
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，须事先征得基金管理人同意；
3.基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金
托管人（或基金管理人）同意后可以更换。更换会计师事务所需在2日内公告。
第十八部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露将严格按照《基金法》、中国证监会颁布的《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》以及其它有关规定进行。
二、本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人
和非法人组织
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网
网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金
合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文
本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3
日前，将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理
人、基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同
生效公告。
开放式基金的基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，
基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明
的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产
品资料概要。
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市
交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上
市交易公告书提示性公告登载在指定报刊上。
2、基金净值信息
（1）基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份
额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网
站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
（2）基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站
披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
3、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基
金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
4、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
（1）基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，
将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计
师事务所审计。
（2）基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报
告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊
上。
（3）基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季
度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定
报刊上。
（4）基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形，为保
障其他投资者利益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等
定期报告文件“影响投资者决策的其他重要信息”项下中披露该投资者的类别、
报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。
5、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持
有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
(1) 基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
(2) 基金合同终止、基金清算；
(3) 转换基金运作方式、基金合并；
(4) 更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师
事务所；
(5) 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项；
(6) 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
(7) 基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控
制人变更；
(8) 基金募集期延长;
(9) 基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
门负责人发生变动；
(10) 基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理
人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百
分之三十；
(11) 涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
(12) 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
(13) 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
(14) 基金收益分配事项；
(15) 管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更；
(16) 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
(17) 开放式基金开始办理申购、赎回；
(18) 开放式基金发生巨额赎回并延期办理；
(19) 开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项；
(20) 开放式基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
(21) 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时；
(22) 基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
6、召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前三十日公告基金份额
持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份
额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信
息披露义务。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，
并予以公告。
7、在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额
持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，
并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
8、清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产
进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站
上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
9、投资于存托凭证的信息披露
本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
10、中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
1.基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部
门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
2.基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金
信息披露内容与格式准则等法律法规规定。
3.基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合
同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购
赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或
电子确认。
4.基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信
息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
5.基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据
需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上
市交易的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应
当一致。
6.为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书
的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10年。
7.基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为
投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不
影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应
当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，
该费用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查
阅、复制。
八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
第十九部分 基金的风险揭示
一、市场风险
基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、
投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发
生变化，产生风险。主要的风险因素包括：
1.政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏
