万家180指数证券投资基金
更新招募说明书
(2021年第1号)
基金管理人:万家基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
二〇二一年三月
【重要提示】
本基金根据2002年11月27日中国证券监督管理委员会《关于同意天同180指数证券投资
基金设立的批复》(证监基金字[2002]88号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2003年3
月17日正式生效。
2018年3月24日,基金管理人按照中国证监会《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》(〔2017〕12号)的要求对基金合同的部分内容进行了修订,修订后的法律
文件自 2018 年 3 月 31 日起正式生效。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会审核同意,但中国证监会对本基金募集的核准,不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断、推荐或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共
同风险外,本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,
可以启动侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,基
金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人
仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金标的指数为上证180指数。
1、样本空间
指数样本空间由同时满足以下条件的非ST、*ST沪市A股和红筹企业发行的存托凭证组
成:
(1)科创板证券:上市时间超过一年。
(2)其他证券:上市时间超过一个季度,除非该证券自上市以来日均总市值排在前18
位。
2、选样方法
按照以下四个步骤选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问题、股票
价格无明显异常波动或市场操纵的公司:
(1)根据总市值和成交金额对证券进行综合排名。具体方法是:根据过去一年的日均
数据,对各指标分别排名,然后将各指标的排名结果相加,所得和的排名作为证券的综合
排名;
(2)按照行业的自由流通调整市值比例分配样本只数。具体计算方法如下:
第i行业样本配额=第i行业所有候选证券自由流通调整市值之和/样本空间所有候选证券
自由流通调整市值之和×180;
(3)按照行业的样本分配只数,在行业内选取综合排名最靠前的证券;
(4)对各行业选取的样本作进一步调整,使样本总数为180只。
3、指数采用调整市值加权。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见上海证券交易所网站,网址:
http://www.sse.com.cn。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,
自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。
本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制
机构停止服务、成份股停牌等潜在风险,详见本基金招募说明书。
本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。本招募说明书(更
新)所载内容截止日为2021年3月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日(财
务数据未经审计)。
目 录
目 录 ............................................................. 5
一、绪言 ........................................................... 7
二、释义 ........................................................... 8
三、基金管理人 .................................................... 12
四、基金托管人 .................................................... 25
五、相关服务机构 .................................................. 28
六、基金合同的生效 ................................................ 48
七、基金份额的申购与赎回 .......................................... 49
八、基金的投资 .................................................... 66
九、基金的业绩 .................................................... 77
十、基金的财产 .................................................... 80
十一、基金资产的估值 .............................................. 81
十二、基金收益和分配 .............................................. 87
十三、基金的费用与税收 ............................................ 89
十四、基金的会计与审计 ............................................ 92
十五、基金的信息披露 .............................................. 94
十六、侧袋机制 .................................................... 99
十七、基金的风险揭示 ............................................. 102
十八、基金合同的终止与清算 ....................................... 112
十九、基金合同内容摘要 ........................................... 115
二十、托管协议内容摘要 ........................................... 136
二十一、基金份额持有人服务 ....................................... 146
二十二、其他应披露事项 ........................................... 148
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 150
二十四、备查文件 ................................................. 151
一、绪言
万家180指数证券投资基金是由万家基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资
基金法》等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《万家180指数证券投资基金基
金合同》及其它有关规定募集设立。
本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投
资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》、、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指
数基金指引》、《基金合同》及其它有关规定等编写,并经中国证监会核准。
本招募说明书阐述了万家180指数证券投资基金的投资目标、风险、费率等与投资人投
资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申
请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语有如下含义:
基金或本基金: 指万家180指数证券投资基金
基金合同或本基金合同: 指《万家180指数证券投资基金基金合同》及对《万家180指数证券投资基金基金合同》的任何修订和补充
招募说明书: 指《万家180指数证券投资基金招募说明书》及其更新
托管协议: 指《万家180指数证券投资基金托管协议》
《证券法》: 指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订
《基金法》: 指2003年10月28日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日开始实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》: 指中国证监会2014年7月7日颁布、、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》: 2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》: 指中国证监会2004年6月10日颁布、同年7月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
