【重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会2016年11月21日《关于准予银河君润灵活配置
混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2016】2765号)的注册,进行募集。
基金管理人保证《银河君润灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称
“招募说明书” 或“本招募说明书” )的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦
不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资人在
投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风
险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金
可能遇到的风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险、投资中小企业私募债券的风险、
投资股指期货、国债期货的风险、操作或技术风险和政策变更风险等。
本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向
特定对象的私募发行。 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易
过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造
成基金财产损失。 中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而
增加了本基金整体的债券投资风险。
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险与预期收
益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
本招募说明书所载内容截止日为2018年6月27日,有关财务数据和净值表现截止日为
2018.年3月 31.日(财务数据未经审计)。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书为准。
投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并
不代表未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保
证。
第一节 基金管理人
一、基金管理人概况
基金管理人:银河基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15层
法定代表人:刘立达
成立日期:2002年6月14日
注册资本:2.0亿元人民币
电话:(021)38568888
联系人:罗琼
股权结构:
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团公司 2500 12.5%
上海城投(集团)有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合 计 20000 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长刘立达先生,中共党员,英国威尔士大学(班戈)金融MBA。 2014年4月被选举
为银河基金管理有限公司董事。1988年至2008年在中国人民银行总行工作,历任金融研究
所国内金融研究室助理研究员,研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员。 2008
年6月进入中国银河金融控股有限责任公司工作,曾任股权管理运营部总经理、银河保险
经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理等职。 2016年加入银河基金管理有
限公司担任总经理。
董事范永武先生,中共党员,中国社会科学院应用经济学博士后,厦门大学会计学博
士,哥伦比亚大学硕士,持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。 18年金融行
业从业经历,1999年7月至2014年1月任职于中国证监会, 担任并购监管二处处长等职务;
2014年1月至2015年1月, 担任中信证券股份有限公司董事总经理;2015年1月至2017年11
月,担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理;现任银河基金管理有限公司总
经理。
董事王志强先生,中共党员,工商管理硕士。2006年3月被选举为银河基金管理有限公
司第二届董事会董事,第三届董事会、第四届董事会连任。 历任上海机电(集团)公司科
长、处长、总会计师,上海久事公司计财部副总,上海市城市建设投资开发总公司计财部
副总经理、副总会计师等职。 现任上海市城市建设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生,大学本科学历。 2006年3月被选举为银河基金管理有限公司第二届
董事会董事,第三届董事会、第四届董事会连任。 曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖
南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。 现任深圳市达晨创业投资公司副总裁。
董事付华杰先生,中共党员,硕士研究生学历。2018年3月被选举为银河基金管理有限
公司第四届董事会董事。 历任金飞民航经济发展中心投资主管,首都机场地产集团有限
公司部门经理助理,首都机场集团资产管理有限公司部门经理。 现任首都机场集团公司
资本运营部副总经理。
董事陆地先生,中共党员,大学本科学历。2017年2月被选举为银河基金管理有限公司
第四届董事会董事。 历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河证券经纪业务总部机
构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、中国银河金融控股有限责任公
司综合部董事长秘书,现任中国银河金融控股有限责任公司股权管理运营部副总经理。
董事戚振忠先生,中共党员,企业管理硕士,高级经济师。 2017年2月被选举为银河基
金管理有限公司第四届董事会董事。 历任大港油田总机械厂技术员、大港油田局办公室
科员、大港油田经济研究所科员,现任中石油集团公司资本运营部处长。
独立董事王福山先生,中共党员,大学本科学历,高级工程师。 2002年6月被选举为银
河基金管理有限公司第一届董事会独立董事,第二届、第三届、第四届董事会连任。 历任
北京大学教师,国家地震局副司长,中国人民保险公司部门总经理,中国人保信托投资公
司副董事长,深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生,中共党员,硕士,律师。2015年11月被选举为银河基金管理有限
公司第四届董事会独立董事。 历任国家建设委员会干部,国家经济委员会外事局干部,国
家计划委员会工业经济联合会国际部干部, 日本野村证券株式会社总部投资及咨询顾
问,全国律协会员法律助理,现任北京德恒律师事务所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生,2014年4月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。 中央财
经大学金融学院教授、博士生导师,中央财经大学中国银行业研究中心主任。 亚洲开发银
行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清
算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融学会理事。
独立董事李笑明先生,中共党员,经济师。2014年4月被选举为银河基金管理有限公司
独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主任;国家外汇管理局办
公室副主任、主任;中央汇金投资有限公司副总经理;中再保、国开行董事。
监事长李立生先生,中共党员,硕士研究生学历。 历任建设部标准定额研究所助理研
究员,中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理,中国银河证券有限责任公司
研究中心综合研究部副经理,银河基金管理有限公司筹备组成员,银河基金管理有限公
司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总监、产品规划部总监、督察长等
职。
监事朱洪先生,中共党员,经济学硕士,高级经济师。 历任中国工商银行华融信托投
资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理;银河证券上海总部党委书记、总经理、
公司纪检委员;亚洲证券(银河证券党委派任)总裁、党委书记;银河保险经纪公司总经
理、董事长等职,现任中国银河投资管理有限公司董事。
监事赵斌先生,中共党员,大学本科学历。 2015年11月被选举为银河基金管理有限公
司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券有限公司。现为银河
基金管理有限公司员工。
总经理范永武先生,中共党员,中国社会科学院应用经济学博士后,厦门大学会计学
博士,哥伦比亚大学硕士,持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。 18年金融
行业从业经历,1999年7月至2014年1月任职于中国证监会, 担任并购监管二处处长等职
务;2014年1月至2015年1月, 担任中信证券股份有限公司董事总经理;2015年1月至2017年
11月,担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理;2017年12月加入银河基金管
理有限公司。
副总经理陈勇先生,中共党员,大学本科学历。 历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易
营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理,联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业
部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理,中国银河证券有限责任公司总裁办公
室秘书处副处长、处长、(党委办公室)副主任,中国银河证券股份有限公司总裁办公室
(党委办公室)副主任(主持工作),期间任北京证券业协会秘书长(兼),中国银河金融
控股有限责任公司战略发展部执行总经理,银河资本资产管理有限公司董事长、法定代
表人。