观政策发生变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
2.经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈
周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3.利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投
资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。
4.上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能
力、行业竞争、市场前景、技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致
公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下
跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出
现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但
不能完全避免。
5.购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨
胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产
的保值增值。
6.科创板特有风险
基金可投资于科创板股票，与之相关的风险主要包括：
（1）市场风险
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能
环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，
企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，
整体投资难度加大，个股市场风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%
以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。
（2）流动性风险
科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50
万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量
流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风
险。
（3）信用风险
科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退
市制度，科创板个股存在退市风险。
（4）集中度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，
市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
（5）系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式
上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更
为显著。
（6）政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大
影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
（7）退市风险
科创板上市公司退市制度设计较主板市场更为严格、退市时间更短、退市
速度更快，与主板市场相比，可能导致科创板市场上市公司退市的情形更多，
退市速度可能更快，退市以后可能面临股票无法交易的情况，购买该公司股票
的投资人将可能面临本金全部损失的风险。
7.基金投资存托凭证的风险
基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担
与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险，具体
包括但不限于以下风险：
（1）与存托凭证相关的风险
1）存托凭证是新证券品种，由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内
发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证
券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。
2）基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证，即被视为自动加入存
托协议，成为存托协议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等
方式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修
改。
3）基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不能以股
东身份直接行使股东权利；基金仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并
行使分红、投票等权利。
4）存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括
但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存
托协议作出修改，更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化
可能仅以事先通知的方式，即对基金生效。基金可能无法对此行使表决权。
5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司
法冻结、强制执行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。
6）存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。
7）存托凭证退市的，基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基
础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让，
存托人无法继续按照存托协议的约定为基金提供相应服务等风险。
（2）与创新企业发行相关的风险
创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值，或者
高于公司在境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市
场交易价格。
（3）与境外发行人相关的风险
1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行规范等事项适
用境外注册地公司法等法律法规的规定；已经在境外上市的，还需要遵守境外
上市地相关规则。投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异。此外，
境内股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响。
2）红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证，
公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实
际参与公司重大事务的决策。
3）红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《中华人民共和国证券法》
提起证券诉讼，但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市
地的投资者，依据当地法律制度提起证券诉讼。
（4）与交易机制相关的风险
1）境内外市场证券停复牌制度存在差异，红筹公司境内外上市的股票或者
存托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。
2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方
研究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波
动，可能对境内证券价格产生影响。
3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司现在及将来境外发行的
股票可能转移至境内市场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等
行为，从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证流通数量，可能引起交
易价格波动。
4）基金持有的红筹公司境内发行的证券，暂不允许转换为公司在境外发行
的相同类别的股票或者存托凭证；基金持有境内发行的存托凭证，暂不允许转
换为境外基础证券。
二、管理风险
基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的
占有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水
平。同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，
能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，
也会对基金的风险收益水平造成影响。
三、流动性风险
我国证券市场作为新兴转轨市场，市场整体流动性风险较高。基金投资组
合中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险，使证券交易的执行难
度提高，买入成本或变现成本增加。尽管本基金将坚持分散化投资和精选个股
的原则，且基金管理人还将通过一系列措施加强对流动性风险的防范和控制，
但不能保证完全避免此类风险。
此外，开放式基金在我国发展历史不长，在证券市场波动加剧时，基金投
资者的赎回需求可能在短时间内大幅度增加，特别是可能发生巨额赎回的情形。
我国股票市场在下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果这时出现较大规
模的基金赎回申请，可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风
险。
四、信用风险
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝
支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。
五、操作和技术风险
基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或
者人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、
交易错误和欺诈等。
此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而
影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可
能来自基金管理人、基金托管人、注册登记人、销售机构、证券交易所和证券
登记结算机构等。
六、合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风
险。
七、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的