基金合同当事人: 指受本基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
基金管理人: 指万家基金管理有限公司
基金托管人: 指中国银行股份有限公司
注册登记人: 指中国证券登记结算有限责任公司
《销售代理协议》 指《万家180指数证券投资基金销售代理协议》及对该协议的任何修订和补充
代销机构: 指接受万家基金管理有限公司委托代为办理本基金销售业务的机构
基金投资者: 指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者
个人投资者: 指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民
机构投资者: 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及合格境外机构投资者
合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
基金份额持有人: 指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者
基金合同终止日: 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期
基金募集期: 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段,最长不超过3个月
存续期: 指基金合同生效后的不定期之期限
开放日: 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的工作日
工作日: 指上海证券交易所、深圳证券交易所及其他相关证券交易场所的正常交易日
T日: 指申购、赎回、转换或其他交易的申请确认日
T + n日: 指自T日起第n个工作日,不包含T日
申购: 指基金合同生效后,投资者通过销售人向基金管理人购买基金份额的行为
赎回: 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为
巨额赎回: 指基金单个开放日,基金赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额超过上一日基金总份额的10%时的情形
元: 指人民币元
基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入
基金资产总值: 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债总值后的价值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
基金账户: 指注册与登记过户人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册与登记过户人办理登记过户的基金份额余额及其变动情况的账户
基金份额持有人服务: 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务
基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
《流动性风险管理规定》: 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等;
基金产品资料概要 指《万家180指数证券投资基金金产品资料概要》及
其更新
侧袋机制 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
特定资产 包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产
《指数基金指引》 指《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:万家基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦电路360号8层(名义楼层9层)
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路360号8层(名义楼层9层)
法定代表人:方一天
成立日期:2002年8月23日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】44号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
组织形式:有限责任公司
注册资本:3亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:兰剑
电话:021-38909626
传真:021-38909627
股权结构:
中泰证券股份有限公司 49%
新疆国际实业股份有限公司 40%
齐河众鑫投资有限公司 11%
万家基金管理有限公司于2002年8月23日正式成立,注册资本3亿元人民币。目前
管理八十八只开放式基金,分别为万家180指数证券投资基金、万家增强收益债券型证券
投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金(LOF)、万家货币市场证券投资基金、万家
和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、万家精选混合
型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、万家中证红利指数证券投资基金
(LOF)、万家添利债券型证券投资基金(LOF)、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券
投资基金、万家信用恒利债券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家
强化收益定期开放债券型证券投资基金、万家上证50交易型开放式指数证券投资基金、万
家新利灵活配置混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市
场证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券
投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证券投
资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资
基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万家颐和灵活配置混合型证券投资基金、
万家恒瑞18个月定期开放债券型证券投资基金、万家3-5年政策性金融债纯债债券型证券
投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家
沪深300指数增强型证券投资基金、万家家享中短债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活
配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配
置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家1-3年政策性金融债
纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资
基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增利货币市场基金、万家消费成长股
票型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债
券型证券投资基金、万家玖盛纯债9个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币
市场基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券
型证券投资基金、万家家瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞
尧灵活配置混合型证券投资基金、万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金、万家成
长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万家经济
新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金、万家量化同顺
多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金、
万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合型证券投资基金、万家稳健养老目
标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、万家人工智能混合型证券投资基金、万家社会责
任18个月定期开放混合型证券投资基金(LOF)、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起
式基金中基金(FOF)、万家中证500指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题3年
封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、万家民安增利12个月定期开放债券型证券投资基
金、万家鑫盛纯债债券型证券投资基金、万家汽车新趋势混合型证券投资基金、万家惠享
