0.0852% 基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二二年十月二十六日
海富通稳健添利债券型证券投资基金 2022年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 25
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 海富通稳健添利债券
基金主代码 519023
交易代码 519023
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 10月 24日
报告期末基金份额总额 5,104,831.66份
投资目标
在强调本金安全的基础上，积极追求资产长期稳健的增
值。
投资策略
本基金通过价值分析，采用自上而下确定投资策略，采
取久期管理、类属配置和现金管理策略等积极投资策
略，发现、确认并利用细分市场失衡，实现组合增值。
业绩比较基准 中证全债指数
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于中低风险品种。其预期收益
和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股票
型基金。
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属两级基金的基金简称 海富通稳健添利债券 A 海富通稳健添利债券 C
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下属两级基金的交易代码
519024 519023
报告期末下属两级基金的
份额总额
575,973.15份 4,528,858.51份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2022年 7月 1日-2022年 9月 30日)
海富通稳健添利债券 A 海富通稳健添利债券 C
1.本期已实现收益 7,207.72 53,702.55
2.本期利润 2,414.63 38,387.73
3.加权平均基金份额本期利润 0.0038 0.0083
4.期末基金资产净值 756,543.62 5,758,690.09
5.期末基金份额净值 1.3135 1.2716
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）海富通稳健添利债券型证券投资基金于2009年3月13日刊登公告，自2009年3月18
日起增加一种新的收费模式-Ａ类收费模式，该类别收取申购费和赎回费，不收取销售
服务费。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、海富通稳健添利债券 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.76% 0.07% 1.70% 0.06% -0.94% 0.01%
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过去六个
月
2.10% 0.06% 2.82% 0.06% -0.72% 0.00%
过去一年 3.26% 0.07% 5.05% 0.06% -1.79% 0.01%
过去三年 10.01% 0.18% 14.29% 0.07% -4.28% 0.11%
过去五年 16.57% 0.15% 27.99% 0.07% -11.42% 0.08%
自基金合
同生效起
至今
59.51% 0.16% 75.92% 0.09% -16.41% 0.07%
2、海富通稳健添利债券 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.67% 0.06% 1.70% 0.06% -1.03% 0.00%
过去六个
月
1.93% 0.06% 2.82% 0.06% -0.89% 0.00%
过去一年 2.96% 0.07% 5.05% 0.06% -2.09% 0.01%
过去三年 9.24% 0.18% 14.29% 0.07% -5.05% 0.11%
过去五年 15.56% 0.15% 27.99% 0.07% -12.43% 0.08%
自基金合
同生效起
至今
59.71% 0.16% 81.44% 0.09% -21.73% 0.07%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
海富通稳健添利债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
1．海富通稳健添利债券 A
(2009年 3月 18日至 2022年 9月 30日)
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2．海富通稳健添利债券 C
(2008年 10月 24日至 2022年 9月 30日)
注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，建仓期结
束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一章（二）投资范围、（六）投资限制
中规定的各项比例。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
谈云飞
本基
金的
基金
经理
2015-01-
23
- 17年
硕士，持有基金从业人员资格
证书。2005年 4月至 2014年
6月就职于华宝兴业基金管理
有限公司，曾任产品经理、研
究员、专户投资经理 、基金
经理助理，2014 年 6 月加入
海富通基金管理有限公司。
2014 年 7 月至 2015年 10 月
任海富通现金管理货币基金
经理。2014年 9月至 2020年
9月任海富通季季增利理财债
券基金经理。2015 年 1 月起
兼任海富通稳健添利债券基
金经理。2015年 4月至 2020
年 1 月兼任海富通新内需混
合基金经理。2016 年 2 月起
兼任海富通货币基金经理。
2016年 4月至 2017年 6月兼
任海富通纯债债券、海富通双
福债券（原海富通双福分级债
券）、海富通双利债券基金经
理。2016年 4月至 2020年 1
月兼任海富通安颐收益混合
（原海富通养老收益混合）基
金经理。2016 年 9 月起兼任
海富通聚利债券基金经理。
2016年 9月至 2020年 1月兼
任海富通欣荣混合基金经理。
2016 年 9 月至 2019年 10 月
兼任海富通欣益混合基金经
理。2017年 2月至 2021年 10
月兼任海富通强化回报混合
基金经理。2017 年 3 月起兼
任海富通欣享混合基金经理。
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2017年 3月至 2018年 1月兼
任海富通欣盛定开混合基金
经理。2017年 7月至 2020年
9月任海富通季季通利理财债
券基金经理。2019 年 9 月起
兼任海富通中短债债券基金