风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资
比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金
的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根
据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不
同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能
存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与
产品风险之间的匹配检验。
八、其他风险
1.因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等
方面不完善而产生的风险；
2.因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；
3.战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市场运行，
导致基金资产损失；
4.其他意外导致的风险。
九、流动性风险评估
（1）基金申购、赎回安排
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购、赎回，开
放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日，具体办理时间为上海
证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律
法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。因此，
投资者可能面临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生巨额赎回情
形时，基金持有人还可能面临延期赎回或暂停赎回的风险。
（2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金为混合型基金，投资方向限于具有良好流动性的金融工具，包括国
内依法发行上市的股票、存托凭证、债券及法律、法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合的比例范围为：股
票及存托凭证投资50%-80%，债券投资20%-50%，权证投资0-3%；本基金保持不
低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。从A股市场的
历史停牌及成交情况来看，流动性情况总体可控。在其他可投资标的中，利率
债和高信用评级短期融资券、银行存款等金融工具的流动性情况相对较好，低
信用评级次级债等金融工具的流动性情况相对较差；但由于市场利率环境的变
化，发行主体信用资质的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债等品种面临
流动性相对较差的情况。
根据《流动性管理规定》，基金管理人需根据基金投资人结构调整基金投资
组合的流动性及变现情况，确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求相
匹配。基金管理人将密切监控投资组合流动性风险指标，及时调整组合持仓结
构，严格控制组合杠杆比率，限制流通受限资产比例等。
（3）巨额赎回下的流动性风险管理措施
在基金单个开放日，基金赎回有效申请份额总数扣除申购有效申请份额总
数后的余额超过上一日基金总份额的10％时，为巨额赎回。
当本基金发生巨额赎回且现金类资产不足以支付赎回款项时，基金管理人
将在充分评估基金组合资产变现能力、投资比例变动与基金单位份额净值波动
的基础上，审慎接受、确认赎回申请。出现巨额赎回时，基金管理人可以根据
本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。
若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额30%的
赎回申请（简称“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人将延期办理赎回申
请。
具体可见《招募说明书》“八 基金份额的申购与赎回”中“（十）巨额赎
回的认定及处理”的相关内容。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。
如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得
到公平对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，包括但不限于暂停
接受赎回申请、延期办理巨额赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停估值、收取
短期赎回费、摆动定价等，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助
措施，同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行
日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能
无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增加赎回成本。
第二十部分 基金的终止与清算
一、基金的终止
有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将终止：
1.存续期间内，基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连
续60个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管理人依照法律法规和本基金
合同规定的程序宣布基金终止；
2.基金经基金份额持有人大会表决终止的；
3.因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的；
4.基金管理人职责终止，在六个月内没有新的基金管理人承接的；
5.基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金托管人承接的；
6.由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；
7.法律、法规或中国证监会允许的其他情况。
基金终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金进行清算。
二、基金的清算
1.基金清算小组
（1）自基金终止之日起30个工作日内成立清算小组，清算小组必须在中国
证监会的监督下进行基金清算。
（2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、由基金管理人选定的
具有证券从业资格的注册会计师事务所、律师事务所以及中国证监会指定的人
员组成。基金管理人、基金托管人以及上述会计师事务所和律师事务所应在基
金终止之日起15个工作日内将本方参加清算小组的具体人员名单函告其他各方。
基金清算小组可以聘请必要的工作人员。
（3）基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。
2.清算程序
（1）基金终止后，由基金清算小组统一接管基金资产；
（2）基金清算小组对基金资产进行清理和确认；
（3）对基金资产进行评估；
（4）对基金资产进行变现；
（5）将基金清算结果报告中国证监会；
（6）公布基金清算公告；
（7）对基金资产进行分配。
三、清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，
清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。
四、基金剩余资产的分配
基金资产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金资产未按前款（1）至（3）项规定清偿前，不分配给基金持有人。
五、基金清算的公告
基金终止并报中国证监会核准后5个工作日内由基金清算小组公告；清算
过程中的有关重大事项须及时公告；基金清算报告须经会计师事务所审计、律
师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金清算结果由基金
清算小组于中国证监会批准3个工作日内公告。
六、清算账册及文件的保存
基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
第二十一部分 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人权利与义务
1、基金份额持有人的权利
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为
依法提起诉讼；
8）在不同的基金直销或销售机构之间转托管；
9）要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本《基金合同》以及依据本
《基金合同》制定的其他法律文件的规定履行其义务；
10）法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律
文件规定的其他权利。
2、基金份额持有人的义务
1）遵守基金合同；
2）缴纳基金认购、申购款项，承担基金合同规定的费用；
3）以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任；
4）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
5）法律法规及基金合同规定的其他义务。
二、基金管理人的权利与义务
1、基金管理人的权利
1）自基金合同生效之日起，依照法律法规和本《基金合同》的规定独立运
用和管理基金资产；
2）遵照有关法律法规和本《基金合同》的规定，制订和调整开放式基金业
务规则，决定基金的费率结构和收费方式；
3）根据本《基金合同》获得基金管理费，收取或委托收取投资者申购费、
赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；
4）根据本《基金合同》的规定提议召开基金份额持有人大会；
5）依据本《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反法律法规或本《基金合同》规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造
成重大损失的，应呈报中国证监会和其他监管部门，并有权提议召开基金份额
持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其他必要措
施保护基金投资者的利益；
6）在基金托管人更换时，依据本《基金合同》的规定提名新的基金托管人；
7）选择和更换基金销售机构，并对其基金销售业务行为进行必要的监督和
检查；如果基金管理人认为销售机构的作为或不作为违反法律法规、本《基金合
同》或基金销售协议的，基金管理人应行使法律法规、本《基金合同》或基金销
售协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和采取救济措施，保
护基金资产的安全和基金投资者的利益；
8）选择和更换注册登记人，并对其注册登记代理行为进行监督；
9）决定基金收益的分配方案；
10）根据本《基金合同》的规定销售基金份额；
11）代表基金对被投资公司依法行使股东权利；
12）以基金的名义依法为基金进行融资，并以基金资产履行偿还融资和支付
利息的义务；
13）在法律法规和本《基金合同》规定的情形出现时，决定拒绝或暂停受理
基金份额的申购、暂停受理基金份额的赎回；
14）基金终止时，参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、
变现和分配；
