浦银安盛6个月持有期债券型证券投资基金(原浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金)2023年第1季度报告

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：2023年 4月 22日
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 2页 共 23页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 21日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
自 2023年 3月 30日起，原浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金转型为浦银安盛 6
个月持有期债券型证券投资基金。浦银安盛 6个月持有期债券型证券投资基金报告期自 2023年 3
月 30日至 2023年 3月 31日止。原浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金报告期自 2023
年 1月 1日起至 2023年 3月 29日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况（转型后）
基金简称 浦银安盛 6个月持有期债券
基金主代码 519121
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2023年 3月 30日
报告期末基金份额总额 60,037,537.41份
投资目标 在控制风险的基础上，追求超过业绩比较基准的当期收
入和投资总回报，为基金份额持有人谋求资产的稳定增
值。
投资策略 资产配置策略：本基金将自上而下地实施整体资产配置
策略，通过对宏观经济运行状况、货币政策变化、市场
利率走势、市场资金供求情况、经济周期等要素的定性
与定量的考察，预测各大类资产未来收益率变化情况，
在不同的大类资产之间进行动态调整和优化，以规避市
场风险，提高基金收益率。 本基金的久期与期限结构管
理策略、类属配置策略、银行定期存款及大额存单投资
策略、债券回购投资策略、信用债券投资策略、可转债
投资策略详见法律文件。
业绩比较基准 6个月定期存款利率（税后）
风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 3页 共 23页
品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 浦银安盛 6个月持有期债券 A 浦银安盛 6个月持有期债券 C
下属分级基金的交易代码 519121 519122
报告期末下属分级基金的份额总额 51,334,291.64份 8,703,245.77份
2.1 基金基本情况（转型前）
基金简称 浦银安盛 6个月定期债券
基金主代码 519121
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 5月 16日
报告期末基金份额总额 60,037,537.41份
投资目标 在控制风险的基础上，追求超过业绩比较基准的当期收
入和投资总回报，为基金份额持有人谋求资产的稳定增
值。
投资策略 本基金利用定期开放、定期封闭的运作特性，秉承主动
投资管理理念，在有效流动性管理和控制风险的前提下，
优化组合、稳健投资，实现基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准 6 个月定期存款利率（税后）
风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险
品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 浦银安盛 6个月定期债券 A 浦银安盛 6个月定期债券 C
下属分级基金的交易代码 519121 519122
报告期末下属分级基金的份额总额 51,334,291.64份 8,703,245.77份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标（转型后）
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2023年 3月 30日-2023年 3月 31日）

浦银安盛 6个月持有期债券 A 浦银安盛 6个月持有期债券 C
1.本期已实现收益 4,732.74 677.29
2.本期利润 64,428.94 10,791.13
3.加权平均基金份额本期利润 0.0013 0.0012
4.期末基金资产净值 53,719,419.14 9,101,156.56
5.期末基金份额净值 1.0465 1.0457
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 4页 共 23页
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、本基金转型日期为 2023年 3月 30日。截止报告期末，本基金转型后基金合同生效未满一
个季度。
3.1 主要财务指标（转型前）
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 29日）

浦银安盛 6个月定期债券 A 浦银安盛 6个月定期债券 C
1.本期已实现收益 -583.83 3,655.29
2.本期利润 133,628.89 -1,556.83
3.加权平均基金份额本期利润 0.0025 -0.0009
4.期末基金资产净值 53,654,990.20 9,090,365.43
5.期末基金份额净值 1.0450 1.0440
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现（转型后）
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛 6个月持有期债券 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同
生效起至今
0.14% 0.01% 0.01% 0.00% 0.13% 0.01%