经理。2021 年 2 月起兼任海
富通惠睿精选混合基金经理。
2022 年 3 月起兼任海富通惠
鑫混合、海富通欣润混合基金
经理。2022 年 5 月起兼任海
富通恒益一年定开债券发起
式基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出
决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有
关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，
没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不
同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节
得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平
交易制度的执行和实现。
报告期内，公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异
进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）
公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0
的 T 分布检验，结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比
等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗
下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
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3季度国内经济呈现弱修复格局。投资方面，制造业投资仍有支撑，在高技术行业
方面表现出色；基建投资在专项债资金与政策性金融工具的支持下维持高位；地产投资
遭遇“烂尾断供”的危机模式，投资增速仍在进一步恶化。消费在面临外部冲击下修复路
径并不通畅。出口增速拐点初现，但结构上仍有亮点。通胀方面，猪肉价格明显回升，
油价高位震荡，在服务业价格压制下 CPI小幅回升；PPI受到基数的影响同比回落。货
币政策方面，3季度流动性维持宽松，央行调降 MLF与 OMO利率 10bp，带动 1年期
与 5年期 LPR利率分别调降 5bp与 15bp。财政政策方面，地方政府专项债发行额度新
增 5000亿，政策性金融工具配套基建贷款加速落地。对应债市而言，流动性宽松与基
本面偏弱支撑债市收益率向下，但随后稳增长发力与汇率的贬值压力导致收益率再度上
行。全季来看，10年期国债收益率累计下行 6bp。
信用债方面，受地产贷款风波等影响，利率大幅下行，资金成本持续低位，信用债
配置力量增强，信用债收益率和利差明显压缩。地产行业仍在艰难磨底，地产债依然面
临一级发行不畅、二级市场价格连锁下跌的困局，尾部风险担忧仍存。城投方面，部分
城市发生信用相关负面舆情，再度引发市场对弱区域城投债的关注，政府强烈的支持意
愿短期内或可提振市场对核心平台公开债券的信心，但考虑到地方政府协调资源能力有
限，中长期对于弱区域的谨慎态度预计仍将维持。
可转债方面，3季度中证转债指数先跟随权益市场上涨，而后一路下探，总体下跌
3.82%。主要受国内疫情反复，经济衰退预期增强，叠加海外局势动荡和美联储加息的
影响，权益市场风险偏好持续降低。
本基金三季度规模持续偏小，纯债部分配置于高等级信用债，获得票息收益。转债
部分灵活调整仓位，在 8月份大幅减仓，有效控制了回撤。
4.5 报告期内基金的业绩表现
报告期内，海富通稳健添利债券 A净值增长率为 0.76%，同期业绩比较基准收益率
为 1.70%，基金净值跑输业绩比较基准 0.94 个百分点。海富通稳健添利债券 C净值增
长率为 0.67%，同期业绩比较基准收益率为 1.70%，基金净值跑输业绩比较基准 1.03 个
百分点。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金自 2019年 1月 18日至 2022年 9月 30日，已连续超过六十个工作日出现基
金资产净值低于五千万元的情形。基金管理人拟通过基金转型的方式解决。解决方案已
根据法规要求向中国证券监督管理委员会进行了报告。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 6,430,004.57 95.01
其中：债券 6,430,004.57 95.01
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 304,624.59 4.50
7 其他资产 32,958.40 0.49
8 合计 6,767,587.56 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 1,015,973.15 15.59
2 央行票据 - -
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3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 5,224,676.51 80.19
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 189,354.91 2.91
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,430,004.57 98.69
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 019666 22国债 01 9,000 914,594.79 14.04
2 136819 16川发 01 5,500 584,640.36 8.97
3 143722 18建材 08 5,000 514,876.36 7.90
4 112729 18申宏 02 5,000 514,197.81 7.89
5 163132 20国投 02 5,000 511,697.97 7.85
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
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5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 171.75
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 49.97
6 其他应收款 32,736.68
7 其他 -
8 合计 32,958.40
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净
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值比例（％）