15）法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制订的其他法律文
件所规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
1）遵守本《基金合同》；
2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产；
3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金的投资、交易、销售和监察稽
核，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；
4）建立健全内部风险控制、监察稽核、财务及人事管理等制度，确保所管
理的基金资产和基金管理人的自有资产相互独立，确保所管理的不同基金在资
产运作、财务管理等方面相互独立；
5）接受基金托管人依据法律法规、本《基金合同》和托管协议进行的监督；
6）依据法律法规和本《基金合同》的规定召集基金份额持有人大会，执行
基金份额持有人大会决议；
7）按照法律法规和本《基金合同》的规定办理基金份额的认购、申购、赎
回等业务和/或委托其他机构代理有关业务；
8）按照法律法规及本《基金合同》的规定办理或委托其他机构办理基金的
注册登记业务；
9）负责为基金聘请注册会计师和律师；
10）计算并公告基金净值信息；
11）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规及
本《基金合同》另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄
露；
12）按照法律法规和本《基金合同》的规定，编制并公告基金季度报告、中
期报告、年度报告等定期报告，履行信息披露及报告义务；
13）保存基金的会计账册、报表、记录15年以上；
14）按规定向基金份额持有人分配基金收益；
15）不谋求对基金资产所投资的公司的控股和直接管理；
16）除法律法规和本《基金合同》另有规定外，不得为自己及任何第三人谋
取利益，不得委托第三人管理、运作基金资产；
17）因过错导致基金资产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而
免除；
18）基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托
管人追偿；
19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中
国证监会并通知基金托管人；
20）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
21）不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；
22）确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资
者能够按照本《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资
料，并得到有关资料的复印件；
23）法律法规和本《基金合同》规定的其他义务。
三、基金托管人的权利与义务
1、基金托管人的权利
1）依法持有并保管基金的全部资产；
2）依照本《基金合同》的规定获得基金托管费；
3）监督基金的投资运作；
4）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
5）监督基金管理人，如认为基金管理人违反了本《基金合同》的有关规定，
应呈报中国证监会和中国银监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
6）有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行，并向中国证监会报
告；
7）法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制订的其他法律文
件所规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
1）遵守本《基金合同》；
2）为基金份额持有人的最大利益处理基金事务；保证恪尽职守依照诚实信
用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效的持有并保管基金资产；
3）设立专门的基金托管部门，配备足够、合格的熟悉基金托管业务专职人
员及符合要求的营业场所，负责基金资产托管事宜；
4）建立健全内部风险控制、监察稽核、财务及人事管理等制度，确保基金
资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资
产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基
金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
5）代表基金以基金的名义开设基金的证券账户、银行账户等基金资产账户，
严格执行基金管理人的投资指令，认真办理基金投资的证券的清算交割及基金
名下的资金往来；
6）依法监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违
规的，不予执行，并向中国证监会报告；
7）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值；
8）按规定制作相关账册并与基金管理人及时核对；
9）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
10）采用适当、合理的措施，使开放式基金份额的认购、申购、赎回等事项
符合本《基金合同》等有关法律文件的规定；
11）采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、
赎回和注销价格的方法符合本《基金合同》等法律文件的规定；
12）采用适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合本《基金合同》
等有关法律文件的规定；
13）在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面
的运作是否严格按照本《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行本《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
14）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国银监会和中国证
监会；
15）对基金商业秘密和基金份额持有人、投资者进行基金交易有关情况负有
保密义务，不泄露基金投资计划、投资意向及基金份额持有人或投资者的相关
情况及资料等；除法律、法规及本《基金合同》另有规定外，在基金信息公开披
露前应予保密，不得向他人泄露；
16）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
17）按照有关规定，建立并保存基金份额持有人名册；
18）按照有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录等15年以上；
19）除法律法规及本《基金合同》另有规定外，不得为自己及任何第三人谋
取利益，不得委托第三人托管基金资产；基金托管人违反此义务，利用基金资
产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产，造成基金资产损失
的，承担赔偿责任；
20）因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任
而免除；
21）基金管理人因过错造成基金资产损失的，基金托管人应为基金向基金管
理人追偿；
22）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中
国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
23）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
24）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
25）法律法规和本《基金合同》规定的其他义务。
四、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表
共同组成。
1、召开事由
有以下情形之一的，应召开基金份额持有人大会：
1）修改基金合同，但本基金合同另有规定的除外；
2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）决定终止基金；
5）与其他基金合并；
6）转换基金运作方式；
7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
8）基金管理人和基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
9）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金
份额持有人大会；
10）中国证监会规定的其他情形。
2、召集方式
1）正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金份额持有人
大会的开会时间、地点及权益登记日由基金管理人选择确定；
2）在更换基金管理人、审议与基金管理人有利益冲突的事项或基金管理人
无法行使召集权的情况下，由基金托管人召集基金份额持有人大会；
3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金
管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集；
4）代表基金份额10%以上（该比例以提出提议之时提请人所持有的基金份
额与基金总份额之比例计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额
持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面
提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金
管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召
开的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当
自出具书面决定之日起六十日内召开。
基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有
人可以自行召集基金份额持有人大会。
基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前三十日向
中国证监会备案。
3、通知
召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前30天，在指定媒介公告
通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和方式；
2）会议拟审议的事项；
3）会议的议事程序以及表决方式；
4）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
5）代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限
和代理有效期限等）、送达时间和地点；
6）会务常设联系人姓名、电话；
7）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。
采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表