浦银安盛 6个月持有期债券 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
①－③ ②－④
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 5页 共 23页
④
自基金合同
生效起至今
0.16% 0.02% 0.01% 0.00% 0.15% 0.02%
3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较


3.2 基金净值表现（转型前）
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛 6个月定期债券 A
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 6页 共 23页
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.29% 0.07% 0.32% 0.00% -0.03% 0.07%
过去六个月 -0.18% 0.07% 0.65% 0.00% -0.83% 0.07%
过去一年 1.34% 0.06% 1.31% 0.00% 0.03% 0.06%
过去三年 6.56% 0.07% 3.98% 0.00% 2.58% 0.07%
过去五年 15.49% 0.07% 6.72% 0.00% 8.77% 0.07%
自基金合同
生效起至今
41.21% 0.19% 17.19% 0.01% 24.02% 0.18%
浦银安盛 6个月定期债券 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.19% 0.07% 0.32% 0.00% -0.13% 0.07%
过去六个月 -0.37% 0.07% 0.65% 0.00% -1.02% 0.07%
过去一年 1.24% 0.06% 1.31% 0.00% -0.07% 0.06%
过去三年 5.97% 0.07% 3.98% 0.00% 1.99% 0.07%
过去五年 14.34% 0.07% 6.72% 0.00% 7.62% 0.07%
自基金合同
生效起至今
38.10% 0.18% 17.19% 0.01% 20.91% 0.17%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 7页 共 23页


注：自 2023年 3月 30日起，原浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金转型为浦银安盛 6
个月持有期债券型证券投资基金。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介（转型后）
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
郑双超
本基金的
基金经理
2023年 3月 30
日
- 11年
郑双超先生，清华大学计算数学专业硕
士。2011年 7月至 2017年 12月，先后
就职于嘉实基金管理有限公司、东吴证券
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 8页 共 23页
股份有限公司和天风证券股份有限公司，
从事量化分析、固定收益分析、债券投资
等工作。2017年 12月 14日加盟浦银安
盛基金管理有限公司，现在固定收益投资
部担任固定收益类基金经理。2021年 12
月至 2023年 3月担任浦银安盛 6个月定
期开放债券型证券投资基金的基金经理。
2021年 12月起担任浦银安盛优化收益债
券型证券投资基金的基金经理。2023年 1
月起担任浦银安盛双债增强债券型证券
投资基金及浦银安盛稳健丰利债券型证
券投资基金的基金经理。2023年 2月起
担任浦银安盛盛通定期开放债券型发起
式证券投资基金及浦银安盛盛融定期开
放债券型发起式证券投资基金的基金经
理。2023年 3月起担任浦银安盛 6个月
持有期债券型证券投资基金（原浦银安盛
6个月定期开放债券型证券投资基金）的
基金经理。
杨鑫
本基金的
基金经理
2023年 3月 30
日
- 12年
杨鑫先生，上海交通大学工商管理专业硕
士。2010年 9月至 2018年 6月曾先后在
银河基金管理有限公司任债券研究员、债
券基金经理，在富国基金管理有限公司拟
任基金经理。2018年 7月至 2022年 4月
杨鑫在上投摩根基金管理有限公司先后
任专户投资二部副总监及债券投资部副
总监，并管理债券基金。2022年 5月加
盟浦银安盛基金公司，现在固定收益投资
部任基金经理。2022年 12月至 2023年 3
月担任浦银安盛 6个月定期开放债券型
证券投资基金的基金经理。2023年 2月
起，担任浦银安盛幸福回报定期开放债券
型证券投资基金基金、浦银安盛盛诺 3
个月定期开放债券型发起式证券投资基
金及浦银安盛盛瑞纯债债券型证券投资
基金的基金经理。2023年 3月起担任浦
银安盛 6个月持有期债券型证券投资基
金（原浦银安盛 6个月定期开放债券型证
券投资基金）的基金经理。
注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据
公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。
2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法》的相关规定。
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 9页 共 23页
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介（转型前）
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
郑双超
本基金的
基金经理
2021年 12月
28日
- 11年
郑双超先生，清华大学计算数学专业硕
士。2011年 7月至 2017年 12月，先后
就职于嘉实基金管理有限公司、东吴证券
股份有限公司和天风证券股份有限公司，
从事量化分析、固定收益分析、债券投资