1 128142 新乳转债 22,040.90 0.34
2 110076 华海转债 22,034.99 0.34
3 113052 兴业转债 21,318.37 0.33
4 113043 财通转债 21,199.73 0.33
5 118004 博瑞转债 16,435.01 0.25
6 113634 珀莱转债 13,867.53 0.21
7 110061 川投转债 13,670.01 0.21
8 128134 鸿路转债 12,671.12 0.19
9 127017 万青转债 11,739.67 0.18
10 127005 长证转债 11,124.09 0.17
11 128136 立讯转债 11,118.55 0.17
12 123107 温氏转债 6,560.19 0.10
13 128132 交建转债 5,574.75 0.09
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
海富通稳健添利债券
A
海富通稳健添利债券
C
本报告期期初基金份额总额 272,248.09 4,543,807.28
本报告期基金总申购份额 872,297.64 189,680.73
减：本报告期基金总赎回份额 568,572.58 204,629.50
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 575,973.15 4,528,858.51
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
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本报告期基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于 2003年 4月，是中国首批获准成立的中外合资基
金管理公司。
从 2003 年 8 月开始，海富通先后募集成立了 109 只公募基金。截至 2022 年 9 月
30日，海富通管理的公募基金资产规模约 1380亿元人民币。
海富通是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，是首批获得特
定客户资产管理业务资格的基金管理公司。2010年 12月，海富通基金管理有限公司被
全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年 9 月，中国保监会公告
确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月，海富通全资子公司上
海富诚海富通资产管理有限公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。2016 年
12 月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养老保险
基金投资管理人。
2019 年 3 月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证
券时报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和
2018年度绝对收益明星基金。2019年 4月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资
基金被权威财经媒体《中国证券报》和《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业
金牛奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金和第十六届中国基金业“金基金”奖
——金基金?灵活配置型基金奖（三年期）。同时，海富通基金管理有限公司荣获《上海
证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金?成长基金管理公司奖。
2020年 3月，由《中国证券报》主办的第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓，
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海富通基金管理有限公司荣获“金牛进取奖”，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资
基金荣获“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖项。2020 年 7 月，由《上海证券
报》主办的第十七届金基金奖名单揭晓，海富通基金管理有限公司荣获“金基金?股票投
资回报基金管理公司奖”，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“金基金?偏股混合
型基金三年期奖”。
2021年 7月，海富通内需热点混合型证券投资基金蝉联“金基金?偏股混合型基金三
年期奖”。2021年 9月，由《中国证券报》主办的第十八届“中国基金业金牛奖”揭晓，
海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”。
2022 年 7 月，海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金荣获《证券时报》颁
发的“五年持续回报灵活配置混合型明星基金奖”。2022 年 8 月，海富通内需热点混合
型证券投资基金荣获《中国证券报》颁发的“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”，
海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛
基金”。2022 年 9 月，海富通基金管理有限公司荣获“IAMAC 推介?2021 年度保险资产
管理业最受欢迎投资业务合作机构——最具进取基金公司”。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一)中国证监会批准设立海富通稳健添利债券型证券投资基金的文件
(二)海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同
(三)海富通稳健添利债券型证券投资基金招募说明书
(四)海富通稳健添利债券型证券投资基金托管协议
(五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
(六)法律法规及中国证监会规定的其他文件
9.2 存放地点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36－37 层本基金管
理人办公地址。
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
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二〇二二年十月二十六日