决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交、收取方式和截
止时间。
4、会议的召开方式
会议的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现
场开会方式召开基金份额持有人大会。
基金份额持有人大会应当有代表百分之50％以上基金份额的持有人参加，
方可召开。
1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代
表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会。
亲自出席会议者应持有基金份额的凭证,受托出席会议者应出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法律、法规、本基金
合同和会议通知的规定。
2）通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。
在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
a)召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公
证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意
见；
b)召集人收到的出具书面表决意见书的基金份额持有人所代表的基金份额
达到权益登记日基金总份额的50％以上；
c)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基
金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本《基金合同》
和会议通知的规定。
5、议事内容与程序
1)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如修改本《基金合同》、
决定终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、转换基
金运作方式、提高基金管理人或基金托管人报酬以及召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开日前10天公告。否则，会议的召开日期应当顺
延并保证至少有10天的间隔期。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%或
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召
集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后
向大会召集人提交会议通知中所列出事项的临时提案，临时提案应当在大会召
开日前15天提交召集人。
召集人对于基金管理人和基金托管人提交的临时提案应当在大会召开日前
10天公告。
对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以
下原则对提案进行审核：
a)关联性。提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律、法规和基
金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合
上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提交
大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
b)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会
主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额
持有人大会决定的程序进行审议。
对于召集人决定不提交基金份额持有人大会表决的提案，该提案的提案人
可在本次持有人大会后按本《基金合同》的规定自行召集持有人大会。
2)议事程序
a)现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第7款规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未
能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份
额持有人以所代表的基金份额50%以上多数（不含50%）选举产生一名基金份额
持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或
单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托
人姓名（或单位名称）等事项。
b)通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，由召集人提前30天公布提案，在所通知的表决
截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。
6、表决
1）基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
2）在现场开会之情形下，亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席
会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符
合法律、法规、本《基金合同》和会议通知的规定，否则其所代表的表决权不计
入有效表决权份额。
3）在通讯开会之情形下，直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表
他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议
者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法
律、法规、本《基金合同》和会议通知的规定，否则其所代表的表决权不计入有
效表决权份额。
4）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
a)一般决议。一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50％
以上（不含50％）基金份额持有人通过方为有效；除下列b)所规定的须以特别
决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
b)特别决议。特别决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3
以上（不含2/3）通过方可作出。更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金
运作方式、决定终止基金等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6）采取通讯方式进行表决时，除非有充分相反证据证明，否则其表面符合
法律法规和会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。意见模糊或相互矛盾
的视为无效表决。
7）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
7、计票
1)现场开会
a)如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有
人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持
有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会
议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
b)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
c)如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新
清点；如果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基
金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结
果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。
2)通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员
在基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公
证。
8、生效与公告
基金份额持有人表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国
证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准
或者出具无异议意见之日起生效。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人和基
金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执
行生效的基金份额持有人大会的决定。
基金份额持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在指定媒介予以公
告。
五、基金合同解除和终止的事由、程序
出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会批准后终止：
1）存续期间内，基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连
续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人宣布本基金终
止；
2）基金经基金份额持有人大会表决终止；
3）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
4）因重大违法行为，基金被中国证监会责令终止；
5）由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；
6）法律法规或中国证监会允许的其他情况。
本基金终止后，须按法律法规和本基金合同对基金进行清算。中国证监会
对清算结果批准并予以公告后本基金合同终止。
六、争议解决方式
本基金合同受中国法律管辖。
本基金合同各方当事人因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议
应当通过友好协商或者调解解决，如经友好协商或者调解不能解决的，可向中
国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时
有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
七、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售代理
人和注册登记机构办公场所查阅；投资者可以按工本费购买本基金合同的复制
件或复印件，也可直接登录基金管理人的网站（www.hftfund.com）进行查阅。
本基金合同的正本存放在基金管理人、基金托管人的住所。
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要
一、托管协议的当事人
1、基金管理人
名称：海富通基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803室
以及19层1901-1908室（200120）
法定代表人：杨仓兵
成立时间：2003年4月18日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]48 号注册资本：