等工作。2017年 12月 14日加盟浦银安
盛基金管理有限公司，现在固定收益投资
部担任固定收益类基金经理。2021年 12
月至 2023年 3月担任浦银安盛 6个月定
期开放债券型证券投资基金的基金经理。
2021年 12月起担任浦银安盛优化收益债
券型证券投资基金的基金经理。2023年 1
月起担任浦银安盛双债增强债券型证券
投资基金及浦银安盛稳健丰利债券型证
券投资基金的基金经理。2023年 2月起
担任浦银安盛盛通定期开放债券型发起
式证券投资基金及浦银安盛盛融定期开
放债券型发起式证券投资基金的基金经
理。2023年 3月起担任浦银安盛 6个月
持有期债券型证券投资基金（原浦银安盛
6个月定期开放债券型证券投资基金）的
基金经理。
杨鑫
本基金的
基金经理
2022年 12月 2
日
- 12年
杨鑫先生，上海交通大学工商管理专业硕
士。2010年 9月至 2018年 6月曾先后在
银河基金管理有限公司任债券研究员、债
券基金经理，在富国基金管理有限公司拟
任基金经理。2018年 7月至 2022年 4月
杨鑫在上投摩根基金管理有限公司先后
任专户投资二部副总监及债券投资部副
总监，并管理债券基金。2022年 5月加
盟浦银安盛基金公司，现在固定收益投资
部任基金经理。2022年 12月至 2023年 3
月担任浦银安盛 6个月定期开放债券型
证券投资基金的基金经理。2023年 2月
起，担任浦银安盛幸福回报定期开放债券
型证券投资基金基金、浦银安盛盛诺 3
个月定期开放债券型发起式证券投资基
金及浦银安盛盛瑞纯债债券型证券投资
基金的基金经理。2023年 3月起担任浦
银安盛 6个月持有期债券型证券投资基
金（原浦银安盛 6个月定期开放债券型证
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 10页 共 23页
券投资基金）的基金经理。
注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据
公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。
2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公
平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合经理在
授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上，
详细规定了面对多个投资组合交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性。公司
严格控制主动投资组合的同日反向交易，非经特别控制流程审批同意，不得进行。从事后监控角
度上，定期对组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及
不同时间窗口下（1日、3日、5日、10日）的季度公平性交易分析评估，对旗下投资组合及其各
投资类别的收益率差异进行分析。公司定期对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进
行检查，季度公平交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签
字后，归档保存。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何
违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 11页 共 23页
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
年初，新冠疫情快速过峰。随着居民出行恢复，叠加春节效应，1月份餐饮、旅游等服务业
景气度明显复苏；2月份的居民出行、交通等数据，已经接近回升至疫情前正常年份水平，中上
游工业行业景气度渐次回暖；居民购房需求有所恢复；3月份住宿餐饮、批发零售等传统消费性
服务业有所回落，部分弱二三线城市房地产的成交环比转降，百城土地成交也放缓。1-3月份的
PMI分别为 50.1、52.6、51.9，也反应了疫后经济弱复苏的状态。
一季度，海外银行业的硅谷银行、瑞士信贷等发生经营风险，濒临倒闭。监管迅速出手，一
是美国的存款保险机制确保个人投资者的存款安全，二是瑞士政府让瑞信强制被瑞银并购，并减
记 AT1或有可转债。美联储的加息预期减弱，美元指数从 3月开始走弱，美股随之走强。
国内货币政策延续了偏宽松的局面。3月份央行降准落地，MLF超额续作，央行大额逆回购，
呵护了银行间的资金面，月末的隔夜利率低于 1.5%。季度内，债券市场体现为利率弱、信用强的
格局。1/3/5/10年的国债收益率分别上行 13/10/4/2bp，1/2/3年的 AAA中票收益率分别变动
+5/-1/-10bp，中等久期的信用套息策略最为有效。银行理财开始发行混合估值法的产品，青睐 3
年内的信用债，广义基金负债端的压力减轻。
股票市场震荡上行，但风格分化明显。沪深 300/中证 1000/wind全 A/中证转债的季度涨幅分
别为 4.63%/9.46%/6.47%/3.53%。市场形成了两条大的主线：TMT板块表现最佳，背后的逻辑
chatgpt4.0带动下的人工智能主题投资；另外，中国特色社会主义估值的提出，带动了中字头低
估值央企的估值扩张。在偏存量博弈的资金背景下，风光锂储等过去几年炙手可热的赛道股被持
续抽离资金。转债市场跟随权益市场上涨，转股溢价率有所压缩。
运作期内，债券配置采用信用套息策略；转债保持了中性的仓位，行业配置均衡，个券适度
分散，力争实现净值的稳健增长。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛 6个月持有期债券 A的基金份额净值为 1.0465元，本报告期基金份
额净值增长率为 0.14%，同期业绩比较基准收益率为 0.01%，截至本报告期末浦银安盛 6个月持有
期债券 C的基金份额净值为 1.0457元，本报告期基金份额净值增长率为 0.16%，同期业绩比较基
准收益率为 0.01%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 12页 共 23页
§5 投资组合报告（转型后）