39个月定期开放债券型证券投资基金、万家科技创新混合型证券投资基金、万家自主创新
混合型证券投资基金、万家民丰回报一年持有期混合型证券投资基金、万家可转债债券型
证券投资基金、万家民瑞祥和6个月持有期债券型证券投资基金、万家价值优势一年持有
期混合型证券投资基金、万家鑫动力月月购一年滚动持有混合型证券投资基金、万家养老
目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF) 、万家科创板2年定期开放混合
型证券投资基金、万家创业板2年定期开放混合型证券投资基金、万家家丰中短债债券型
证券投资基金、万家健康产业混合型证券投资基金、万家互联互通中国优势量化策略混合
型证券投资基金、万家战略发展产业混合型证券投资基金、万家创业板指数增强型证券投
资基金、万家陆家嘴金融城金融债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、万家内需增
长一年持有期混合型证券投资基金、万家互联互通核心资产量化策略混合型证券投资基金。
(二)主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
董事长方一天先生,中共党员,大学本科,学士学位,先后在上海财政证券公司、中
国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职,2014年10月加入万家基金管理有限公司,
2014年12月起任公司董事,2015年2月至2016年7月任公司总经理,2015年7月起任公
司董事长。
董事陈广益先生,中共党员,硕士学位,曾任职兴全基金管理有限公司运作保障部,
2005年3月加入万家基金管理有限公司,曾任运作保障部副总监、基金运营部总监、交易
部总监、总经理助理,2019年6月起任公司首席信息官,2021年3月起任公司董事、总经
理。
董事马永春先生,政治经济学硕士学位,曾任新疆自治区党委政策研究室科长,新疆
通宝投资有限公司总经理,新疆对外经贸集团总经理,新疆天山股份有限公司董事,新疆
国际实业股份有限公司副董事长兼总经理、高级顾问。现为北京中昊泰睿投资有限公司董
事长。
董事袁西存先生,中共党员,研究生,工商管理学硕士,曾任莱钢集团财务部科长,
副部长,中泰证券股份有限责任公司计划财务部总经理,现任中泰证券股份有限公司副总
经理、财务总监。
独立董事张伏波先生,经济学博士,曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建设投资公
司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公司副总经理、上海
证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太资源有限公司董事,玖源化
工(集团)有限公司董事局副主席。现任无锡尚德太阳能电力有限公司董事长及无锡尚德
益家新能源有限公司董事长。
独立董事朱小能先生,中共党员,哲学博士,教授。曾任华东理工大学商学院讲师、
中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师,上海财经大学金融
学院副教授、博士生导师,现任上海财经大学金融学院教授、博士生导师。
独立董事武辉女士,农工党员,会计学博士,曾任潍坊市第二职业中专讲师,现任山
东财经大学教授。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席丁治平先生,工商管理硕士,EMBA,高级工程师,曾任职于新疆维吾尔自
治区统计局、中国银行新疆分行,新疆对外经济贸易(集团)有限责任公司董事长。现任
新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。
监事苏海静女士,大学本科,学士学位,先后任职于荣成飞利浦电子有限公司、山东
永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。2007年7月起加入永锋集团有限公司,
现任永锋集团有限公司资金中心副主任。
监事卢涛先生,博士,先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公司。2015
年6 月起加入万家基金管理有限公司,现任公司总经理助理兼产品开发部总监。
监事路晓静女士,中共党员,硕士,先后任职于旺旺集团、长江期货有限公司。2015
年 5 月起加入万家基金管理有限公司,现任公司合规稽核部总监助理。
监事姜楠女士,大学本科,学士学位,曾任职于淘宝(中国)软件有限公司。2013年
3月起加入万家基金管理有限公司,现任公司财务管理部财务高级经理。
3、基金管理人高级管理人员
董事长:方一天先生(简介请参见基金管理人董事会成员)
总经理:陈广益先生(简介请参见基金管理人董事会成员)
副总经理:李杰先生,硕士研究生。1994年至2003年任职于国泰君安证券,从事行政
管理、机构客户开发等工作;2003年至2007年任职于兴安证券,从事营销管理工作;2007
年至2011年任职于齐鲁证券,任营业部高级经理、总经理等职。2011年加入万家基金管理
有限公司,曾任综合管理部总监、总经理助理,2013年4月起任公司副总经理。
督察长:兰剑先生,中国民盟盟员,法学硕士,律师、注册会计师,曾在江苏淮安知
源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作,2005年10月进入万家基金管理有
限公司工作,2015年4月起任公司督察长。
副总经理:黄海先生,硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上海申银万
国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公司工作,历任
项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015年4月进入万家基金管理有限公司
任投资总监职务,负责公司投资管理工作。2017年4月起任公司副总经理。
副总经理:满黎先生,硕士学位,曾任金鹰基金管理有限公司副总经理、国联安基金
管理有限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理等职。2019年6月加入万
家基金管理有限公司,2019年7月起任公司副总经理。
4.本基金基金经理
现任基金经理:
杨坤,2013年11月至2014年12月在Fractabole担任量化IT工程师;于2015年6月
加入万家基金管理有限公司,担任研究员。现任万家180指数证券投资基金、万家上证50
交易型开放式指数证券投资基金、万家中证红利指数证券投资基金(LOF)的基金经理。
历任基金经理:
杨宇,本基金成立日起至2004年7月;
朱良,2004年7月至2005年5月;
肖侃宁,2005年5月至2006年2月
潘江,2006年2月至2007年5月
欧庆铃,2007年5月至2011年8月
吴涛:2014年11月14日至2015年5月23日
姚霞天:2015年5月23日至2015年8月18日
卞勇:2015年8月18日至2018年11月9日
朱小明:2017年4月8日至2019年10月29日
5、投资决策委员会成员
(1)权益与组合投资决策委员会
主 任:方一天
副主任:黄海
委 员:莫海波、乔亮、李弢、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮
方一天先生,董事长。
黄海先生,副总经理、投资总监、基金经理。
莫海波先生,总经理助理、投资研究部总监、基金经理。
乔亮先生,总经理助理、基金经理。
李弢先生,总经理助理。
苏谋东先生,总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监(兼),基金经理。
徐朝贞先生,国际业务部总监,组合投资部总监,基金经理。
李文宾先生,基金经理。
高源女士,基金经理。
黄兴亮先生,基金经理。
(2)固定收益投资决策委员会
主 任:方一天
委 员:陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸、侯慧娣
方一天先生,董事长。
陈广益先生,总经理兼首席信息官。
莫海波先生,总经理助理、投资研究部总监、基金经理。
李弢先生,总经理助理。
苏谋东先生,总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监(兼),基金经理。
尹诚庸先生,固定收益部总监助理,基金经理。
侯慧娣女士,现金管理部副总监,基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系
(三)基金管理人的职责
1.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2.办理基金备案手续;
3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6.编制季度报告、中期报告和年度报告;
7.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9.召集基金份额持有人大会;
10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
(四)基金管理人的承诺
1、本基金管理人不得从事违反《证券法》、《基金法》以及其它国家有关法律法规的
行为,并应承诺建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违规行为的发生。
2、本基金管理人不得从事以下违反《证券法》《基金法》以及其它国家法律法规的行
为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行