3亿元人民币
组织形式：有限责任公司
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业
务。
存续期间：持续经营
电话： 021-38650999
传真： 021-50479997
联系人：吴晨莺
2、基金托管人
基金托管人名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号（邮政编码：200120）
办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号（邮政编码：200120）
法定代表人：任德奇
成立时间：1987年3月30日
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81号文和中国人民
银行银发［1987］40号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡
业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务
院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。
注册资本：742.63亿元
组织形式：股份有限公司
营业期限：持续经营
二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
1、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
a.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金的投
资范围、投资对象进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工
具，包括国内依法发行上市的股票、存托凭证、债券及法律、法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其
他品种， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同的相关
约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
基金托管人发现基金管理人的投资有超出以上范围的行为，应及时以书面
形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金
托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基
金管理人在 10 个工作日内纠正。
b.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
（1）基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资50%-80%，债券投资
20%-50%；
（2）现金或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（3）投资于股票及存托凭证、债券的比例不低于基金资产总值的 80%；
（4）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（5）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，
不超过该证券的 10%；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以
及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过
该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上
市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（7）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期
后不展期；
（8）在全国银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值
的 40%；
（9）权证投资比例遵照《关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关
问题的通知》（证监基金字[2005]138 号）及后续相关规定执行；
（10）资产支持证券投资比例遵照《关于证券投资基金投资资产支持证券有
关事项的通知》（证监基金字[2006]93 号）及后续相关规定执行；
（11）流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证
券有关问题的通知》（证监基金字[2006]141 号）及相关规定执行；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资
范围保持一致；
（14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
（15）法律、法规或中国证监会规定的其他限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。除上述第（2）、（12）、（13）项外，因证券市场波动、
上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基
金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在10个工作日内进行调整，但
中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。法律法规
或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合限制并相应
修改其投资组合限制规定。
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
基金托管人发现基金管理人的投资有超出有关法律法规的规定及基金合同的约
定的基金投融资比例限制的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个
工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大
违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠
正。
c.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资禁
止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理
人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本
基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承
销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总资产，基金所申报的
股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（9）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
（10）以基金资产进行房地产投资；
（11）通过关联交易、利益输送等损害基金份额持有人的利益；
（12）从事证券信用交易；
（13）法律、法规、中国证监会及本基金合同规定的其他行为。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金合同生效后 2 个
工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或
者与本机构有其他重大利害关系的公司名单；以上名单发生变化的，应及时予
以更新并通知对方。
基金托管人发现基金管理人有以上投资禁止行为的，应及时以书面形式通
知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人
发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理
人在10 个工作日内纠正。
d.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金
管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的
名单进行更新。基金托管人在收到名单后电话或书面回函确认，新名单自基金
托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结
算的交易，仍应按照协议进行结算。
（2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，
由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
e.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人
选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同
的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基
金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基
金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另
行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达
与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、
传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金
份额持有人的合法权益。
（3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复
核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职
责。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付
结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日
内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正
的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行
为， 应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒
绝结算。
f.基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资其他
方面进行监督。
g.基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等行
为进行监督和核查。
h.基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内
答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要
求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据
资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其
他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管
理人在 10 个工作日内纠正，并通知基金管理人收到通知后应及时核对，并以