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 57,485,428.96 91.29
其中：债券 57,485,428.96 91.29
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 4,898,723.31 7.78

其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 526,741.08 0.84
8 其他资产 56,572.02 0.09
9 合计 62,967,465.37 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 4,242,658.91 6.75
2 央行票据 - -
3 金融债券 25,761,499.67 41.01
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 19,971,111.61 31.79
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 7,510,158.77 11.95
8 同业存单 - -
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 13页 共 23页
9 其他 - -
10 合计 57,485,428.96 91.51
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 2028041
20工商银行二级
01
50,000 5,231,991.78 8.33
2 1928019
19交通银行二级
01
50,000 5,203,943.84 8.28
3 1920066 19上海银行二级 50,000 5,160,631.51 8.21
4 2028013
20农业银行二级
01
50,000 5,142,609.59 8.19
5 2228020 22兴业银行 02 50,000 5,022,322.95 7.99
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查、或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 14页 共 23页
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
报告期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,232.49
2 应收证券清算款 53,339.53
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 56,572.02
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 113021 中信转债 690,121.43 1.10
2 113042 上银转债 529,584.93 0.84
3 132018 G三峡 EB1 273,142.47 0.43
4 110053 苏银转债 200,683.65 0.32
5 113044 大秦转债 136,629.22 0.22
6 113057 中银转债 129,381.20 0.21
7 127056 中特转债 125,776.77 0.20
8 110083 苏租转债 122,252.61 0.19
9 113638 台 21转债 116,201.92 0.18
10 110080 东湖转债 114,412.99 0.18
11 110089 兴发转债 107,367.43 0.17
12 110085 通 22转债 106,443.54 0.17
13 128132 交建转债 94,586.92 0.15
14 113519 长久转债 92,837.20 0.15
15 127045 牧原转债 89,783.92 0.14
16 128119 龙大转债 89,531.23 0.14
17 113641 华友转债 89,326.82 0.14
18 128034 江银转债 87,482.02 0.14
19 127052 西子转债 84,005.35 0.13
20 128083 新北转债 80,880.90 0.13
21 113655 欧 22转债 79,922.43 0.13
22 110088 淮 22转债 79,376.37 0.13
23 128133 奇正转债 79,011.95 0.13
24 127016 鲁泰转债 77,617.63 0.12
25 113024 核建转债 77,515.01 0.12
26 128021 兄弟转债 76,670.42 0.12
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 15页 共 23页
27 113631 皖天转债 76,356.00 0.12
28 127027 靖远转债 75,327.20 0.12
29 113062 常银转债 74,591.92 0.12
30 128141 旺能转债 74,060.28 0.12
31 123108 乐普转 2 73,795.12 0.12
32 128048 张行转债 73,511.89 0.12
33 113516 苏农转债 72,842.08 0.12
34 113632 鹤 21转债 72,185.61 0.11
35 113055 成银转债 72,080.91 0.11
36 123090 三诺转债 71,990.39 0.11
37 110087 天业转债 71,963.91 0.11
38 110079 杭银转债 70,652.26 0.11
39 127032 苏行转债 70,278.21 0.11
40 127066 科利转债 70,177.43 0.11
41 110075 南航转债 67,965.47 0.11
42 110077 洪城转债 67,025.70 0.11
43 110057 现代转债 66,450.80 0.11
44 127020 中金转债 65,039.18 0.10
45 127050 麒麟转债 64,902.26 0.10
46 123149 通裕转债 64,536.36 0.10