督察长秦长建先生,中共党员,研究生学历,硕士学位。 持有中国注册会计师、国际注
册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格证书,先后在会计师
事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。 2007年加入银河基金,先后任
监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理部总监。
2、本基金基金经理
韩晶先生,中共党员,经济学硕士,16年证券从业经历,曾就职于中国民族证券有限
责任公司,期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。 2008年6月加入银河基金管理
有限公司,先后担任债券经理助理、债券经理等职务。 现任固定收益部总监、基金经理。
2011年8月起担任银河银信添利债券型证券投资基金的基金经理,2012年11月起担任银河
领先债券型证券投资基金的基金经理,2014年7月起担任银河收益证券投资基金的基金经
理,2015年6月起担任银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016年3月起担
任银河润利保本混合型证券投资基金的基金经理、银河丰利纯债债券型证券投资基金的
基金经理,2016年12月起担任银河君润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年
3月起担任银河君腾灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君欣纯债债券型证
券投资基金的基金经理、银河犇利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年4月
起担任银河通利债券型证券投资基金(LOF)的基金经理、银河增利债券型发起式证券投
资基金的基金经理、银河强化收益债券型证券投资基金的基金经理,2017年9月起担任银
河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君辉3个月定期开放债券型发起
式证券投资基金的基金经理,2018年2月起担任银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年3月起担任银河鑫
月享6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
刘铭先生,硕士研究生学历,6年金融行业相关从业经历。 曾任职于上海汽车集团财
务有限责任公司固定收益部、上海银行股份有限公司资产管理部,从事固定收益交易、研
究与投资相关工作,2016年7月加入我公司固定收益部。 2016年12月起担任银河银富货币
市场基金的基金经理,2017年4月起担任银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君信灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君润灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理、银河君腾灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河鑫利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理,2017年6月起担任银河钱包货币市场基金的基金经理。 硕士研究
生学历,7年金融行业相关从业经历。 曾任职于上海汽车集团财务有限责任公司固定收
益部、上海银行股份有限公司资产管理部,从事固定收益交易、研究与投资相关工作,2016
年7月加入我公司固定收益部。 2016年12月起担任银河银富货币市场基金的基金经理,
2017年4月起担任银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君荣灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理、银河君信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、
银河君盛灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君润灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君腾灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理,2017年6月起担任银河钱包货币市场基金的基金经理,2017年12月起担任银河铭忆3个
月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2018年3月起担任银河庭芳3个月定
期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理,2018年6月起担任银河景行3个月定期开放债券型发起式
证券投资基金的基金经理。
余科苗先生,硕士研究生学历,8年金融行业从业经历。 曾任职于天治基金管理有限
公司,2011年4月加入银河基金管理有限公司,从事投资、研究相关工作。 现担任基金经
理。 2017年12月起担任银河犇利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年3月起
担任银河君润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河康乐股票型证券投资基金
的基金经理,2018年6月起担任银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
本基金历任基金经理:杨鑫先生,2016年12月至2017年4月,韩晶先生,2016年12月至
今,刘铭先生,2017年4月至今,余科苗先生,2018年3月至今。
3、投资决策委员会成员
总经理范永武先生,副总经理陈勇先生,总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生,
总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生,,固定收益部总监韩晶先生,股票投资部副总监
张杨先生,股票投资部基金经理神玉飞先生。
上述人员之间均无近亲属关系。
第二节 基金托管人
一、基本情况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK> OF> COMMUNICATIONS> CO.,LTD
法定代表人:彭纯
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
邮政编码:200120
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.62亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:陆志俊
电 话:95559
交通银行始建于1908年, 是中国历史最悠久的银行之一, 也是近代中国的发钞行之
一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业, 成为中国第一家全国性的国有股份制
商业银行,总部设在上海。 2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在
上海证券交易所挂牌上市。 根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,
交通银行一级资本位列第11位,较上年上升2位;根据2017年美国《财富》杂志发布的世界
500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第171位。
截至2018年3月31日,交通银行资产总额为人民币92667.97亿元。2018年1-3月,交通银
行实现净利润(归属于母公司股东)人民币200.91亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心” )。 现有员工具有多年基
金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中
高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质
过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
二、要人员情况
彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。
彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。 2013年11月起任本行执行董事。 2013
年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事,2013年10月至2018年1月任本行行长;2010
年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行
董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任
本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行
行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行
行长。 彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本
行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007
年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部
高级经理。 袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新
疆财经学院获硕士学位。
三、基金托管业务情况
截至2018年3月31日,交通银行共托管证券投资基金350只。 此外,交通银行还托管了
基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计
划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证
券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。
四、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保
证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行, 通过对各种风险的梳理、 评估、监
控,有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运