电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定
期限内及时改正。在 10 个工作日内，基金托管人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10
个工作日内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向
中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，
并及时向中国证监会报告。
2、基金管理人对基金托管人的业务监督和核查
1）监督和检查内容
根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人
对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于：基金托
管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户/证券账户和债券托管账
户；是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值；是
否根据基金管理人指令办理清算交收；如遇到问题是否及时反馈，是否按照法
规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为；是否
对非公开信息保密。
基金管理人定期或不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金
托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
2）处理方式和程序
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资
产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通
知基金托管人在10个工作日内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书
面形式对基金管理人发出回函。在10个工作日内，基金管理人有权随时对通知
事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事
项未能在10个工作日内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人
按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提
供相关数据资料和制度等。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金托管人在10个工作日内纠正。
三、基金资产的保管
1、基金资产保管的原则
（1）基金托管人应安全保管基金财产。
（2）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（3）基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管
账户。
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的
完整和独立。
基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的指令，不得
自行运用、处分、分配基金的任何资产。
对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应
由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金
资产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进
行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的
损失。基金托管人对此不承担任何责任。
对于因为基金投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产，
基金托管人仅限于保管资产的行使依据及有关记录，由于该机构破产、疏忽、
欺诈、故意不当以及其它违约行为给基金造成损失的，基金管理人应负责向有
关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。
2、基金成立时募集资金的验证
基金募集期满之日起10日内，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金
份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘
请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具
的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验资
完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银
行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。
3、基金的银行账户的开立和管理
（1）基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，
并根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保
管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。
（3）本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦
不得使用基金的任何银行存款账户进行基金业务以外的活动。
（4）基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进
行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管
资产的资金结算汇划业务。
（5）基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民
币银行账户结算管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有
关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他有关
规定。
（6）基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的银行存款账户、及
时核查基金银行存款账户余额。
4、基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超
买。
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金
托管人比照并遵守上述关于账户开立、使用的规定。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管
人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
5、债券托管账户的开立和管理
（1）募集资金经验资后，基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公
司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金
的清算。在上述手续办理完毕后，由基金托管人向人民银行进行报备。基金管
理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中
国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。
（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券
回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。
6、基金实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，应与非本基金的其他实
物证券分开保管；也可存入登记结算机构的代保管库，保管凭证由基金托管人
持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基
金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
7、与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托
管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，
基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理
人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授
权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得
转移。
四、基金资产净值计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计
算日基金资产净值除以计算日基金总份额后的价值。
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。用于基金信息披露的
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金
管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值，盖章后以加密传
真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核盖章后，将复核结
果以加密传真通知基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。待条
件成熟后，双方可协商采用电子对账方式。
五、基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基
金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额
持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册，由基金注册登记人
负责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。
六、争议解决方式
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应
通过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协
商、调解不成的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委
员会上海分会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海，
仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继
续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持
有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律管辖。
七、托管协议的修改和终止
1、本协议相关各方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新
协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中