47 113030 东风转债 62,766.82 0.10
48 127046 百润转债 62,000.82 0.10
49 113623 凤 21转债 61,604.46 0.10
50 128136 立讯转债 59,960.51 0.10
51 110082 宏发转债 58,115.13 0.09
52 128135 洽洽转债 57,990.16 0.09
53 113053 隆 22转债 57,842.70 0.09
54 127031 洋丰转债 57,779.98 0.09
55 123106 正丹转债 57,583.77 0.09
56 123082 北陆转债 57,501.23 0.09
57 127017 万青转债 56,747.86 0.09
58 113052 兴业转债 55,744.31 0.09
59 113652 伟 22转债 55,559.86 0.09
60 113658 密卫转债 55,255.29 0.09
61 113650 博 22转债 55,099.28 0.09
62 127058 科伦转债 52,170.68 0.08
63 123063 大禹转债 49,795.86 0.08
64 127039 北港转债 47,996.99 0.08
65 123078 飞凯转债 46,759.19 0.07
66 118004 博瑞转债 45,609.76 0.07
67 113606 荣泰转债 45,578.14 0.07
68 113605 大参转债 45,469.15 0.07
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 16页 共 23页
69 123056 雪榕转债 43,998.36 0.07
70 110081 闻泰转债 43,171.14 0.07
71 127063 贵轮转债 42,011.04 0.07
72 128023 亚太转债 39,202.54 0.06
73 110043 无锡转债 36,778.72 0.06
74 128130 景兴转债 35,350.09 0.06
75 127005 长证转债 34,322.45 0.05
76 113050 南银转债 33,075.73 0.05
77 113616 韦尔转债 31,487.01 0.05
78 113634 珀莱转债 31,196.54 0.05
79 123059 银信转债 30,589.97 0.05
80 113061 拓普转债 30,344.91 0.05
81 128121 宏川转债 28,273.41 0.05
82 113644 艾迪转债 26,700.88 0.04
83 113647 禾丰转债 26,101.24 0.04
84 127024 盈峰转债 17,409.52 0.03
85 123104 卫宁转债 16,970.11 0.03
86 113633 科沃转债 16,530.55 0.03
87 110090 爱迪转债 14,341.49 0.02
88 123158 宙邦转债 13,850.30 0.02
89 128134 鸿路转债 12,980.14 0.02
90 128144 利民转债 10,869.69 0.02
91 128033 迪龙转债 10,140.38 0.02
92 123077 汉得转债 7,215.14 0.01
93 127012 招路转债 7,096.97 0.01
94 123107 温氏转债 6,417.33 0.01
95 123130 设研转债 5,248.18 0.01
96 110061 川投转债 3,056.67 0.00
97 123050 聚飞转债 2,538.03 0.00
98 113602 景 20转债 1,237.42 0.00
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
§5 投资组合报告（转型前）
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 57,458,670.39 90.20
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 17页 共 23页
其中：债券 57,458,670.39 90.20
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 4,900,000.00 7.69

其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 627,704.20 0.99
8 其他资产 716,501.58 1.12
9 合计 63,702,876.17 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 4,241,599.12 6.76
2 央行票据 - -
3 金融债券 25,730,937.88 41.01
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 19,965,937.34 31.82
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 7,520,196.05 11.99
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 57,458,670.39 91.57
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 2028041
20工商银行二级
01
50,000 5,221,571.23 8.32
2 1928019
19交通银行二级
01
50,000 5,199,545.21 8.29
3 1920066 19上海银行二级 50,000 5,157,715.34 8.22
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 18页 共 23页
4 2028013
20农业银行二级
01
50,000 5,134,430.14 8.18
5 2228020 22兴业银行 02 50,000 5,017,675.96 8.00
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查、或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
报告期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,232.21
2 应收证券清算款 713,269.37
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 19页 共 23页
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 716,501.58
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 113021 中信转债 687,600.30 1.10
2 113042 上银转债 529,452.05 0.84
3 132018 G三峡 EB1 270,158.08 0.43
4 110053 苏银转债 198,772.49 0.32
5 113044 大秦转债 135,776.92 0.22
6 113057 中银转债 129,475.63 0.21
7 127056 中特转债 124,374.80 0.20
8 110083 苏租转债 122,347.91 0.19
9 113638 台 21转债 115,799.73 0.18
10 110080 东湖转债 113,940.44 0.18
11 110089 兴发转债 107,449.42 0.17
12 110085 通 22转债 105,814.24 0.17
13 128132 交建转债 94,121.67 0.15
14 113519 长久转债 92,721.85 0.15
15 128119 龙大转债 89,163.10 0.14
16 113641 华友转债 88,958.85 0.14
17 127045 牧原转债 88,940.26 0.14
18 128034 江银转债 87,257.47 0.14
19 127052 西子转债 83,861.80 0.13
20 128083 新北转债 80,480.39 0.13
21 110088 淮 22转债 79,072.20 0.13
22 113655 欧 22转债 78,780.82 0.13
23 128133 奇正转债 78,110.23 0.12
24 128021 兄弟转债 77,068.20 0.12
25 127016 鲁泰转债 76,631.33 0.12
26 113024 核建转债 76,593.27 0.12
27 113631 皖天转债 75,644.48 0.12
28 127027 靖远转债 74,735.48 0.12
29 123108 乐普转 2 74,610.80 0.12
30 113062 常银转债 74,032.35 0.12
31 128141 旺能转债 73,408.14 0.12
32 128048 张行转债 73,122.84 0.12
33 113632 鹤 21转债 72,787.54 0.12
34 113516 苏农转债 72,466.45 0.12
35 110087 天业转债 71,796.95 0.11
36 113055 成银转债 71,616.24 0.11
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 20页 共 23页
37 123090 三诺转债 70,758.25 0.11
38 127066 科利转债 70,269.46 0.11
39 127032 苏行转债 69,539.16 0.11
40 110079 杭银转债 69,515.49 0.11
41 110077 洪城转债 66,913.01 0.11
42 110075 南航转债 66,784.15 0.11
43 127050 麒麟转债 65,221.16 0.10
44 110057 现代转债 64,356.98 0.10
45 127020 中金转债 64,013.41 0.10
46 123149 通裕转债 63,728.54 0.10
47 113030 东风转债 62,834.86 0.10
48 127046 百润转债 61,849.73 0.10
49 113623 凤 21转债 60,593.47 0.10
50 128136 立讯转债 59,614.20 0.10
51 110082 宏发转债 57,879.99 0.09
52 128135 洽洽转债 57,703.81 0.09
53 123106 正丹转债 57,516.58 0.09
54 127031 洋丰转债 57,481.30 0.09
55 113053 隆 22转债 57,336.82 0.09
56 123082 北陆转债 57,158.60 0.09
57 127017 万青转债 56,775.89 0.09
58 113652 伟 22转债 55,630.81 0.09
59 113052 兴业转债 55,561.84 0.09
60 113650 博 22转债 55,017.05 0.09
61 113658 密卫转债 54,449.20 0.09
62 128134 鸿路转债 51,698.79 0.08
63 127058 科伦转债 50,748.16 0.08
64 123063 大禹转债 49,205.75 0.08
65 127039 北港转债 47,796.11 0.08
66 123078 飞凯转债 46,169.88 0.07
67 118004 博瑞转债 45,500.71 0.07
68 113605 大参转债 45,483.40 0.07
69 113606 荣泰转债 45,192.38 0.07
70 123056 雪榕转债 43,752.60 0.07
71 110081 闻泰转债 42,699.61 0.07
72 127063 贵轮转债 41,941.31 0.07
73 128023 亚太转债 39,251.97 0.06
74 110043 无锡转债 36,822.31 0.06
75 128130 景兴转债 34,989.22 0.06
76 127005 长证转债 34,082.85 0.05
77 113050 南银转债 32,608.32 0.05