国证监会核准。
2、发生以下情况，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金财产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。
（4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定
的终止事项。
第二十三部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基
金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容
如下：
一、资料发送服务
基金管理人负责向通过基金管理人的直销中心认购或申购本基金的基金份
额持有人发送相关资料，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本
基金的基金份额持有人发送相关资料。
1.投资人对账单服务：
基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单：
1）基金份额持有人可登陆本基金管理人的网站账户自动查询系统查阅对账
单。
2）基金份额持有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人定制定期电子
对账单，每月度、季度、年度结束后15个工作日内由客户服务中心向选择电子
对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。
3）基金份额持有人也可拨打基金管理人客服热线索取纸质对账单，亦可通
过销售机构网点进行查询。
2.其他相关的信息资料
不定期的法律法规宣传、市场评论，产品推荐等。
二、红利再投资服务
本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将当期分配所得的红利再投
资于本基金，注册登记人将基金份额持有人所获红利按权益登记日的基金份额
净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。
三、基金间转换服务
投资者可在基金管理人管理的不同开放式基金间转换基金份额。
四、定期定额计划
定期定额计划包含定期定额申购（或称定期定额投资）、定期定额转换和定
期定额赎回，基金管理人利用直销网点或销售网点为投资者提供定期定额计划
的服务。通过定期定额计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购、定
期定额转换或定期定额赎回基金份额。定期定额计划的有关规则可登陆基金管
理人网站查询。
五、在线服务
通过基金管理人网站、微信及APP的在线客服、客服信箱，投资人可以实
现咨询、投诉、建议和寻求各种帮助。
网站提供了基金公告、公司动态、基金常识等各种信息，投资人可以根据
各自的使用习惯自行查询或定制。
基金管理人为现有投资人提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发
送方式设置、修改查询密码等服务。
六、资讯服务
投资人如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金产品与服
务等信息，请拨打基金管理人客户服务中心电话或登录公司网站进行咨询、查
询。
1、客户服务电话
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
传真：021-50479997
2、互联网站
基金管理人网址：http://www.hftfund.com
电子信箱：info@hftfund.com
3、官方微信服务号：fund_hft
七、投诉和建议受理
投资者可以通过基金管理人提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子
邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。
投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提
出建议。
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联
系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十四部分 基金注册登记人
一、委托与更换程序
基金管理人委托中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基金
管理人委托上述机构办理登记业务，应与其签订委托代理协议，以明确基金管
理人与其在投资者基金账户管理、基金份额登记过户、基金清算和交收、代理
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金
投资者和基金份额持有人的合法权益。
注册登记人的更换程序：
1.提名：由基金管理人提名。
2.批准：新任注册登记人报中国证监会审查资格并批准后，原任注册登记
人方可退任；
3.公告：基金注册登记人更换，由基金管理人在更换前30个工作日在指定
媒介公告。
4.交接：原基金注册登记人应做出处理基金注册登记事务的报告，并与新
任基金注册登记人完成业务移交手续，向新任基金注册登记人提交完整的书面
材料和电子数据；新任基金注册登记人与基金管理人核对全部基金份额持有人
账户资料，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记人仍有义务保留本
基金正式移交日之前的注册登记业务的全部资料和电子数据一年，并有义务在
该期限内协助新任基金注册登记人处理有关问题，保障基金份额持有人的合法
权益；如因原基金注册登记人业务移交产生的问题，原基金注册登记人仍有协
助解决之义务。
二、基金管理人现时委托中国证券登记结算有限责任公司办理本基金的注册登
记业务。
三、基金注册登记人概况
基金注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
法定代表人：于文强
注册资本：100亿元
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
组织形式：有限责任公司
营业期限：长期
中国证券登记结算有限责任公司是经国务院同意、中国证券监督管理委员
会批准，在国家工商行政管理局注册登记的中国唯一的证券登记结算机构。由
上海证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。
公司实行董事会领导下的总经理负责制，设有5个部门和2个分公司，分别
是综合管理部、登记托管部、结算部、技术部、业务发展部、中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。
中国证券监督管理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管
理委员会的监管。
公司经营范围：
1.证券账户和结算账户的设立和管理；
2.证券登记与过户；
3.证券托管与转托管；
4.证券和资金的清算与交收；
5.受发行人委托办理证券权益分配等代理人服务；
6.中国证券监督管理委员会批准的其他业务。
第二十五部分 基金管理人和基金托管人的更换
一、基金管理人的更换
1、基金管理人更换的条件
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1)被依法取消基金管理资格；
2)被基金份额持有人大会解任；
3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
4)法律法规规定的其他基金管理人职责终止的情形。
基金管理人职责终止时，应当依照基金合同的规定召开基金份额持有人大
会，更换新的基金管理人；新基金管理人产生前由中国证监会指定临时基金管
理人。
2、基金管理人的更换程序
1)提名：由基金托管人或由代表10％或以上基金份额的基金份额持有人提
名新任基金管理人；
2)决议：基金份额持有人大会对被提名的基金管理人形成决议；
3)批准：新任基金管理人经中国证监会审查批准方可继任，原任基金管理
人经中国证监会批准方可退任；
4)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后5个工作
日内在指定媒介予以公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，中国证监
会不指定、且没有中国证监会认可的机构进行公告时，代表10％以上基金份额
并且出席基金持有人大会的基金持有人有权按基金合同的规定公告基金持有人
大会决议；
5)交接：原基金管理人应作出处理基金事务的报告，并向新任基金管理人
办理基金事务的移交手续；新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值
和净值；
6)基金名称变更：基金管理人更换后，如果基金管理人要求，基金托管人
和新任基金管理人应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名
称或商号字样。
二、基金托管人的更换
1、基金托管人更换的条件
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1）被依法取消基金托管资格；
2）被基金份额持有人大会解任；
3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
4）法律法规规定的其他基金托管人人职责终止的情形。
基金托管人职责终止时，应当依照基金合同的规定召开基金份额持有人大
会，更换新的基金托管人；新基金托管人产生前由中国证监会指定临时基金托
管人。
2、基金托管人的更换程序
1）提名：由基金管理人或由代表10％或以上基金份额的基金份额持有人提
名新任基金托管人；
2）决议：基金份额持有人大会对被提名的基金托管人形成决议；
3）批准：新任基金托管人经中国证监会和中国银监会审查批准方可继任，
原任基金托管人经中国证监会和中国银监会批准方可退任；
4）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会和中国银监会批
准后5个工作日内在指定媒介予以公告。如果基金托管人和基金管理人同时更
换，中国证监会不指定、且没有中国证监会认可的机构进行公告时，代表10％
以上基金份额并且出席基金份额持有人大会的基金份额持有人有权按基金合同
的规定公告基金份额持有人大会决议。
5）交接：原基金托管人应作出处理基金事务的报告，并与新任基金托管人
进行基金资产移交手续；新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净
值。
第二十六部分 招募说明书的存放及查阅方式
基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人、
基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。
投资者也可以直接登录基金管理人的网站www.hftfund.com 进行查阅。投资者
在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资者按此种方式
所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完
全一致。
第二十七部分 备查文件
（一）本招募说明书的备查文件包括：
1、中国证监会批准海富通精选证券投资基金设立的文件
2、《海富通精选证券投资基金基金合同》
3、注册登记协议
4、《海富通精选证券投资基金托管协议》
5、海富通基金管理有限公司募集设立海富通精选证券投资基金的法律意见
书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
8、《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（二）备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了
解详细的信息，可向基金管理人、基金托管人申请查阅。