78 113616 韦尔转债 31,349.08 0.05
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 21页 共 23页
79 113634 珀莱转债 31,118.38 0.05
80 113061 拓普转债 30,229.71 0.05
81 123059 银信转债 30,105.96 0.05
82 128121 宏川转债 28,206.44 0.04
83 113644 艾迪转债 26,672.98 0.04
84 113647 禾丰转债 25,782.98 0.04
85 127024 盈峰转债 17,354.56 0.03
86 123104 卫宁转债 16,627.90 0.03
87 113633 科沃转债 16,537.73 0.03
88 110090 爱迪转债 14,265.36 0.02
89 110062 烽火转债 11,876.79 0.02
90 128144 利民转债 11,022.38 0.02
91 128033 迪龙转债 10,392.55 0.02
92 123077 汉得转债 7,514.92 0.01
93 127012 招路转债 7,085.78 0.01
94 123107 温氏转债 6,349.61 0.01
95 123130 设研转债 5,294.09 0.01
96 110061 川投转债 3,014.54 0.00
97 123050 聚飞转债 2,531.94 0.00
98 113602 景 20转债 1,232.68 0.00
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
§6 开放式基金份额变动（转型后）
单位：份
项目
浦银安盛 6个月持有期债
券 A
浦银安盛 6个月持有期债
券 C
基金合同生效日(2023年 3月 30日)基金
份额总额
51,334,291.64 8,703,245.77
基金合同生效日起至报告期期末基金总
申购份额
- -
减:基金合同生效日起至报告期期末基
金总赎回份额
- -
基金合同生效日起至报告期期末基金拆
分变动份额（份额减少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 51,334,291.64 8,703,245.77
§6 开放式基金份额变动（转型前）
单位：份
项目 浦银安盛 6个月定期债券 A 浦银安盛6个月定期债券C
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 22页 共 23页
报告期期初基金份额总额 54,848,164.56 1,088,221.74
报告期期间基金总申购份额 9,559,284.06 7,655,502.49
减:报告期期间基金总赎回份额 13,073,156.98 40,478.46
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 51,334,291.64 8,703,245.77
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型后）
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：1、本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
2、截至本报告期末，本基金管理人的全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司持有本基金
浦银安盛 6个月持有期债券 A 23,040,553.00 份。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型前）
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：1、本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
2、截至本报告期末，本基金管理人的全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司持有本基金
浦银 6月债 A 23,040,553.00 份。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
（%）
机
构
1 20230101-20230331 14,979,400.75 9,559,273.42 - 24,538,674.17 40.87
2 20230101-20230331 23,040,553.00 - - 23,040,553.00 38.38
产品特有风险
基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基
浦银安盛 6个月持有期债券 2023年第 1季度报告
第 23页 共 23页
金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本
的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2）
基金净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风
险；以及（4）因基金资产净值低于 5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准浦银安盛 6个月持有期债券型证券投资基金募集的文件
2、 浦银安盛 6个月持有期债券型证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛 6个月持有期债券型证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛 6个月持有期债券型证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市浦东新区滨江大道 5189号 S2座 1-7层 基金管理人办公场所。
9.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。


浦银安盛基金管理有限公司
2023年 4月 22日